灵山县11个镇级污水处理厂

1、PAGE PAGE 50灵山县11个镇级污水处理厂PPP项目合同二一七年十月PAGE 76目录 HYPERLINK l _Toc28481 一、总则3 HYPERLINK l _Toc28243 二、合同主体10 HYPERLINK l _Toc1834 三、合作关系14 HYPERLINK l _Toc18226 四、投资计划及融资方案23 HYPERLINK l _Toc16738 五、项目前期工作28 HYPERLINK l _Toc22060 六、工程建设30 HYPERLINK l _Toc14123 七、运营和服务36 HYPERLINK l _Toc31174 八、项目移交55

2、HYPERLINK l _Toc30236 九、收入和回报60 HYPERLINK l _Toc5591 十、不可抗力和法律变更61 HYPERLINK l _Toc5346 十一、合同解除65 HYPERLINK l _Toc26560 十二、违约处理69 HYPERLINK l _Toc32536 十三、争议解决70 HYPERLINK l _Toc18791 十四、其他约定70一、总则第1条 术语定义和解释1.1 项目名称及合同主体或项目相关方（1）本合同指由甲、乙、丙三方签署的灵山县11个镇级污水处理厂PPP项目合同，以下简称PPP项目合同，包括全部附件，是根据采购文件、中标社会资本方

3、投标文件及有关补遗文件拟定, 该污水处理厂PPP项目的政府采购的招标、投标文件及中标通知书等均是该PPP项目合同的组成部分。以上文件以及日后可能签署的任何PPP项目合同之补充修改合同和附件，每一部分都应视为本合同的一部分。（2）本项目指灵山县11个镇级污水处理厂PPP项目。（3）甲方指灵山县住房和城乡建设局。（4）乙方指甲方通过公开招标方式选定的社会资本。（5）丙方指灵山县开发投资有限公司。（6）项目公司指乙方和丙方为实施灵山县11个镇级污水处理厂PPP项目的投（融）资、建设、运营及期满移交等相关工作依照中华人民共和公司法规定而成立的项目公司。（7）贷款人指融资文件中的贷款人或项目资金提供人。

4、（8）政府部门指：中国国务院及其下属的部、委、局、署、行，或具有中央政府行政管理功能的其他行政实体；省、市、区、县各级地方政府及其职能部门。（9）有关关联单位/机构系指= 1 * romani灵山县人民政府、= 2 * romanii 灵山县财政局，或其中任何一家。1.2 项目技术经济特征（1）特许经营权指灵山县住房和城乡建设局依据灵山县人民政府的授权，授予乙方与丙方共同组建的项目公司对灵山县11个镇级污水处理厂PPP项目的独占性建设及维护、运营管理等服务及享有经营收益及本合同约定补贴的权利。本合同所指特许经营权是指投（融）资、建设、运营、维护及移交项目资产的权利以及获取由此产生的收益的权利。

5、（2）服务范围指在不改变土地性质的情况下，项目公司进行的本项目污水处理厂和管网的建设及污水处理厂和配套泵站的维护、运营管理等服务。（3）技术标准指符合国家法律法规以及行业规范的标准。1.3 时间安排或时间节点（1）开工日指引入社会资本方后，项目工程开始施工之日。（2）竣工日指本项目竣工之日，以竣工验收证书中标明的日期为准。（3）运营日指项目投入运营之日。（4）合作期指从本合同生效日起约30年期间（含建设期）。（5）生效日指本合同甲方、乙方和丙方三方盖章并由法定代表人或授权委托人签字之日。（6）工作日指除中国法定休息日和法定节日或假日以外的、各机构普遍工作的任何日期。（7）终止日指本合同期满或提

6、前终止的日期。（8）移交日期指合作期届满之日后的第一个营业日（适用于本合同期满终止），或经双方书面同意的移交项目的其他日期。1.4 合同履行（1）批准指为了使乙方或项目公司能够履行其在本合同项下的义务和行使其在本合同项下的权利，乙方或项目公司必须或希望从政府机关依法获得的为项目公司的投（融）资、建设、运营和移交所需要的任何许可、执照、同意、授权、免除或批准。（2）不可抗力事件指合同一方无法控制，在签订合同前无法合理防范，情况发生时，又无法回避或克服的事件，包括但不限于台风、地震、洪水、重大流行病、疫情、战争、骚乱、社会性或地区性罢工等。（3）法律变更指在生效日后颁布、修订、废止或重新解释的任何

7、适用法律导致甲方或乙方在本合同项下的权利义务发生实质性变化。（4）项目移交指合作期结束后项目公司将本项目移交给政府。（5）合同解除指在合同有效成立以后，当解除的条件具备时，因当事人一方或双方的意思表示，使合同关系归于消灭的行为。（6）融资文件指与项目或其任何一部分的建设和运营相关的贷款合同、担保合同、保函和其他文件，但不包括股东作出的出资承诺或出资、建设履约保函、运营维护保函以及移交维修保函。（7）建设履约保函指乙方按照第11.1款的规定提供的、为担保其履行在本合同项下的建设等义务的担保函。（8）运营维护保函指乙方按照第11.2款的规定提交的、为担保其履行在本合同项下的运营维护等义务的担保函。

8、（9）移交维修保函指乙方按照第11.3款的规定提交的、为担保其履行在本合同项下移交、质量保证等义务的担保函。（10）争议解决程序指本合同第69条中提及的解决争议的程序。（11）解除合同通知指双方按照本合同第62.5（2）条向对方发出的通知。（12）解除合同意向通知指双方按照本合同第62.5（1）条向对方发出的通知。（13）谨慎运营惯例指在中国的大部分污水处理厂投资运营商为建设运营类似于本项目的项目所采用或接受的惯例、方法和做法，以及采用的国际惯例和做法。1.5 其他（1）项目文件指包括但不限于下列文件：本合同及附件；融资文件；与项目有关的其它文件。（2）项目资产指与本项目有关的所有资产，包括但

