新制度经济学答案

1、新制度经济学答案新制度经济学复习思考题参考答案一、名词解释新制度经济学：新制度经济学是用经济学的研究方法研究制度的经济学。它涵盖了经济学与制度之间的双向关系，既关心制度对经济的影响，也关心制度在经济经验影响下的发展。有限理性：有限理性是考虑限制决策者信息处理能力的约束，将不完全信息，处理信息的费用和一些非传统的决策者目标函数引入经济分析。有限理性认为，信息是一种昂贵的商品；引入_行为与非均衡分析；增加了时间因素追求制度分析与传统经济学的耦合：将数理分析、成本收益分析等方法引入制度变迁理论；建立了涵盖资源、技术、偏好和制度等经济变量的比较完整的经济学分析体系不完全信息：不完全信息是指市场参与者不

2、拥有某种经济环境状态的全部知识。新凯恩斯学派认为，不完全信息经济比完全信息经济更加具有现实性，市场均衡理论必须在不完全信息条件下予以修正。_行为倾向：指在信息不对称的情况下人们不完全如实地披露所有的信息及从事其他损人利己的行为。一般是用虚假的或空洞的，非真实威胁或承诺谋取个人利益的行为。表现之一是“搭便车”就是即使个人未支付费用，他也享受到了团体所提供的服务。制度需求：是按照现有的制度安排，无法获得某些潜在的利益。行为者认识到，改变现有的制度安排，他们能够获得在原有制度安排下得不到的利益，这是就会产生改变现有制度安排的需求。制度供给：是制度的生产，它是对制度需求的回应，是为规范人们的行为而提供

3、的法律、伦理或经济的准则或规则。制度均衡与非均衡：制度均衡是指在给定的一般条件下，现存制度安排的任何改变都不能给经济中任何个人或任何个人的团体带来额外的收入。制度非均衡是制度运行的一种常态。是由制度的供给与需求出现了不一致而产生的，人们对现存制度的一种不满意，希望改变而又未改变一种状态。产权：产权是经济所有制关系的法律表现形式。它包括财产的所有权、占有权、支配权、使用权、收益权和处臵权。以法权形式体现所有制关系的科学合理的产权制度，是用来巩固和规范商品经济中财产关系，约束人的经济行为，维护商品经济秩序，保证商品经济顺利运行的法权工具。产权残缺：完备的产权应该包括资源利用的所有权利。如果这些方面

4、的权能受到限制或禁止，就称为产权的残缺。产权残缺分为两种情形:（1）一种是产权的主体因界定、保护和实现权利的费用太高而自动放弃一部分权利束;（2）另一种情形是外来的干预（或侵犯），如国家的一些管制造成的所有制残缺。国家干预和管制是造成所有制残缺的根源。科斯定理：科斯定理的两个相反假设：1.在交易费用为零的情况下，不管权利如何进行初始配臵，当事人之间的谈判都会导致这些财富最大化的安排；2.在交易费用不为零的情况下，不同的权利配臵界定会带来不同的资源配臵。科斯由此提出一个经典性的思想:只要是清楚界定的产权，市场的自由交易就会带来资源的最佳配臵。科斯定理的理论意义：不论产权属谁，只要产权界定清楚，自

5、由的市场机制便能导出最有效率的结果。这一结论从产权的角度给出了市场顺畅运行的条件即产权的清晰界定。波斯纳定理：波斯纳定理认为如果市场交易成本过高而抑制交易，那么，权利应赋予那些最珍视它们的人。（概念解读：波斯纳的贡献不仅在于提出了“波斯纳定理”，而且在于他将这一定理用于对每个部门法和各种契约的具体分析。其中，对企业有限责任制度的分析可能是最具启示性的。波斯纳定理的实质即在契约安排中，要求体现“比较优势原理”。按照“平等竞争、能者居之”的原则分派权利，就能实现最优的权利安排。如果把企业责任制度理解为一种风险配臵契约,那么，从无限责任制到有限责任制的演变就恰好印证了契约安排中的比较优势原理。）交易

