二十五项HSE管理工具课件

1、HSE管理工具培训课件2018年11月一、HSE管理工具提出的过程及背景二、二十五项HSE管理工具介绍目 录2一、HSE管理工具提出的过程及背景3 集团公司从13年开始推行安健环体系，云南国际是2014年初启动安健环体系建设工作，于2014年底开始启动安健环体系试运行，安健环体系与原国家电监会（现国家能源局）2011年开始推行的发电企业安全生产标准化达标评级相比较，最突出的特点就是将风险预控放到工作的前面(风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制），其他基础管理都是一致的。（一）安健环体系建设及运行（一）安健环体系建设及运行2016年1月，习近平总书记在中共中央政治局常委会会议上发表重要讲话，要

2、求“必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移。”+ 安健环体系内容=2018年新修订发布的安健环体系评估标准新增管理管理评审单元（一）安健环体系建设及运行 HSE管理是原国家核电在引进美国西屋公司第三代核电AP1000项目过程中，国核工程公司借鉴核安全文化理念（卓越核安全文化八大原则），对标美国CBI公司（主要从事能源工程EPC)先进的HSE管理方法，依据国家安全法律法规，以解决HSE管理工作中的障碍为切入点，开发了AP/CAP核电工程十大HSE管理工具，并在国内AP1000所有项目推广使用。 2015年中

3、电投与国家核电技术公司重组后，新的国家电投集团公司变为涉核企业，对安全管理工作极为重视，引进核安全文化，要求学习国核工程公司HSE管理的良好实践，于2016年4月印发了HSE管理体系提升实施方案，成立了以集团公司分管领导树东总为组长的HSE管理体系提升领导小组，要求各单位按照“先僵化学习、后优化创新、再固化提升”的思路开展HSE管理。（二）HSE管理提升国核工程HSE 管理十大工具 核安全文化理念（二）HSE管理提升集团公司印发的HSE管理体系提升实施方案HSE提升与安健环体系提升对比表（三）HSE管理提升与安健环体系的关系 HSE管理工具，是为了便于安健环管理体系在现场的落地使用，根据本行业

4、、本单位特点，将安健环体系部分要素管理要求，按照“管理流程化、流程表单化”的要求，将体系文件转化为便于现场执行的程序及表单，提升现场的执行效率和效果。 集团公司印发的HSE管理工具实用手册总计25项管理工具，并不代表说我们的HSE管理工具就只有25项，各单位只要执行这25项管理工具就行了。而是各单位需要根据自身的特点和实际情况，开发适用于自身的HSE管理工具，目的主要是便于更好的在本单位落实HSE管理要求，促进本单位安全管理提升，确保本单位安全形势持续平稳。 目前，集团公司印发的HSE25项管理工具，在各单位得到使用的已就一半不到，且目前还处于僵化执行阶段，未与实际工作充分结合。广西长洲水电公

5、司结合自身实际情况开发的16项HSE管理工具二、二十五项HSE管理工具介绍101.安全时刻2.矩阵式HSE检查二十五项管理工具3.安全观察卡4.严重违章及黑名单管理5.高可视化警示服8.安全警示卡9.“团队式”班前会12.施工设备报验11.HSE培训矩阵7.员工HSE自我评估6.设备设施检查可视化10.员工停工授权卡13.消防定位布置图14.HSE停工令15.作业许可证16.领先指标卡17.HSE体系评估19.HSE培训授权帽贴18.JHA/JSA20.高风险作业控制模型1121.安全投入模型22.粉尘、噪声、有毒有害气体检测23.程序表单化24.安全事件经验反馈25.HSE KPI指标二十五

6、项管理工具12（一）安全时刻目的： 保障参会人员或访客在火险等事件突发时，能够正 确应急，选择安全通道快速地撤离到安全地点；提升安 全意识，养成良好安全习惯。适用范围： 各级组织召开会议及访客入场前，进行安全提示和 安全话题导入。先期准备： 1.梳理、完善会议管理程序和流程，明确所有会议均应设置安全时刻。 2.编制会议安全时刻标准模板 3.访客安全时刻：宣教片+安全交底方案+访客接受安全时刻后签字确认单流程： 1.会议安全时刻： （1）会议安全提示：说明会议纪律要点+突发事件应对要点 （2）安全话题导入：安全文化分享+经验反馈（典型安全事件+制度法规学习） （3）访客安全时刻：说明参观现场地理

7、位置及布局+入场前全注意事项+接受安全时刻后签字+监督访客正确配戴个人防护用品+陪同人员指引下现场参观。（一）安全时刻会议安全时刻的安全提示会议安全时刻的安全分享目的：确保HSE检查的系统性、专业性和检查深度，提升 HSE检查的效率和效果。适用范围： 各单位HSE检查工作的策划、实施、监督和检查。先期准备： 1.梳理、完善安全 检查或隐患排查制度，明确矩阵式安全检查内容、责任人、频次等。 2.根据本单位、本场站实际情况及相关管理要求，编制各专项检查表、定期检查表，明确检查内容流程： 1.编制矩阵式安全检查表：+ （1）根据次月所有日历日制定月份表； （2）明确次月周检+月检+季检+专项检查内容