9、不限于：为实施本项目运营所需的包括但不限于建筑物、构筑物、设备、设施、绿化作物等；项目文件项下的合同性权利；运营和维护记录、质量保证计划等文件。（3）中国指中华人民共和国，仅为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区。（4）法律指所有适用的中华人民共和国法律、法规、规章、地方性法规、司法解释、政府部门颁布的标准、规范或其他适用的强制性要求、有法律约束力的规范性文件等。（5）政府行为指甲方的任何上级政府部门（县级及以上）的国有化、征收及征用等行为。1.6 解释本合同中的标题仅为阅读方便所设，不应影响条文的解释。以下的规定同样适用于对本合同进行解释，除非其上下文明确显示其不适用

10、。在本合同中：（1）合同或文件包括经修订、更新、补充或替代后的该合同或文件；（2）本合同中的“元”指人民币元；（3）条款或附件：指本合同的条款或附件；（4）除非本合同另有明确约定，“包括”指包括但不限于；除本合同另有明确约定外，“以上”、“以下”、“以内”或“内”均含本数，“超过”、“以外”不含本数；（5）除非本合同另有约定，提及的一方或双方或各方均为本合同的一方或双方或各方，并包括其各自合法的继任者或受让人；（6）所指的日、月和年均指公历的日、月和年，其中一年以365天计，一个月以30天计；（7）本合同中的标题不应视为对本合同的当然解释，本合同的各个组成部分都具有同样的法律效力及同等的重要性

11、；（8）本合同并不限制或以其它方式影响甲方及其他政府部门行使其法定行政职权。在本合同有效期内，如果本合同项下的有关约定届时被纳入相关法律规范属于甲方或其他政府部门的行政职权，适用该等法律规定；（9）要求在某一非工作日付款：指该付款应在该日后的第一个工作日支付。（10）本合同中的“政府”指“县政府”。第2条 合同背景和目的灵山县人民政府经物有所值论证及财政可承受力评估，决定采用PPP方式（Public-Private-Partnership）建设本项目，灵山县人民政府授权甲方作为本项目实施机构及本项目特许经营权的授予方，并授权丙方灵山县开发投资有限公司作为本项目的政府方出资代表。甲方通过公开招标

12、的方式公开选择社会资本乙方，并通过签署本合同的方式授予乙方、丙方后期成立的项目公司在本项目项下的特许经营权。待乙方、丙方按照公司章程的约定成立PPP项目公司后，由项目公司通过重新签署PPP项目合同，或签署关于继承PPP项目合同的补充合同，全面承继乙方在本合同项下的权利和义务。项目公司是乙方、丙方为实施投（融）资、建设、运营、管理、移交项目而依法设立的企业法人。为实施本项目，以及明确后续的运营管理相关事项，各方本着平等、自愿和互利的原则，根据中华人民共和国有关法律、法规、规章以及国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443号）、国务院关于深化预算管理制度改革的决定（国发201445号

13、）、国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460号）财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476号）、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）、PPP项目合同指南（试行）（财政部）等有关规定，经共同协商一致，订立本PPP项目合同，以兹共同信守。第3条 声明和保证（1）合同签署主体声明其是在充分理解合同背景和目的之前提下签署本合同，并承诺按照合同相关约定执行合同。（2）合同签署主体声明其具有相应的合法主体资格及相应的履约能力。（3）甲方在本合同生效日前已获得了签订本合同所必需的授权，有权签署本合同；

14、乙方、丙方是依据中国法律正式成立的企业法人，具有签署和履行本合同条款和条件的法人资格、权利和能力。（4）合同签署主体承诺对其所作出的声明的真实性、准确性、完整性负责。如果甲方的承诺被证明在做出时存在不实或不能兑现，则乙方有权根据第68条要求甲方赔偿，并有权根据第62条的规定解除本合同。如果乙方的承诺被证明在做出时存在不实或不能兑现，则甲方有权根据本合同第68条要求乙方赔偿，并有权根据本合同第62条规定解除本合同。（5）甲方负责完成本合同第五章规定的前期工作；乙方应确保本项目建设资金按照本项目建设进度以及融资匹配资金的要求，足额、及时到位。（6）其他在签署本合同之前，乙方已为自身的利益进行了必要

15、的调查及检查，包括但不限于对项目场地进行细致而全面的检查、评估，充分知悉了项目的现状和风险；在签署本合同时，乙方只是参考但并未依赖由甲方或其他任何政府部门提供的任何材料、信息或数据。第4条 合同生效条件本合同公示期满无异议，经灵山县人民政府审核同意后，并经自各方签字盖章之日起正式生效。第5条 合同构成及优先次序本合同每一份附件都应被视为本合同的一部分。其中本合同及附件；采购文件（含补充文件及澄清答疑文件）；中标社会资本方的响应文件等都是本合同的有效组成部分。双方约定合同文件的优先适用顺序如下：（1）本合同及附件；（2）中标通知书；（3）按合同约定确定的施工图预算和结算书、其他费用结算书；（4）

16、采购文件及附件（含补充文件及澄清答疑文件，投资人在评标期间递交和确认并经招标人同意的对有关问题的补充资料和澄清文件等）；（5）中标社会资本方的响应文件等。（6）标准、规范及有关技术文件；（7）经审核的施工图纸及批准后的设计变更、设计文件、资料和图纸；（8）双方约定构成合同组成部分的其他文件。双方履约过程形成的双方授权代表签署的工程会议纪要、备忘录、补充文件、承诺书、变更和洽商等书面形式的文件均视为本合同的组成部分。二、合同主体第6条 政府主体6.1 主体资格政府主体为甲方，系灵山县住房和城乡建设局。政府出资方代表为丙方，系灵山县开发投资有限公司。6.2 权利界定（1）甲方有按本合同约定提取建设