6、费用：也指交易成本，是一个经济学概念，指在完成一笔交易时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。逆向选择：是指由交易双方信息不对称和市场价格下降产生的劣质品驱逐优质品，进而出现市场交易产品平均质量下降的现象。道德风险：从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用的同时做出不利于他人的行动。或者说是：当签约一方不完全承担风险后果时所采取的自身效用最大化的自私行为。不完全契约：是指缔约双方不能完全预见契约履行期内可能出现的各种情况，从而无法达成内容完备、设计周详的契约条款。企业家：企业家是企业的决策者，是企业的中心签约人；是剩余控制权的拥有者和企业产权的所有者。企业家可以通过三种方式筹集资

7、本：一是从土地所有者借入土地；二是从外部资本所有者借入资本；三是企业所有者自己拥有资本。在企业内部，企业家与劳动者签订契约的结果，形成了雇佣关系，这种关系中的产权关系是难以完全清楚的，从而产生了代理问题。制度创新：是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的统称。包括制度的调整、完善、改革和更替等。制度变迁：是指制度的替代、转换与交易过程，它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代。制度变迁的原因在于制度稳定性、环境变动性和不确定性及人们对利益极大化的追求三者之间持久的冲突。路径依赖：似于物理学中的“惯性”，一旦进人某一路径就可能对这一路径产生依赖。正是这种路径依赖性的存在，使得一个社会一旦

8、选择了某种制度，无论它是否有效率，都很难从这种制度中摆脱出来，这被称之为锁定。制度变迁的时滞：时滞是经济学中的一个重要概念。从认知和组织制度变迁到启动制度变迁有一个过程，这个过程就是制度变迁中的时滞。时滞可分为四个部分。时滞I:认知和组织。时滞H:发明。时滞皿：菜单选择。时滞W:启动时滞。启动时滞的长短主要取决于制度主体的不同。萨克斯“休克疗法”：1、采取严格的货币紧缩政策，严格控制全社会的货币和信贷规模，削减财政补贴，减少财政赤字，以此抑制社会总需求，强制地消除总供给和总需求之间的缺口，并以此遏制通货膨胀的发展。2、放开价格，取消价格补贴，形成市场供求决定的价格体系。3、实现货币自由兑换，取

9、消对外贸易的限制，建立自由贸易体制，从国外“进口”一个真实的价格体系。4、取消经济控制，尽快打破某些行业垄断，放弃对私有部门的各种限制。5、尽快实行私有化，改造国有企业，建立以私有制为基础的混合经济。简单地讲，萨克斯“休克疗”=稳定宏观经济+经济自由化+私有化。诺思悖论没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦。在新制度经济学家看来，任何时候有国家总比无国家（即_状态）好。因为，有国家才能确保社会秩序、公正和安全。而要确保秩序、公正和安全，人们又必须把确定和保护“所有权”的垄断权交给国家，以便它能够完成人们要求它完成的任务。但是，国家有了垄断权力以后又可能成为个人权利的最大、最危险的侵害者，因为

10、一旦国家接管了产权保护职能并成为惟一合法使用暴力的组织，它就有可能凭借其独一无二的地位索取高于其提供服务所需的租金，更有甚者还可能干脆剥夺私人产权。市场治理一种介于市场治理和专用性资产交易（双边）治理之间的中间形式。它不是直接诉诸法律来保持或断绝交易关系，而是借助于第三方（仲裁者）来帮助解决争端和评价绩效。制度效率新制度经济学家是从制度成本与制度收益的对比来解释制度效率。制度成本包括制度变革过程中的界定、设计、组织等成本和制度运行过程中的组织、维持、实施等费用；制度收益则指制度通过降低交易成本、减少外部性和不确定性等给经济人提供的激励与约束的程度。制度的效率有两种表示方法：一种是，假定制度所提

11、供的服务或实现的功能为既定，则选择费用较低的制度是更有效的制度；另一种是，假定制度选择的费用为给定，那么能够提供更多服务或实现更多功能的制度是更有效的制度。二、问答题（每题10分，共50分）何谓人力资本产权交易？其保障机制有哪些人力资本交易就是通过人力资本的转让而实现的人力资本产权权利束的分解和转让。在现实的人力资本交易中，人力资本载体交易的只是其人力资本产权的部分权利，即使用权，支配权等，而不会将所有权进行交易，因为这样容易导致被他人完全控制。人力资本产权交易的保障机制:契约保障;法律保障;社会保障威廉姆森是如何分析交易费用决定因素的？威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的

