小型露天采石场安全标准化考评报告

1、目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc304728496 前 言 HYPERLINK l _Toc304728497 第一章 考评的目的、范围和依据 PAGEREF _Toc304728497 h 1 HYPERLINK l _Toc304728498 考评目的 PAGEREF _Toc304728498 h 1 HYPERLINK l _Toc304728499 考评范围 PAGEREF _Toc304728499 h 1 HYPERLINK l _Toc304728500 考评程序 PAGEREF _Toc304728500 h 2 HYPERLINK l

2、 _Toc304728501 考评原则 PAGEREF _Toc304728501 h 2 HYPERLINK l _Toc304728502 考评方法 PAGEREF _Toc304728502 h 2 HYPERLINK l _Toc304728503 评分方法 PAGEREF _Toc304728503 h 2 HYPERLINK l _Toc304728504 安全标准化等级确定 PAGEREF _Toc304728504 h 2 HYPERLINK l _Toc304728505 考评引用的主要依据 PAGEREF _Toc304728505 h 4 HYPERLINK l _Toc

3、304728506 法律法规 PAGEREF _Toc304728506 h 4 HYPERLINK l _Toc304728507 标准规范 PAGEREF _Toc304728507 h 5 HYPERLINK l _Toc304728508 其他资料 PAGEREF _Toc304728508 h 5 HYPERLINK l _Toc304728509 第二章 概况 PAGEREF _Toc304728509 h 6 HYPERLINK l _Toc304728510 企业简介 PAGEREF _Toc304728510 h 6 HYPERLINK l _Toc304728511 基本信

4、息 PAGEREF _Toc304728511 h 6 HYPERLINK l _Toc304728512 地理位置和交通 PAGEREF _Toc304728512 h 6 HYPERLINK l _Toc304728513 生产能力和规模 PAGEREF _Toc304728513 h 6 HYPERLINK l _Toc304728514 人员情况 PAGEREF _Toc304728514 h 6 HYPERLINK l _Toc304728515 主要生产工艺流程 PAGEREF _Toc304728515 h 6 HYPERLINK l _Toc304728516 主要设备设施及安

5、全设施 PAGEREF _Toc304728516 h 7 HYPERLINK l _Toc304728517 近三年事故及伤亡情况 PAGEREF _Toc304728517 h 7 HYPERLINK l _Toc304728518 安全标准化体系建设运行 PAGEREF _Toc304728518 h 8 HYPERLINK l _Toc304728519 安全标准化文件建设和运行 PAGEREF _Toc304728519 h 8 HYPERLINK l _Toc304728520 安全标准化现场建设和运行 PAGEREF _Toc304728520 h 11 HYPERLINK l

6、_Toc304728521 标准化的咨询与培训 PAGEREF _Toc304728521 h 12 HYPERLINK l _Toc304728522 第三章 文件考评综述 PAGEREF _Toc304728522 h 13 HYPERLINK l _Toc304728523 文件考评情况 PAGEREF _Toc304728523 h 13 HYPERLINK l _Toc304728524 文件考评综述 PAGEREF _Toc304728524 h 13 HYPERLINK l _Toc304728525 第四章 现场考评综述 PAGEREF _Toc304728525 h 14 H

7、YPERLINK l _Toc304728526 现场考评情况 PAGEREF _Toc304728526 h 14 HYPERLINK l _Toc304728527 现场考评综述 PAGEREF _Toc304728527 h 14 HYPERLINK l _Toc304728528 第五章 打分说明、扣分原因、纠正措施、验证方式及综述 PAGEREF _Toc304728528 h 15 HYPERLINK l _Toc304728529 打分说明 PAGEREF _Toc304728529 h 15 HYPERLINK l _Toc304728530 扣分说明 PAGEREF _Toc

8、304728530 h 15 HYPERLINK l _Toc304728531 安全标准化文件建设方面扣分说明 PAGEREF _Toc304728531 h 15 HYPERLINK l _Toc304728532 安全标准化现场建设方面扣分说明 PAGEREF _Toc304728532 h 17 HYPERLINK l _Toc304728533 纠正措施 PAGEREF _Toc304728533 h 17 HYPERLINK l _Toc304728534 安全标准化文件建设方面纠正措施 PAGEREF _Toc304728534 h 17 HYPERLINK l _Toc3047

9、28535 安全标准化现场建设方面纠正措施 PAGEREF _Toc304728535 h 20 HYPERLINK l _Toc304728536 验证方式 PAGEREF _Toc304728536 h 21 HYPERLINK l _Toc304728537 综述 PAGEREF _Toc304728537 h 21 HYPERLINK l _Toc304728538 第六章 其他需要说明的问题 PAGEREF _Toc304728538 h 26 HYPERLINK l _Toc304728539 自评报告与我公司考评报告安全标准化得分对比 PAGEREF _Toc304728539

