行政许可公开指南

1、 行政许可公开指南中国人民银行济宁市中心支行行政审批事项目录1.银行账户开户许可证核发12.国库集中支付代理银行资格认定 143.进口单位名录登记行政审批 224.进口付汇事前审核行政审批 275.出口单位名录登记行政审批 366.出口收汇事前审核行政审批 417.跨境从事有价证券、衍生产品发行、交易外汇登记 518.境内机构外债、对外或有负债、外债转贷款审批、登记及履约核准 609.境内机构（不含商业银行）向境外提供商业贷款审批与登记 72 10.资本项目外汇资金汇出境外的购付汇核准 7811.金融机构担保履约款结汇核准9612.银行、农村信用社、兑换机构及非金融机构等结汇、售汇业务市场准入

2、、退出审批 9913.保险、证券公司等非银行金融机构外汇业务市场准入退出审批 12414.金融机构外汇与人民币资产不匹配的购汇、结汇审批 13515.外币现钞提取、调运和携带出境审核14416.外汇账户的开立、变更、关闭、撤销以及账户允许保留限额核准行政审批服务指南 155 银行账户开户许可证申请指南 一、事项名称 人民币银行结算账开户许可证。 二、办理依据1.人民币银行结算账户管理办法（中国人民银行令2003第5号）；2.国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令2004第412号）。 三、受理单位及办理地点 人民银行济宁市中心支行一楼综合服务大厅（济宁市吴泰闸东路129号）

3、。 四、办理条件 存款人在中国境内银行机构开立人民币银行结算账户，具体包括基本户、预算单位开立专用账户和临时户三类，存款人因注册验资开立的临时存款账户除外。 五、申请材料（一）存款人开立基本存款账户所需材料 存款人身份证件资料：存款人类别及应出具的证明文件种类一览表存款人类别定义应出具的证明文件种类机关应出具政府人事部门或编制委员会的批文（一定要有批文号）。需要区分是中央预算还是地方预算机关，中央预算的机关，应出具财政部或财政专员办签发的中央预算单位开立银行账户批复书；地方预算的机关，应出具地方财政部门同意开户的证明。事业单位是指国家为了社会公益目的，由国家机关举办或者其他组织利用国有资产举办

4、的，从事教育、科技、文化、卫生等活动的社会服务组织。事业单位应当具备法人条件。应出具事业法人登记证书正本。需要区分是预算事业单位还是非预算管理事业单位，中央预算管理的事业单位应出具财政部或财政专员办签发的中央预算单位开立银行账户批复书；地方预算的事业单位，应出具地方财政部门同意开户的证明。 社会团体是指中国公民自愿组成，为实现会员共同意愿，按照其章程开展活动的非营利性社会组织。社会团体的分支机构，是社会团体根据开展活动的需要，依据业务范围的划分或者会员组成的特点，设立的专门从事该社会团体某项业务活动的机构，分支机构可以称分会、专业委员会、工作委员会、专项基金管理委员会等。社会团体的代表机构，是

5、社会团体在住所地以外属于其活动区域内设置的代表该社会团体开展活动、承办该社会团体交办事项的机构，代表机构可以称代表处、办事处、联络处等。具备法人资格的社会团体经登记后，由民政部门发给社会团体法人登记证书。社会团体的分支机构、代表机构经登记后，由民政部门发给社会团体分支机构登记证书或社会团体代表机构登记证书。中华全国总工会、地方总工会、产业工会具有社会团体法人资格，基层工会组织具备民法通则规定的法人条件的，依 法取得社会团体法人资格，根据工会法规定，取得工会法人资格证书。是社会团体，具有法人资格的工会组织经批准登记后，由工会管理部门发给工会法人资格证书。工会组织应出具工会法人资格证书正本。宗教组

6、织还应出具宗教事务管理部门的批文或证明,宗教活动场所登记证。民办非企业组织是指企业事业单位、社会团体和其他社会力量以及公民个人利用非国有资产举办的，从事非营利性社会服务活动的社会组织。民办非企业单位登记证书正本。军队单位包括军队队列单位、事业单位、保障性和福利性企业。1、军队单位应出具单位财务部门的军队单位开户核准通知书。2、下列单位财务部门具有权限审批：总后勤部财务部和总参谋部管理保障部、总政治部直属工作部、总后勤部司令部、总装备部后勤部、军兵种后勤部、军区联勤部本级的财务部门。因此，军队单位申请开立银行结算账户时应出具以上单位财务部门的军队单位开户核准通知书武警部队单位包括武警部队队列单位

7、、事业单位、保障性和福利性企业。1、武警部队单位应出具单位财务部门的武警部队单位开户核准通知书。2、下列单位财务部门具有权限审批：总部后勤部财务部和总队、机动师、指挥部本级后勤财务部门。因此，武警部队单位申请开立银行结算账户时应出具以上单位财务部门的武警部队单位开户核准通知书。律师事务所有国家办和合伙办的，是律师执行职务的工作机构，目前有属于国家事业单位性质的律师事务所，也有律师合作开办的合作制的律师事务所。律师事务所申请开立银行结算账户时应出具律师事务所执业许可证。税务师事务所税务师事务所的组织形式有两种：有限责任税务师事务所和合伙税务师事务所。设立税务师事务所，由国家税务总局审批。税务师事

