金融市场基础知识 第四章题库（二）100题

1、金融市场基础知识 第四章题库（二）100题部门 单选题第一营业部第二营业部第三营业部第四营业部第五营业部第六营业部第七营业部第八营业部客服部其他基本信息：矩阵文本题姓名：_1. 在国内创业板首次公开发行股票并上市的发行人，其最近一期末净资产应不少于（）万元。 单选题A3000B2000(正确答案)C1000D5000答案解析：根据首次公开发行股票并在创业板上市管理办法，首次公开发行股票并在创业板上市的发行人最近一期末净资产不少于二千万元，且不存在未弥补亏损。2. 股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是（）。 单

2、选题A保荐制B注册制(正确答案)C核准制D审批制答案解析：注册制度实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人申请发行股票时，必须依法将公开的各种资料完全准确地向证券监管机构申报。3. 目前，国际上股票发行制度的两种类型是（）。 单选题A保荐制和注册制B审批制和核准制C审批制和注册制D核准制和注册制(正确答案)答案解析：股票发行制度主要有三种，即审批制度、核准制度和注册制度，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。目前国际上股票发行制度主要有核准制和注册制。4. 首次公开发行股票并且申请在创业板上市的发行人，其在股票首次公开发行后的股本总额应当不少于（）万元。 单选题A5000B2000

3、C1000D3000(正确答案)答案解析：首次公开发行股票并在创业板上市应满足以下条件： 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算； 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据； 最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损； 发行后股本总额不少于3000万元； 发行人应当主要经营一种业务； 发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制

4、人没有发生变更； 发行人规范运行。5. 首次公开发行股票的发行条件不包括（）。 单选题A发行人最近五年内主营业务没有发生重大变化(正确答案)B发行人最近三年内主营业务没有发生重大变化C发行人最近三年内董事没有发生重大变化D发行人最近三年内实际控制人没有发生重大变化答案解析：我国首次公开发行股票并上市管理办法中规定，首次公开发行并上市的主体资格应满足发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更的条件。6. 根据首次公开发行股票并上市管理办法，发行人应当符合的条件包括（）。 单选题A最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最

5、近2个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元B最近一期末不存在未弥补亏损(正确答案)C.发行前股本总额不少于人民币5000万元D.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据答案解析：A项，最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；C项，发行前股本总额应该不少于人民币3000万元；D项，最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。7. 根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股

6、以上的，可以向战略投资者配售股票。 单选题A4(正确答案)B5C3D2答案解析：根据证券发行与承销管理办法第十四条，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12 个月。8. 下列拟公开发行新股的上市公司中，符合条件的是（）。 单选题A丙上市公司为自己的股东提供担保，但经过了董事会的批准B乙上市公司的董事长一个月前因操纵自己公司股票价格被交易所公开谴责C丁上市公司的办公场所设立在其控股股东开发的写字楼里(正确答案)D甲上市公司前年的财务会计文件存在虚假记载答案解析：A项，公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须

7、经股东大会决议；B项，上市公司申请发行新股，其现任董事、监事和高级管理人员最近12个月内应未受到过证券交易所的公开谴责；D项，上市公司公开发行新股，应在最近3年内财务会计文件无虚假记载。9. 股票发行监管制度主要有（）。审批制核准制审核制注册制 单选题A、B、(正确答案)C、D、答案解析：股票发行监管制度主要有三种：审批制、核准制和注册制，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。审批制是一国在股票市场的发展初期，为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系，采用行政计划的办法分配股票发行的指标和额度，由地方或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度。核准制是介于注册制和审批制之

8、间的中间形式。注册制是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票。10. 下列关于上市公司配股的特别规定中，表述正确的有（）。控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 控股股东不履行认配股份的承诺，发行人应当按照发行价双倍返还已经认购的股东拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十 采用证券法规定的代销方式发行 单选题A、B、(正确答案)C、D、答案解析：项，控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同

9、期存款利息返还已经认购的股东。11. 下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定，表述正确的有（）。上市公司原有股东可以参与认购新发股份 拟增发股份数量须不超过本次增发股份的股本总额的百分之五十 除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形 最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据 单选题A、B、C、D、(正确答案)答案解析：除、外，向不特定对象公开募集股份的特别规定还包括：发行价格应不低于公告招股意向书前

10、二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。12. 上市公司申请公开发行新股，应符合的要求有（）。业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项 现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形 单选题A.、B.、(正确答案)C 、 、 D、答案解析：中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，规定主板(中小企业板)上市公司公开发行股票必须满足上市公司的盈利能力具有可