10、h 26 HYPERLINK l _Toc304728540 报告书沟通情况 PAGEREF _Toc304728540 h 26 HYPERLINK l _Toc304728541 第七章 考评结果 PAGEREF _Toc304728541 h 27 HYPERLINK l _Toc304728542 考评结果 PAGEREF _Toc304728542 h 27 HYPERLINK l _Toc304728543 等级推荐意见 PAGEREF _Toc304728543 h 27附件一（企业相关资料）：1、企业营业执照2、采矿许可证3、工伤保险证明4、主要负责人及安全生产管理人员安全资格

11、证书5、特种作业人员操作证6、安全标准化制度清单7、安全生产责任制清单8、适用的安全法律、法规清单9、危险源辨识清单10、主要职业危害清单11、标准化考评打分详表附件二（考评机构相关证件）：1、企业营业执照2、考评人员证件3、贵州省毕节地区考评单位认定文件附件三：1、企业安全生产标准化申请表2、企业安全生产标准化考评备案表前 言根据国务院关于进一步加强安全生产工作的决定（国发20042号）、国家安全监管总局关于加强金属非金属矿山安全标准化建设的指导意见2006金属非金属矿山安全标准化规范 2006金属非金属矿山安全标准化规范 小型露天采石场实施指南等标准，黔西县城关镇八块村许家坡砂石场于201

12、0年1月开始矿山安全标准化体系建设。6个月的试运行期间未发生各类安全生产事故，整个标准化系统运行正常。该矿安全标准化系统经过业主自评，已形成黔西县城关镇八块村许家坡砂石场安全标准化自评报告，自评等级为五级。受业主委托，我公司承担了黔西县城关镇八块村许家坡砂石场的考评工作。按照矿山安全标准化考评的要求和程序，2011年8月24日，组织考评人员对黔西县城关镇八块村许家坡砂石场进行了现场考评。在对黔西县城关镇八块村许家坡砂石场安全标准化自评报告和业主提供的相关资料进行审核，并对其生产现场进行调查后，我公司本着客观、公正、实事求是的原则，严格按照小型露天采石场安全标准化评分办法和考评程序进行考评，并编

13、制了本考评报告书。第一章 考评的目的、范围和依据黔西县城关镇八块村许家坡砂石场按照国家创建安全标准化体系的要求，在原有安全生产管理体系基础上于2011年1月开始创建安全标准化体系，并规范运行，经过6个月的试运行，整个标准化系统运行正常，在运行期间未发生各类安全生产事故。并于2011年8月向安全生产监督管理部门提交了标准化自评报告。企业自评等级为五级，特委托我公司对该矿山安全标准化的建设和运行情况进行考评。考评目的2006金属非金属矿山安全标准化规范 2006金属非金属矿山安全标准化规范 小型露天采石场实施指南、小型露天采石场安全标准化评分办法等标准、规范的要求，对黔西县城关镇八块村许家坡砂石场

14、安全标准化建设以及运行情况进行检查和考评，确定现有的管理系统与相应的法律法规、危险源辨识和风险评价及金属非金属矿山安全标准化规范的符合性与不符合性，提出总体考评结果和等级推荐意见。并为实现特定的目标与指标而执行的金属非金属矿山安全标准化系统的有效性，对不符合安全标准化要求的提出相应的整改措施及建议，以促进安全标准化的实施效果，使企业通过安全标准化建设，营造一个良好的安全生产氛围和条件，并持续改进，达到长周期安全生产的目的。考评范围本次的考评范围为：黔西县城关镇八块村许家坡砂石场各个生产、辅助系统以及安全生产管理系统的标准化建设的策划、执行、符合性、绩效等方面的情况：生产系统主要包括：开采系统：

15、开采面、边坡、凿岩、采掘设备等破碎系统：破碎设备辅助系统：变压器、配电房、空压设备、铲装设备等考评内容主要包括： 目标与承诺；安全生产法律法规与其他要求；安全生产组织保障；风险管理；安全教育与培训；生产系统工艺安全管理；设备设施安全管理；作业现场安全管理；安全投入与工伤保险；检查、处理与应急；事故、事件报告与调查与分析；绩效测量与评价12个元素的策划、执行、符合性、绩效的得分情况。考评程序根据贵州省金属非金属矿山安全标准化考评工作办法（试行），结合矿山实际情况，考评步骤如下：1、考评的策划与准备；2、成立考评组进行考评；3、首次会议及情况熟悉；4、合性考评（查阅资料、现场核实）；5、内部会议（

16、汇总考评数据）；6、与企业反馈意见及交流；7、末次会议（宣布考评结果）；8、编制考评报告。考评原则客观、独立、公正、实事求是考评方法按照小型露天采石场安全标准化评分办法编制评分表，金属非金属矿山安全标准化的考评采取现场检查、提问、交流、查阅文件和记录，以及问卷调查、抽查、资料收集与提取、综合分析等方法。评分方法安全标准化等级确定评分办法依据小型露天采石场安全标准化评分办法，使用两个方面的指标来确定金属非金属矿山安全标准化的评价结果。一是标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效；二是安全生产实际成效，采用百万工时伤害率及百万工时死亡率两个具体指标（量化的相对指标）来衡量。1、