17、履约保函、运营维护保函以及移交维修保函项下的款项的权利。（2）甲方有对乙方及丙方投资、建设、运营、维护及移交本项目进行全程实时监管的权利；如发现与本合同存在不相符合的，甲方有权责成乙方及丙方限期予以纠正。 （3）甲方组织委托中介机构，对乙方的投资建设、运营、管理、安全、质量、服务状况等进行定期评估，并有权定期将评估结果向社会公示，接受公众监督，委托费用由甲方自行承担。（4）甲方在建设期内有对乙方及丙方的建设施工情况进行监督检查的权利，包括但不限于在建设期内甲方可以聘请中介机构对项目进行专项审计检查，相应的费用由甲方负担，检查周期由甲方合理确定，审计检查范围主要包括对乙方的注册资本的到位情况、资

18、金使用情况、项目进度情况、项目质量情况、项目实施与本合同执行情况等方面，乙方及丙方有义务对审计检查工作给予充分配合，提供必要的完整的所需查看的各种文件资料，并对提供资料的真实性负责。（5）在项目竣工验收完成后，甲方有委托审计机构对乙方的建设费用进行审计的权利，因此产生的费用由甲方自行承担。（6）甲方有对乙方是否遵守本合同的监督检查权，及在发生本合同约定的临时接管情况下行使对建设、运营维护的介入权。（7）丙方根据本合同约定、项目公司组建合作协议和公司章程规定等，向项目公司出资/参股，并行使履行相应的股东权利、义务，参与项目公司的利润分配具体详见项目公司组建合作协议。（8）遇紧急情况，在可能严重影

19、响公众利益的情况下，甲方经县政府同意可依法对乙方或指定机构进行临时接管。6.3 义务界定（1）甲方通过本合同授予项目公司对本项目的特许经营权。（2）甲方负责与本项目有关的厂区建设用地及临时用地征地划拨及协调政府部门审批本项目前期工作，确保本项目投（融）资、建设及运营维护等工作的正常开展。在特许经营期内，协助项目公司办理有关政府部门要求的各种与本项目有关的批准和保持批准有效。（3）甲方应根据本合同的约定，委托第三方定期监测项目产出绩效指标，编制季报和年报，并报县财政局（政府和社会资本合作中心）备案，所需费用由县财政列入年初预算。（4）甲方负责将运营补贴费用列入每年年度政府财政预算，并报人大审批通

20、过，在运营期内，根据绩效考核结果按效向项目公司支付当年运营补贴。（5）在不可预见的自然灾害等极端环境下，在项目公司积极配合下做好项目范围内及相关范围的防灾减灾等相关工作，如项目公司的配合工作影响到其绩效考核的，则甲方应按照项目公司已履行完毕对应的绩效指标来对待，且不应视为项目公司违约。（6）做好项目宣传工作，动员当地村民支持项目建设，协助乙方或项目公司协调村民关系，为项目顺利建设实施、正常运营提供有利条件。（7）甲方协助乙方协调相关部门给予乙方良好的投资环境及税收优惠政策，相关行政事业性收费按有关规定的最低限额收取。（8）本项目运营电价争取按优惠电价标准收费，如遇供电部门收费标准调整，经甲乙双

21、方协商同意后，污水处理成本电费单价相应调整。（9）其他甲乙双方约定的权利和义务。第7条 社会资本主体7.1 主体资格社会资本方主体为乙方。7.2 权利界定（1）项目公司按照本合同的约定，获得本项目特许经营权。（2）在30年合作期内，土地使用权在政府名下，政府在合作期限内拥有土地使用权和本项目所形成的地上附着物、设施设备等资产的所有权。项目公司拥有项目的运营、管理和维护权。合作期满后，项目公司将运营、管理和维护权益无偿移交给政府。在合作期内，项目公司不得改变土地使用性质，未经政府同意，项目公司不得对本项目资产进行任何处置。（3）按照本合同规定的方式取得运营补贴。（4）如果因可归责于其他第三方的原

22、因导致乙方履约不能的，则乙方有权和甲方就有关事宜进行沟通，如确属其他第三方原因，且乙方已为避免此种情形作最大努力，则甲方应当酌情考虑对应绩效考核指标的完成率。（5）本项目污水处理厂产生的污泥经脱水后，与栅渣和沉砂等固体废物一并送至甲方指定处置地点或采取其它环保有效的措施进行处置，乙方有权开发以中水、污泥为资源的环保副产品，取得并支配合法收益。无论采取何种污泥、中水处置措施，均不能对环境造成二次污染。7.3义务界定（1）乙方在签订本合同一个月内与丙方成立项目公司。如因乙方的原因逾期成立项目公司，甲方有权按1000元/日向乙方收取违约金。（2）乙方负责本项目合作期内的投（融）资、建设及运营管理等的

23、一系列工作，承担相应风险，取得相应收益，并按照国家、广西壮族自治区及灵山县的相关规定履行相应的报建手续。（3）乙方及丙方、项目公司必须根据现行国家、广西壮族自治区及灵山县基本建设有关政策程序规定，做好工程勘察、设计、施工、监理等招标工作，并对因工程质量、文明施工、安全、进度、投资控制等方面出现的问题承担相应责任，同时确保本项目按时、按质完工并正常运营。（4）乙方在运营期内严格按法律及本合同规定提供服务，并确保项目达到本合同约定的标准。（5）在本项目运营期内，乙方应确保根据本合同的相关约定，合理控制运营成本，提高运营效率，保证本项目的社会效益及经营效益。（6）乙方按本合同规定承担除甲方和丙方出资

