2020年GBT45001-2020 IDT ISO45001-2018职业健康安全管理体系内审检查表

1、第 页2020年GBT45001-2020 IDT ISO45001-2018职业健康安全管理体系内审检查表审核依据GBT45001:2020 IDT ISO45001:2018职业健康安全管理体系标准、公司体系文件及法律法规要求审核说明若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明审核人员被审核部门审核时间2020.4.7条款要求审核要点审核方法审核记录符合性备注4.1理解组织及其所处的环境是否有证据表明组织对其所处的内外部问题进行分析查：程序文件及组织内外部问题清单有程序文件，有内外部环境分析表；本年度有疫情的分析及应对符合查：组织针对内外部问题进行的评审会议记录有会议记录符合查：针对内外部问

2、题制定的纠正和预防错措施内外部环境分析表有应对措施方案符合4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望是否有证据表明组织理解相关方的需求和期望查：程序文件有程序文件符合查：相关方的需求和期望清单有相关方需求和期望清单符合4.3 确定职业健康安全管理体系范围组织是否对职业健康安全管理体系的边界和适用性进行确定查： 组织是否在职业健康安全管理手册中对职业健康安全管理体系的边界和适用性进行说明管理手册有说明符合查：影响职业健康安全绩效组织的活动、产品和服务是否被涵盖在其中管理手册有说明符合4.4职业健康安全管理体系组织是否建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系查：组织是否编制职业健康安全管理体系

3、手册有手册符合查：组织职业健康安全管理体系的评审记录以及更新记录有修改记录符合查：组织是否制定持续改进计划来不断改进职业健康安全管理体系有修改记录，目前是A2版符合5 领导作用与员工参与组织是否有证据表明最高管理者在职业建立安全方面发挥了领导作用和作出相关职业健康安全保证的承诺查：最高管理者针对职业健康安全召开的会议记录以及相关承诺说明有会议记录符合5.1 领导作用与承诺查：组织是否针对职业健康安全制定相关的企业文化手册有说明符合查： 最高管理者针对职业健康安全进行的相关培训记录有培训记录符合5.2 职业健康安全方针是否有证据表明最高管理者通过与各层次员工协商后建立、实施并保持职业健康安全方针

4、查：组织的职业健康安全方针有方针符合查：组织制定职业健康安全方针进行的评审会议记录有会议记录符合5.2 职业健康安全方针是否有证据表明最高管理者通过与各层次员工协商后建立、实施并保持职业健康安全方针查：现场员工是否理解并支持组织制定的职业健康安全方针询问员工，抽样中的5人，有一人不清楚方针轻微不符合组织是否向与组织经营相关的相关方传达组织质量方针查：组织与组织经营相关的相关方针对制定的职业健康安全方针进行的沟通的记录有张贴，有培训符合5.3 组织的岗位、职责、责任和权限是否有证据表明组织为实施、保持和改进职业健康安全管理体系对相关部门和人员的职责、责任和权限进行说明查：组织架构图有组织架构图符

5、合查：组织岗位说明书有岗位说明书符合查：最高管理者是否指定专人向其汇报职业健康安全管理体系绩效有管理者代表符合查：组织内员工是否知晓为实施、保持和改进职业健康安全管理体系其所要承担的职责手册有说明符合5.4 参与和协商组织是否为确保组织控制下的员工参与建立、策划、实施评价和改进职业健康安全管理体系采取相关的措施查：组织是否编制相关的程序文件有程序文件符合查：组织是否编制相关的员工参与方案程序文件有规定符合组织是否为确保组织控制下的员工参与建立、策划、实施评价和改进职业健康安全管理体系采取相关的措施查：组织为提高员工对职业健康安全管理体系理解所进行的相关培训记录有培训记录符合查：组织是否编制相关