11、持续性的条件，、 四项均属于上市公司公开发行新股的一般条件中对盈利能力的规定。13. 上市公司公开增发新股的发行对象可以包括（）。社会公众股东 原 有 股 东 机构投资者控股股东 单选题A、B.、C.、(正确答案)D、答案解析：上市公司公开增发新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。14. 下列关于首次公司公开发行股票并在创业板上市的条件，说法正确的是（）。发行人应当持续经营3年以上 发行人最近3年内不存在损害投资者合法权益的重大违法行为设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择 有限责任公司整体变更为股份有限公司的，持续经营时间应当从变更之日起计

12、算 单选题A、(正确答案)B、C、D、答案解析：项，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。15. 下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）。保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担 保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查 保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段 仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐 单选题A、(正确答案)B、C、D、答案解析：项，企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。16. 上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。上市公司及其附属公司

13、违规对外提供担保且尚未解除现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 最近3年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 单选题A、(正确答案)B、C、D、答案解析：项，上市公司存在下列情形的，不得非公开发行股票：最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。17. 2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。S公

14、司主要提供电脑软件设计服务，并自产自销台式电脑，两项业务各占公司业务的半壁江山 2017年12月31日，S公司的净资产为2500万元 2015年2月，S公司的财务总监因个人原因离职，公司外聘了一位新的财务总监 2017年，S公司全年的营业收入为4260万元 单选题A、(正确答案)B、C、D、答案解析：首次公开发行股票并在创业板上市所需满足的条件：发行人应当主要经营一种业务，最近一年的营业收入不少于5000万元；发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。18. 公司有下列（）情形之一的，不得公开发行证券。上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴

15、责擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 严重损害投资者合法权益 单选题A、B、C、(正确答案)D、答案解析：除、三项外，上市公司存在下列情形之一的，也不得公开发行证券： 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏； 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责； 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。19. 上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。上市公司社会公众持股比例不足10%上市公司连续10个交易日(不含停牌交易日)每日股

16、票收盘价均低于股票面值上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报 法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告 单选题A.、B.、C.、D、(正确答案)答案解析：项，上市公司连续20个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于股票面值，会被强制退市。20. 沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午(A )。A9:159:25 单选题B9:009:30(正确答案)C9:109:25D9:259:30答案解析：沪深证券交易所规定，每个交易日的9:159:25为开盘集合竞价时间，9:3011:30、13:0014:57为连续竞价时间，14:57

17、15:00为收盘集合竞价时间。21. 在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（）将执行结果告知客户。 单选题A在当天交易时间结束前B.在一个工作日内C立即(正确答案)D在一个交易日内答案解析：在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。22. 在无纸化发行条件下，权利人只能通过（）来实现占有无纸化证券。 单选题A证券账户的控制(正确答案)B实物的控制C资金账户的控制D公司的控制答案解析：在账户记录上，由于实现了无纸化，

18、证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券；证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。23. 下列属于我国海外上市公司指数的是（）。 单选题ACBOE中国指数(正确答案)B恒生指数C深证100指数D上证指数答案解析：CBOE中国指数是指在芝加哥期权交易所上市交易的中国指数期货。恒生指数是由香港恒生银行全资附属的恒生指数公司编制的指数。深证100指数，由深圳证券交易所委托深圳证券信息公司编制维护，指数包含了深圳市场A股流通市值最大、成交最活跃的100只成份股。上证指数又名上证综合指数。24. 关于沪深300指

19、数，以下说法错误的是（）。 单选题A指数计算采用派许加权法B自由流通量是计算沪深300指数时使用的一个重要指标C其成分股原则上每三个月调整一次(正确答案)D基点为1000点答案解析：沪深300指数由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，以综合反映沪深A股市场整体表现。沪深300指数以2004年12月31日为基日，基点为1000点。沪深300指数采用派许加权综合价格指数公式进行计算。其成分股原则上每六个月调整一次。指数计算中的调整股本数要根据分级靠档的方法对样本股股本进行调整而获得，要计算调整股本数，需要确定自由流通量和分级靠档两个因素。25. 下列证券交易涨跌幅限制说法中，