24、以外的属于本项目总投资范围内的所有费用，乙方应接受甲方及其依法聘请的专业第三方机构在合作期限内对项目的监督管理和审计，并有义务配合监管的相关事宜，由此产生的专业第三方机构的服务费用由甲方承担。（7）当本项目协议期满或提前终止时，乙方应对项目资产和设备进行大修，确保移交设施的正常运行，并按照本合同约定的机制、流程和资产范围，将所有相关的资产和设备完好无偿地移交给政府，但因移交资产所需缴纳的税费由政府承担。（8）在不可预见的自然灾害等极端环境下，乙方应积极配合政府方做好项目范围内及相关范围的防灾减灾等相关工作。（9）如未来甲方利用本项目申请国家专项资金或其他补助资金，乙方应尽最大努力提供协助，该部

25、分资金归政府方所有并使用于本项目。运营期若有中央、自治区或市级专项补助资金，属政府方资金，用来抵扣政府支付的乙方的运营补贴费用。（10）乙方不得滥用股东权利，妨碍项目公司履行合同义务或者本项目的实施。（11）为本项目之目的，乙方、丙方和项目公司应确保各自签署的融资文件、施工协议、原材料或设备采购协议、承包协议及其他与本项目有关的任何协议，与本合同的约定相互协调，不得妨碍甲方行使本合同项下权利，不得妨碍乙方和项目公司履行本合同项下义务，不得将承包商、分包商、供应商的行为作为违约行为的抗辩理由。（12）其他双方约定的权利和义务。7.4 对项目公司的约定7.4.1项目公司成立项目公司在灵山县注册，采

26、取认缴制，注册资本金1500万元人民币，其中政府方出资150万元持股比例为10%；社会资本方出资1350万元持股比例为90%。政府出资方代表与中标的社会资本方共同成立项目公司，根据双方占股比例各自筹集剩余项目资本金。灵山县开发投资有限公司包含项目公司注册资本金合计出资556万元，中标社会资本方含项目公司注册资本金合计出资5004万元。注资方式采用现金注入到项目公司。除资本金、本项目专项补助资金以外的剩余项目建设总投资差额则由项目公司融资，融资方式采用但不限于银行贷款方式。乙方履行出资义务后应向甲方提交相应的转款凭证或其他能够有效证明其已履行出资义务的材料（但不包括项目公司向乙方出具的出资证明书

27、等证明材料）。7.4.2项目公司的经营范围项目公司应保证其经营活动、运营范围和项目资产使用仅限于为了实施本项目建设、运营和移交之目的，未经甲方书面许可和政府部门批准，不得从事其他经营活动。7.4.3股权锁定期本项目建设期和运营期第一年为股权锁定期，在股权锁定期内，未经甲方书面同意，乙方所持有的项目公司股权不允许进行转让或质押等处分。三、合作关系第8条 合作内容8.1 项目范围（1）项目概况灵山县11个镇级污水处理厂PPP项目采用PPP模式运作，提供的公共产品为文利镇、旧州镇、平山镇、沙坪镇、丰塘镇、那隆镇、伯劳镇、平南镇、三隆镇、烟墩镇、太平镇污水处理厂及其配套收集管网。项目建成后可收集文利镇

28、、旧州镇、平山镇、沙坪镇、丰塘镇、那隆镇、伯劳镇、平南镇、三隆镇、烟墩镇、太平镇镇区生活污水，完善镇区基础设施，保护水环境质量，保障镇区居民饮用水安全，促进项目所在乡镇乃至灵山县的社会经济持续健康发展。本项目建设的污水处理厂及配套管网建设内容及规模具体以政府相关文件及本项目经评审的图纸设计文件为准，污水处理规模分近期和远期建设，视镇区发展情况经县政府批准建设二期污水管网、远期工程。1-1项目建设规模表序号项目建设地点污水处理规模（m3/d）污水处理规模（m3/d）近期（2020年）远期1伯劳镇150030002丰塘镇150035003旧州镇100030004那隆镇150040005平南镇150

29、025006平山镇200040007三隆镇150030008沙坪镇150045009太平镇2000600010文利镇1000150011烟墩镇20005000合计1600040000（2）项目运营目标根据广西壮族自治区人民政府关于印发广西水污染防治行动计划工作方案的通知（桂政办发2015131号），要求“十三五”期间对全区各设区市建成区已投入运行的污水处理厂进行提标改造，2017年底前，北海、防城港、钦州、玉林4个设区市建成区污水处理设施需达到一级A排放标准。因此，本工程按城镇污水处理厂污染物排放标准（GB18918-2002）中一级排放A标准控制出水水质。根据本工程进出水水质的特征，设计污水

30、处理程度见表：指 标BOD5CODcrSSTNNH3-NTP进水（mg/L)15025012035303出水（mg/L)105010155（8）0.5处理效率93.3%80%91.6%57.1%83.3%83.3%（3）项目运营维护内容包括但不限于 污水处理厂构筑物、设备设施的运行及维护； 污泥及淤泥的处置（确保不产生二次污染）； 配套泵站的运行及维护。（4）合作范围本项目采用BOT（建设-运营-移交）模式运作，合作范围包括但不限于承担灵山县11个镇级污水处理厂PPP项目、投（融）资、建设和运营管理，主要提供项目污水处理厂和管网等建设及污水厂配套泵站的维护、运营等服务。8.2 甲方提供的条件甲

