证券交易数字

1、.：.；证券买卖数字-1.上交所A股、债券买卖和债券买断式回购买卖的申报价钱最小变动单位0.01元人民币，基金、权证买卖为0.001元人民币，B股买卖为0.001美圆，债券质押式回购买卖为0.005元人民币。2.深交所A股、债券、债券质押式回购买卖的申报价钱最小变动单位为0.01元人民币，基金买卖为0.001元人民币，B股买卖为0.01港元。3.上交所债券买卖和债券买断式回购买卖以人民币1000元面值债券为1手，债券质押式回购买卖以人民币1000元规范券为1手。深交所债券买卖以人民币100元面额为1张，债券质押式回购以100元规范券为1张。4.上交所买入卖出债券为100手或其整数倍，深交所买入

2、为10张或其整数倍卖出时余额缺乏10张应一次性申报卖出。5.上交所深交所买入股票、基金、权证为100股份或其整数倍，卖出时余额缺乏100股份的部分应一次性申报卖出。6.上交所债券质押式回购买卖买卖申报数量为100手或其整数倍，深交所为10张或其整数倍。上交所债券买断式回购买卖买卖申报数量为1000手或其整数倍。7. 证券公司从事代办股份转让效力业务应具备的条件包括同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资历，最近2年内无艰苦违法违规行为，具有20家以上的营业部，且规划合理，具有健全的内部控制制度和风险防备机制。8. 境外证券运营机构驻华代办处恳求成为证券买卖所特别会员的条件包括依法设立且

3、满1年，其所属境外证券运营机构最近1年无因艰苦违法违规行为而受主管当局处分的情形。9.上交所规定，买卖无价钱涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价钱应符合以下规定：股票买卖申报价钱不高于前收盘价钱的900%，并且不低于前收盘价钱的50%；基金、债券买卖申报价钱最高不高于前收盘价钱的150%，并且不低于前收盘价钱的70%。集合竞价阶段的债券回购买卖申报无价钱限制。 延续竞价阶段的有效申报价钱应符合以下规定：申报价钱不高于即时提示的最低卖出价钱的110%且不低于即时提示的最高买入价钱的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。10.深交所无涨跌幅限制

4、证券买卖按以下方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，延续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，延续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，延续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。11.证券公司向监管机构的报告制度：自每一会计年度终了之日起4个月内向证券监管机构报送年度报告；自每月终了之日起7个任务日内，报送月度报告。12. 公司收买、出卖资产时，买卖总额

5、占公司最近经审计的净资产总额10%以上，应由公司董事会同意，并向买卖所报告并公告。13.上市公司应在每个会计年度终了后120日内编制完成年度报告。14按照中国证监会公布的规定，自营股票规模不得超过净资本的100%，证券公司自营业务规模不得超越净资本的200%，持有一种非债券类证券的本钱不得超越净资本的30%。15.上交所实行规范券制度的债券质押式回购分为1，2，3，4，7，14，28，91，182天9个种类，深交所实行规范券制度的债券质押式回购有1，2，3，4，7，14，28，63，91，182，273天11个种类，实行规范券制度的质押式企业债回购有1，2，3，7天4个种类。16.证券营业部信

6、息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的10%。17.召开股东大会的上市公司要提早30天刊登公告，并阐明能否进展网络投票。18.根据中国证监会规定，证券公司自营买入任何一家上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超越该公司已流通股总市值的5%。19.根据中国证监会，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会同意后，公司董事会应在股东大会召开后2个月内完成股利或股份的派发或转增事项。20.在全国银行间债券市场进展买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待反售债券余额应小于该只债券流通量的20%。21.担任配股承销任务的证券运营机构在承销期终了后，应在15个任务日内向证监会提交承销

7、情况的书面报告。22.上交所买断式回购买卖的仓位控制原那么要求每一机构投资者持有的单一证券买断式回购到期数量累积不得超越该券种发行量的20%，仓位减少前不得继续进展该业务。23. 上交所大宗买卖：A股单笔买卖申报数量50万股，或者买卖金额300万人民币。B股单笔买卖申报数量50万股，或者买卖金额30万美圆。基金大宗买卖的单笔买卖申报数量该当300万份，或者买卖金额300万元人民币。国债及债券回购的单笔买卖申报数量应1万手，或者买卖金额1000万人民币。其他债券单笔买卖申报数量该当1000手，或者买卖金额100万人民币。深交所大宗买卖A股和基金单笔买卖规定与上交所一样：B股单笔买卖数量5万股，或

