金融市场基础知识-作业5【复制】【复制】

1、金融市场基础知识作业5【复制】【复制】您的姓名： 填空题 *_班级： 填空题_学号： 填空题_1. ETF属于（） 单选题 *主动型基金基金中的基金指数基金(正确答案)保本基金2. 按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），一般采用（）方式分红。 单选题 *90%，红利再投资70%，红利再投资70%，现金90%，现金(正确答案)3. 从基金资产中扣除基金所有负债即是（） 单选题 *基金资产净值(正确答案)公允价值基金总份额基金份额净值4. 下列关于基金托管人信息披露义务的说法中，错误的是（） 单选题 *基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前3个工作日公告(正

2、确答案)在基金年度报告中出具托管人报告，对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务及管理人是否遵归守约等情况作出声明基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告在基金份额发售3日前，将基金合同，托管协议登载在托管人网站上选项25. 根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人是（） 单选题 *基金托管人(正确答案)基金管理人基金份额持有人基金营销人员6. 证券投资基金的出现和发展，能有效的改善证券市场的（）结构。 单选题 *投资者(正确答案)管理者监管者筹资者7. 下列关于股票型基金的系统性风险的说

3、法中，正确的是（） 单选题 *系统性风险包括基金管理公司的经营风险系统性风险不包括汇率风险系统性风险是可分散风险系统性风险即市场风险(正确答案)8. 我国基金资产估值的责任人是（） 单选题 *基金投资人基金托管人基金监管部门基金管理人(正确答案)9. 下列关于公募基金的说法中，错误的是（） 单选题 *运作必须严格遵守相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管最小金额要求较低，且投资者众多募集的对象通常是不固定的一般投资于衍生金融工具等高风险产品(正确答案)10. 基金管理人与托管人之间是（）关系。 单选题 *相互依赖相互促进相互竞争相互制衡(正确答案)11. 投资者在购买封闭式基金时，在基金价格

4、之外要支付（） 单选题 *印花税手续费(正确答案)申购费赎回费12. 经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合的方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为（） 单选题 *ETFQDII(正确答案)QFIIRQFII13. 证券投资基金的资金主要投向（） 单选题 *实业邮票有价证券(正确答案)珠宝14. 某一证券投资基金的基金资产净值为21.8亿元，基金负债是3.2亿元，则该基金资产总值为（）亿元。 单选题 *18.625(正确答案)21.82715. 下列基金中，管理费率最低的是（） 单选题 *债券基金货币市场基金(正

5、确答案)认股权证基金股票基金16. 与其他股票、债券相比，基金是一种（）投资品种。 单选题 *低风险、高收益低风险、低收益风险相对适中、收益相对稳健(正确答案)高风险、高收益17. 保本基金的投资目标是（） 单选题 *在锁定风险的同时力争获得潜在高回报(正确答案)追求超额投资收益保证本金不受损失保证获得与银行存款相当的收益水平18. 我国封闭式基金的注册登记机构是（） 单选题 *证券公司商业银行中国证券登记结算有限责任公司(正确答案)证券交易所19. 可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机的联系在一起的基金是（）

6、单选题 *LOF(正确答案)保本基金基金中的基金（FOF）伞型基金20. ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。 单选题 *一级市场，一级市场二级市场，一级市场二级市场，二级市场一级市场，二级市场(正确答案)21. 下列关于货币市场基金每天份额净值的说法中，正确的是（） 单选题 *保持不变(正确答案)随基金收益率变化而变动随机变动等于基金份额面值加当日收益22. 证券投资基金具有集合理财的特点，集合理财的优点是（） 单选题 *具有规模优势(正确答案)强化监管收益稳定风险固定23. 基金年度披露的财务指标中，能够较为合理的评价基金业绩表现的指标是（） 单选题 *期末基金份额净值基金净

7、值总额基金份额净值增长率(正确答案)期末可供分配利润24. 不属于基金资产承担的费用（） 单选题 *基金运作费基金管理费基金发行费(正确答案)基金托管费25. 通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是（） 单选题 *社保基金企业年金社会公益基金证券投资基金(正确答案)26. 中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 单选题 *1(正确答案)230.5选项227. 根据投资目标的不同，可以把基金分为三类，其中既注重资本增值又注重当期收入的基金可称为（） 单选题 *收入型基金系列基金增长型基金平衡型基金(正确

8、答案)28. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（） 单选题 *15%20%5%10%(正确答案)29. 证券投资基金为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了（）的作用。 单选题 *将生产资金转化为储蓄资金扩大间接融资比例将储蓄资金转化为生产资金(正确答案)将投资工具转化为金融资产30. 按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（） 单选题 *债券基金、股票基金、货币市场基金、混合基金等(正确答案)封闭式基金与开放式基金成长型基金与收入型基金契约型基金与公司型基金31. 通常情况下，投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险的是（） 单选题 *