31、方通过本合同授予项目公司对本项目的特许经营权，负责征地、拆迁及办理本项目的项目建议书、工程可行性研究报告、土地使用、环境保护等相关审批文件，协助乙方完成项目建设所必需的、到达项目场地规划红线的道路、通水、通电等配套基础设施。截止项目公司成立日期，灵山县政府已垫付的项目前期费列入项目总投资，属于项目公司投资责任。8.3 乙方承担的任务乙方及丙方在合作期约30年内，拥有项目的投（融）资、建设和运营管理的权利，合作期满无偿移交给甲方或政府指定的机构。从项目开始运营日起，乙方参与成立的项目公司应连续接受和处理污水（除本协议另有规定外），将从接收点排入的进水经处理达到出水质量标准后，排放至交付点。8.4

32、 回报方式本项目的投资回报采用政府付费的付费方式，支付给项目公司运营补贴。在项目运营期内，灵山县住房和城乡建设局对项目进行可用性和运营绩效考评，由灵山县财政局将审核的运营补贴费用拨付至灵山县住房和城乡建设局，灵山县住房和城乡建设局按照绩效考核结果支付项目公司运营补贴费用。运营补贴包括可用性绩效服务费（含所有建设成本和合理利润）和运营绩效服务费，自项目投入运营之日起29年内每季度按效支付。绩效考核每季度进行一次，运营期第1年起每季度最后一个月为绩效考核月，由灵山县住房和城乡建设局委托第三方根据设定的考核指标和标准分别对项目公司的季度运营可用性绩效和运维绩效情况进行考核。本季度的运营补贴根据考评结

33、果在下一季度第一个月15日前支付，每季度支付一次，如果由于项目公司原因造成考核工作不能完成，考核结果无法出具，灵山县住房和城乡建设局不支付本季度的项目运营补贴；待考核结果出来后，灵山县住房和城乡建设局再支付本季度的项目运营补贴。若运营期间物价出现大幅上涨，经甲方及政府相关部门审定后，可通过补充合同的形式据实补贴。项目内部收益率8.0%，每年运营补贴上限值的计算公式为：式中： n-项目合作年限，本项目为30年；i-折现率，此处折现率常取全投资内部收益率8.0%；t-第t年；r-建设期年数，本项目r=1；现金流出t-第t年建设成本和运营成本之和；运营成本包括污水处理厂电费、药剂费、人员工资、行政办

34、公费、污泥处置费、污水处理设备（系统）日常维护，运营成本不含折旧、大修、重置的运营费。代入数据简化后的运营补贴计算公式如下： 说明：本项目合作期共30年，即2017年10月至2047年9月，其中建设期（达到竣工试水并投入正式运营）为1年，即2017年10月至2018年9月；运营期29年，即从2018年10月至2047年9月。运营补贴为每年年底折现。8.5 项目资产权属在整个合作期内，政府方拥有本项目新建设施的资产所有权，项目公司享有使用权收益权、管理权、运营维护权，但无处置权。本项目PPP合同期满时，项目公司将本项目相关权益和设施按合同无偿移交给甲方或灵山县人民政府指定的其他机构。8.6 土地

35、获取和使用权利土地使用权在政府名下，政府在合作期限内拥有土地使用权和本项目所形成的地上附着物、设施设备等资产的所有权。项目公司在合作期限内无偿使用本项目土地，并拥有项目的运营、管理和维护权。合作期满后，相关权益无偿移交给政府。在合作期内，项目公司不得改变土地使用性质，未经政府同意，项目公司不得对本项目资产进行任何处置。如有需要，须经上报县人民政府同意后，项目公司方可担保融资。8.7材料、设备及服务的采购根据有关适用法律和本合同的要求确定供应商或服务商。本项目工程建设所需要的一切临时性或永久性的设备、材料及其他物品均由丙方或丙方通过公开招标选定的施工承包方、设备供应方自行采购，但应符合相应的标准

36、、规范及本合同的约定，有项目公司按照相关约定支付相应款项。在施工工程中安装的所有设备必须是全新的合格产品，使用的所有材料必须经检验是合格的。第9条 合作期限（1）项目合作期约30年（包含建设期）。项目应在2017年11月30日前建设竣工且投入试水，若存在不可抗力、政府因素引起的工期延误的情况经甲乙双方另行约定的除外。运营期29年，自本项目运营日起计算。（2）在本合同履行过程中，由于非归责于乙方的原因造成合作期限中断，在乙方提交必要的书面材料并经甲方书面认可后，本项目合作期限予以相应顺延。第10条 排他性约定甲方授权乙方和丙方共同成立的项目公司灵山县11个镇级污水处理厂PPP项目特许经营权，该特

37、许经营权具有独占性，甲方不能再将本项目的特许经营权部分或全部授予其他第三方。除本合同另有规定外，乙方在项目期限内合法拥有对本项目实施的权利，该权利不受干扰、始终保持有效。项目期限内，甲方不得再批准其他企业在项目区域范围内从事、污水处理业务，但有下列情况之一的除外：（1）经乙方事先书面同意的；（2）项目区域范围内实际污水处理量发生大幅增加，乙方不能充分满足污水处理量，甲方要求乙方新建、改扩建项目设施以满足污水处理量的要求，而乙方无正当理由拒绝的；第11条 合作履约担保11.1 建设履约保函（1）建设履约保函的提供。乙方应于完成项目公司成立工作后30日内，向甲方提供符合下列要求的建设履约保函，作为