17、标准化得分小型露天采石场的安全标准化由12个元素组成。这些元素又划分为若干子元素，每一个元素详细规定了若干个问题，将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将各个元素所得分值相加，便得到安全标准化系统得分。小型露天采石场安全标准化系统各分值分配明细表见表1-1。表1-1 小型露天采石场安全标准化系统元素及其分值分配明细表元 素分值分配1、目标与承诺802、安全生产法律法规与其他要求903、安全生产组织保障3304、风险管理2705、安全教育与培训1606、生产工艺系统安全管理1807、设备设施安全管理1808、作业现场安全管理3009、安全投入与工伤保险6010、检查、处理与应急300

18、11、事故、事件报告、调查与分析25012、绩效测量与评价100总 分2300最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）标准化工作评定得分标准化工作评定总分1002、安全生产实际成效安全生产实际成效的评定采用了量化的相对指标，即百万工时伤害率及百万工时死亡率两个指标。3、标准化等级标准化等级共分为五个等级，一级为最高等级。评定的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级，见表1-2。表1-2 标准化等级评定表评定等级标准化得分百万工时伤害率百万工时死亡率一级955二级8010三级6515四级5520五级4525考评引

19、用的主要依据法律法规中华人民共和国安全生产法中华人民共和国主席令（2002）第70号中华人民共和国矿山安全法中华人民共和国主席令 第65号中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国主席令 第60号工伤保险条例国务院令 第375号非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法国家安全生产监督管理局、国家煤矿安全监察局第20号企业安全生产标准化基本规范AQ/T90062010特种设备安全监察条例中华人民共和国国务院令 第373号贵州省安全生产条例贵州省人大常委会法制工作委员会 贵州省安全生产监督管理局（2006年7月19日）国家安全监管总局办公厅关于做好金属非金属矿山安全标准化考评工作的通知安监总厅管一200

20、830号国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知国发2010第23号国家安全监管总局关于进一步加强企业安全生产规范化建设严格落实企业安全生产主体责任的指导意见安监总办2010139号小型露天采石场安全标准化评分办法国家安监总局一司2009年4月关于印发贵州金属非金属矿山安全生产标准化考评工作办法（试行）的通知黔安监管管一字2009214号关于印发毕节地区金属非金属矿山安全生产标准化四、五级考评工作实施办法（试行）的通知毕地安监2010245号标准规范2006 金属非金属矿山安全标准化规范 导则2006 金属非金属矿山安全标准化规范 小型露天采石场实施指南GB164232006 金属非金属矿山

21、安全规程GB67222003 爆破安全规程GB141612008 矿山安全标志GB81962003 机械设备防尘罩安全要求GB28932008 安全色2007 工作场所有害因素职业接触限值（化学有害因素）2007 工作场所有害因素职业接触限值（物理因素）GB64411986 企业职工伤亡事故分类其他资料黔西县城关镇八块村许家坡砂石场开采设计方案黔西县城关镇八块村许家坡砂石场安全标准化自评报告 黔西县城关镇八块村许家坡砂石场安全标准化建设制定的安全生产管理制度、安全生产责任制、危险源辨识、应急预案、计划书、安全运行记录等资料。第二章 概况基本信息矿山名称：黔西县城关镇八块村许家坡砂石场经济类型：

22、私营独资企业建矿时间：2006年12月采矿许可证证号：5224230610019开采矿种：建筑石料用灰岩安全标准化系统负责人：罗兴华地理位置和交通黔西县城关镇八块村许家坡砂石场位于黔西县城关镇八块村四组，距城关镇政府约3公里，地理坐标：东经10601060，北纬2659270。有公路从矿山旁通过，交通较为方便。生产能力和规模核定生产规模为1万吨/年。人员情况矿山现有从业人员8人，其中矿长1人，安全员1人，凿岩工2人，打砂工2人，特种作业2人。主要生产工艺流程矿山采用公路开拓运输方案，露天开采方式，采剥工艺及顺序为：自上而下阶梯式水平前进式开采，浅眼放炮落矿。对采场表层经清理、整治及清楚危岩等工

23、序后，沿山坡地形等高线，从上至下层层剥离开采。各水平工作面推进方向由上盘向下盘推进。该采场以灰岩为生产原料，其工艺过程为风钻打炮眼，使用雷管引爆进行开采，经过粉碎生产砂石出售。具体工序如下：剥离装运爆破装药钻孔采矿破碎成品 矿石排土场销售工艺流程图主要设备设施及安全设施1）矿山主要生产设备采石场主要生产设备配置情况见表2-1：表2-1 矿山主要生产设备配置表名 称型号单位数量备注变压器150KVA台1空压机台2凿岩机YT-24台2破碎机250400台1打砂机53G台1装载机辆12）安全设施（1）各机械防护装置；（2）各岗位喷淋设施；（3）安全绳、护栏、灭火设施等。近三年事故及伤亡情况经过调查和

