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文档简介

1、北京某某私募基金管理有限公司北京某某私募基金管理有限公司机构内部交易记录制度二一七年四月北京某某私募基金管理有限公司 2/3机构内部交易记录制度第一章 总则第一条 为加强公司内部交易记录管理，完善业务信息留痕机制，根据中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人内部控制指引等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求，制定本制度。第二条 内部交易记录是指在经营业务活动中形成的，根据国家有关规定需要归档保存的，或对公司具有保存和利用价值的各种书面、电子、声像等不同载体的历史记录。第三条 公司内部交易记录是公司的重要资料，是该项工作和业务活动的真实记载，是查证研究公司

2、内部交易业务历史的重要依据；属于公司保密范围的应遵守有关保密规定。第四条 内部交易记录档案管理工作应逐步采用先进的管理技术手段，对档案数据利用信息技术归档保存。第二章 业务记录分类与内容第五条 内部交易记录档案分为基金合同、会计档案、投资业务档案、基金销售资料四大类。第六条 基金合同纳入公司合同管理范畴，由公司行政部统一管理。第七条 会计档案是指对私募基金进行会计核算和估值而产生的会计记录，由公司财务部统一管理。第八条 投资业务档案是指与私募基金项目投资相关的文档和业务记录，由投资部统一管理，包括：(一)项目立项报告及立项评审会会议资料；(二)投资项目尽职调查报告及底稿；(三)投资决策会议纪要

3、、会议决议及相关会议材料；(三)项目投资方案；(四)投资合同及相关协议；(五)其他与投资相关的的记录档案。第九条 基金销售资料包括所有涉及投资者信息的文档和资料，以及基金销售过程中的各类档案材料，由综合部管理，包括：(一)基金宣传推介、募集说明书等资料(二)投资者身份证明资料；(三)投资者问卷调查；(四)合格投资者承诺函、风险揭示书；(五)投资者回访资料；(六)其他与基金销售相关的文件和资料。第十条 内部交易记录档案应采用书面形式、电子文档形式或声像档案形式等。其中声像档案是指录音、录像、照片、影片等辅以文字说明的历史记录资料。第三章 期限及保密要求第十一条 内部交易记录档案，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。法律法规另有规定的，从其规定。第十二条 内部交易记录档案属于保密性质的文件，公司员工未经允许，不得向无关的第三方泄露，不得私自复制。第四章 附则第十三条 本制度由公司合规风控部负责制定、修订与解释，本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。

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