9、债券优先股基金(正确答案)股票32. 下列关于上市开放式基金（LOF）的说法中，错误的是（） 单选题 *可以在场外市场进行基金份额申购、赎回可通过跨系统转托管实现场外市场与场内市场的转换LOF可能出现大幅折价交易现象(正确答案)LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新33. 下列关于私募基金的说法，错误的是（） 单选题 *风险较高可以进行公开的发售和宣传(正确答案)运作灵活投资金额要求较高34. 运用金融工程机构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（） 单选题 *结构化金融产品(正确答案)组合化金融衍生品证券化金融衍生品复合化金融衍生品35. 从交易结构上看，

10、可以将金融互换交易视为一系列（）的组合。 单选题 *期货交易期权交易远期交易(正确答案)现货交易36. 由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（） 单选题 *资产支持证券(正确答案)商业银行次级债中央银行票据财务公司债券37. 与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（） 单选题 *受益凭证(正确答案)债权凭证收益凭证信用凭证38. 下列关于可转换债券的说法中，错误的是（） 单选题 *一般采用股票交割方式适用法规公司债券发行与交易管理办法(正确答案)上市公司再融资方式之一一般附有转股价向下修正条款39. 下列情形中，不符合

11、可转换公司债券条件的是（） 单选题 *高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告(正确答案)最近36个月内未因违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，收到行政处罚且情节严重40. 根据（），金融衍生工具可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。 单选题 *基础工具交易场所产品形态自身交易的方法和特点(正确答案)41. 在金融期货的主要交易制度中，具有高度杠杆作用的是（） 单选题 *保证金制度(正确答案

12、)集中交易制度断路器规则限仓制度42. 可交换公司债券与可转换公司债券共同采用的交割方式是（） 单选题 *虚拟交割股票交割(正确答案)现金交割混合交割43. 在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（） 单选题 *不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中保护原股东的权益及其对公司的控制权增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金(正确答案)44. 金融衍生工具市场参与者的动机是（） 单选题 *投机套利和提高收益规避风险和提高收益投机套利和套期保值套期保值和规避风险(正确

13、答案)45. 资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（） 单选题 *资金和资产存管机构发起人(正确答案)信用增级机构特定目的受托人46. 货币期权又称为（） 单选题 *互换期权利率期权任选期权外汇期权(正确答案)47. 下列关于金融期权与金融期货的说法中，错误的是（） 单选题 *通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益在现实的交易活动中，可以将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标金融期权

14、与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的(正确答案)48. 股指期货价格结算价位最后交易日标的指数最后（）小时的算术平均价。 单选题 *2(正确答案)51349. 只能在期权到期日执行的是（） 单选题 *美式期权修正的美式期权百慕大期权欧式期权(正确答案)50. 如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（） 单选题 *55.5650(正确答案)182051. 信用违约互换的当事人有（）信用担保出售方信用担保购买方中介管理机构证券公司 单选题 *(正确答案)52. 金融期权中，属于实值期权的有（）看涨期权的敲定价

15、格低于相关期货合约的当时市场价格看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格 单选题 *(正确答案)53. 根据投资理念的不同，基金可分为（）主动型基金被动型基金股票型基金债券型基金 单选题 *(正确答案)54. 在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以（）采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易的价格验证具有可靠性的股指技术确定公允价值。运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数

16、，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性由基金经理人主观随意估计 单选题 *(正确答案)55. 部分具体事务交由基金托管人办理后，基金管理人可专心处理（）资产保管现金支付资产运作投资决策 单选题 *(正确答案)56. 根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金托管人职责终止的情形有（）被依法取消基金托管资格被基金份额持有人大会解任依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产因违法违规行为被监管机构调查 单选题 *(正确答案)57. 下列关于基金费用列支的表述中，正确的有（）基金合同生效前的律师费，不得列入基金费用基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的基金费用支出可以列入基金费用基金的证券交易佣金由

17、证券公司收取，可以从基金财产中列支基金的申购费可以从基金资产中列支 单选题 *(正确答案)58. 下列有关证券投资基金的说法中，正确的有（）有封闭式和开放式两类投资基金封闭式基金可以在二级市场上交易开放式基金必须对基金资产净值进行估值开放式基金的买卖与股票、债券相同 单选题 *(正确答案)59. 关于基金申购费用及份额计算，下列说法正确的有（）认购费用=净认购金额认购费率认购费用=认购金额认购费率认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值认购份额=认购金额/基金份额面值 单选题 *(正确答案)60. 下列关于证券投资基金的表述中，正确的有（）有利于发挥资金规模优势有利于降低投资成本由基金

18、管理人和基金托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全投资人可以享受到专业化的投资管理服务 单选题 *(正确答案)61. 货币市场基金不得投资的金融工具有（）股票可转换债券剩余期限超过365天低于397天的债券信用等级在AA+以下的企业债券 单选题 *(正确答案)62. 对于投资人来说，保本基金的投资风险表现在（）如果提前赎回，则不享有保证承诺，投资可能发生亏损到期收回本金的可能性低较高的机会成本通货膨胀造成的损失 单选题 *(正确答案)63. ETF的收益率与它的跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（）等都会导致跟踪误差。抽样复制现金留存基金分红基金费用 单选题 *(正确答案)64