6、岗位人员参与职业健康安全管理体系的评价有组织，有评价符合6 策划组织是否为应对职业健康安全的风险和机遇实施和保持相关过程查：程序文件有应对风险和机遇的程序文件符合6.1 应对风险和机遇的措施查：风险和机遇评审记录有记录符合6.1.1 总则查：组织是否为应对风险和机遇制定相关措施及实施方案内外部环境分析符合查：组织是否评价相关措施的有效性并保留相关记录抽查3个部门中的一个部门负责人对该部门的风险识别欠缺。（新入职1个月的）轻微不符合6.1.2 危险源辨识和职业健康安全风险评价组织是否针对影响职业健康安全的危险源进行辨识查：组织是否编制危险源风险识别和评价管理程序有程序文件符合查：组织危险源清单有

7、记录符合查：组织危险源风险评价表有评价符合6.1.3 确定适用的法律法规要求和其他要求组织是否实施过程以识别适用的法律法规要求和其他要求查：组织是否编制适用的法律法规要求和其他要求识别管理程序有程序符合查：组织是否编制适用的法律法规要求和其他要求清单有清单符合查：组织针对适用的法律法规要求和其他要求的评审以及更新记录有更新有评审符合查：组织是否确定如何将适用的法律法规要求和其他要求运用于组织中的过程方法是的符合查：组织为应对适用的法律法规要求和其他要求所制定的措施及实施方案有应对措施符合查：组织是否评价相关措施的有效性并保留相关记录有记录符合6.2 职业健康安全目标及其实现的策划组织是否建立职

8、业健康安全并根据不同层级进行目标分解查：组织职业健康安全目标及其分解目标有目标指标管理方案符合6.2.1 职业健康安全目标查：组织职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结果有目标测量记录符合查：组织针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录有更新符合6.2.2 实现职业健康安全目标的策划组织是否为实现职业健康安全目标实施相关的实现过程查：组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策划有程序文件符合符合查：组织是否为实现职业健康安全目标明确过程方法程序文件有规定符合符合查：组织为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则程序文件有说明符合查：组织是否明确各个时间阶段需实现的

9、职业健康安全目标明确符合7 支持组织是否为建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系确定所需的资源查：组织基础设施清单：环境改善设备清单、环境监视和测量装置清单等有清单符合7.1 资源符合7.2 能力组织是否为实现职业健康安全目标确保组织控制下的人员具备所需的能力查：组织的岗位说明书有岗位说明书符合符合查：组织为提高员工能力所采取的措施记录，包括：培训、教育、入职引导以及经历等。有培训记录符合符合查：组织验证措施有效的相关记录，如：外部资格考试、内部技能考试等有培训记录及证书符合7.3 意识组织是否为实现职业健康安全目标确保组织控制下的人员具备相关的职业健康安全意识查：组织控制下的员工是否知晓

10、其为实现职业健康安全绩效所发挥的作用以及潜在的危险知晓符合查：组织控制下的员工是否知晓其工作环境下所处的危险源和风险知晓符合7.4 信息和沟通组织是否为实现职业健康安全目标和组织相关方采取必要的信息沟通查：组织是否建立信息和沟通管理程序有程序文件符合查：组织与相关方关于目标的沟通及评价记录有记录符合组织是否为实现职业健康安全目标和组织相关方采取必要的信息沟通查：组织是否建立相关方的联系方式有记录符合7.5 文件化信息组织是否为确保文件信息得到有效管理实施相关的管理过程查：组织的文件化信息清单，包括：内部体系文件清单、外来文件清单有记录符合查：组织定期对公司现有文件评审及更新记录以确保能满足职业

11、健康安全管理体系的有效性、适宜性、充分性有记录符合查：组织是否建立有相关的文件化信息管理过程有程序文件符合查：文件变更记录有变更记录符合查：文件发放、访问、借阅、回收、处置等记录有相关记录符合查：组织的文件在使用前是否进行审核和批准以确保其适宜性和充分性审批流程符合符合8.1 运行策划和控制组织为实现职业健康安全管理如何进行策划和控制查：过程的相关监视和测量结果及其评价记录有记录符合查：组织是否为实现减少职业健康安全风险实施相关的过程有程序文件符合查：组织为实现减少职业健康安全风险采取的措施方案清单有清单符合8.2 变更管理组织是否对影响职业健康安全管理绩效的计划变更进行有效管理查：组织是否编