38、其履行在本合同下的建设义务和其他违约赔偿义务的担保：符合本合同附件建设履约保函规定的格式或甲方同意的其他格式；由甲方认可的金融机构出具；金额为人民币伍佰万元整（￥5000000.00）。（2）建设履约保函的解除。建设履约保函在乙方根据本合同第11.2条提交运营维护保函之日到期，甲方应在到期日后5个工作日内解除建设履约保函。（3）建设履约保函金额的恢复。如果甲方在项目合作期内根据本协议的有关规定提取建设期履约保证金项下的款项，乙方应确保在甲方提取后的20个工作日内，将建设期履约保证金的数额恢复到本协议前款约定的数额，且应向甲方提供建设期履约保证金已足额恢复的证据。甲方提取建设期履约保证金的权利不

39、影响甲方在本合同项下的其他权利，并且不应解除乙方不履行维护本项目义务而对甲方所负的任何进一步的责任和义务。乙方未在前述期限内补足或恢复建设期履约保证金相应金额的，甲方有权发出催告，乙方在60日内予以补足；每逾期一天按未能补足金额的万分之三向甲方支付违约金。11.2 运营维护保函11.2.1出具运营维护保函项目公司应在项目运营日起20个工作日内向甲方出具运营维护保函，其格式应为国家规定相应的银行保函或为甲方接受的其他格式的保函，作为其履行整个运营期义务的保证。运营维护保函金额为人民币壹佰万元整（￥1000000.00），担保期至移交维修保函提交日，甲方应在移交维修保函提交后5个工作日内解除运营维

40、护保函。11.2.2 恢复运营维护保函的数额如果甲方在项目合作期内根据本合同的有关规定提取运营维护保函项下的款项，项目公司应确保在甲方提取后的20个工作日内，将运营维护保函的数额恢复到本合同第11.2.1款规定的数额，且应向甲方提供运营维护保函已足额恢复的证据。甲方提取运营维护保函的权利不影响甲方在本合同项下的其他权利，并且不应解除项目公司不履行维护本项目义务而对甲方所负的任何进一步的责任和义务。11.2.3 运营维护保函的延续项目公司提交的运营维护保函应当是一份或多份有效期覆盖整个运营期的保函；提交多份保函的，其有效期应该连续，且在每份保函到期的30天之前，应当提交新的保函以使甲方作为保函受

41、益人的相关权利得以延续或更换。11.2.4 未恢复、延续或未更换如果项目公司没有遵守第11.2.2款或第11.2.3款的规定，并且项目公司在收到甲方要求其履行义务的书面通知后30个工作日内未予以纠正，甲方有权：每逾期一天按未能补足金额的万分之三向乙方收取违约金。扣留在本合同下由甲方或其指定机构应支付给项目公司的任何款项，直至项目公司完全履行其在第11.2.2款或第11.2.3款项下的义务或直至所扣留的金额和在11.2.4项下提取的数额总共达到本合同11.2.1款规定的保函最高额为止。甲方应保证按第11.2.4款提取或扣留的所有款项，用于承担运营维护保函担保的相同义务，并且应在下述两个日期中的较

42、早的一个日期将该等款项未使用的余额交予乙方：a、项目公司完全履行其在第11.2.2款或第11.2.3款项下的义务之日。b、提交移交维修保函之次日，如果由于项目公司责任，本合同提前终止，则在终止日后的第3个月届满之日。11.3 移交维修保函11.3.1移交维修保函的提供项目公司应于合作期限届满日十二个月之前，向甲方提供符合下列要求的移交维修保函，作为其履行在本合同项下的移交维修义务以及质量保证义务的担保：符合本合同附件移交维修保函规定的格式或甲方同意的其他格式；由甲方认可的金融机构出具；金额暂定为人民币伍佰万元整（小写：5000000.00）。11.3.2移交维修保函的解除移交维修保函担保期在缺

43、陷责任期结束之日止。11.3.3恢复移交维修保函的数额如果甲方在移交维修保函担保期限内根据本合同的有关规定提取移交维修保函项下的款项，项目公司应确保在甲方提取后的20个工作日内，将移交维修保函的数额恢复到本合同前款约定的数额，且应向甲方提供移交维修保函已足额恢复的证据。甲方提取移交维修保函的权利不影响甲方在本合同项下的其他权利，并且不应解除项目公司不履行本项目义务而对甲方所负的任何进一步义务或责任。项目公司未在前述期限内补足或恢复移交维修保函相应金额的，甲方有权发出催告，项目公司应在收到催告之日起30日内予以补足；项目公司在前述期限内仍未补足的，每逾期一天按未能补足金额的万分之三向甲方支付违约

44、金。11.4 保函性质本条款所约定的建设履约保函、运营维护保函和移交维修保函，均应为国家规定相应的银行保函。四、投资计划及融资方案第12条 项目总投资12.1 项目总投资项目采用PPP模式建设，引进社会资本方负责筹集项目建设资金，其中政府垫付的前期费用列入自治区专项资金1.21亿元（农发行重点建设基金）中支出，计入本项目投资总额。项目PPP投资总额构成详见下表：序号工程或费用名称金额（万元）备注1调整后建设总投资27619.15含本项目前期费用2政府垫付的前期费用1392.09政府承担灵山县11个镇级污水处理厂工程已经垫付的前期费用1392.09万元（以审计为准），该笔费用列入本项目总投资，作

45、为社会资本方应融资总额。3建设补助资金12100.00项目可获得自治区专项资金1000万/镇和PPP项目100万/镇奖励补贴，本项目包括11个镇，因此可获得自治区专项资金建设补助共计12100万元4项目公司注册资本金1500.00采用认缴制4.1政府方资本金150.00占项目公司股权比例10%4.2社会资本出资额1350.00占项目公司股权比例90%5项目资本金5560.00可研总投资的20%取整，含项目公司注册资本金5.1政府方资本金556.005.2社会资本出资额5004.006社会资本方实际投入总额14963.15平衡关系6=1-3-5.1，以此计算运营补贴说明：建设补助资金根据实际到位

