案例十一西安－合肥铁路项目移民工程的社会评价

1、.：.；案例十一 西安合肥铁路工程移民工程的社会评价西安合肥铁路经过陕西、河南、湖北和安徽四省，横跨中国西部、中部和东部，将欠兴隆的西部地域与快速开展的沿海地域衔接起来。本案例根据西安合肥铁路工程非自愿移民的实践情况，根据移民生活质量多目的模糊综合评价方法和可继续开展开展才干DEA分析方法来对该工程进展社会评价。第一部分 工程背景一工程概略西安合肥铁路以下简称西合铁路，西起陕西省新丰镇编组站，东止安徽省合肥东编组站，正线长953.97km另加联络线70.38km。其中陕西省境内256.06 km，河南省境内528.29 km，湖北省境内89.45 km正线长19.07 km，联络线长70.38

2、 km，安徽省境内150.55 km。西合铁路建立总工期5年。全线部分控制点工程于2000年9月开工，并且在2000年底根本完成全线各项开工预备任务。估计投资总额249亿元，其中运用亚行开发银行ADB贷款3 .0亿美圆。西合铁路，经陕西、河南、湖北、安徽第二期工程修到江苏南京，涉及4省，横穿中国西部、中部和东部，其建成对中国21世纪经济开展将产生宏大的促进作用。建筑的主要目的和意义：一是该线的建成将成为贯穿中国中部地域的重要东西向通道，从根本上处理西北、西南至华东、中南铁路运输紧张情况，添加运输才干。二是从满足中国经济开展和运输需求的角度看，该线的线路位置是最适宜的位置之一。同时这也是开展铁路

3、网、优化和强化铁路网构造的需求。三是经过同东部富有地域和世界其它地域的衔接，该线将协助 中、西部较贫穷的地域改动贫困情况。二非自愿移民规模西合铁道路建立经过陕西、河南、湖北和安徽4省，8地域市，28县市区，133乡镇，涉及非自愿移民76500人，永久征用土地63070亩，拆迁房屋935889平方米。平均每公里铁道路影响人数75人，征用土地61.57亩，拆迁房屋913.6平方米。除房屋拆迁之外，另有通讯线路，电力线路、道路、水渠、桥涵等根底设备遭到影响。全线需求迁移通讯线路3km，迁移电力线路1500km，改移道路164 km。在工程施工期间，还将借用一定数量估计为16305亩的暂时土地，运用期

4、为3-4年。82%的借用土地是农业用地。运用期满后，工程施工单位要将土地恢复成原有耕种条件，然后归还给农民或其他土地一切者。西合铁路移民始于2000年，该年春季开场重点工程的征地，夏季开场大规模的征地拆迁。到2001年中期移民的房屋拆迁任务根本完成，移民的土地调整任务也根本完成。到2002年，移民根本全部搬迁到新建住房。三受影响群体的社会经济情况西合铁路所经过的4省区总人口约2.5亿，占全国总人口的20%。本铁路沿线28个县/区的总人口为2240万人，其中82%即1 840万人为农业人口。人均GDP常作为经济开展的目的，沿线4省的人均GDP均低于全国平均程度。陕西省的人均GDP只相当于全国平均

5、程度的60%，其中商洛地域的人均GDP甚至仅为全国平均程度的25%。沿线乡村人均耕地数量很少，人均仅为1.17亩/人，并且土地质量不高，以坡早地和平旱地居多，而水田和水浇地的比例很低。在山区乡村，由于远离城镇或交通不便，农户只能种植粮食作物和的蔬菜，用于满足自家的需求，以及用于养殖家禽，少部分用于出卖。而在交通便利的地域和城镇周围地域，农户可以种植经济价值较高的经济作物，完全用于出卖，以便换取更高的经济收益。一个农家仅拥有5亩无法完全灌溉的山地，遇天旱那么连自用的粮食都缺乏。耕地资源缺乏是沿线乡村收入低下的一个主要要素。人均收入是衡量乡村人口经济情况的一个主要目的。本铁路沿线乡村人口较全国乡村