20、错误的是（）。 单选题A.ST股票在一个交易日内(非暂停上市后恢复上市首个交易日)的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%(正确答案)B沪深两市交易的B股票都有涨跌幅限制C.首日上市的证券不受10%涨跌幅限制D.基金在一个交易日的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%答案解析：根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。26. 根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。 单选题A委托买卖证券的方向(正确答案)B委托价格限

21、制C委托订单的数量D委托时效限制答案解析：委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类： 一般根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托； 根据委托价格限制，有市价委托和限价委托； 根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托； 根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。27. 根据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买入委托，下列说法错误的是（）。 单选题A若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价B.若不能成交，则进入买入委托队列等待成交C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价D若成交，其成交价格为即时揭示的卖

22、方平均价格(正确答案)答案解析：连续竞价阶段的特点是：每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交，部分成交者则让剩余部分继续等待。成交价格的确定原则为： 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。28. 根据我国现行的证券交易原则，属于连续竞价时成交价格的确定原则是（）。 单选题A最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价(正确答案)B买入申

23、报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交C卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交答案解析：连续竞价时，成交价格的确定原则为： 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价； 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价； 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。29. 上证成分股指数采用（）公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比分级靠档加权计算方法。 单选题A几何加权价格指数B基期加权价格指数C简单算术价格

24、指数D派许加权综合价格指数(正确答案)答案解析：上证指数系列均采用派许加权综合价格指数公式计算。30. 关于交易制度的说法，正确的是（）。 单选题A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出B在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出C在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出D在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出(正确答案)答案解析：做市商市场，也被称为报价驱动，在这一市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。31. 投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进

25、行的。 单选题A中国结算公司上海分公司或深圳分公司B.上海证券交易所或深圳证券交易所C中国证券业协会D证券经纪商(正确答案)答案解析：投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的，此时，投资者是证券经纪商的客户。客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。委托指令有不同的形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。32. 下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是（）。 单选题A证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理(正确答案)B.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式C.在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动

26、客户资金转账交易D证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成答案解析：目前我国证券市场采用的是法人结算模式。法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立证券交收账户和资金交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节。在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与指定商业银行配合完成。33. 在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是（）。 单选题A资金账号B银行账

27、号(正确答案)C证券账号D身份证号答案解析：委托指令应当包括下列内容：证券账户号码；证券代码；买卖方向；委托数量；委托价格；交易所及其会员要求的其他内容。其他内容涉及委托人的身份证号码、资金账号等。34. 在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。 单选题A首日上市的证券(正确答案)B已上市基金C已上市B股D已上市A股答案解析：沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为5%。上海证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日无价格涨跌幅限制：首次公开发行上市的股票；增发上市的股票；暂停上市后恢复上市的股票；退市后

28、重新上市的股票；上海证券交易所认定的其他情形。深圳证券交易所规定，属于下列情形之一的，股票上市首日不实行价格涨跌幅限制：首次公开发行股票上市的；暂停上市后恢复上市的；中国证监会或深圳证券交易所认定的其他情形。35. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易。 单选题A自有资金或证券(正确答案)B客户证券C客户资金D借入的资金或证券答案解析：做市商是联结证券买卖双方的证券商。在做市商交易市场中，投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。这种

29、交易制度即“做市商交易制度”。36. 上证综合指数以股票（）为权重，按加权平均法计算。 单选题A市值B成交额C流通股本D总股本(正确答案)答案解析：上证综指于1991年7月15日发布，是上海第1只反映市场整体走势的旗舰型指数，也是中国资本市场影响力最大的指数，包含A股、B股等上交所全部上市股票，以总股本为权重加权计算，代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场的象征。37. 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。 单选题A验证B.托管(正确答案)C.查验资金和证券D审单答案解析：证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审

30、查符合要求后，才能接受委托，包括验证与审单和查验资金及证券。38. 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。 单选题A价格优先(正确答案)B时间优先C数量优先D席位优先答案解析：证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。因此价格优先原则为第一优先原则。39. 某加权股价平均数，以各样本股的发行量作为权数，样本股为A，B，C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股，某日

31、A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股，这一天该股价加权平均数为（）。 单选题A7.49元B7.46元C6.95元(正确答案)D7.21元答案解析：该股价加权平均数为：(30008.3050007.5080006.10)/(300050008000)6.95(元)。40. 证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为（）。 单选题A拍卖竞价B连续竞价(正确答案)C集合竞价D招标竞价答案解析：目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：连续竞价方式和集合竞价方式。其中，连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。41. 在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通