8、务所经登记后，由注册税务师管理机构发给税务师事务所执业证。因此，税务师事务所申请开立银行结算账户时应出具税务师事务所执业证正本。外地常设机构外省市行政事业单位及企业在本地常设的办事机构。应出具其驻在地政府主管部门的颁发的驻X办事机构登记证正本或批文。对于已经取消对外地常设机构审批的省（市），外地常设机构应出具派出地政府部门的证明文件。大使馆、领事馆应出具政府外事部门的批文。外资企业驻华代表处应出具工商行政管理部门颁发的外国（地区）企业常驻代表机构登记证正本。外资企业办事处应出具工商行政管理部门颁发的外商投资企业办事机构注册证正本。单位设立的独立核算的附属机构仅指单位附属独立核算的食堂、招待所、

9、幼儿园。应出具隶属单位批准设立独立核算的附属机构的批文、隶属单位的基本存款账户开户许可证、隶属单位组织机构代码及负责人身份证明文件。类似民办学校应出具民办非企业单位登记证或社会力量办学许可证。福利机构包括孤儿院、养（敬）老院、残疾人救助部门。单位性质属于民办非企业的，应出具民办非企业单位登记证；单位性质不属于民办非企业的，应出具社会福利机构执业证照或有关部门的批文。居民委员会、村民委员会、社区委员会应出具其主管部门的批文或由民政部门和乡以上级政府（含乡级和办事处）签章的当选证书等证明。其他组织指按照现行的法律法规规定可以成立的组织，如业主委员会、村民小组等组织。应提供其主管部门或相关管理部门出

10、示的证明。备注存款人为从事生产、经营活动的纳税人的，还需要出具税务登记证，根据国家有关规定无法取得税务登记证的，在申请开立基本存款账户时可不出具税务登记证，但应出示证明其无需办理税务登记证的文件或税务机关出具的证明。质量技术监督管理局赋码范围之内的存款人，还应出具组织机构代码证。机关和实行预算管理的事业单位开立基本存款账户，应出示人民币银行结算账户管理办法（中国人民银行令2003第5号，以下简称办法）第十七条规定的证明文件。因年代久远，批文丢失等原因无法提供政府人事部门或编制委员会的批文或登记证书的，凭上级单位或主管部门出具的证明及财政部门同意其开户的证明开立基本存款账户。机关和实行预算管理的

11、事业单位出具的政府人事部门或编制委员会的批文或登记证书上，有两个或两个以上名称的，可以分别开立基本存款账户。以两个或两个以上名称分别开立基本存款账户录入账户管理系统时，如该类单位有两个组织机构代码，可分别录入开立基本存款账户的名称对应的组织机构代码；如该类单位只有一个组织机构代码，则只可录入一个组织机构代码，且该组织机构代码证上的单位名称应与其开立的基本存款账户名称一致。按照中华人民共和国工会法成立的具有社会团体法人资格的工会组织，可以凭社团法人登记证书开立基本存款账户。不具有社会团体法人资格的工会组织，应按照办法第十九条的规定开立专用存款账户，账户名称可为单位名称加资金性质，即单位名称后加“

12、工会”字样。工会账户资金的存入和使用，应符合中华人民共和国工会法及其他有关规定。存款人的法定代表人或者单位负责人的身份证明资料：中国居民，应出具居民身份证或临时身份证，还可出具户口簿或护照；居住在境内或境外的中国籍的华侨，可出具中国护照。中国人民解放军军人，应出具军人身份证件；中国人民武装警察，应出具武警身份证件；军队（武装警察）离退休干部以及在解放军军事院校学习的现役军人，可出具离休干部荣誉证、军官退休证、文职干部退休证或军事院校学员证。香港、澳门居民，应出具港澳居民往来内地通行证；台湾居民，应出具台湾居民来往大陆通行证或者其他有效旅行证件；外国公民，应出具护照；外国边民在我国边境地区的银行

13、开立个人银行账户，可出具所在国制发的边民出入境通行证。获得在中国永久居留资格的外国人，可出具外国人永久居留证。法律、法规和国家有关文件规定的其他有效证件；申请重新开立基本存款账户的存款人，还应提供已开立银行结算账户清单，必须正确填写存款人名称、基本存款账户核准号（上一个因转户撤销的基本存款账户），并如实填写其他已开立的银行结算账户。开立单位银行结算账户申请书（基本存款账户）。（二）存款人开立专用存款账户所需材料存款人基本存款账户开设所需的全套资料；存款人当前的基本存款账户开户许可证；根据存款人开立专用存款账户的资金性质，还需提供如下资料：资金性质资料住房基金主管部门批文基本建设资金更新改造资金

14、社会保障基金粮、棉、油收购资金 政策性房地产开发资金财政预算外资金财政部门批文单位银行卡备用金按照人行批准的银行卡章程规定出示相关资料证券交易结算资金证券公司或证券管理部门的证明金融机构存放同业资金证明收入汇缴资金和业务支出资金基本存款账户存款人有关证明党、团、工会设在单位的组织机构经费该单位或有关部门的批文或证明其他按规定需要专项管理和使用的资金有关的法规、规章或政府部门的有关文件实行预算管理的存款人（存款人类别为机关、实行预算管理的事业单位），开立的专用存款账户为预算单位专用存款账户，还需要出具其财政主管部门同意其开立该预算单位专用存款账户的批文批复，批文批复中应注明该账户的开户银行、账号