6、人口更为贫困，2000年全国乡村人均纯收入2253.42元/人，沿线乡村人均纯收入仅为1707元/人，不到全国平均程度的80%。28个县中仅一个县/市湖北随州乡村人均纯收入高于全国平均程度。陕西省的4个贫困县蓝田、丹凤、商南和商州的乡村人均纯收入不到全国平均程度的40%。山区地理位置和交通不便也是限制沿线经济收入提高的一个重要要素。西合铁路经过三座主要山脉：秦巴山区、桐柏山区和大别山区，秦巴山区和大别山区名列中国最贫穷的18个集中连片的贫困区之中。生活在这些山区的人们极度贫困。接近城镇及便利的交通运输条件都将有效地改善收入程度，这在沿线各县非常明显。9个己通铁路的县的乡村人均纯收入为2095元

7、/人，明显高于沿线28个县1707元/人的程度和16个贫困县1507元/人的程度。沿线最贫穷的当属商洛地域的3个山区县，其乡村人均纯收入仅有765元/人丹凤639元/人，商南805元/人，商州 821元/人，相当于沿线已通铁路各县的三分之一。该工程沿线28个县总计有120万贫困人口国家贫困线635元以下的绝对贫困人口。铁路沿线4省的贫困率分别是:陕西省17.7%、河南省4.4%、湖北省3.0%、安徽省4.7%，而全国平均贫困率是4.7%。四移民安顿监测与评价受铁道部和亚洲开发银行委托，西南交通大学外资引进与利用研讨所对西合铁路移民安顿进展监测与评价。2000年3月，经铁道部和亚洲开发银行同意后

8、，西合铁路的移民监测与评价任务便开场了。从20002004年，每年向铁道部和亚行提供一份监测评价报告。到目前为止，已完成移民基底调查报告2000年8月、第一期监测评价报告2001年12月和第二期监测评价报告2002年12月等三份监测评价任务。监测评价在全面掌握移民安顿情况的根底上，遵照社会调查的规定，采取抽样调查的方法，事先专门设计调查询卷，选择了98个行政村和1000移民户作为西合铁路一切移民的样本，并对其进展跟踪调查。对移民样本户的调查询卷包括家庭人口根本情况、家庭经济收入与支出及构成、住房情况、耐用消费品、耕地及农具等消费资料以及种植业养殖业构成、受影响情况、安顿方式、家庭对补偿安顿的意

9、见及缘由等近60项调查目的。对样本村人口及构成、收入及其来源构成、贫困情况、耕地等消费资料及构成、根底设备、劳动力及就业、二三产业情况、受影响情况、安顿与补偿方式、安顿困难等近50项目的。另外，还进展了数次公众参与的问卷调查。除问卷调查外，还综合利用个别访谈、座谈会、实地察看、文献资料等多方调查搜集资料。评价的主要结论：搬迁后，根底设备比搬迁前更为完善，移民的居住条件有了较大的改善，表达相当好的扶贫效益。铁路建立期间为移民提供了新的收入来源，搬迁期间移民的就业和收入遭到一定的影响，安顿完成后，移民的就业条件逐渐得到改善，移民的收入恢复较快。耕地减少有一定的负面影响，但对移民的生活没有起决议性的

10、影响，移民普遍对该铁路建立表示支持，对补偿安顿根本称心。第二部分 工程非自愿移民生活质量的度量2000年8月的基底调查主要是调查移民搬迁前的社会经济情况，到2002年12月，移民的安顿第一阶段任务根本完成。因此就以2000年8月搬迁前、2001年底、2002年底等三个时间点展开对移民的生活质量研讨。一构建生活质量目的体系鉴于西合铁路影响人口绝大部分是乡村人口的特点，按照生活质量目的选取原那么，构造出西合铁路移民生活质量多级递阶目的体系如图11-1所示。人均纯收入C3非农业收入比重C4基尼系数C5国家贫困线以下人口比重C6国际贫困线以下人口比重C7家庭消费总支出C8恩格尔系数C9每百户拥有的电视