24、企业提供数据，矿山从建立以来从未发生过伤亡事故。安全标准化文件建设和运行标准化系统文件主要包括：目标与承诺；安全生产法律法规与其他要求；安全生产组织保障；风险管理；安全教育和培训；生产工艺系统安全管理；设备设施安全管理；作业现场安全管理；安全投入与工伤保险；检查、处理与应急；事故、事件报告、调查与分析；绩效测量与评价。1、安全标准化体系建设组织黔西县城关镇八块村许家坡砂石场于2011年1月开始开展安全标准化创建工作。该矿山由主要负责人牵头，由相关人员组成安全标准化实施小组，具体职责是开展全矿安全标准化培训，宣贯安全标准化的重要性及意义，制定安全标准化工作实施方案；根据矿山的实际情况，在原有管理

25、体系的基础上，对原有的管理制度、安全检查表格、方式方法等进行融合，建立安全标准化软件系统；根据国家有关的相关规范、标准指导现场进行整改；开展安全标准化试运行和持续改进。2、安全标准化体系文件建设和运行方面2006）、国家安全生产监督管理局第19号令小型露天采石场安全生产暂行规定等的要求，在原有安全管理体系的基础上，遵循符合国家标准的要求，符合采石场生产实际，提高采石场安全生产管理水平的原则，对原有的制度进行修订、增补，形成了黔西县城关镇八块村许家坡砂石场安全管理制度、安全操作规程等，制定了安全生产责任制，安全生产管理制度，编制了安全操作规程；建立了应急救援预案。在运行方面，企业根据标准化建设的

26、要求，建立了各项运行记录，对安全检查、隐患整改、安全教育、设备、设施档案运行、事故调查、职业卫生管理、劳动防护用品发放、应急救援等方面进行了规范。安全标准化体系主要文件见：安全标准化制度清单、安全生产责任制清单。3、安全生产目标与承诺企业制定了本年度的安全生产目标和指标，明确了采石场各相关人员的安全生产责任，层层分解目标和指标，定期对其进行监督和考核，并进行了奖惩。4、安全生产法律、法规及其他要求企业对每个员工的安全生产法律法规意识进行了调查，并根据调查结果制定了本年度的法律法规意识提升计划，主要通过定期组织相关培训的方式进行。识别了相关的法律、行政法规、地方法规、部门规章、国家和行业标准、规

27、范性文件及其他要求，主要包括中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国矿山安全法、中华人民共和国矿山安全法实施条例、安全生产许可证条例、特种设备安全监察条例、工伤保险条例等法律、法规；金属非金属矿山安全标准化规范导则（AQ2007.1-2006）、金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南（AQ2007.5-2006）、小型露天采石场安全标准化评分办法、金属非金属矿山安全规程（6816423-2006）、矿山安全标志（6814161-2008）、金属非金属矿山主要负责人安全生产考核标准（AQ2009- 2006）、金属非金属矿山安全生产管理人员安全生产考核标准（AQ2011-2006）等

28、标准、规范。5、安全生产组织保障企业设有主要负责人一名，专职安全生产管理人员一名；主要负责人任命了安全生产组长、安全员、特种作业责任人、小组长等，使安全生产得到了组织上的保障。主要负责人取得了毕节地区安全生产监督管理局颁发的非煤矿山主要负责人安全资格证书，安全管理人员取得了毕节地区安全生产监督管理局颁发的非煤矿山安全生产管理人员资格证书，特种作业人员均持证上岗。经过半年的安全标准化建设，建立完善了安全检查制度、安全教育培训制度、事故、事件报告调查和回顾制度、职业健康管理制度、安全检查制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等20余项标准化管理制度，建立了主要负责人安全生产责任制、安全生产管

29、理人员安全生产责任制、一般职工安全生产责任制等8项安全生产责任制度，编制了各操作岗位的安全操作规程，同时，组织员工认真学习执行，狠抓制度的落实，形成一种长效机制，确保安全生产。6、风险管理在风险管理上，建立、健全了危险源管理制度，根据矿山建设和开采的特点以及国家有关危险源辨识和风险评价的要求，开展了危险源辨识和风险评价，涉及了火灾、职业卫生、紧急风险、交通运输、设备、设施、机械伤害等方面。7、安全教育与培训企业制定了安全教育培训制度，针对危险源辨识与风险评价、安全生产责任制、岗位操作规程、法律法规标准以及相关部门的文件等对相关人员进行专门培训，并对培训记录保存存档。8、生产工艺系统安全管理在生

30、产工艺系统安全管理上，制定了满足法律法规与其他要求的运输系统管理制度、爆破作业与爆破器材安全管理制度等，对整个矿山工艺系统的安全管理进行了规范。9、设备设施安全管理建立了设备管理制度，对设备、设施的采购、安装、调试、验收、使用、维护和报废作了明确规定，且在生产实践中能遵守该规定；特种作业人员均持证上岗；企业没有使用国家明令淘汰的设备、设施，危险源点设置了明显的危险危害警示牌。10、作业现场安全管理矿山作业现场的安全管理制度基本齐全，如建立了作业环境管理制度、劳动防护用品管理制度等，并在作业现场管理中遵守。矿山制定了职业健康管理制度，对矿山产生的职业危害进行了辨识（噪声、粉尘、高温等），并采取有