15、、资金性质。专用存款账户的账户名称提供以下三种构成方式：账户名称存款人名称；账户名称存款人名称内设机构（部门）名称；账户名称存款人名称资金性质名称；存款人可灵活确定账户名称，上述三种构成方式可以相互进行转换。若存款人选择“账户名称存款人名称内设机构（部门）名称”，则还需要填写以单位名称后加内设机构（部门）名称开立专用存款账户申请书附页，并提供如下资料：内设机构（部门）负责人的身份证件；单位授权该内设机构（部门）开户的授权书；（应载明：单位内设机构（部门）名称、内设机构（部门）负责人姓名，以及内设机构（部门）因账户开立、使用和撤销而产生的所有法律责任由授权单位承担等内容。）专用存款账户取现：专用

16、存款账户能否取现，取决于其资金性质，符合取现条件且需要报人民银行审批的，银行机构应将专用存款账户现金支取业务审批单（附件3-3）及该专用存款账户的相关资料一并递交人民银行。备注：本地建筑施工及安装单位不得以在本地从事建筑施工及安装活动为由开立临时存款账户，可申请开立专用存款账户，应向银行出具其开立基本存款账户规定的证明文件、基本存款账户开户许可证和相关的建筑施工及安装合同。存款人可以按照国家现金管理的有关规定从该账户支取现金。金融机构就存放同业资金开立专用存款账户，应向银行出具其开立基本存款账户规定的证明文件、基本存款账户开户许可证和双方签署的资金存放协议。全国性的企业集团所属机构众多，且所属

17、机构按办法和实施细则规定不具备独立开户主体资格的，企业集团总公司或集团内的法人单位在异地以总公司名称或法人单位名称加所属机构名称开立收入汇缴和业务支出专用存款账户时，按规定需提供总公司或法人单位营业执照正本、基本存款账户开户许可证原件、总公司或法人单位负责人身份证件原件的，也可采取以下方式处理：企业集团总公司将集团内所属机构名称拟开户银行名称、账户名称清单，以及企业集团总公司的营业执照正本、基本存款账户开户许可证原件、负责人身份证件原件交拟开户银行总行。开户银行总行将以上证明文件审核后，以正式文件的形式将企业集团总公司以及集团内所属机构的开户信息和具体要求下发给其营业机构。企业集团总公司或集团

18、内的法人单位在异地拟开户银行的营业机构开户时，则可提供相关证明文件的复印件。复印件上必须注明“与原件相符”字样，并加盖企业集团总公司或集团内的法人单位公章。企业集团总公司应对其出具的相关证明文件和开户资料的真实性负责，开户银行总行应负责对企业集团总公司提供的证明文件和开户资料的真实性进行审查。未经过上述审核程序的，存款人不得以营业执照正本复印件、基本存款账户开户许可证复印件、身份证件复印件代替营业执照正本基本存款账户开户许可证原件、身份证件原件开立银行结算账户。开立单位银行结算账户申请书（专用存款账户）。（三）存款人开立临时存款账户所需材料不同开立原因的临时存款账户，需提供如下资料：临时存款账

19、户开立原因资料备注临时机构设立临时机构驻地主管部门批文1、只能在其驻在地开立一个临时存款账户；2、不得开立其他银行结算账户注册验资注册验资工商行政管理部门核发的企业名称预先核准通知书或有关部门的批文。注册验资的临时存款账户不由人民银行核准。增资验资增资验资基本存款账户开户许可证、股东会或董事会决议等证明文件。比照因注册验资开立的临时存款账户管理。（四）存款人变更基本存款账户所需材料存款人更改名称，应于5个工作日内向开户银行提出银行结算账户的变更申请，并出具有关部门的证明文件；单位的法定代表人或主要负责人、住址以及其他开户资料发生变更时，应于5个工作日内书面通知开户银行并提供有关证明。 存款人申

20、请变更基本存款账户银行结算账户的存款人名称、法定代表人或单位负责人的，银行应在接到变更申请后的2个工作日内，将存款人的“变更银行结算账户申请书”、开户许可证以及有关证明文件报送中国人民银行当地分支行，原开户许可证遗失的，存款人应登报挂失并出具遗失证明，载明“由此引起的一切责任自负”。符合变更条件的，中国人民银行当地分支行核准其变更申请，对原开户许可证做收回或者遗失处理，颁发新的开户许可证。不符合变更条件的，中国人民银行当地分支行不核准其变更申请。（五）存款人变更预算管理单位专用存款账户所需材料存款人可申请变更账户名称、资金性质、原开立该账户提供的证明文件，内设部门相关信息。内设部门信息变更的，

21、还应填写变更以单位名称后加内设机构（部门）名称开立专用存款账户申请书附页。因存款人基本存款账户的存款人名称、存款人法定代表人或负责人姓名变动导致该专用存款账户原核发的开户许可证记载的存款人名称、账户名称、存款人法定代表人或负责人姓名与系统存储的信息不符的，存款人应申请对该账户原核发的开户许可证进行补（换）发。（六）存款人变更临时机构临时存款账户所需材料临时机构不得申请对开户银行、账号、开户日期进行变更；临时机构更改名称，应于5个工作日内向开户银行提出银行结算账户的变更申请，并出具有关部门的证明文件；临时机构的法定代表人或主要负责人、住址以及其他开户资料发生变更时，应于5个工作日内书面通知开户银

22、行并提供有关证明。临时机构申请变更临时机构临时存款账户的存款人名称、法定代表人或单位负责人的，银行应在接到变更申请后的2个工作日内，将存款人的“变更银行结算账户申请书”、开户许可证以及有关证明文件报送中国人民银行当地分支行，原开户许可证遗失的，存款人应登报挂失并出具遗失证明，载明“由此引起的一切责任自负”。符合变更条件的，中国人民银行当地分支行核准其变更申请，对原开户许可证做收回或者遗失处理，颁发新的开户许可证。不符合变更条件的，中国人民银行当地分支行不核准其变更申请。（八）存款人办理临时存款账户展期所需材料存款人需要对其临时存款账户有效期进行变更的，应申请进行临时存款账户的展期。临时存款账户