11、机C10每百户拥有的洗衣机C11每百户拥有的冰箱C12每百户拥有的C13每万人拥有的医生数C14每万人拥有的病床C15成人文盲率C163km内有完小C17适龄儿童入学率C18中学入学率C19供水质量C20供电质量C21交通质量C22通讯设备C23人均住房面积C24住房新旧情况C25住房构造C26补偿称心度C27就业称心度C28提供协助 称心度C29处理问题称心度C30就业B1收入程度B2收入分配B3贫困B4消费B5医疗卫生B6教育B7根底设备B8居民质量B9安顿称心度B10非 自 愿 移 民 生 活 质 量劳动力就业率C1非农就业比重C2附图11-1 非自愿移民生活质量多级评价目的体系图我们以

12、为移民生活质量应该从就业、收入程度、收入分配、贫困、消费、医疗卫生、教育、根底设备、居住质量、安顿称心度10个方面进展综合反映，围绕这十个方面来选择要素目的。下面就这些目的进展必要的阐明。1就业。由于农业就业比重与非农就业比重这两个目的之间具有强相关关系，因此就业这一聚类就选取劳动力就业率与非农就业比重这两个目的，以免反复。2收入程度。人均纯收入是反映收入程度的综合性的主要目的。人均纯收入是以家庭纯收入除以家庭人口得出的。在计算人均纯收入目的指数时，一个必不可少的步骤是选取比较系统中的上限和下限。2000年全国乡村人均纯收入2253.42元，以此作为移民人均纯收入预期未来目的的规划值，并把它视

13、为该目的的最大值，超越最大值按照最大值计算以为超出部分对移民生活质量的奉献等于零，其他目的也类似。最低值移民人均纯收入为635元，这是国内贫困线规范。非农业收入比重是指从事非农业消费运营收入占总收入的比重，这一目的对于移民的收入程度有较大影响。3收入分配。为了预测一个工程使哪些人受害、哪些人受损，能否有利于扶助贫困人口，并且使工程收益分配更趋合理，常需利用基尼系数来阐明收入分配的社会公平性。西合铁路移民前的基尼系数为0.352，按照国际普通的规范，基尼系数在0.30.4之间的收入分配相对公平。4贫困。国内贫困线按人均纯收入635元/人计算。国际贫困线是世界银行的贫困规范，相当于1985年美圆不

14、变价每天1美圆，然后按购买力平价调整为1 120元。5消费。消费方面选择了人均消费总支出、恩格尔系数、4个耐用消费品等6个派生目的。2001年中国农民人均生活消费支出1 741.1元，以此作为人均消费总支出的最大值，最小值根据阅历确定3元/天。所谓恩格尔系数，即食品消费的支出占家庭消费总支出的比例。恩格尔系数作为衡量一个国家、一个地域或一个家庭富有程度的重要目的，曾经被很多研讨机构证明。恩格尔系数的优点是可以忽略社会调查中受影响人的瞒报和虚报行为。有些受影响人由于种种缘由要对调查人员少报本人的收入，还有一些或许要多报本人的收入以满足虚荣心。从消费构造之中估计恩格尔系数，可以在假定人们对各项消费

15、支出工程都具有相等瞒报或多报成分的前提下，比较准确地计算出食品支出一这个最根本消费工程的比重，从而察看人们的生活质量。结合国根据恩格尔系数确定了一个划分贫富的规范如附表11-2所示。附表11-2 恩格尔系数与开展阶段的对应关系开展阶段极富有富有小康温饱绝对贫困恩格尔系数00.30.30.40.40.50.50.60.6耐用消费品方面选择了每百户拥有的电视机数、每百户拥有的洗衣机数、每百户拥有的冰箱数和每百户拥有的数等4个目的。2001年，中国农民平均每百户拥有电视机74.4台，洗衣机29.9台，电冰箱13.6台，机34.1部。耐用消费品以中国农民平均每百户拥有量作为它们的最大值，最小值均为零。

16、6医疗卫生。医疗卫生情况经过每万人拥有医生数和每万人拥有病床数这两个目的来反映。由于未系统地对移民医疗卫生情况做专门调查，这两个目的值只能以受影响区域的统计数据来替代。7教育。教育方面包含成人文盲率、3Km内有完小、适龄儿童入学率、中学入学率等4个。2000年中国农民文盲率为6.72%，以此作为成人文盲率的最小值，最大值为12%。3Km内有完小是一个中介评价目的，指以居住地为中心， 3Km路程为半径，在此范围内有完全小学这一情况，采用途于这一情况的移民人口占总移民人口的比例计算。适龄儿童入学率是指612周岁的儿童入学率，2001年中国的适龄儿童入学率到达99.05%，据此，将这一目的的最大值定