31、效措施进行控制（抑尘、个体防护等），开展了职工职业健康检查，建立了职工职业健康监护档案，在现场醒目位置设立职业危害告知牌，让职工知道自己岗位存在的职业危害和预防措施，至今未发生职业病病例。11、安全投入与工伤保险企业制定了本年度的安全投入计划，并按计划针对相应安全生产措施投入资金。并按照监管部门的规定缴纳了风险抵押金，为职工缴纳了工伤保险，对矿山出现的安全隐患及时投入整改资金进行治理。12、检查、处理与应急企业根据制定的安全检查制度开展巡回检查、专项检查、例行检查和综合检查，能积极配合各级安全监管部门开展的各类检查。针对检查出的隐患，能按照要求，投入资金，在规定的时间内整改完毕。13、事故、事

32、件报告、调查与分析建立健全了事故、事件报告调查和回顾制度，对安全生产事故的报告、调查与分析进行了规定。规定对发生事件的资料进行保存，并定期向领导层汇报相关结果。员工、班组长需定期对事件进行回顾，并保留回顾记录。矿山安全标准化体系试运行半年以来，未发生任何安全生产事故。14、绩效测量与评价制定有标准化系统管理评审制度、安全绩效监测管理制度等，基本能按照绩效监测计划规定的频次和内容进行监测，开展内部评价与管理评审。矿山安全标准化体系试运行半年后，已根据标准化系统管理评审制度进行了自评，并出具了黔西县城关镇八块村许家坡砂石场安全标准化自评报告。安全标准化现场建设和运行1、生产工艺系统情况（1）开采方

33、案由有设计资质的单位承担，从采场实际情况看，开采方法的设置满足设计要求。（2）采石场开采在矿区范围内进行。（3）开采的顺序、作业平台、坡面角、最终坡面角等影响边坡稳定的因素设置基本满足设计要求。（4）爆破作业由专门爆破员进行。（5）采场高，四周低，大气降水可以沿沟谷流失，足以排出全部水量，故采场排水采取自流排泄方式。（6）业主委托具有评价资质的机构对其安全生产现状进行评价，其评价结论为“安全生产条件较好，能满足安全生产活动”。2、作业现场安全管理情况（1）企业按照国家规定向员工发放了符合标准的劳动保护用品，并对其进行相应的教育和培训，员工能按照规定穿戴劳动保护用品。（2）对采区安全通道、进场道

34、路、砂石加工设备、配电房等设置了安全警示标志；对地面工业场地、采场边界等危险源点设置了明显的危险危害警示牌。标准化的咨询与培训1、咨询我公司于2011年1月底正式组织开展对黔西县城关镇八块村许家坡砂石场安全标准化咨询服务工作，并为该企业制定考评计划，对企业存在的问题提出整改建议。此后我公司分别于2月-6月间每月组织考评人员到达企业现场进行咨询、指导。软件方面：指导企业制定管理制度、岗位责任制、操作规程，编制应急预案，建立完善的台账。硬件方面：指导企业矿山按照设计要求进行分层开采，规范台阶；指导企业规整供配电系统、破碎系统等；要求企业做好现场防尘，增加安全警示标志等。2、培训我公司从今年4月份开

35、始，每月组织专家到达采石场现场对业主和员工进行培训，培训时间和内容如下：A4月20日对企业员工进行了第一次培训，内容包括组织学习金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南（AQ2007.5-2006）、关于加强金属非金属矿山安全标准化建设的指导意见、贵州省金属非金属矿山安全标准化考评工作办法（试行）的通知等。B5月17日对企业员工进行了第二次培训，指导矿山企业建立健全安全管理机构、应急救援机构、标准化管理机构、编制企业管理制度、操作规程及事故应急救援预案，组织学习企业管理制度操作规程等。C6月22日对企业员工进行了第三次培训，指导矿山企业落实分解安全生产目标，建立健全各种台帐组织学习安

36、全生产法律法规等。我公司对黔西县城关镇八块村许家坡砂石场总共进行了三次培训，培训时间总共达到16学时以上，满足关于加强金属非金属矿山企业安全标准化建设工作的意见黔安监管一2010133号文件提出的培训时间不得小于16学时的要求。第三章 文件考评综述我公司考评组成员于2011年8月24日对黔西县城关镇八块村许家坡砂石场安全标准化系统的安全标准化文件建设和运行进行了考评。考评组人员对建立的标准化系统文件及相关资料进行了详细的查阅，考评组按照小型露天采石场安全标准化评分办法编制了相应的检查表对其有无和内容符合性进行检查。采取查阅文件和记录、抽查、资料收集与提取、分析综合、现场检查等方式，并对管理人员