12、制计划变更管理程序有变更程序符合查：组织的计划变更清单有记录符合查：组织的计划变更的相关信息记录有记录符合查：组织针对变更后果进行的相关的风险和机遇评价记录程序有规定符合查：组织针对变更可能导致的不利影响采取的相关纠正措施记录程序有规定符合8.3 外包组织为实现职业健康安全目标对相关外包过程实施监督和控制查：组织是否编制外包过程管理程序有程序符合查：组织的外包过程清单有记录符合组织为实现职业健康安全目标是否对相关外包过程实施监督和控制查：组织针对外包过程采取的控制方法清单有记录符合8.4 采购组织是否对采购的物资采取控制措施以确保采购的物资满足职业健康安全管理体系要求查：组织是否编制采购物资管

13、理程序有程序符合查：组织的合格供方清单有清单符合8.5 承包商组织为实现职业健康安全目标是否对相关承包商作业过程实施监督和控制查：组织是否编制承包商管理程序有程序符合查：组织的合格承包商清单有清单符合查：组织是否针对与承包商活动或人员有关的风险源进行辨识和风险进行控制有风险评估记录符合查：组织是否针对承包商选择相对应的职业健康安全准则有评价记录符合8.6 应急准备和响应组织是否针对可能潜在的紧急情况制定相关的应急方案查：组织是否编制应急准备和响应管理程序有程序文件符合查：组织的应急方案有应急演练预案符合8.6 应急准备和响应组织是否针对可能潜在的紧急情况制定相关的应急方案查：组织针对应急方案进

14、行的相关培训记录有应急演练培训符合查：组织针对应急方案进行的相关演练记录有演练预案及演练记录符合查：组织针对应急响应的过程评价记录及其相关的计划更新记录有评价总结报告符合查：组织是否定期向相关方沟通应急反应计划的相关信息有沟通符合9 绩效评价组织是否定期对职业健康安全绩效进行监视、测量、分析和评价查：组织是否编制绩效管理程序有程序文件符合9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则查：组织的监视和测量项目清单有清单符合9.1 监视、测量、分析和评价组织是否定期对职业健康安全绩效进行监视、测量、分析和评价查：组织针对职业健康安全绩效进行的相关评价记录有记录符合符合查：组织针对职业健康安全绩效的

15、监视和测量结果有对运行绩效的监测符合9.1.2 法律法规要求及其他合规性要求的评价组织是否针对法律法规要求和其他合规性要求进行评价查：组织是否编制法律法规要求和其他合规性要求评价管理程序有程序文件符合查：法律法规要求和其他要求的合规性评价记录有记录符合查：法律法规要求和其他要求的合规性评价方案有评价记录符合9.2 内部审核组织是否按计划实施内部审核并针对内部审核问题制定纠正措施查：组织内部审核管理程序有程序文件符合查：组织内部审核计划有记录符合查：组织内部审核结果有记录符合查：组织针对内部审核问题制定的纠正措施和对措施有效性进行的验证记录有记录符合查：组织内部审核结果是否作为管理评审的输入有记录符合查：组织内审员相关的培训记录及其资格证明有内审员证符合9.3 管理评审组织是否按计划实施管理评审并针对评审问题制定纠正及改进措施查：组织是否编制管理评审程序有程序符合查：组织是否按计划实施管理评审并保留相关评审记录有记录符合查：组织管理评审报告有记录符合查：组织是否针对管理评审问题制定相关的纠正和改进措施有记录符合查：管理评审的输入和输出清单以及评价是否满足职业健康安全管理体系要求有记录符合10 改进组织是否为持续