17、为100%，最小值根据阅历定为90%。中学入学率即小学毕业生的升学率，根据阅历，将这一目的的最大值定为95%，最小值为80%。8根底设备。根底设备方面，选择了供水质量、供电质量、交通质量、通讯设备4个目的。供水质量以能得到平安饮用水的人所占百分比来衡量;供电质量以用电普及率来衡量;通讯设备以通电村的比例来衡量。公路交通是最便利最有效的交通手段，选择公路交通作为衡量交通质量的目的，以中心村能否通达为根据。乡村公路交通中分公路、机耕路2种方式，分别赋予序分值100分和60分。公路交通目的值按照下式计算：公路交通目的值公路交通的人口占移民总人口的比重100 机耕地交通的人口占移民总人口的比重60 1

18、搬迁前，只需少数村镇的居民饮用经过处置的清洁自来水，大部分乡村居民饮用井水和河水，初始社会调查估计大约有60%的人口可以得到平安卫生饮用水。移民安顿实施时，实施机构对移民饮用水极为注重，对水源均进展了调查和水质检测，保证选定的饮用水水源符合国家规定的规范。2001年、2002年该目的上升到80%和85%。供电质量方面，搬迁前后用电普及率均为100%。交通方面，搬迁前有76.5%的移民居住地通公路，18.4%通机耕路，另有5.1%不通公路和机耕路；2001年这些比例分别为77.8%、20.2%和0%；2002年分别为81 .6%、18.4%和0%。按照式1算得交通质量目的值搬迁前、2001年和2

19、002年分别为87.54、89.92、92.64。搬迁前后村村均通。9居住质量。居住质量方面，选择了住房构造、人均住房面积和住房新旧程度3个派生目的。人均住房面积是指人均拥有的主房的建筑面积平方米/人，采用评价对象的平均值。2001年，全国农民人均住房面积为25.7平方米，根据移民的实践情况，以此作为人均住房面积的最大值，凡高于最大值者，按25.7平方米/人计算以为超越部分对移民生活质量奉献为零。住房构造指住房的建筑构造，分框架、砖混、砖木、土木和其他如茅草房等5类，给每一种住房构造依次赋予序分值，框架100分、砖混90分、砖木70分、土木50分、其他30分。住房构造目的值按下式计算：住房构造

20、目的值 2式2中：为第i种构造住房的建筑面积占总住房建筑面积的比重；为第i种构造住房的构造序分值。对于新房和旧房分别赋予序分值100分和60分，住房新旧情况目的值按下式计算：住房新旧情况目的值新房的建筑面积占总住房建筑面积的比重100 旧房的建筑面积占总住房建筑面积的比重60 3移民原有住房拆迁后，重建的房屋普通向更好的规范靠拢这一点在住房构造的变化中也得到表达。因此，移民选择构造较好的住房，往往根据本人家庭的经济实力，而面积上那么会有所减少。在调查过程中，调查人员了解到农户心中最倾向于砖混构造的楼房，至少也会选择砖木构造的住房，土木构造的住房总体上已成为历史，大多数农户已不喜欢这种构造的房屋

21、。搬迁前移民住房24.39%是砖混构造、19.55%是砖木构造、53.41%为土木构造，还有2.66%为其他类型。2001年和2002年移民样本的住房数据一样，36.58%的住房是砖混构造、45.12%是砖木构造、18.3%为土木构造，其他构造住房为零。根据2式，搬迁前后，住房构造目的值分别为70.32和73.66。根据3式，算得住房新旧情况目的值在搬迁前后分别为72.69和100。10安顿称心度。在选择客观目的时，采用认知层面的称心度作为客观评判的关键词。根据实践情况，选择了补偿称心度、就业称心度、提供协助 称心度和处理问题称心度等4个目的。借助心思学的研讨，把安顿称心度划分为七个级度，如附