32、过（）予以划转。 单选题A传真转账信息B通知场内交易员C通知证券经纪商D账面(正确答案)答案解析：在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券；证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。42. 对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是（）。 单选题A如校验通过，指定商业银行减少客户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金B.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易(正确答案)C.客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行

33、开立的同名银行结算账户D.客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的校验结果答案解析：证券公司与客户之间的资金清算交收，在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，需要由证券公司与指定商业银行(即与证券公司及其客户建立客户交易结算资金三方存管关系、签订客户交易结算资金存管合同的商业银行，简称指定商业银行)配合完成。43. 在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（）进行核实。 单选题A相关证件(如身份证件等)(正确答案)B账户上的资金C委托单D账户上的证券答案解析：在委托受理中的验证与审单环节，验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单

34、主要是检查客户填写的委托单。44. 沪股通通过（）设立的证券交易服务公司进行交易。 单选题A上海证券交易所和香港联合交易所B香港联合交易所(正确答案)C上海证券交易所D上海证券交易所或者香港联合交易所答案解析：沪股通是指投资者委托中国香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。45. 在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。 单选题A证券业协会B中国金融期货交易所C中国登记结算公司D证券交易所(正确答案)答案解析：在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证

35、件和委托单在合法性和同一性方面进行审查，以维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。46. 在采用直接申报的情况下，可由（）直接将委托指令通过电脑终端传至证券交易所交易系统电脑主机办理。 单选题A客户(正确答案)B.场内交易员C.证券登记结算公司员工D证券交易所员工答案解析：在直接申报情况下，客户利用网上交易、电话委托或自助委托方式，自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统，经审查确认后，再自动传送至证券交易所交易系统；或是由证券经纪商营业部业务员在进行委托审查后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所交易系统，无需其场内交易员再行输入。47. 投资者买卖证券的交易结算资金管理的账

36、户是（）。 单选题A证券账户BB股账户C资金账户(正确答案)D基金账户答案解析：开户即开立证券账户和开立资金账户。其中，资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。48. 在上海证券交易所，（）首个交易日受价格涨跌幅10%波动限制。 单选题A首次公开发行的上市封闭式基金B复牌首日交易的股票(正确答案)C增发上市的股票D暂停上市后恢复上市的股票答案解析：上海证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制： 首次公开发行上市的股票和封闭式基金； 增发上市的股票； 暂停上市后恢复上市的股票； 退市后重新上市的股票； 上海证券交易所认定的其他情形。49. 下列事项不属

37、于证券交易结算环节的是（）。 单选题A发送清算结果B发送交收结果C发送交易数据(正确答案)D交收违约处理答案解析：证券交易的结算可以划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理八个环节。50. 深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（）。 单选题A14:5715:00(正确答案)B14:5615:00C14:5815:00D14:5915:00答案解析：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9:159:25为开盘集合竞价时间，9:3011:30、13:0014:57为连续竞

38、价时间，14:5715:00为收盘集合竞价时间。51. 目前，道琼斯股价平均数采用（）。 单选题A修正股价平均数法(正确答案)B加权股价指数法C加权股价平均数法D简单算术平均数法答案解析：道琼斯股价平均数以1928年10月1日为基期，指数的编制方法从1928年起采用除数修正的简单平均法，使得平均数能连续、真实地反映股价变动情况。52. 上海证券交易所编制的成分指数不包括（）。 单选题A上证380B.上证180C.上证综合指数(正确答案)D上证50答案解析：由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列是一个包括上证180指数、上证50指数、上证综合指数、A股指数、B股指数、分类指数、债券指数、基金指

39、数等指数系列， 其中，成分指数类包括上证180指数、上证50指数、上证380指数。53. 有关委托形式，说法错误的是（）。 单选题A非柜台委托主要有电话委托或传真委托、自助和电话自助委托、网上委托等形式B柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台书面表达委托意向C柜台委托也可由委托人亲自或其代理人到证券营业部交易柜台用口头表达委托的意向(正确答案)D委托形式可分为柜台委托和非柜台委托答案解析：C项，柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。54. 证券经纪商在接受客户委托后，下列进行申报时的

40、做法中错误的是（）。 单选题A在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价B在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价D按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价(正确答案)答案解析：D项，证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价；证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。55. 某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为：15.6元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股，即时揭示的买入申报价格的