8、者买卖金额30万元港币。债券单笔现货买卖数量5000张100元人民币面额为1张，或买卖金额50万RMB。债券单笔质押式回购买卖数量5000张或者买卖金额50万人民币。多只A股合计单向买入或卖出金额500万RMB，且其中单只A股买卖数量20万股。多只基金合计单向买入或卖出金额500万RMB,且其中单只基金买卖数量100万份。多只债券合计单向买入或卖出金额500万RMB，且其中单只债券买卖数量1.5万张。24. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应到达人民币1亿元，净资本不得低于人民币5000万元。25.恳求在证券买卖所上市的权证，应符合的条件之一是：持有1000份以上权证的投资者不得少

9、于100人。26.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行量的10%。27. 融资融券条件：运营经纪业务已满3年；最近2年各项风险控制目的继续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。证监会派出机构10个任务日内出具能否赞同融资融券业务试点的书面意见。28.证券买卖所决议接纳或者开除会员该当在决议后的5个任务日内向中国证监会备案。29.进展买断式回购，任何一家市场参与者待反售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200% 。30.IB引见经纪商，期货买卖的中间引见业务资历条件：恳求日前6个月各项风险控制目的符合规定规范，建立三方存

10、管，关联期货公司恳求日前2个月的风险监管目的继续符合规定规范，总部至少有5名，营业部至少有2名具有期货从业资历的业务人员。31.客户融资买入、融券卖出的证券标的证券范围四大类：股票，证券投资基金、债券、其他证券标的证券为股票的，应符合：在买卖所上市满3个月；融资买入的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元；股东人数不少于4000人；近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值偏离值不超越4个百分点，且动摇幅度不超越基准指数拨动幅度的500%以上；已完成股权分置改革；，未特别处置；其他条

11、件。32.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量到达该证券上市可流通量的25%时，买卖所可以在次一买卖日暂停其融券卖出，并向市场公布。33.融资融券客户担保物的监控：客户维持担保比例不得低于130%，低于此比例时，证券公司应通知客户在商定期限不得超越2个买卖日内追加担保物，客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。超越300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。34.集合资产管理方案存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复赞同后5个任务日内向证券买卖所报备。35.证券公司或分支机构未经同意擅自运营融资融券业务的，

12、可以直接对直接担任的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资历或者从业资历并处330的罚款。36. 2002年发布的第六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。参与者可在此区间自在选择回购期限，不得展期，1997年6月5日发布的第十四条规定，银行间债券市场回购的期限为7天、14天、21天、1个月、2个月、3个月和4个月，最长不得超越4个月。回购到期时参与者必需按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期。买卖单位是指同业拆借中心对回购买卖双方参与回购买卖委托买卖的数量规定。全国银行间债券市场回购买卖数额最小为债券面额10万元，买卖单位为债券面额1万元。重点区分-1.证券营业

13、部接受客户委托后应按“时间优先、客户优先的原那么进展申报竞价；证券买卖所内的证券买卖按“价钱优先、时间优先原那么竞价成交。2.上交所A股过户费为成交面额的1，起点为1元，深交所免收A股过户费。对于B股称为结算费，上交所为成交金额的0.5，深交所亦为成交金额的0.5，但最高不超越500港元。这笔收入属于中国结算公司的收入。基金买卖目前不收过户费。3.开立证券账户应坚持合法性和真实性的原那么，原那么上一个自然人、法人只能开立一个，对于规定中需求资产分户管理的特殊法人机构可以按规定向中国结算公司恳求开立多个证券账户。4.目前，上海证券账户当日开立，次一买卖日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于买

14、卖。5.按深交所规定，转出营业部在买卖时间内申报转托管，也可以撤单。在同一证券公司不同席位之间，当日买入证券可以转托管，不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。6.上海证券买卖所网络投票系统基于买卖系统，投资者经过买卖系统进展投票。深交所网络投票系统基于买卖系统和互联网，投资者可以经过两者之一进展投票。经过上交所买卖系统投票要点：买卖方向均为买入，申报价钱1代表表决议案一，99代表一切议案，2.01代表对议案组2下的第一个议案，2.00代表议案组2下的一切议案。申报股数1代表赞同，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。可以按恣意次序对各议案进展表决申报，表决申报不能撤单，对同一议案不能

15、多次进展表决申报，多次申报的以第一次申报为准。经过深交所买卖系统投票要点：投票代码为36+原证券代码的后4位，买卖方向为买入，选举时价钱3.01代表第一位候选人，数量1股代表赞同，2股代表反对，3股代表弃权，同一议案投票只能申报一次，不能撤单。7.在同一认购日内可进展多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外。投资者经过上交所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统“TA系统登记在投资者上海证券账户内，托管在指定买卖所属会员处。8.基金份额的认购申报时间为每个买卖日的撮合买卖时间和大宗买卖时间，上交所行情发布系统中的最新价栏目提示每份基金份额的面值；申购