23、在有效期内的，存款人可申请进行展期，但展期后的临时存款账户有效期距离其首次开立日期不得超过两年。存款人申请临时存款账户展期，应填写临时存款账户展期申请书，交回原核发的开户许可证，原开户许可证遗失的，存款人应登报挂失并出具遗失证明，载明“由此引起的一切责任自负”，并报送该临时存款账户开立的全套资料，原提供的开立该临时存款账户的证明文件超出有效期的，还应提供其他延续临时存款账户有效期的证明文件。 六、基本流程1.申请：存款人通过开户银行提出申请；2.审查：银行机构受理申请并审核后报人民银行；3.审批：人民银行审核通过后，发放开户许可证。 七、收费依据及标准 免费。 八、办理时限 即时办结。 九、咨

24、询方式1.现场咨询：中国人民银行济宁市中心支行综合服务大厅;2.电话咨询十、监督和投诉渠道 中国人民银行投诉渠道： 1.电子邮件投诉： 2.信函投诉：投诉受理部门名称：中国人民银行济宁市中心支行办公室 通讯地址：济宁市吴泰闸东路129号 邮政编码：272023十一、办公地址和时间 1.办公地址 济宁市吴泰闸东路129号。 2.办公时间 夏季：8：30-12:00，14：00-18：00；冬季：8：30-12:00，13：30-17：30，法定节假日除外。 十二、公开查询 自受理之日起20个工作日后，可通过电话查询审批状态和结果。 国库集中支付代理银行资格认定审批服务

25、指南 一、事项名称国库集中支付代理银行资格认定 二、办理依据1.国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第412号发布）； 2.财政国库管理制度改革试点方案（财库200124号文印发）； 3.中国人民银行 财政部关于印发的通知（银发2012172号，以下简称172号文件）； 4.中央财政国库集中收付代理银行管理办法（财库2013204号）。 5.中国人民银行济南分行关于印发的通知（济银发2014118号）6.济宁市国库集中支付代理银行资格认定管理暂行办法（济宁银发2015115号） 三、受理单位及办理地点人民银行济宁市中心支行国库科（济宁市吴泰闸东路129号） 四、受理机构

26、中国人民银行济宁市中心支行国库科 五、决定机构 中国人民银行济宁市中心支行 六、审批数量 无限制 七、办事条件 1.申请人条件 （一）持有银行业监督管理部门依法核发的金融机构法人许可证或金融机构营业许可证，以及工商行政管理部门颁发的营业执照并年审合格；（二）资金实力雄厚，资产状况良好，申请年度前两年内无重大金融、财经违法行为，具有较强的风险控制能力和较好的经营业绩；（三）经营网点分布合理，能够满足国库集中支付业务需要；（四）具备较先进的资金汇划清算系统，能够保证本行系统内同城转账实时、异地转账两小时内到账；（五）具备先进的信息反馈系统，能够及时、全面、准确地反映代理国库集中支付业务信息；（六）

27、资金汇划系统和内部网络安全、稳定、可靠；（七）内部管理规范，内控制度健全，具有严格的操作规程和保密措施；（八）人民银行济宁市中心支行规定的其他条件。2.资格认定 人民银行济宁市中心支行采取定量指标和定性指标加权汇总方式对申请机构进行综合评分。定量指标和定性指标均按百分制计分，分别占总分的60%和40%。 评定指标包括定量指标和定性指标两类：定量指标考虑申请人的资金安全性、流动性、效益性以及机构网点覆盖等情况；定性指标考虑申请材料质量情况、申请人信息系统建设情况、服务承诺、及金融机构综合评价结果等。 八、申请材料1.申请材料清单序号提交材料名称原件/复印件份数纸质/电子要求1济宁市国库集中支付代

28、理银行资格认定申请报告原件1纸质申请报告主要内容包括现有经营规模及网点分布，财务状况，内部管理情况（包括内部管理概述、风险防范机制建设情况、代理国库业务开展情况），信息系统情况（包括信息系统安全以及与国库、财政联网情况等），代理国库集中支付业务实施方案（包括机构设置、人员配备、系统支持、代理国库集中支付业务操作规程、保障措施及服务承诺等）；2申请表原件1纸质加盖单位公章。3金融机构法人许可证或金融机构营业许可证和工商行政管理部门颁发的营业执照（副本）复印件1纸质加盖单位公章。4申请年度前一个年度的资产负债表和利润表等财务报表复印件1纸质加盖单位公章。5申请年度前两个年度资金支付结算方面案件发生

29、及查处情况说明原件1纸质加盖单位公章。6申请年度前两个年度资金支付结算方面案件发生及查处情况说明原件1纸质加盖单位公章。7人民银行济宁市中心支行要求提供的其他材料1纸质或电子版申请资料如为复印件，应当加盖单位公章。2.申请材料提交。申请人应在指定受理时限内将纸质申请材料提交中国人民银行济宁市中心支行国库科。九、申请接收 1.接收方式 接收部门：中国人民银行济宁市中心支行国库科 接收地址：济宁市吴泰闸东路129号人民银行济宁市中心支行国库科2.办公时间夏季：8：30-12:00，14：00-18：00；冬季：8：30-12:00，13：30-17：30，法定节假日除外。十、办理基本流程 1.申请