41、数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000 股，15.15元、800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50，数量为600股，该笔委托的成交情况是（）。 单选题A15.35元成交500股，15.50元成交100股B15.35元成交200股，15.50元成交400股C15.35元成交300股，15.50元成交100股D15.35元成交100股，15.50元成交500股(正确答案)答案解析：连续竞价时，成交价格的确定原则为： 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价； 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

42、； 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。56. 下列各项中，不属于委托指令基本要素的是（）。 单选题A委托方式(正确答案)B证券账号C委托价格D证券代码答案解析：委托指令应当包括下列内容： 证券账户号码； 证券代码； 买卖方向； 委托数量； 委托价格； 交易所及其会员要求的其他内容。57. 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。 单选题A.0%(正确答案)B15%C5%D30%答案解析：证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制。

43、涨跌幅限制价格的计算公式为：涨跌幅限制价格前收盘价(1涨跌幅限制比例)。沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。58. 在采用由客户直接申报的情况下，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理。 单选题A场内交易员B.证券登记结算公司员工C客户(正确答案)D证券交易所员工答案解析：在采用由客户直接申报的情况下，客户可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单。在采用由证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。59. 在开立证券账户的基本原则中，

44、（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。 单选题A一致性B真实性C规范性D合法性(正确答案)答案解析：开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。60. 道琼斯行业分类法将大多数股票分为（）。 单选题A工业、农业、商业B工业、公用事业、高科技C工业、运输业、公用事业(正确答案)D工业、运输业、金融业答案解析：道琼斯分类法将大多数股票分为工业、运输业和公用事业三类，然后选取有代表性的股票，对有代表性股票价值进行加权平均得到道琼斯指数。61. 恒生指数是由香港（）编制的。 单选题A金融管理局B恒生银行(正

45、确答案)C证监会D证券交易所答案解析：恒生指数由香港恒生银行全资附属的恒生指数服务有限公司编制，是以香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数。62. 根据我国现行有关制度的规定，证券交易的过户费属于（）的收入。 单选题A证券公司B国家税收部门C证券交易所D中国结算公司(正确答案)答案解析：过户费一部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。63. 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采取实名制，体现的是开立证券账户的（）原则。 单选题A规范性B合法性C一致性D真实性(正确答案)答案解析：开立证券账户应坚持

46、的基本原则有： 合法性，指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户； 真实性，指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。64. 以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。 单选题A低于该成交价的所有卖出委托全部成交的价格B高于该成交价的所有买入委托全部成交的价格C可实现最大成交量的价格D使集合竞价期内的所有委托全部成交的价格(正确答案)答案解析：根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为： 可实现最大成交量的价格； 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格； 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。6

47、5. 证券交易结算流程的证券交收环节包括（）。 单选题A投资者与投资者之间的证券交收B证券公司与结算参与人之间的证券交收C结算参与人与客户之间的证券交收(正确答案)D结算参与人与结算参与人之间的证券交收答案解析：证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节。66. 通常，加权股价指数是以样本股票（）为权数加以计算。 单选题A发行量或成交量(正确答案)B基期价格C计算期价格D等同权重答案解析：加权平均法权数的选择，可以是股票的成交金额，也可以是它的上市股数(也就是发行量)。67. 某投资者买入甲股票1000股，

48、包括股票价格9000元和交易税费1000元，则投资者的证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会减少（）元。 单选题A0B1000C9000D10000(正确答案)答案解析：开立证券账户和资金账户后，投资者买卖证券所涉及的证券、资金变化就会从相应的账户中得到反映。题中股票价格和交易税费合计10000元，则资金账户上会减少10000 元。68. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。 单选题A交收(正确答案)B清算C成交D结算答案解析：证券结算的两个方面是清算与交收。交收是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。69. 港股通股票

49、包括（）。恒生综合大型股指数的成分股恒生综合中型股指数的成分股 AH股上市公司的H股 在联交所以国外货币报价以港币交易的股票 单选题A、B、C、(正确答案)D、答案解析：港股通的股票范围是联交所恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成分股和同时在联交所、上交所上市的AH股公司股票。70. 下列关于委托受理的验证和审单环节的说法，正确的有（）。验证主要是查验证实客户的资金和证券审单主要是审核客户的资金和证券证券经纪商要根据证券交易所的交易规则进行审单 证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查 单选题A、B 、 (正确答案)C、D、答案解析：验证主要是对客户委托时递交的相关证件