12、市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。1人的因素现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理_而具体表现为有限理性和_行为。正是“契约人”的有限理性和_行为导致了交易成本的产生。32与特定交易有关的因素威廉姆森通过对与特定交易有关的因素，即他所谓交易的三个维度（资产专用性、不确定性和交易频率）对这个问题进行了解释。不同的维度与交易成本有关，三者中，资产专用性最重要最独特。33交易的市场环境因素交易的市场环境是指潜在的交易对手的数量。交易开始时有大量的供应商参加竞标的条件，并不意味着此后这种条件还会存在。事后竞争是否充

13、分，依赖于所涉及的货物或者服务是否受到专用性人力或物质资产投资的支持。3制度功能有哪些？抑制人的_行为。人们创立各种制度的目的主要就是为了规范和约束人的_行为。2提供有效信息。能够提供有效的信息或缓解交易双方的信息不对称就能够降低交易费用。许多制度就是适应这一要求而形成的。2降低不确定性。制度在一个社会中的主要作用是通过建立一个人们相互作用的稳定的结构来减少不确定性2降低交易成本。科斯早就论证了企业制度具有降低交易成本的功能。2外部性内部化。对于正外部性，在交易费用大于零的情况下，交易双方的自愿交易无法将外部性内部化，这时就需要专利制度、财政补贴等制度来实现使私人收益接近社会收益。2不完全契约

14、及其原因是什么？在一个不确定性的世界里，要在签约时预测到所有可能出现的状态几乎是不可能的；即使预测到，要准确地描述每种状态也是很困难的；即使描述了，由于事后的信息不对称，当实际状态出现时，当事人也可能为什么是实际状态争论不休；即使当事人之间的信息是对称的，法院也不可能证实；即使法院能证实，执行起来也可能成本太高。这样，契约中总留有未被指派的权利和未被列明的事项，这样的契约就是不完全契约。1.有限理性。由于人的有限理性与外在环境的复杂性、不确定性，人们不能在事前把与契约相关的全部信息写入到契约的条款中，也无法预测到将来可能出现的各种不同的偶然事件。交易费用。在交易费用为正的情况下，部分契约可能因

15、交易费用过高而无法达成。在这种情况下，选择长期契约可以避免一系列短期契约带来的附加费用。非对称信息。因为非对称信息的存在，对不可观察的行为与无法验证的信息可以设计较好的契约来减少信息的非对称性，但是要完全消除信息的非对称性是不可能的。3.语言使用的模糊性。语言只能对事件、状况大致地描述，而不能对它们进行完全精确地描述。这就意味着语言对任何复杂事件的陈述都可能是模糊的。新制度经济学教程（袁庆明著，xx年版）课后思考与练习题参考答案第一章导论二、单项选择题BBBCDCB三、判断说明题错。人还有_的一面，这一点斯密没有看到。如果人人都是_者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利

16、的方向上来。错。新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。对。新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。?五、案例分析?1答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，_使好人变坏。该制度扭曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。（2）说明人都是追求私利的。任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。2答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？（2）学术研究不能

17、过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。第二章交易费用理论二、单项选择题CBACCBA三、判断说明题答：错。随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。答。错。高额的交易费用并非总是具有不利的影响。对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。3答：对。有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。?五、案例分析答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。国宝卖成了“白菜价”，即

18、买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的结果。（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有：商品的多维属性、信息不对称、交易频率低和_。答：（1）_行为；（2）技术进步和制度创新是降低交易费用的两大力量。本例中，收银机的发明属于技术进步，它降低了企业内部监督费用，属于交易费用的一种。第三章科斯定理二、单项选择题DDCBCDD三、判断说明题答：错。在交易费用较大时，产权交易也解决不了外部性，这时政府还可以通过征税和给予补贴的强制性措施解决外部性问题。答：错。在交易费用为零的世界，产权的不同界定会导致收入分配的不同。收入分配不同会通过微观和宏观两个方面对资源配置产生影响。答：对。交易费用为零时

19、，消费者可以达成补偿垄断者的协议（让垄断者获得垄断利润，但垄断者必须生产完全竞争的产量水平，并把价格定在竞争水平下），这样可以实现在不减少垄断者福利的情况上，增加消费者的福利，这就是帕累托改进。?五、案例分析1答：（1）不能。因为有搭便车问题，交易费用太大。（2）B村土地承包制度发生变化，如A村村民所经过的B村土地现在为一人承包，且所种经济作物价值较高的情况下，就有可能促成对上述外部性问题的谈判解。如果交通手段进步，如人人都有廉价的交通工具摩托车，则此外部性问题也会有所缓解。2答：（1）政府收狗头费的理由是狗扰民，即产生了负外部性。（2）解决狗扰民这一事情能否通过居民之间谈判解决要看交易费用的