37、和员工采用了提问、交流与交谈，以及问卷调查等方法进行了考评，基本掌握了黔西县城关镇八块村许家坡砂石场安全标准化建设和运行情况，经过分析和协商，按照客观、公正、独立、实事求是的原则，逐项进行打分。从检查情况看，黔西县城关镇八块村许家坡砂石场的安全生产方针和目标、安全管理制度、安全生产责任制、危险源辨识和风险评价、现场作业管理、事故应急救援预案等文件基本建设齐全，但是涉及的管理内容不能涵盖金属非金属矿山安全标准化规范 小型露天采石场实施指南2006）的相关要求，需要在以后的工作中不断完善，以体现标准化“持续改进”的内涵。第四章 现场考评综述我公司考评组成员于2011年8月24日对黔西县城关镇八块村

38、许家坡砂石场各个生产、辅助系统的现状进行了考察。生产环节主要包括穿孔、爆破、铲装、运输等，辅助生产设施主要包括破碎、空压机、防尘、供电、变配电站等；对企业开展安全标准化现场建设取得的成果进行了调查研究，重点对风险管理、生产工艺系统安全管理、设备、设施安全管理、作业现场安全管理、安全检查、应急管理、绩效测量与评价进行了考评。考评组按照小型露天采石场安全标准化评分办法编制了相应的检查表，对其内容符合性进行检查。对黔西县城关镇八块村许家坡砂石场的管理人员和员工采用了提问、交流与交谈，以及问卷调查等方法进行了考评，基本掌握了黔西县城关镇八块村许家坡砂石场安全标准化建设和运行情况，经过分析和协商，按照客

39、观、公正、独立、实事求是的原则，逐项进行打分。4.2现场考评综述该矿山的整个开采过程基本符合设计规范要求，各个系统运行正常；矿山开采的顺序、作业平台、阶段高度设置基本满足设计要求；爆破作业按相关规程作业；设置了部分安全警示标志。生产中没有因设备、设施存在的问题而发生安全生产事故。综上所述，该矿山硬件设施基本满足安全生产和标准化建设的需要。第五章 打分说明、扣分原因、纠正措施、验证方式及综述（1）考评中对各个生产系统的管理人员、作业人员按照一定比例对安全生产方针、制度操作规程、岗位奉献辨识、应急管理等相关知识进行了问卷调查。（2）与操作人员进行了广泛的交谈，主要了解了企业对职业卫生管理、劳动防护

40、用品发放、安全教育培训、标准化建设的参与情况等相关内容。（3）对各类管理制度、运行记录、监测记录等进行了查阅，并对其真实性进行了评估。（4）对黔西县城关镇八块村许家坡砂石场各类管理制度、运行记录、监测记录进行了查阅，并对其真实性进行了评估。（5）对矿山开采、剥离、采（铲）装作业、穿孔作业、爆破作业、运输作业、破碎、供电等各系统进行检查。综合以上调研结果，对照项目评分表进行打分，得出打分结果。由于安全标准化是一个新工作，并且由于国家启动矿山创建标准化的时间较短，因此在标准化系统运行与改进上仍存在一些不足的地方。重点体现在对标准化内容的培训力度不够，以至于部分员工不理解标准化建设的意义和方法，小型

41、露天采石场规模较小，投入较少，导致标准化系统建设有不完善的地方。现将主要扣分原因归纳如下：安全标准化文件建设方面扣分说明（1）未对安全生产目标和指标的监测力度，分阶段、分层次，采取不同种方法进行调研和监测。（2）未建立对各级管理层的安全生产目标与指标完成情况的评价制度。（3）培训的有效性和针对性欠完好体现。未根据安全标准化系统的要求，对相关人员进行培训，如内部评审人员工培训等。（4）安全意识提升计划未统一，未考虑各层次员工的实际情况。（5）员工代表的职责未明确，未在工作场展示。（6）未确定训练与培训的特殊要求。（7）未制定收集并反馈员工关注的安全、健康事项的计划，并按计划实施。（8）基层管理者

42、在向员工分派任务时，无任务说明书。（9）关键流程和关键设备未进行风险评价，分析与之相关的安全、健康影响及故障模型，并根据分析结果制定针对性措施。（10）风险评价的结果（初始风险评价、风险评价）未形成文件化。（11）危险源辨识与风险评价的范围未涵盖所有的过程、活动。场所及周边环境；关键流程和关键设备本进行风险评价，分析与之相关的安全、健康影响及故障模型，并根据分析结果制定针对性措施；无自然灾害、洪灾、泥石流、边坡、滑坡、坍塌、淹溺、中毒窒息、心理性危害等的危险源辨识与风险评价风险评价。（12）建立的建构筑物、穿孔设备、铲装、运输、照明、仪器仪表、备用设备的维护计划不全。 (13）未建立劳动防护用

43、品评估的相关记录。（14）无工伤保险评估的相关资料。（15）应急预案未到相关部门进行备案，未与相关救援部门进行演练。（16）识别的紧急事件不全面、充分，紧急事件中未包括矿山周边的情况，未考虑相关的自然灾害、地理、人文、地质、气象等不同类型。（17）识别的紧急事件编写的应急预案进一步细化，针对不同的紧急事件编写针对性的应急救援预案，应急预案未覆盖关键场所、要害部位、重大危险设施等。未对应急人员进行相关的培训、相关演练。（18）无应急预案清单。（19）矿区内显著的地方未张帖紧急联系 。（20）未对应急能力进行评估，确认所需的装备，不断回顾和更新。未经常对应急装备和装置实施检查和维护，无相关记录。进