50、(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。71. 在进行集中撮合处理过程中，下列说法正确的有（）。所有买方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所系统电脑主机的时间先后排列所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所系统电脑主机的时间先后排列集合竞价中未能成交的委托，自动进行连续竞价 系统依序逐笔将排在前面的买方委托与卖方委托配对成交，直至成交条件不满足为止 单

51、选题A 、 B、C、D、(正确答案)答案解析：证券交易所主机在进行集中撮合处理时，所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列；所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列。系统依序逐笔将排在前面的买方委托与卖方委托配对成交，即按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止。集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价。72. 关于深圳证券交易所股价指数，下列说法正确的有（）。深证成分股指数以总股本为权数深证成分股指数采用加权平均法深证综合指数以总股本为权

52、数深证综合指数采用派氏加权法 单选题A、(正确答案)B 、 C、D、/答案解析：解析：项，深证成分股指数选取深圳证券市场中市值规模与流动性综合排名前500位的A股组成样本股。深证成分股指数由深圳证券交易所编制，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。深证综合指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股。深证系列综合指数均为派氏加权股价指数，即以指数样本股计算日股份数作为权数进行加权逐日连锁计算。73. 下列对于委托受理手续的说法，正确的有（）。验证主要对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

53、在自助委托方式中，如果客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份在自助委托方式中，需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则 单选题A、(正确答案)B.、C.、D、答案解析：验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。74. 对于委托指令撤销，下列说法错误的有（）。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托在采用

54、经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单对客户撤销的委托，证券经纪商须在两个交易日将冻结的资金或证券解冻 单选题A、B、(正确答案)C、D、答案解析：项，委托指令撤销的条件是在委托人发出指令后，尚未成交，即委托未成交前，客户有权撤消委托。项，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。项，对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。75. 中证指数是以剔除了（）等基本不流通股份后的流通股本为权重计算的。公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份受限的员工持股 战略投资者

55、持股冻结股份 单选题A、(正确答案)B、C、D、答案解析：上市公司公告明确的限售股份以及下属四类股东及其一致行动人持股超过5%的股份，都被视为非自由流通股本：公司创建者、家族、高级管理者等长期持有的股份，国有股份，战略投资者持有的股份，员工持股计划、冻结股份、交叉持股。76. 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（）。可实现最大成交量的价格 高于该价格的买入申报全部成交的价格低于该价格的卖出申报全部成交的价格 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 单选题A 、 、 B 、 、 C、(正确答案)D、答案解析：集合竞价方式是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报进行一

56、次性集中撮合的竞价方式。根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为： 可实现最大成交量的价格； 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格； 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。77. 下列属于中证指数的有（）。沪深300指数A股指数中证规模指数基金指数 单选题A、B 、 、 C、(正确答案)D、答案解析：中证指数有限公司的指数： 沪深300指数。沪深300指数是沪、深证券交易所联合发布的反映A股市场整体走势的指数； 中证规模指数。中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。这些指数与沪

57、深300指数共同构成中证规模指数体系。78. 股价指数的编制方法有（）。算术平均法加权平均法修正平均法平均法 单选题A 、 B、C、D、(正确答案)答案解析：股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。股票价格指数的编制方法主要有三种，即算术平均法、几何平均法和加权平均法。79. 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（）等证券指数，以反映证券交易总体价格或者某类证券价格的变化和走势。综合指数分类指数成份指数 中小企业板指数 单选题A、B、C、(正确答案)D、答案解析：上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数和成份指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类

58、证券价格的变动和走势，随即时行情发布。80. 连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：（）。不能成交者等待机会成交 部分成交者则让剩余部分自动撤销部分成交者则让剩余部分继续等待能成交者予以成交 单选题A、B、(正确答案)C、D、答案解析：连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交；不能成交者等待机会成交；部分成交者则让剩余部分继续等待。81. 在下列四个关于“时间优先”竞价原则的表述中，正确的是（）。无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序同

59、价位、同方向申报，按申报时序决定优先顺序申报时序的先后顺序按证券交易电脑主机接收申报的时间决定 无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序 单选题A.、B.、(正确答案)C.、D、答案解析：“时间优先”的原则为：买卖方向、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。82. 证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行调查，经审查符合要求后，才能接受委托。委托内容委托人身份 委托买入的实际资金余额委托卖出的实际证券数量A、 单选题B、(正确答案)C 、 、 D、答案解析：在委托受理阶段，证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内

60、容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。83. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是（）。上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:00 每个交易日9:209:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报 上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间 单选题A 、 B、C、D、(正确答案)答案解析：关于申报时间