46、补助资金进行最终财务测算。如在运营期内获得政府及上级补助资金，按补助资金使用规定专款专用。PPP合作期限内的项目总投资应以社会资本方实际投入金额14963.15万元为基数进行财务测算，具体以审计结算为准。县政府已按照本项目施工合同总价15%共2780万元预付给丙方，由丙方拨给施工单位作为本项目建设启动资金，待项目公司成立后偿还丙方。该项经费应该列入社会资本方实际投入，项目公司按照县政府批复返还丙方。造价审计办法和规定如下：工程建安费用依据：有定额可套的：套用2013年版广西壮族自治区建筑装饰装修工程消耗量定额、2016年版广西壮族自治区建设工程费用定额、2013年版广西壮族自治区建筑装饰工程人

47、工材料配合比机械台班基期价、2015年版广西壮族自治区安装工程消耗量定额、2014年版广西壮族自治区市政工程消耗量定额、2013年版广西壮族自治区园林绿化及仿古建筑工程消耗量定额、建设工程工程量清单计价规范广西壮族自治区实施细则(GB50500-2013)、建设工程工程量工程量计价规范广西壮族自治区实施细则(GB50854GB50862-2013)(修订本)，上述定额的使用均与其配套的自治区及河池市政府、行政主管部门等有关预（结）算文件规定计算。费用定额中属于有区间的费率均按中值计取，其余的费率均按费率定额及有关规定计取。无定额可套的，由发包人、承包人根据市场价格协商后确认计算。建设工程工程量

48、清单计价规范（GB50500-2013）、GB50500-2013广西壮族自治区实施细则、（GB5085450862-2013）广西壮族自治区实施细则（修订版）、2013年广西壮族自治区建筑装饰装修工程消耗量定额、2015年版广西壮族自治区安装工程消耗量定额、2014年广西壮族自治区市政工程消耗量定额及配套费用定额、关于调整建设工程定额人工费及有关费率的通知（桂建标20155号）、关于建筑业实施营业税改征增值税后广西壮族自治区建设工程计价依据调整的通知（桂建标201617号）、南宁市建设工程造价管理办法（2007年南宁市政府令第5号）有关规定及现行有关配套费率、人工和机械台班费调整规定。上述文

49、件如有更新，按最新文件执行，最终经县财政评审的施工图预算不下浮。材料价格的取定：按每个独立单体工程施工期间钦州市建设工程造价信息平均值计算，若上述信息价均没有的材料及特殊材料和构件根据市场询价双方确认计算。设备价格的取定：按本项目设备公开招标中标设备价格计算。合同履行期间如国家、自治区、工程所在地政府或行政主管部门调整人工、材料、机械台班等费用及其他调价文件的，按相关文件进行调整。12.2 项目投资计划建筑安装工程费在建设期内分期分批投入。第13条 投资控制责任乙方为本项目成立的项目公司作为投（融）资的责任主体，负责本项目的投（融）资工作。若污水处理厂进厂水质、水量超标或甲方根据国家、自治区及

50、钦州市相关规定，要求项目公司就本合同项下所执行的产出标准进行相应调整，项目公司应全力配合完成工程改造、设备购置等相关工作，但因此而增加的投资费用及运营成本，项目公司有权选择如下方式获得补偿：（1）申请临时调整政府补贴及运营服务费的方式获得相应补偿；（2）投资支出由政府通过财政补贴的方式予以直接补偿；（3）双方认可的其他方式进行补偿。若合作期内，乙方根据自身经营需要对项目改扩建或改造，应在甲方授权的基础上，按照相关政策规定进行，该部分投资由乙方支付，不计入本项目总投资。第14条 出资方案14.1 项目资本金比例及出资方式项目公司在灵山县注册，采取认缴制，注册资本金1500万元人民币，其中政府方出

51、资150万元持股比例为10%，以货币出资；社会资本方出资1350万元持股比例为90%，以货币出资。在本项目公司成立后一个月内注入。乙方资金注入后须向甲方提交汇款收据或其他的证明资料。14.2 债务资金的规模、来源及融资条件。除政府方前期投入、自治区污水建设补助及政府方项目资本金约14048.09万元，其余资金均由乙方负责筹措。后期若有其他政府方资金注入，可以用这部分资金抵扣乙方投资。由乙方采取不限于股东贷款、项目预期收益作为质押的贷款等方式负责融资，确保项目公司的融资足额到位。14.3 各类资金到位计划。各类资金依工程建设进度及时足额到位，由乙方自行控制，应以满足本项目的实际建设、运营需要以及

52、法律规定为原则。第15条 运营补贴调整甲方按照本合同相关约定，向项目公司支付项目运营补贴资金，同时将该笔费用纳入每年年度财政预算，并报灵山县人大审批通过。实际运营补贴金额调整原则为：按设计文件的概算进行调整，最后项目的实际建设投资金额以政府财政部门审核批复的竣工财务决算为准，作为建设成本代入公式调整运营补贴；项目若提前完工则增加运营期，政府根据运营成本对增加的运营期给予相应的补贴；项目因乙方原因若延后完工，必须确保达到项目运营期，运营补贴不调整。项目运营补贴应根据不同情况进行调整：（1）建设期内，由于政府的原因造成实际工程投资金额增加或减少的，运营补贴值按社会资本中标时的全投资内部收益率、保底