30、。申请人应在指定受理时限内将纸质申请材料提交中国人民银行济宁市中心支行国库科。超过受理时限的，视为无效申请。申请书应由申请人正式行文提出，文件主送单位为中国人民银行。 2.受理。中国人民银行济宁市中心支行国库科对于申请材料齐全，符合法定形式的，应当场向申请人发出受理行政许可申请通知书；对于申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当场告知申请人需要补正的全部内容，并向申请人发出行政许可申请材料补正通知书；逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。 3.资格认定与考试。中国人民银行应对申请人提交的申请材料进行严格审查，按照规定的指标打分。经资格认定合格的银行，应自收到资格认定文件之日起10个工作日

31、内填写济宁市国库集中支付代理银行资格认定考试申请表（附2），向人民银行济宁市中心支行提出考试申请。考试的参加者为申请机构负责办理国库集中支付业务的会计主管及操作人员，每家经办国库集中支付业务的网点机构考试人员不得少于3人。4.签订协议。经考试合格的银行业金融机构，应自与财政部门签订的委托代理协议之日起20个工作日内，凭加盖公章的委托代理协议复印件，与人民银行济宁市中心支行签订支付清算协议。银行业金融机构未经资格认定的，或者取得资格认定未及时与人民银行签订支付清算协议的，人民银行济宁市中心支行拒绝受理其资金支付清算请求。5.证件（文书）制作与送达。人民银行济宁市中心支行应在受理申请材料之日起20

32、个工作日内作出行政许可决定。 6.结果公开。人民银行通过发文公开资格认定结果。 十一、办理方式国库集中支付代理银行资格认定行政审批事项采取一般程序，即包括申请、受理、资格认定与考试、签订协议、证件（文书）制作与送达、结果公开等。 十二、审批时限 中国人民银行应在受理申请材料之日起20个工作日内作出行政许可决定。 十三、审批收费依据及标准 不收费十四、审批结果 颁发准予/不予行政许可决定书 十五、结果送达 中国人民银行济宁市中心支行在作出行政决定后，在5个工作日内通过电话或发文方式通知申请银行，并通过申请银行现场领取行政决定书或者邮寄方式送达，接收决定书的申请行签发送达回证。 十六、申请人权利和

33、义务 1.依据行政许可法、中国人民银行行政许可实施办法等等，申请人依法享有以下权利： （1）公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可，享有陈述权、申辩权；有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿； （2）符合法定条件、标准的，申请人有依法取得行政许可的平等权利，中国人民银行及其分支机构不得歧视； （3）申请人对中国人民银行及其分支机构实施的行政许可，享有陈述和申辩的权利；有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼； （4）申请人因中国人民银行或其分支机构违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿； （5）申请人可以委托代理人提出行政

34、许可申请。但依法应当由申请人到中国人民银行或其分支机构办公场所提出行政许可申请的除外； （6）申请人要求对公示内容予以说明、解释的，有关职能部门应当说明、解释，并提供准确、可靠的信息； （7）行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，中国人民银行及其分支机构在作出行政许可决定前，承办行政许可事项的职能部门应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利；申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起五日内提出听证申请的，中国人民银行或其分支机构应当在20日内组织听证。 2.依据行政许可法等，申请人依法履行以下义务： （1）取得直接关系公共利益的特定行业的市场准入行政许可的被许可人，应当按照国家规定

35、的服务标准、资费标准和行政机关依法规定的条件，向用户提供安全、方便、稳定和价格合理的服务，并履行普遍服务的义务；未经作出行政许可决定的行政机关批准，不得擅自停业、歇业； 被许可人不履行前款规定的义务的，行政机关应当责令限期改正，或者依法采取有效措施督促其履行义务。（行政许可法第六十七条） （2）申请人应对申请材料、中标通知书及委托代理协议的真实性、完整性负责。 因提交资料不真实或以虚假手段骗取参加招投标资格的，申请人应承担责任，并不得在下一次的资格认定活动中提出申请。（172号文件第十五条） （3）申请人经招投标被确定为中央财政直接支付、中央财政授权支付代理银行后，应自接到中标通知书之日起20

36、个工作日内，凭加盖公章的中标通知书复印件和与财政部签订的委托代理协议复印件，与中国人民银行签订支付清算协议。（172号文件第十六条） 十七、咨询途径 1.窗口咨询：中国人民银行济宁市中心支行国库科地址：济宁市吴泰闸东路129号 邮编：2720232.电话咨询3.电子邮件咨询： 十八、监督和投诉渠道 中国人民银行投诉渠道： 1.电子邮件投诉： 2.信函投诉：中国人民银行济宁市中心支行办公室 通讯地址：济宁市吴泰闸东路129号 邮政编码：272023十九、办公地址和时间 1.办公地址 济宁市吴泰闸东路129号。 2.办公时间 夏季：8：30-12:00，14：00-18

37、：00；冬季：8：30-12:00，13：30-17：30，法定节假日除外。 二十、公开查询 自受理之日起20个工作日后，可通过电话查询审批状态和结果。 进口单位名录登记行政审批服务指南一、项目信息项目名称：进口单位名录登记；审批类别：行政许可。二、适用范围 本指南适用于“进口单位名录登记”的申请和办理。三、设定依据 （一）中华人民共和国外汇管理条例（国务院令第532号）第十二条：“经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础。经营结汇、售汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定，对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。外汇管理机关有权对前款规定事项进行监督检查。” （二

