XXX有限公司廉洁从业管理规定

1、XXX廉洁从业管理规定第一章总那么第一条为健全XXX（以下简称“公司”）廉洁从业 内部控制管理机制，强化公司员工在生产经营管理活动中的廉 洁从业意识，有效防范失廉行为，促进企业健康持续开展，根 据国家法律法规，特制定本规定（下述简称“规定”）。第二条 本规定适用于公司及所属分（子）公司的所有 与公司或所属分（子）公司已建立劳动关系的员工。第三条本规定所指的廉洁从业，是指公司及员工在开展公司业务及相关活动中，严格遵守法律法规、公司章程、职 业道德和行为规范，公平竞争、合规经营、忠实勤勉、老实守 信，不以各种形式向他人输送或谋取不正当利益。第二章组织机构及职责第四条公司董事会决定公司廉洁从业管理的

2、工作目标,对廉洁从业管理的有效性承当责任，履行以下廉洁从业管理职责：（一）听取公司廉洁从业管理情况及重大违规行为或风险事项的报告，督导管理层及时妥善处置或持续改进；（二）董事会在对高级管理人员进行考核、任命时，应 第二十五条 本制度自发布之日起生效。将廉洁从业管理履职情况及其职责范围内出现的廉洁从业违 规行为或风险事项纳入考核评估范围；（三）公司出现重大违规行为或风险事项时，对总经理 以及相关高级管理人员应当承当的责任进行评估，并根据评估 情况作出相应的问责处理。第五条公司监事会或者监事对董事、高级管理人员履 行廉洁从业管理职责的情况进行监督。第六条公司经营层负责落实廉洁从业管理目标，对廉 洁

3、经营承当责任。主要职责包括：（一）在日常经营管理过程中贯彻廉洁从业总体要求， 主动倡导廉洁从业理念，积极培育廉洁从业公司文化，主动落 实廉洁从业管理要求；（二）建立健全廉洁从业管理组织架构，为建立、实施、 维护和持续改进廉洁从业管理内部控制体系提供必要的资源 保障；（三）推动、提升公司廉洁从业管理的有效性，关注公 司廉洁从业内部控制制度是否健全完备、落实执行是否充分到 位，发现问题时要求部门和人员及时整改；（四）催促公司各部门和人员就廉洁从业情况开展自查 或积极配合检查，发现违反廉洁从业行为及时报告、整改， 落实追究责任；（五）其他廉洁从业管理责任。第七条审计监察部门负责制定廉洁从业管理相关制

4、度， 组织廉洁从业培训学习及廉洁从业文化宣贯；负责组织开展廉洁从业调查，处理廉洁从业相关举报投诉，监督各部门、 各分（子）公司廉洁从业管理落实情况。第八条 人力资源部将员工违反公司廉洁从业行为的处 罚措施纳入人力资源基本制度，明确管理要求，并对违反廉洁 从业行为进行问责；将全体员工的廉洁从业情况纳入考核，在 人员聘用、晋升等环节对其廉洁从业情况予以考察评估。第九条公司各部门、各分支机构等各级负责人负责具 体落实廉洁从业管理目标，加强对所负责部门、分支机构等人 员的廉洁从业行为管理，在职责范围内对廉洁从业管理的执行 承当管理责任。第十条公司全体员工应当严格遵守法律法规和其他规 范性文件，主动识别

5、、控制其从业行为的廉洁风险，并对其廉 洁从业行为承当责任。发现违法违规行为或者廉洁从业风险隐 患时，应当主动及时上报公司。发生廉洁从业风险事项时，应 积极配合公司调查，并落实整改要求。第三章廉洁从业具体要求公司全体员工在开展相关业务活动中，应严格遵守法律 法规及公司相关廉洁自律规定。第十一条员工应当忠实履行职责，严禁利用职权、职 务和工作上的便利，在与业务单位的交往中谋取不正当利益， 损害企业利益。严禁以下行为：（一）未经公司批准，在本职工作的同时投资、入职、兼职与公司业务相同的企业，或从事任何影响公司业务的职业。（二）接受、索取与本企业、工程有业务关系的单位的 回扣、礼金礼物、有价证券、有价