20、大小，如果费用不大，居民之间是可以协商解决的。但如果交易费用太大，私了解决不了，就需要政府出面了。（3）政府解决，也需要代价，如人员成本，代理成本等。（4）不一定。如果交易费用不大，多数情况下如此，可以通过协商解决，不一定需要政府出面。第四章产权理论二、单项选择题ACBDADB三、判断说明题答：错。同样的一种资产，不同的人拥有不同的权利；但并不意味着这些权利就不是私有的，只要每个人拥有互不重合的不同的权利，多个人同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。答：错。共有产权在其内部成员之间共同分享上不具有排他性并不意味着它不具有任何意义上的排他性。实际上，共有产权也存在作为一个总体的对外排他性。

21、答：错。产权（或所有权）残缺不一定要产权的可让渡性被完全限制，只要部分权利、包括使用权、收益权等被限制都会引起产权产缺。五、案例分析1答：（1）家禽越来越多是因为它易确立私有产权，有明确的看护人和利益的获得者。（2）老虎越来越少，是因为它属于共有产权，易出现“公地悲剧”，公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情境之中。其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。2答：（1）产权的获得要以其客体同时具有下面几个条件：必须是独立或相对独立于主体（人或人的群体）的意志而存在的对象；须是能够被人们所拥有并被人们所控制和

22、利用的对象；必须对人具有使用价值；必须具有稀缺性。（2）农村老太太难以真正拥有月亮的产权，因为缺乏四个条件中的第二个条件，即月亮难以被农村老太太所拥有并被其所控制和利用。3.答：（1）新制度经济学告诉我们，产权保护对经济发展至关重要。上述案例是一个尊重产权保护的经典案例。（2）案例告诉我们：产权保护面前人人平等，即使是国王也无权侵害他人产权，这样的国家才是产权充分受到保护的社会。.答：（1）鱼价的上升将使VM侨口VAP线上升，从而增加渔场的工人数，会加速公地悲剧。（2）竞争市场劳动力工资水平的上升将减缓公地悲剧。因为，社会的平均工资水平之所以也会对资源枯竭型公地悲剧的发生产生影响，是因为它构成

23、了公地开采和使用者的机会成本。社会的平均工资水平越高，公地开采和使用者雇用劳动力的工资成本就越高，公地开采和使用者雇用劳动力的数量就会越少。（3）在技术进步条件下，一个劳动力的边际产品和平均产品是技术未发生进步条件下同样一个劳动力的边际产品和平均产品的好几倍。这无异于在“公地”上增加了多倍的劳动力，显然会加速和加剧公地悲剧的发生。5.答：（1）明晰产权。（2）在公共物品的私有化与公共物品的合理配置之间，也有一个比较成本的问题。公共物品私有化的代价包括资源重复配置的浪费以及设计排他装置的费用（如每户要安装一个独用电度表和独用开关等），而对公共物品设计一种共有产权制度的代价只包括收费的困难或“搭便

24、车”造成的逃费损失以及谈判的交易费用。对这两种代价或费用的比较是考虑产权制度安排的主要参数。第五章契约理论二、单项选择题CDBDCCD三、判断说明题答：错。契约的本质是交易的微观制度。契约与一般所说的制度是有所不同的，因为契约带有更多的私人、自由性质，而一般意义上的制度则含有更多的公共、强制成分。当然，二者的区分是相对的，要在它们之间划一条鸿沟是不可能的。答：错。一般来说，一次买断（即共时性）的交易，其契约不是结构性的，只有收入（即价格）条款，但不买断（非共时性）的契约（如租约或雇佣合约），除收入条款外还有使用条款。后者的契约就是结构性的。答：错。对契约不完全的主要原因，交易费用经济学将其归结