22、表11-3所示。需求指出的是，安顿称心级度的界定是相对的，由于称心虽有层次之分，但毕竟界限模糊，从一个层次到另一个层次并没有明显的界限，这里仅给出各级度的参考规范和序分值。附表11-3 称心级度目的称心级度特征序分值很不称心愤怒、恼怒、赞扬、反宣传0不称心气愤、恼怒20不太称心埋怨、遗憾40普通无明显正负心情60较称心好感、一定、赞许70称心称心、赞扬、愉快85很称心激动、满足、赞赏100在初始社会经济调查和监测评价调查中，都有安顿称心度调查内容，对补偿、安顿点等多个方面的称心度进展了专门调查，根据调查和访谈情况，分别描画如下：与其他公共工程如1999年建成的312国道工程相比，西合铁路的补偿

23、费较好，因此100%的移民对补偿较称心。西合铁路对于移民安顿点非常注重，普通把宅基地安排在交通便利的地点，根底设备也较好，80%的移民对此表示称心，另有20%对安顿点有埋怨心情。绝大部分移民对移民安顿实施机构在提供协助 、处理问题方面无明显正负心情。二西合铁路移民生活质量的评判10大类聚类目的重要程度一样，各赋予10%的权重。派生目的按照AHP法确定权重。根据重要度判别原那么，构造的移民生活质量各派生目的判别矩阵如附表12-4，然后根据AHP法计算出各派生目的的相对权重。根据目的的模糊隶属函数和权重可计算各派生目的的指数值，再计算聚类目的的指数值，最后得出移民生活质量综合指数。移民生活质量综合

24、指数按照式4算：移民生活质量综合指数B1+B2+B3+B4+B5+B6+B7+B8+B9+B10 10% 4 搬迁前，西合铁路移民生活质量综合指数为0.5823，处于中等偏下生活质量。2001年、2002年的生活质量综合指数上升到0.6207、0.6456，生活质量有明显提高，进入中等程度。我们再来察看各聚类目的，除收入分配目的有细微下降外这阐明社会公平方面没有得到改善，其他聚类目的均有不同程度的提高。其中，根底设备目的提高最快，阐明政府对移民安顿规划和扶持任务相当注重，明显改善了移民饮用水和交通的质量。其次是贫困目的，根据移民监测任务也了解到，各级政府抓住西合铁路建立的契机，结合移民安顿任务

25、来推进扶贫任务，获得了很好的成果。另外，教育、收入程度、医疗卫生、消费等方面提高也比较显著。至2002年底，西合铁路第一阶段的移民安顿目的根本实现，但第一阶段的移民安顿成果仍需求后期消费扶持进一步稳定。根据分析，我们可以判别西合铁路移民安顿社会效益提高是显著的，这与移民监测评价得出的结论是吻合的。附表11-4 移民生活质量判别矩阵聚类目的派生目的权重判别矩阵B1C1劳动力就业率C2非农就业比重0.5000.500 1 1 1 1B2C3人均纯收入C4非农业收入比重0.8570.143 1 6 1/6 1B3C5基尼系数 1B4C6国家贫困线以下人口比重C7国际贫困线以下人口比重1.000 1

26、3 1/3 1B5C8家庭消费总支出C9恩格尔系数C10每百户拥有的电视机C11每百户拥有的洗衣机C12每百户拥有的冰箱C13每百户拥有的0.1860.4840.1060.0590.0590.1061 1/3 2 3 3 23 1 5 7 7 51/2 1/5 1 2 2 11/3 1/7 1/2 1 1 1/21/3 1/7 1/2 1 1 1/21/2 1/5 1 2 2 1B6C14每万人拥有的医生数C15每万人拥有的病床0.5000.500 1 1 1 1B7C16成人文盲率C173km内有完小C18适龄儿童入学率C19中学入学率0.0610.2880.1620.489 1 1/5 1