44、行应急预案演练时未建立支援关系进行演练。（21）未关注安全标准化系统运作的效率。（22）未进行安全绩效监测工作。（23）内部评价时未对安全标准化系统的标准得分进行分析；未按策划、执行、符合性与绩效得分进行分析。 （24）对矿山管理的每个环节进行管理，未关注员工了解掌握纠正、预防行动落实的情况，未对纠正、预防措施的有效性进行评估和跟踪。安全标准化现场建设方面扣分说明（1）该矿山设计文件，未对设计工艺流程潜在的风险进行评价；设计与开发过程没有包括变化管理；（2）矿山生产台阶设置不符合要求。（3）采场多处边坡浮石未及时处理。（4）穿孔、爆破、铲装、加工工序未见除尘措施。（5）未能提供员工浴室、更衣室

45、等卫生设施。（6）安全标志不足。（7）部分机械转动部件未设置安全防护装置。（8）部分超过2米高的高空作业区域未安装防护栏栅。安全标准化文件建设方面纠正措施（1）应加强对安全生产目标和指标的监测力度，应当分阶段。分层次，采取不同种方法进行调研究和监测。（2）应建立对各级管理层的安全生产目标与指标完成情况的评价制度。（3）宣贯安全标准化的要求、宗旨，形成全员参与，全员管理的氛围。（4）应增加对员工安全生产法律法规意识提升计划跟踪记录。（5）法律法规与其他要求的充分性应当改善，对收集到的受法律、法规、标准和规范影响的信息，以适当的方式向相关人员进行教育和培训，培训时应当关注有效性和针对性。（6）已识

46、别的安全生产法律法规和其他要求的清单，应针对不同的车间和岗位进行识别、获取、更新，并保留更新记录。（7）员工代表的职责应明确，并在工作场展示。（8）基层管理者在向员工分派任务时，应使用正确的任务说明书。（9）建议关注承包商、供应商遵循相关制度、要求的效果，加强对承包商、供应商作业期间的检查。（10）应保存外部的安全投诉记录。（11）最高管理者应参与风险评价、标准化系统评价、至少每月一次的回顾纠正行动的安全生产活动。（12）危险源辨识和风险评价。1）范围应当涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境。应补充自然灾害、洪水、泥石流、边坡、滑坡、坍塌、淹溺、中毒窒息、心理性危害等的危险源辨识与风险评价。2

47、）风险评价计划的内容应当补充和完善，各风险评价的内容（风险识别、预防措施等）应当考虑充分性、针对性、一致性、有效性。3）加强危险源辨识和风险评价，提升员工的参与性与风险评价的质量。4）关注法律、法规及外部环境的变化，及时进行风险评估。5）关注工艺、设备设施变化前的风险评估。6）人机工效调查应涉及重复运动、使用电动工具、作业姿势、座位舒适度、环境条件、易接近程度。7）在进行心理性危害识别时，应考虑：工作因素、人为因素、个人生活环境因素。8）应制定相应的风险评价计划，并明确风险评价的人员等。9）风险评价的结果（初始风险评价、风险评价）应当文件化。10）根据风险评估的结果，对风险值高的作业进一步完善

48、措施或改变作业方式、方法、工艺等。（13）关键任务分析应当更多的一线员工参与。（14）建议进行任务观察时，应当补充关键任务的相关内容（任务、实施步骤、采取措施等），不仅仅是以检查的形式代替任务观察，而是要落到实处，起到一定的作用。任务观察应当形成闭环管理。（15）培训需求分析不要局限基于调查的结果及上级要求，应结合工作场所风险特点与岗位资质与能力要求，进行针对性的培训，培训效果评估应多考虑员工应用知识能力的跟踪。（16）应根据现场实际变化，对检查表及时进行回顾和更新，检查表应具有针对性、可操作性。检查过程中，建议关注员工对安全意识和知识技能，了解、掌握纠正、预防行动落实的情况。（l7）建议完善

49、纠正与预防系统，对矿山管理的每个环节进行管理，建议关注员工了解掌握纠正、预防行动落实的情况，对纠正、预防措施的有效性进行评估和跟踪。（18）识别的紧急事件应当全面、充分，针对不同的紧急事件编写针对性的应急救援预案，应急预案应覆盖关键场所、要害部位、重大危险设施等。紧急事件中应考虑矿山周边的情况、自然灾害、地理、人文、地质、气象等不同类型。识别的紧急事件编写的应急预案进一步细化，针对不同的紧急事件编写针对性的应急救援预案。应对应急人员进行相关的培训、相关演练。并编制应急救援预案清单，且应在石灰石矿区内显著的地方张帖紧急联系 。（19）应急预案应该到相关部门进行备案，应对应急能力进行评估，确认所需