38、）国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第412号）附件第490项“进口单位进口付汇备案核准”。 四、办理依据 （一）中华人民共和国外汇管理条例（国务院令第532号）； （二）国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知（汇发201238号）。五、受理机构 申请人注册所在地国家外汇管理局分支局。 六、决定机构 申请人注册所在地国家外汇管理局分支局。 七、审批数量 无数量限制。 八、办事条件 （一）新办条件。申请人为企业，应符合以下条件之一：1、依法取得对外贸易经营权；2、无对外贸易经营权，但确有客观需要开展贸易外汇收支业务。 （二）变更条件。名录内企业的企业名称

39、、注册地址、法定代表人、注册资本、公司类型、经营范围或联系方式发生变更的，应当在变更事项发生之日起30天内，持相应变更文件或证明的原件及加盖企业公章的复印件到所在地外汇局办理名录变更手续。 （三）注销条件。名录内企业发生下列情况之一，应当在30天内主动到所在地外汇局办理名录注销手续：1、终止经营或不再从事对外贸易；2、被工商管理部门注销或吊销营业执照；3、被商务主管部门取消对外贸易经营权。 个人对外贸易经营者名录登记比照具有对外贸易经营权企业办理。 九、申请材料 （一）新办申请材料清单序号提交材料名称原件/复印件份数纸质/电子要求备注1货物贸易外汇收支企业名录登记申请书原件1纸质法定代表人签字

40、并加盖企业公章1.无对外贸易经营权的企业，确有客观需要开展贸易外汇收支业务的，办理名录登记时可免于提交第5项规定材料； 2.已办理外汇登记手续的保税监管区域企业需要从事对外贸易的，应凭保税监管区域外汇登记证明和货物贸易外汇收支业务办理确认书，到所在地外汇局完成名录登记手续。2货物贸易外汇收支业务办理确认书原件1纸质法定代表人签字并加盖企业公章3企业法人营业执照或企业营业执照副本原件及加盖企业公章的复印件1纸质4中华人民共和国组织机构代码证原件及加盖企业公章的复印件1纸质5对外贸易经营者备案登记表，依法不需要办理备案登记的可提交中华人民共和国外商投资企业批准证书或中华人民共和国台、港、澳投资企业

41、批准证书等原件及加盖企业公章的复印件1纸质6外汇局要求提供的其他材料原件及加盖企业公章的复印件1纸质变更申请材料清单序号提交材料名称原件/复印件份数纸质/电子要求备注相应变更文件或证明原件及加盖企业公章的复印件1纸质“相应变更文件或证明”应可证明企业名称、注册地址、法定代表人、注册资本、公司类型、经营范围或联系方式等发生变更。（三）注销申请材料清单序号提交材料名称原件/复印件份数纸质/电子要求备注相应注销文件或证明、说明原件及加盖企业公章的复印件1纸质“相应注销文件或证明、说明”应可证明企业终止经营或不再从事对外贸易；或被工商管理部门注销或吊销营业执照；或被商务主管部门取消对外贸易经营权。十、

42、申请接受 申请人可通过窗口提交材料。 十一、基本办理流程 （一）申请人提交申请； （二）决定是否予以受理； （三）不予受理的，出具不予受理通知书；受理的，出具受理通知书，进行审查报批； （四）不予许可的，出具不予许可通知书。予以许可的，按照以下情形分别办理： 1、新办。通过货物贸易外汇监测系统为企业登记名录，设置辅导期标识，并为企业办理监测系统网上业务开户。 2、变更。通过货物贸易外汇监测系统变更企业的名录登记信息。 3、注销。通过货物贸易监测系统撤销企业网上业务开户，并注销企业名录。 （五）企业可直接登录货物贸易外汇监测系统查询办理情况。 （六）材料不全或不符合法定形式的，一次性告知补正材料

43、，并出具行政许可补正通知书。 （七）当场可以作出审批决定的申请，可以不出具行政审批受理单，但如申请人要求的，应出具。 十二、办理方式 一般程序：申请、受理、审查、决定（新办、变更或注销）、企业查询。 十三、审批时限 20个工作日。 十四、审批收费依据及标准 不收费。 十五、审批结果 企业可直接登录货物贸易外汇监测系统查询办理情况。 十六、结果送达 现场或以电话等方式告知企业相关行政决定，并通过监测系统向金融机构发布全国企业名录信息。 十七、申请人权利和义务 申请人有权依法提出行政审批申请，依法进行投诉、举报、复议、诉讼等。申请人有义务保证申请材料完整、真实、准确，获批后合法合规办理相关业务。

44、十八、咨询途径 1.窗口咨询：中国人民银行济宁市中心支行外汇管理科地址：济宁市吴泰闸东路129号 邮编：2720232.电话咨询进口付汇事前审核行政审批服务指南 一、项目信息项目名称：进口付汇事前审核；审批类别：行政许可。 二、适用范围 本指南适用于“进口付汇事前审核”的申请和办理。 三、设定依据 （一）中华人民共和国外汇管理条例（国务院令第532号）第十二条：“经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础。经营结汇、售汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定，对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。外汇管理机关有权对前款规定事项进行监督检查。

45、” （二）国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第412号）附件第490项“进口单位进口付汇备案核准”。 四、办理依据 （一）中华人民共和国外汇管理条例（国务院令第532号）； （二）国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知（汇发201238号）。 五、受理机构 申请人注册所在地国家外汇管理局分支局。 六、决定机构 申请人注册所在地国家外汇管理局分支局。 七、审批数量 无数量限制。 八、办事条件 （一）申请人条件 国家外汇管理局及其分支机构根据非现场或现场核查结果，结合企业遵守外汇管理规定等情况，将企业分成A、B、C三类。本项目申请人为: 1、C类企业； 2