27、/3 1/7 5 1 2 1/2 3 1/2 1 1/3 7 2 3 1B8C20供水质量C21供电质量C22交通质量C23通讯设备0.5190.2010.2010.079 1 3 3 5 1/3 1 1 31/3 1 1 3 1/5 1/3 1/3 1B9C24人均住房面积C25住房新旧情况C26住房构造0.2300.1220.648 1 2 1/3 1/2 1 1/5 3 5 1B10C27补偿称心度C28就业称心度C29提供协助 称心度C30处理问题称心度0.2500.2500.2500.250 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1第三部分 工程非自愿移民可继续

28、开展才干评价根据可继续开展评价目的体系，选取其中有代表性的目的，作为投入和产出变量。针对西合铁路工程，我们选取人均耕地面积、人均补偿资金和公众参与作为输入变量，输出变量选取人均纯收入、基尼系数、恩格尔系数和居住质量。四个输出变量在生活质量度量中己做过定量分析，人均纯收入直接援用原始数据，而后三者均采用归一化处置后的数据。我们重点测算3个输入变量值。1人均耕地面积。在土地中，耕地是精华所在，农民的生存之本。耕地为人类生命活动提供80%以上热量、75%以上蛋白质。人均耕地面积对于农民的就业和收入有很大的影响。涉及大量征地的建立工程，会引起移民的人均耕地面积的较大变化，从而对移民的收入、就业方式和开

29、展带来影响。附表11-5反映了西合铁路移民耕地数量的变化情况。附表11-5 耕地质量目的及数量表耕地种类水浇地坡耕地水田菜地其他耕地耕地质量目的1.00.71.21.60.5搬迁前人均占有量亩/人0.280.360.600.120.082001年人均占有量亩/人0.230.320.530.100.062002年人均占有量亩/人0.190.290.470.090.052004年人均占有量亩/人0.210.330.490.100.06 注：其它耕地是指不属于前四种类型的耕地，如河滩地等；到2004年，工程趋近终了，暂时征地由施工单位恢复成原有耕种条件，因此人均耕地面积大约可以恢0.l亩，表中200

30、4年的数据是估计值。由于各个地域耕地利用构造各异，即使同一地域利用构造也有所不同，因此特拟定“规范地概念，其表达式为：规范地水浇地 1.0十坡耕地0.7水田l.2菜地l.6其它耕地0.5 5由式5可算出搬迁前、2001年、2002年和2004年规范地人均占有量分别为1.484、1.290、1.126、1.219。移民环境容量就是一个移民安顿区在保证该区域可继续开展开展，即社会一经济终身态一环境复合系统向良性循环演化的条件下，该区经济、环境所能包容的移民人口数量。移民环境容量研讨主要是从宏观上论证移民安顿的数量、方向、范围、方式、开发前景和就业途径，为开发性移民安顿规划的制定提供科学根据。移民环

31、境容量是一个包含人均耕地面积且比后者广泛得多的目的，对移民的安顿方案优化和可继续开展有很大的影响。我们也以为移民环境容量比人均耕地面积更能反响外部环境对移民消费生活的作用，但由于短少这方面的数据，本文没有进展专门研讨。2公众参与。公众参与是一种有方案的行动，它经过政府部门和开发行动担任单位与公众之间双向交流，使公民们能参与决策过程并且防止和化解公民和政府机构与开发单位之间、公民与公民之间的冲突。在建立工程社会影响评价报告书中，公众参与是其重要组成部分。由多边开发银行(MDBS)援助的工程，公众参与被列为工程环境影响评价的一个规定内容，很多国家已将公众参与列为工程环境影响评价任务程序。政府部门，规划、设计和施工部门应对受建立工程直接影响的公众给予应有关注。进展可行性研讨和环境影响评价都要求同公众进展磋商来确定一些问题。一些国家的阅历阐明，在建立工程立项阶段进展系统化的公众参与，可以减少以后能够产生的许多不利于工程建立的问题出现。有关部门应让受影响的公众了解工程的概略、工程的总目的、工程建立的规划和方案以及国家和其他方面的有关法律和规定，并且充分听取公众对工程建立的适当性鉴定以及意见和建议，吸收有意义的部分。特别要留意受工程影响最大的，也能够是最困难的公众的意见。进而修正完善建立规划和方案，使得公建立工程不但满足经济