6、支付凭证等。如因特殊情况 无法拒绝，收到后应向主管领导报告，并及时上交至本企业指 定的受理部门入库、入账，接收部门须出具备查手续。各企业须制定员工上交礼金礼物的处理规定，礼金一律上交财 务部门，礼物由指定部门统一处置。公司各职能部门、员工收受业务关系单位的礼物上交工作由总 部办公室负责受理。（三）接受与本企业、工程公司有业务关系的单位请吃、 旅游、娱乐休闲活动。（四）在与本企业、工程公司有业务关系的单位投资入 股、兼职、接受股份、领取薪酬和报销个人费用。经公司批准 的除外。（五）以明显低于市场的价格向公司有业务关系的单位 购买或者以明显高于市场的价格向公司有业务关系的单位出 售物资商品等。（六

7、）泄漏公司秘密或者利用掌握的内幕信息，谋取不 正当利益。（七）在采购、销售、过磅、取样、化验、仓储、领料、 门卫、招投标、合同、验收等管理环节，在工程前期外围工作 和工程并购过程中，未按制度规定流程和要求办理业务，弄虚 作假、内外勾结，串通作弊，损害公司利益，谋取个人私利。第十二条 禁止违反财务、物资管理相关规定，营私舞弊。严禁以下行为：（一）利用业务招待费、办公费、差旅费、小车费等虚 报费用。（二）用公款报销应由个人支付的费用。（三）在采购中指定厂家、品牌，甚至具体型号的产品 （单一来源采购及设备组成部件除外）。（四）擅自处理废旧物资，侵吞、私分或以其他手段侵 占公司财物。（五）私设小金库或

8、账外账，私存私放私分公款。（六）员工故意破坏、损毁、隐藏、私吞、倒卖、挪用 单位疫情防控或应急性的设施、设备及物资的。（七）员工向公司、同事、客户介绍或销售假冒伪劣、 高价质次的疫情防控或应急性物资的。第十三条禁止利用员工招聘、调动、骨干选拔、职称 评聘、薪酬福利管理等人事工作，谋取私利。严禁以下行为：（一）在员工招聘和调动、干部选拔、绩效考核、员工 培训、技能资格认定、技术职称评聘等工作中私自收受介绍费、 辛苦费等。（二）企业部室、车间、工段、班组虚假考勤，冒领工 资福利等，吃空饷。（三）用公款支付应由个人承当的薪酬税负。（四）私自泄露招聘考试、竞聘上岗等试题内容，私自 泄露民主推荐、民主测

9、评、考察、酝酿、讨论决定干部等有关 情况。第十禁止领导干部、企业部门负责人为亲属及特定关系人谋取利益。严禁以下行为:（一）未经公司批准，在本企业、本部门给亲属、关系 户安排工作。（二）要求或者指使用人单位提拔配偶、子女及其配偶、 其他亲属以及特定关系人，或为其提高薪酬、福利、搞特殊化 等。（三）授意、同意、默许经营班子成员的配偶、子女及 其配偶、其他亲属以及特定关系人担任本企业人力资源、财务、 采购、检验、监察、审计等部门的工作人员。（四）默许、纵容、授意配偶、子女及其配偶、其他亲 属承揽本企业咨询、工程、物流、仓储、后勤业务，承接本企 业建设工程施工单位的分包工程，或者在与本企业有买卖业务