25、为有限理性，新产权学派则将其归结为关键变量的不可证实性。?五、案例分析答：（1）使用专用驳船运输。（2）使用一般的驳船运煤的情况下，谁拥有这些驳船不重要。因为一般驳船是通用性资产。如果这些供应商自己拥有驳船，EDF只会与上述供应商签订短期合同。（3）如果使用专用驳船运煤，谁拥有这些驳船就很重要，因为是专业性资产，拥有资产的一方一定会关注合同的长期化。在这些供应商自己拥有驳船的情况下，EDF会与上述供应商签订长期合同。如果EDF不与上述供应商签订长期合同，这些供应商不会购买专用驳船。答：（1）不能，因为强制合同依赖的信息对称的条件不具备。（2）甲不应该和乙签订一个工资合同，因为如果他这样做了，乙

26、也接受了，乙的努力水平会是零。（3）甲还能提供其它类型的合同包括租金合同、分成合同。（4）如果甲和乙都是风险中立者，对于甲来说租金合同是最好的合同。租金合同给了代理人最大的激励，也把所有风险都推给了他。但是由于代理人是风险中立者，他不会太在意风险的存在。由于风险可以由代理人承担而没有任何成本，所以租金合同（给予代理人最大的激励）对于委托人来说是最佳的报酬结构。（5）图5-6中直线I代表预期收益。曲线U代表代理人的无差异曲线。（6）在图5-6中从最佳方案中乙能拿到Ey2?R2?PV2勺收益。.答：（1）如果1?（2?0.9y*），那么，组I会选择y?0;如果（2?0.45y*）?1，那么，组H的

27、人会选择y?y*。把上述两个不等式合在一起，得到：1.111?y*?2.222。当y*满足1.111?y*?2.222时，该模型存在均衡(很多个均衡)，并且是分离均衡不同能力的雇员选择不同的教育水平。这时候，教育水平成为雇主区别雇员能力的信号。当y*=0.8时，2?0.9y*?2?0.9?0.8?1.28?1，这时，组I的人也会选择y*，即读书，出现高端混同均衡。当y*=2.5时，2?0.45y*?2?0.45?2.5?0.875?1，这时，组H的人也会选择y?0,即不读书，出现低端混同均衡。答：(1)准租是指短期中固定要素的回报。通用公司可通过威胁(比如，如果费舍公司不降低价格就不购买其车身

28、)剥夺其准租。(2)如故意不降低产品成本，或在通用汽车公司附近设厂。第六章企业理论二、单项选择题ADCDCAD三、判断说明题答：错。在计件工资合约下，工人有赶速度的动机，由此必须对产品质量进行严格检查。相比之下，计时工资合约下，工人有强烈的偷懒动机，必须对工人进行更严格的监督和指导。答：错。完备的企业契约可以规定所有企业成员都是固定收入的索取者。答：错。有收益权而无控制权的人会不计资源损耗的代价去追求收益；有控制权而无收益权的人会不思改进控制方法或滥用控制权。?五、案例分析1答：（1）不能。因为根据新古典生产函数理论，投入的要素越多，产量应该越大。但在这里，投入的要素（和尚）越多，但产量越少。

29、（2）在新制度经济学看来，导致这一现象的主要原因是产权制度或者说合约安排不合理，因为有人可以“搭便车”，不劳动却可以享受他人成果。这实际上意味着这三个和尚的产权安排不够清晰，没有做到权责利的完全对称。（3）需要通过建立产权明晰的产权制度安排才能使三个和尚有水喝。至于具体的产权安排形式可以有很多2答：（1）情境一属于市场生产，情境二属于企业生产。（2）在第一种情境下，该种生产面临的主要成本是市场交易费用。（3）第二种情境是一种团队生产。（4）在第二种情境下，除生产成本外，生产面临的主要成本还有企业内部交易费用。答：（1）交易费用经济学的这项预测适用于私人医院。因为私人医院追求利润最大化。资产专用

30、性、不确定性和交易频率都高的交易将会由内部来提供，资产专用性、不确定性和交易频率都低的交易则将会由外部来供给，因为这样可以做到成本更小。因为，根据交易费用经济学，只要内部供应的成本低于外部提供，它就会选择内部供应。反之则外部供应。（2）交易费用经济学的这项预测不太适用于非营利医院。因为非营利医院不以利润最大化为动机，成本高低在这种企业中并不十分重要。所以，即使资产专用性、不确定性和交易频率都高的交易，非营利医院不一定选择内部供应。而资产专用性、不确定性和交易频率都低的交易不一定选择外部供应。第七章制度理论二、单项选择题CBACDCA三、判断说明题1答：错。制度结构不可以看成是不同制度安排的数量构成，制度结构中不同制度安排之间的相互联系的。2答：错