46、、由于以下原因造成超过付汇额度的B类企业：无货物退运的退汇、错汇款退汇、海关审价、大宗散装商品溢短装、市场行情变动或外汇局认定的其他情况。 3、发生超比例或超期限转口贸易的B类企业，具体指：（1）同一合同项下转口贸易收入超过相应支出金额20%（不含）的；（2）分类监管有效期内指标情况好转且没有发生违规行为的B类企业，自列入B类之日起6个月后，经登记可以办理同一合同项下收支日期间隔超过90天（不含）的转口贸易外汇收支业务。 4、90天以上（不含）延期付款的B类企业； 5、超期限或无法原路退汇的企业，具体指：（1）退汇日期与原收（付）款日期间隔在180天（不含）以上且存在合理原因的；（2）特殊情况

47、导致进口项下退汇的境外付款人不为原收款人、境内收款人不为原付款人，或出口项下退汇的境内付款人不为原收款人、境外收款人不为原付款人； 6、办理外汇局认定的其他需要登记的业务的企业。 （二）具备或符合如下条件的，准予批准。 1、对于C类企业： （1）提交材料完整、真实； （2）拟登记的支出要素与提交材料一致（对于合同中付款条款规定需对外支付货款的，可以办理登记，对于合同规定以付款以外其他形式抵偿进口货物的，不得办理登记）； （3）交易合规：C类企业不得办理90天以上（不含）的远期信用证（含展期）、海外代付等进口贸易融资业务；不得办理90天以上（不含）的延期付款、托收业务，不得办理转口贸易外汇支出；

48、 （4）出口项下退汇的境内付款人应当为原收款人、境外收款人应当为原付款人。 2、对于超过付汇额度的B类企业： （1）提交材料完整、真实； （2）拟登记的支出要素与提交材料一致（对于合同中付款条款规定需对外支付货款的，可以办理支出登记，对于合同规定 以付款以外其他形式抵偿进口货物的，不得办理支出登记）； （3）交易合规：B类企业不得办理90天以上（不含）的延期付款业务、不得签订包含90天以上（不含）收汇条款的出口合同。在分类监管有效期内指标情况好转且没有发生违规行为的，自列入B类之日起6个月后，经登记可办理上述业务； （4）进口项下退汇的境外付款人应当为原收款人、境内收款人应当为原付款人；出口项

49、下退汇的境内付款人应当为原收款人、境外收款人应当为原付款人。 3、对于发生超比例或超期限转口贸易的B类企业： （1）提交材料完整、真实； （2）拟登记的支出要素与提交材料一致； （3）交易合规：B类企业不得办理同一合同项下收支日期间隔超过90天（不含）的转口贸易外汇收支业务。在分类监管有效期内指标情况好转且没有发生违规行为的，自列入B类之日起6个月后，经登记可办理上述业务。 4、对于90天以上（不含）延期付款的B类企业： （1）提交材料完整、真实； （2）拟登记的支出要素与提交材料一致。 5、对于超期限或无法原路退汇的企业： （1）提交材料完整、真实； （2）拟登记的支出要素与提交材料一致。

50、6、对于办理外汇局认定的其他需要登记的业务的企业： （1）登记业务具有合理性； （2）提交材料完整、真实； （3）拟登记的支出要素与提交材料一致。 九、申请材料 （一）C类企业申请材料清单 序号提交材料名称原件/复印件份数纸质/电子要求备注1书面申请加盖企业公章的原件1纸质说明需登记的事项和具体内容。对于贸易收汇的退汇支付，应在书面申请中具体说明退汇原因以及退汇同时是否发生货物退运。1、对于代理进口业务，代理方为C类企业的，应当按规定办理贸易外汇支出登记；2、更多信息可参见国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知（汇发201238号）。2以信用证、托收方式结算的，提交进口合同原

51、件及加盖企业公章的复印件1纸质3以汇款方式结算的（预付货款除外），提交进口合同、进口货物报关单原件及加盖企业公章的复印件1纸质4以预付货款方式结算的，提交进口合同、发票；单笔预付货款金额超过等值5万美元的，还须提交经金融机构核对密押的外方金融机构出具的预付货款保函原件及加盖企业公章的复印件1纸质5对于进口与支出主体不一致的业务，除按不同结算方式提交相关材料外，还应区分下列情况提交证明材料：属于捐赠进口业务的，提交捐赠协议；因企业分立、合并原因导致的，提交相关部门出具的分立、合并证明文件；对外汇局认定的其他业务，提交相关证明材料。原件及加盖企业公章的复印件1纸质6对于贸易收汇的退汇支付，因错误汇

52、入产生的，提交原收汇凭证；因错误汇入以外的其他原因产生的，提交原收入申报单、原出口合同；发生货物退运的，还应提交对应的进口货物报关单原件及加盖企业公章的复印件1纸质7外汇局要求企业补充提供的其他有效凭证、商业单据或相关证明材料原件及加盖企业公章的复印件1纸质（二）超过付汇额度的B类企业申请材料清单 序号提交材料名称原件/复印件份数纸质/电子要求备注1参照C类企业贸易付汇登记规定的相关材料1、对于代理业务，代理方为B类企业且可付汇额度不足的，应当按规定办理贸易外汇支出登记；2、更多信息可参见国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知（汇发201238号）。2额度不足证明材料加盖企业