50、的装备，不断回顾和更新，经常对应急装备和装置实施检查和维护，并作好相关记录。进行应急预案演练时应建立支接关系进行演练，并与支援关系方实施演习来测试相互的效力。（20）进一步开展职业卫生培训教育工作，并对劳动防护用品的使用进行严格检查。对监测结果（如粉尘、噪声等）进行分析，并划出相关趋势。（21）应对工伤保险进行评估。（22）对事件进行分类、整理、归档，向管理层或员工进行公布。事件调查时，增加员工及其代表的比例，形成事件调查报告前，应与相关员工进行交流和沟通，加强事故、事件的宣传和讨论，让员工更加了解如何预防事故、事件的重复发生。（23）应关注安全标准化系统运作的效率和权力，不要当作检查。针对不

51、同的监测目标，采取不同的监测方法，进一步细化，做到真正查出安全标准化系统在运行过程中的相关情况。（24）建立健全安全绩效监测制度，应补充完善监测程序。监测计划应涉及全面，安全绩效监测中应对收集的监测资料进行分析，并用分析结果说明标准化系统的适宜性和有效性，且监测计划应每年更新。（25）对于绩效监测，应关注安全标准化系统运作的效率和权力，不要当作检查。针对不同的监测目标，采取不同的监测方法，进一步细化，做到真正查出安全标准化系统在运行过程中的相关情况。（26）内部评价时，应对安全标准化系统的标准得分进行分析；按策划、执行、符合性与绩效得分进行分析。（27）业主应开展矿山文全标准化建设全员培训，提

52、高管理者、作业人员对安全标准化的认识，掌握安全标准化的创建方法和知识，不断总结经验和教训，让安全标准化建设深入人心。进一步细化安全标准化培训计划，培训计划应分层次，明确培训内容、时间、责任人和达到的效果。并应针对不同的培训内容进行针对性的培训。对各级人员仍需要更具针对性的培训，如事故调查分析技术、变化管理等；培训需求分析不要局限于调查的结果及上级要求，应结合工作场所风险特点与岗位资质与能力要求，培训效果评估应多考虑员工应用知识能力的跟踪。（28）认真排查安全标准化建设过程中存在的问题并进行改善，做实做好安全标准化工作。安全标准化建设要与安全生产管理进一步紧密结合，推动安全生产管理水平向更高的台

53、阶迈进。安全标准化现场建设方面纠正措施（1）完善生产台阶设置，符合台阶设置规范。（2）矿区采面浮石应及时处理。（3）穿孔、爆破、砂石加工、装运过程中应采取相应除尘措施。（4）设置浴室、更衣室，并能满足人数最多班的全体人员在一小时内洗完澡的要求；更衣室应有衣柜、衣架和通风采暖设备。（5）在各个台阶上标识（台阶、高程）及相关安全警示标志。（6）机械转动部位设置安全防护装置，避免人员直接接触。（7）采石场边界上2米范围内，可能危及人员安全的树木及其他植物、不稳固材料和岩石等，应清除。（8）采场内的各个路口设置相应的路标指示。急弯、陡坡、危险地段应设警示标志（限速标志、安全警示标志）。（9）超过2米高

54、的高空作业区域须安装防护栏。通过现场检查、提问、交流与交谈、查阅文件和记录、以及问卷调查、抽查、资料收集与提取、分析综合等方法进行验证。针对不合符项采用列出不符合整改清单，提交业主进行整改，整改完成后，业主提交反馈意见。我公司进行现场复查，对其真实性进行审查，形成闭环，达到持续改进的效果。从黔西县城关镇八块村许家坡砂石场安全标准化体系建设和运行阶段来看，策划得分176分，得分率为77%（总分230分）；执行得分265分，得分率为58%（总分460分）；符合性得分284分，得分率为41%（总分690分）；绩效得分378分，得分率为41%（总分920分）。具体得分情况见黔西县城关镇八块村许家坡砂石

55、场安全标准化评分统计表。从四个方面来看，策划阶段得分较高，但执行、符合性、绩效相对较低，主要原因是标准化创建初期，执行、符合性与实际需求有一定差距，企业应针对存在的问题在下阶段进行完善。从各元素看，目标与承诺得分36（总80分）；安全生产法律法规与其他要求52（总90分）；安全生产组织保障得分173（总330分）；风险管理得分74（总270分）；安全教育与培训得分56（总160分）；生产工艺系统安全管理得分117（总180分）；设备设施安全管理得分100（总180分）；作业现场安全管理得分148（总300分）；安全投入与工伤保险得分40（总60分）；检查、处理与应急得分169（总300分）：事故、事件报告、调查与分析得分99（总250分）；绩效测量与评价得分39（总100分）。风险管理、安全教育与培训、事故、事件报告、调查与分析、绩效测量与评价四个元素得分相对较低，企业应针对存在的问题按照小型露天采石场安全标准化评分办法、金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南等法律、法规的规定、在下阶段进行完善。具体得分情况见表5-1黔西县城关镇八块村许家坡砂石场安全标准化评分统计表。表5-1 黔西县城关镇八块村许家坡砂石场安全标准化评分统计表元素元素标准分元素实得分子元素子元素标准分子元素实得分策划执行符合性绩效百分率标准分实得分标准