19、. 基金财务报表的复核是指基金托管人对基金管理人出具的（）等报表内容进行核对的过程。资产负债表基金经营业绩表基金收益分配表基金净值变动表 单选题 *(正确答案)65. 基金资产总值是指基金所拥有的（）所形成的价值总和。各类证券的价值银行存款本息基金应收的申购基金款其他投资 单选题 *(正确答案)66. 基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。资产保管资产保值、增值投资运作监督和信息披露资金清算与会计核算 单选题 *(正确答案)67. 股票基金（开放式）与股票的不同之处表现在（）股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险股票基金增加了基金经理的“委托代理

20、”风险可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断股票基金每一交易日只有1个价格单选题 *(正确答案)68. 下列各项中，可能发生折价的是（）普通开放式基金普通封闭式基金ETFLOF 单选题 *(正确答案)69. 下列关于我国基金托管费计提方法和支付方式的说法中，正确的有（）基金托管费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提基金成立3个月后，如基金持有现金的比例高于基金资产净值的20%，超过部分不计提托管费基金托管费每日计提并累计，按月支付基金托管费每周计提并累计，按月支付 单选题 *(正确答案)70. 在我国，基金性质的机构投资者包括（）证券投资基金社保基金社会公益基金企业年金 单选

21、题 *(正确答案)71. 下列关于基金管理人的基金资产估值工作的书佛啊中，正确的有（）应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性须与基金托管人使用相同的估值业务系统建立健全估值决策体系单选题 *(正确答案)72. 目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有（）纽约证券交易所综合指数期货系列伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列恒生指数期货上证综合指数期货 单选题 *(正确答案)73. 在我国，基金设立的两个重要法律文件包括（）基金合同基金财务报告基金招募说明书基金年度报告 单选题 *(正确答案)74. 可以为发行可转债提供

22、担保的，担保的范围应包括（）可转债的本金和利息可转债的违约金可转债的损害赔偿金实现债权的费用 单选题 *(正确答案)75. 期货交易所有权根据市场情况采取（）等风险控制措施。强行撮合限制出仓强行平仓暂停交易 单选题 *(正确答案)76. 股权类衍生工具包括（）股票期货股票期权股票指数期货股票指数期权 单选题 *(正确答案)77. 我国金融衍生工具市场分为（）银行间市场银行柜台市场交易所市场创业板市场 单选题 *(正确答案)78. 下列关于金融工程技术的说法中，正确的有（）风险管理是金融工程的核心内容之一开发具有投机性质的交易工具和交易策略是金融工程在金融工具交易中最主要的应用根据不同风险收益偏

23、好的投资者需求，开发短、中、长期投资工具是金融工程在投资管理领域的主要应用兼并与收购是金融工程在公司理财方面的重要应用领域之一 单选题 *(正确答案)79. 衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（）他们连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻的改变了金融市场与商品市场的截然划分衍生产品的期限可以从几天扩展至数10年，已经很难将其简单的归入货币市场或是资本市场其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生产品，还可以复制出几乎所有的基础产品 单选题 *(正确答案)80. 金融期货交易与普通远期交易的区别有（）两

24、者交易场所和交易组织方式不同两者交易的监管程度不同远期交易时标准化交易，金融期货的内容可以协商确定两者违约风险不同 单选题 *(正确答案)81. 与金融衍生产品相对应的基础金融产品包括（）债券股票银行定期存款单金融衍生工具 单选题 *(正确答案)82. 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确的预测（）的未来变化趋势。利率汇率股价凸度 单选题 *(正确答案)83. 下列关于可转换债券要素的说法中，正确的有（）可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件下的不可转换公司债券转换比例是指一定面额可转换债券转

25、换成优先股的股数赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件 单选题 *(正确答案)84. 中国银行间金融衍生品市场集中于（）上海证券交易所深圳证券交易所全国银行间同业拆借中心上海股权托管交易中心 单选题 *(正确答案)85. 下列关于金融期货和金融期权特点的说法中，正确的有（）金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的金融期权买方在交易中的潜在亏损时有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的金融期权卖方在交易中所取得的盈利时有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失是无限的 单选题 *(正确答

26、案)86. 金融期权的基本功能包括（）套期保值投机套利价格转移 单选题 *(正确答案)87. 投资者在参与沪深300股指期货交易时，所使用的交易编码应根据投资目的不同分为（）套期保值用途套利用途套汇用途投机用途 单选题 *(正确答案)88. 在利率互换交易中，当利率看涨时，投资者可（）将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具 单选题 *(正确答案)89. 国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）信用风险市场风险结算风险操作风险 单选题 *(正确答案

27、)90. 可交换债券的要素包括（）票面利率期限换股价格换股期限 单选题 *(正确答案)91. 美国全美期货业协会要求，对于（）等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。已退休人士年收入低于2.5万美元者净资产低于2.5万美元者无期货期权投资经验者 单选题 *(正确答案)92. 下列关于金融期货交易与金融现货交易的说法中，正确的有（）金融现货交易价格是实时的成交价，金融期货交易价格是对金融现货未来价格的预期金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算金融期货交易实行保证金和逐日盯市制度，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动，而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的 单选题 *(正确答案)93. 下列关于可转换债券要素的说法中，正确的是（）其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间其表面利率一般高于相同条