53、公章的原件1纸质 （三）发生超比例或超期限转口贸易的B类企业申请材料清单 序号提交材料名称原件/复印件份数纸质/电子要求备注1书面申请加盖企业公章的原件1纸质说明需登记的事项和具体内容。更多信息可参见国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知（汇发201238号）。2买卖合同原件及加盖企业公章的复印件1纸质3提单、仓单或其他货权凭证原件及加盖企业公章的复印件1纸质4其他相关证明材料原件及加盖企业公章的复印件1纸质 （四）90天以上延期付款的B类企业申请材料清单序号提交材料名称原件/复印件份数纸质/电子要求备注1书面申请加盖企业公章的原件1纸质说明需登记的事项和具体内容。更多信息可

54、参见国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知（汇发201238号）。2进口合同原件及加盖企业公章的复印件1纸质3进口货物报关单原件及加盖企业公章的复印件1纸质4其他相关证明材料原件及加盖企业公章的复印件1纸质（五）超期限或无法原路退汇的企业申请材料清单序号提交材料名称原件/复印件份数纸质/电子要求备注1参照C类企业贸易付汇登记有关退汇规定所需提供的相关材料在书面申请中说明造成超期限或无法原路退汇的原因更多信息可参见国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知（汇发201238号）。2超期限或无法原路退汇的证明材料加盖企业公章的原件1纸质（六）办理外汇局认定的其他需要

55、登记的业务的企业申请材料清单序号提交材料名称原件/复印件份数纸质/电子要求备注1书面申请加盖企业公章的原件1纸质说明需登记的事项和具体内容更多信息可参见国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知（汇发201238号）。2相关证明材料原件及加盖企业公章的复印件1纸质 十、申请接受申请人可通过窗口提交材料。 十一、基本办理流程 （一）申请人提交申请； （二）决定是否予以受理； （三）不予受理的，出具不予受理通知书；受理的，出具受理通知书，进行审查报批； （四）不予许可的，出具不予许可通知书。许可的，向申请人出具加盖“货物贸易外汇业务监管章”的纸质货物贸易外汇业务登记表，并通过货物贸易

56、外汇监测系统将货物贸易外汇业务登记表电子信息发送指定金融机构。 （五）申请人凭货物贸易外汇业务登记表在登记金额范围内到指定金融机构办理相关业务，一份货物贸易外汇业务登记表只能在一家金融机构使用，可分次使用，可签注多笔付汇信息。 （六）材料不全或不符合法定形式的，一次性告知补正材料，并出具行政许可补正通知书。 （七）当场可以作出审批决定的申请，可以不出具行政审批受理单，但如申请人要求的，应出具。 十二、办理方式 一般程序：申请、受理、审查、决定、出具加盖“货物贸易外汇业务监管章”的纸质货物贸易外汇业务登记表、通过货物贸易外汇监测系统将货物贸易外汇业务登记表电子信息发送指定金融机构。 十三、审批时

57、限 20个工作日。 十四、审批收费依据及标准 不收费。 十五、审批结果 加盖“货物贸易外汇业务监管章”的纸质货物贸易外汇业务登记表。 十六、结果送达 现场或以电话等方式告知企业相关行政决定，并请申请人到现场领取货物贸易外汇业务登记表。 十七、申请人权利和义务 申请人有权依法提出行政审批申请，依法进行投诉、举报、复议、诉讼等。申请人有义务保证申请材料完整、真实、准确，获批后合法合规办理相关业务。 十八、咨询途径 1.窗口咨询：中国人民银行济宁市中心支行外汇管理科地址：济宁市吴泰闸东路129号 邮编：2720232.电话咨询出口单位名录登记行政审批服务指南 一、项目信息

58、 项目名称：出口单位名录登记； 审批类别：行政许可。 二、适用范围 本指南适用于“出口单位名录登记”的申请和办理。 三、设定依据 （一）中华人民共和国外汇管理条例（国务院令第532号）第十二条：“经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础。经营结汇、售汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定，对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。外汇管理机关有权对前款规定事项进行监督检查。” （二）国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第412号）附件第489项“出口单位出口收汇差额核销、核销备查核准”。 四、办理依据 （一）中华人民共和国外汇管理条例（国务院令第

59、532号）； （二）国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知（汇发201238号）。 五、受理机构 申请人注册所在地国家外汇管理局分支局。 六、决定机构 申请人注册所在地国家外汇管理局分支局。 七、审批数量 无数量限制。 八、办事条件 （一）新办条件。申请人为企业，应符合以下条件之一：1、依法取得对外贸易经营权；2、无对外贸易经营权，但确有客观需要开展贸易外汇收支业务。 （二）变更条件。名录内企业的企业名称、注册地址、法定代表人、注册资本、公司类型、经营范围或联系方式发生变更的，应当在变更事项发生之日起30天内，持相应变更文件或证明的原件及加盖企业公章的复印件到所在地外汇局办理

60、名录变更手续。 （三）注销条件。名录内企业发生下列情况之一，应当在30天内主动到所在地外汇局办理名录注销手续：1、终止经营或不再从事对外贸易；2、被工商管理部门注销或吊销营业执照；3、被商务主管部门取消对外贸易经营权。 个人对外贸易经营者名录登记比照具有对外贸易经营权企业办理。 九、申请材料（一）新办申请材料清单序号提交材料名称原件/复印件份数纸质/电子要求备注1货物贸易外汇收支企业名录登记申请书原件1纸质法定代表人签字并加盖企业公章1.无对外贸易经营权的企业，确有客观需要开展贸易外汇收支业务的，办理名录登记时可免于提交第5项规定材料； 2.已办理外汇登记手续的保税监管区域企业需要从事对外贸易