53、水量和实际建设投资金额调整 ，本项目的保底水量约定为运营期第一年按照设计能力的80%结算，第二年是按照设计能力的90%结算，从第三年起是按照设计能力值的100%结算，实际污水处理量达到设计能力值要求时，水量按实际污水处理量结算；实际污水水量达不到设计能力值要求时，按照保底水量结算。（2）建设期内，若政府还有其余投资补助，该资金可以用来抵扣社会资本的实际投入资金成本，运营补贴按社会资本中标时的全投资内部收益率和实际建设投资金额做相应调整。（3）运营期内，若项目可申请政策性补贴，项目公司应配合政府积极申请政策性补贴，该年政策性补贴数额可冲抵运营补贴。（4）项目运营期内，项目运营成本以社会资本中标时

54、的初始运营成本报价为准，根据本合同约定的调价机制据实调整项目运营补贴。第16条 投（融）资监管乙方及丙方为本项目成立的项目公司在银行开设专门资金账户，保障资金按建设进度及时到位，实现项目建设资金专款专用。甲方有权对专门账户进行审查，包括项目公司的注册资本的到位情况、资金使用情况等，乙方应充分配合。第17条 投（融）资违约及其处理乙方作为项目公司的控股股东，应及时履行出资义务。项目公司作为本项目投（融）资的主体，融资资金的准时到位与投入由项目公司负责，若因项目公司的原因造成资金无法准时到位，影响建设进度或运营维护的，其后果由项目公司和乙方共同承担，并按照建设履约保函或运营维护保函规定扣除相应的保

55、证金。五、项目前期工作第18条 前期工作内容及要求前期工作内容包括：征地拆迁工作、道路、通水、通电、场地平整工作、规划选址、环境影响评价及报批、立项及可研报批、招投标费用、报建费用等，政府已支付的前期工作费用不纳入项目总投资，未支付的前期费用由项目公司支付并纳入项目总投资计入项目公司成本。第19条 前期工作任务分担（1）甲方已完成项目的前期工作：其中截止2017年8月6日，政府已实际支付的项目费用总额为1392.09万元，费用明细详见下表：序号前期费用名称金额（万元）备注1可研等编制费用535.802排污口、水土保持方案费用112.503编制环境影响评价费22.054水资源论证补偿费3.905

56、土地总规修改方案费22.006前期工作（施工合同）390.007工程监理费9.118回土勘测充界图1.739规划放线费（土方、管网）130.0010地质勘查费165.0011合计1392.09（3）甲方协助项目公司完成项目建设所必需的配套基础设施；第20条 前期工作经费截至2017年8月6日，甲方为建设本项目投入约1392.09万元的前期工作经费，不计入项目公司成本。第21条 前期工作支持甲方对项目公司承担的项目前期工作提供支持，包括但不限于： （1）协调相关部门和利益主体提供必要资料和文件。 （2）对项目公司的合理诉求提供支持。 （3）组织召开项目协调会。第22条 前期工作监督甲方对乙方负责

57、的前期工作进行质量监督或由甲方委托第三方代理机构对乙方进行监督，委托代理费用由甲方承担。第23条 前期工作违约及处理如因乙方的原因逾期成立项目公司，甲方有权向乙方收取违约金，每逾期一天按1000元/日向甲方支付违约金。甲方开展的前期工作未达到质量要求或直接影响到项目建设进度的，未协助项目公司获得相关部门审批或审批延误的，项目公司可根据影响程度提出项目建设进度延误申请，甲方10日内就是否同意申请作出回复。项目公司的申请获得甲方同意后，可顺延项目完工的时间及合作期限，因工期顺延造成的投资增加，计入社会资本投资总额，运营补贴做相应调整。项目公司开展的前期工作未达到质量要求或直接影响到项目建设进度的，

58、甲方可根据影响程度按照本合同要求责令乙方限期整改。六、工程建设第24条 甲方提供的建设条件甲方积极协调有关各方为建设提供项目建设用地、道路、通水、通电等前期建设的必备条件。第25条 进度、质量、安全及管理要求本项目的进度、质量、安全及管理要求按照丙方与施工单位签订的本项目一、二标段建设工程施工合同及乙方、丙方、施工单位签订的本项目建设工程施工合同补充协议执行。25.1 工程进度（1）本项目主要进度日期如下：开工时间：不迟于2017年10月15日开工建设。运营日：本项目运营日暂定2018年10月1日，具体约定见本合同第30.2条。（2）如有下列情形之一的，项目完工期限及合作期限相应顺延：发生不可

59、抗力或重大流行病或疫情的；地质情况复杂的，如 HYPERLINK /s?q=%E5%9C%B0%E8%B4%A8%E7%81%BE%E5%AE%B3&ie=utf-8&src=wenda_link t _blank 地质灾害发育强烈；地形与地貌类型复杂； HYPERLINK /s?q=%E5%9C%B0%E8%B4%A8%E6%9E%84%E9%80%A0&ie=utf-8&src=wenda_link t _blank 地质构造复杂，岩性岩相变化大， HYPERLINK /s?q=%E5%B2%A9%E5%9C%9F&ie=utf-8&src=wenda_link t _blank 岩土体工

60、程地质性质不良；工程地质、 HYPERLINK /s?q=%E6%B0%B4%E6%96%87%E5%9C%B0%E8%B4%A8%E6%9D%A1%E4%BB%B6&ie=utf-8&src=wenda_link t _blank 水文地质条件不良等；在建设过程中发现文物、化石、古墓遗址以及具有考古学、地质学和历史学意义的任何其他物品的；其他经甲方确认的项目建设的情形；法律规定或其他政府部门的原因导致的延误；本合同规定的其他事项。（3）当25.1（2）项的事件发生后，项目公司要求延长工期、合作期的，应在前述事件发生后5个工作日内向甲方提出书面报告，报告应包括以下内容：事件的种类；预计延误的日