16、赎回时间为每个买卖日的撮合买卖时间，在行情发布系统里的最新价栏目提示前一买卖日每百份基金份额的净值。申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回原那么，成交价钱按当日基金份额净值确定。由于申报价钱栏不能空白，故商定一直填写为1元。9.债券和权证明行当日回转买卖，即投资者可以在买卖日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证，B股实行次买卖日起回转买卖。10.在实行滚动交收的情况下，清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算；清算证券时，只需在同一清算期内且同种的证券才干合并计算。11.2021年，上交所规定国债、企业债、公司债等可参与回购

17、买卖的债券均可折成规范券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。深交所仍维持原状，规定国债、企业债折成的规范券不能合并计算，因此需求区分国债回购和企业债回购。12.批量证券转托管可分为整体转托管和批量报盘转托管两种方式。13.证券买卖机制目的是多重的，主要目的有流动性2方面要求：成交速度和成交价钱、稳定性提高市场透明度是重要措施和有效性高效率：信息效率和运转效率，低本钱：直接本钱和间接本钱。14证券买卖机制种类从买卖时间延续性划分为定期买卖系统和延续买卖系统；从买卖价钱的决议特点划分为指令驱动系统和报价驱动系统延续买卖商市场，或称做市商市场。15. 证券买卖风险的监察包括制度建立、实时监

18、控、行业检查等内容。16. 证券登记按证券种类划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记和买卖型开放式指数基金登记等；按性质破费为初始登记、变卦登记、退出登记等。17.资产业务管理的风险包括：合规风险、市场风险主要风险、运营风险和管理风险。18.证券公司自营业务主要风险有合规风险、市场风险主要风险、运营风险。19. 从事融资融券业务的原那么：1合法合规2集中管理3独立运转4岗位分别前、中、后相互分别，相互制约。20.所谓规范券种是指不分券种，只分回购期限、一致按面值计算持券量的规范化债券回购买卖种类。21.参与全国银行间债券市场债务回购业务的金融机构应在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托

19、管账户。22.开市停牌期间，可以申报，也可以撤销申报。证券摘牌后，行情信息中无证券信息。23.风险预备金提存的用途包括补偿自营买卖中的损失。24.沪深市场权证清算交收区别：上海市场行权交收期为T日日终，深圳市场行权交收期为T+1日日终。25.每个买卖日大宗买卖终了后，属于股票和基金大宗买卖的，买卖所公告证券称号、成交价、成交量及买卖双方所在会员营业部的称号等信息；属于债券和债券回购大宗买卖的，买卖所公告证券称号、成交价和成交量等信息。26.股份报价转让试点与现有代办股份转让系统和证券买卖所市场的股票买卖有所不同：挂牌公司属性不同；转让方式不同集中买卖与不集中撮合成交；信息披露规范不同非上市公司

20、规范较低；结算方式不同多变净额结算与逐笔全额非担保交收结算方式。27.投资者申购、赎回ETF份额的申报指令不可以撤销，当日申购的基金份额同日可以卖出但不可以赎回。28.清算与交收的原那么：1净额清算原那么双边和多边，留意在滚动交收情况下，清算价款时同一清算时期内发生的不同证券买卖价款可以合并计算，但不同清算期内发生的价款不能合并计算；清算证券时，只需在同一清算期内且同种的证券才干合并计算。2共同对手方(CCP)制度，普通由结算机构充任。3货银对付DVP原那么，又称款券两讫或钱货两清。我国债券市场目前曾经在权证、ETF等一些创新种类实行了货银对付制度，但A股、基金、债券等老种类的货银对付制度还在

21、推行当中。4分级结算原那么。证券登记结算机构与客户没有直接业务联络，很难衡量客户的资质和风险。29.目前全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有国债、融资券、特种金融债券。30.规定，债券质押式回购买卖实行国债回购买卖按证券账户进展申报，企业债回购买卖按席位进展申报。31.证券公司设立限定性资产管理方案应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理方案应报中国证监会同意。32.质押式回购的申报要求：报价方式以债券回购买卖资金的年收益率进展报价。全国银行间市场质押式回购买卖：回购债券包括政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券全国银行同业拆借中心公告买卖券种的挂牌日、摘牌日和买卖的起止日期

22、。02年发布的第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短1天，最长1年。回购到期必需办理资金与债券反向交割，不得展期。回购买卖数额最小为债券面额10万元，买卖单位为债券面额1万元。回购利率双方商定。以询价方式进展，自主谈判，逐笔成交。3个步骤：自主报价公开报价和对话报价，公开报价又分单边和双边格式化询价按买卖系统规定的格式填报买卖意向确认成交双方可在规定次数内轮番向对手方报价，超越次数，必需进入另一次询价过程，一经确认，不得擅自修正或撤销。33.国债买断式回购买卖按照“一次成交、两次清算的原那么结算。34.公司接纳的B股结算会员分根本结算会员和普通结算会员。获取上海证券买卖所B股经纪商资历的证券运营机构、自然成为公司的根本