10、关系的单位中，推销产品，承揽建筑施工、劳务承包等商业活 动，安排亲属工作。（五）默许配偶、子女及其配偶、其他亲属接受业务单 位的馈赠、旅游及娱乐活动。第十五条 禁止挥霍公款、假公济私、损害企业声誉等不正之 风。严禁以下行为：（一）利用公款对公司内部人员进行宴请、娱乐、旅游 等活动。（二）用公款以企业或领导个人名义向公司内部公差人 员馈赠礼品。（三）借出差、考察、学习之机，用公款旅游和参与用 公款支付的高消费娱乐、健身活动。（四）利用婚丧嫁娶、乔迁等机会，向与本公司有业务 关系的单位和个人发请贴，借机收取钱物。（五）挪用公款赌博，邀集与本公司有买卖关系的单位 相关人员以打麻将、玩扑克等方式变相受

11、贿。（六）未经批准公车私用或节假日擅自将公车开回家。第四章内部控制措施第十六条公司通过建立廉洁从业管理规定及相应的内 部控制体系，建立有效的事前预防、事中管控和事后追责机制, 实现对廉洁从业风险的有效识别和管理，确保公司依法合规经 营，实现公司的诚信、稳健、规范开展。第十七条 公司经营管理层统筹落实公司整体廉洁从业文化机制建设，包括但不限于以下方式：（一）公司定期或不定期开展廉洁从业宣贯与培训，鼓 励员工遵纪守法和遵守诚信道德，帮助员工正确处理工作中发 生的利益冲突、不当利益诱惑；（二）及时安排对新入职员工进行廉洁从业和法律法规 及诚信道德教育培训，确保员工充分知晓有关法律法规、职业 道德规范

12、的要求，帮助员工识别违法与非诚信道德的行为；（三）将公司倡导廉洁从业和遵纪守法的信息以适当形 式告知供应商等，并告知其应当遵守廉洁从业规定。第十八条人力资源部负责统筹将公司人员廉洁考核， 员工的廉洁从业情况纳入人力资源管理体系，具体包括：（一）将廉洁从业纳入员工考核体系，在人员聘用、晋升等环节，自行或会同审计监察等部门对其廉洁从业情况予以 考察评估；（二）新员工入职以及员工岗位调整、晋升时，人力资 源部应负责向其传达相应的廉洁从业要求；（三）人力资源部门建立如员工奖惩等制度，并将员工 违反公司廉洁从业行为的处分措施纳入其中，并对经调查后确 认的违反廉洁从业行为责任人进行问责。第十九条公司财务部

13、门依照法律法规规定进行相关费 用控制，制定发布公司费用控制相关规定，明确相关费用内部 决策流程及限额标准，并负责进行制度宣导和费用报销审核控 制。第二十条采购和付款控制（一）采购部门应加强对物料和服务采购的管理，严格 按照公司采购管理方法履行审批程序，不得签署虚构采购主体 或内容的合同，防范采购人员向不具备资质条件或相关专业能 力的机构或个人支付采购类款项；（二）重要采购合同应签署廉洁协议或者合同中载明廉 洁条款，廉洁协议或条款应包含投诉举报具体方式。第二十一条 公司建立员工失廉行为的投诉举报渠道。 公司及所属分子公司，须在主要对外窗口（门卫、商务、财务）, 以及网站、微博等信息工具公布举报途

14、径，接受企业内、外对 员工的失廉、失职和渎职行为进行投诉和举报，管理总部举报 途径如下：举报 :举报邮箱：smxlyjbtskmlygroup. com、举报微信公众号：三门峡铝业投诉第二十二条监督及问责（一）对于违反本方法相关廉洁从业行为规定的，或不 配合廉洁从业管理工作、拒绝提供资料、提供虚假资料、拒不 执行管理控制措施的，公司责令改正并视情节轻重，按照公司 员工奖惩相关制度进行处理。给公司造成经济损失的，追究其 经济赔偿责任直至通过法律途径追究其责任。涉嫌犯罪的，依 法移送司法机关追究刑事责任。责任人为中共党员的，同时按 照党的纪律要求进行处理；（二）公司审计监察部门负责统筹对公司及员工的廉洁 从业情况进行监督，并将廉洁从业纳入关键岗位人员任期经济 责任审计内容。对发现的问题催促相关责任人及时进