8、，并赋予相应的数字编号； （3）明确检查责任人，并赋予相应的字母代号； （4）在月份表的各日历日内，填上检查责任人代号+检查内容字母代号；（二）矩阵式HSE检查（二）矩阵式HSE检查流程： 2.每月底发布次月矩阵式安全 检查表； 3.次月根据矩阵式安全检查表 组织实施HSE检查； 4.对查出的问题进行跟踪、整改、验证关闭，形成闭环； 5.根据各专业检查的实际情况，定期（每月或每季）对问题进行趋势分析，分 析管理上存在的问题，从管理上研究改进措施。示例“矩阵式”HSE监督检查计划表，表中7月2日中显示信息：“1-g.i.p”表示检查日期7月2日，检查内容为脚手架/高空作业/PPE专项检查；检查人

9、员是g.张某、i.廖某、p.贝某。（二）矩阵式HSE检查（三）安全观察卡目的： 实现全员管安全：是非安全监督管理人员记录、纠正 和反馈现场安全情况，参与安全活动的管理工具。适用范围： 本单位、本场站非安全监督管理人员参与安全管理。先期准备： 1. 本单位的安全监督管理部门开发和制作安全观察卡 片。 2.开展培训，使员工需熟悉安全观察卡中包含 的所有观察要素，并掌握所观察要素出现隐患情况时对 应的纠正措施。流程： 1.安全观察卡使用的时机：员工在现场作业或巡查时（刚开始可从管理人员推行） 2.结合月度作业计划，将安全观察列入工作计划，明确各项作业安全观察负责人； 3.作业时开展安全观察，及时纠正

10、作业过程中违规违章行为（谁服并尽可能与员工取得安全共识，而不是以教导方式），填写安全观察卡； 4.安监部门每月对对安全观察数据进行统计分析，形成统计分析结果并在每季度安委会上通报，研究并落实相应的改进措施。（三）安全观察卡开封发电公司结合承包商等同化管理+旁站式安全监督，使用安全观察卡目的： 控制现场违章行为，强化 “安全红线”意识，提升 作业安全工作水平。适用范围： 适用于本单位、本场站作业场所的反违章管理。先期准备： 1.依据集团公司承包安全管理指导意见、承包商安全管理十大禁令修订完善本单位承包商安全管理制度，明确承包商严重违章、黑名单、违章清场等管理要求。 2.建立违章人员信息台账及清场

11、人员信息台账，并由专人维护管理。流程： 1.检查过程中发现作业人 员存在违章行为时，要将违章人员信息录入违章台账， 同时记录违章次数（累计3次，前两次给予黄牌、红牌警告）； 2.当人员违章达到清场条件时， 给予此人清场处理决定，下发违章离场通知单给被清场人员所在单位 ，由其所在单位对其进行清查处理。 3.在进行清场处理同时，将此违章人员信息录 入至清场人员信息台账中，并定期上报给本单位安监部门，本单位定期汇总后上报云南国际安监部门。（四）严重违章及黑名单管理（四）严重违章及黑名单管理集团公司承包商安全管理要求承包商违章立场通知单目的： 通过反光条和颜色对外界起到警示，他人能够快速识别，避免伤害

12、事件的发生。适用范围： 各三级单位作业现场进行工作、检查、参观的所有人员。先期准备： 1.确定岗位身份信息：管理人员、运行人员、检修人 员、外包人员、安全监督管理人员、其他人员（新入厂人员、访客、厂家人员）等。 2.明确高可视化警示服标准：符合职业用高可视性警示服（GB20653-2006）标准要求。流程： 1.根据确定的岗位身份信息制作高可 视化警示服，不同岗位身份采用背后印制不同字样进行 区分； 2.根据不同岗位身份制作、发放高可视化警示 服并建立信息台账。 3.各类人员（包括访客、厂家人员、运行人员 及承包商员工）进入厂区时，必须穿着高可视化警示 服。 4.对破损、身份字体模糊的高可视化

13、警示服及 时更换，并登记台账。（五）高可视化警示服目的： 设备设施检查可视化是对设备设施检查后粘贴或悬挂相应标识，直观反映现场设备检查状态，确保现场所使用的设备设施均经过检查并合格。 适用范围： 各单位、各场站对设备设施检查后的状态标识管理。先期准备： 1.根据不同类型设备设施，策划、编制和制作不同可 视化标识贴。流程： 1.建立设备设施进场报验制度，明确各类设备检查可视化管理流程、标准及要求； 2.修订完善设备设施日常巡查管理制度，明确设备设施检查管理流程、标准要求； 3.根据集团公司各板块安全目视化管理要求、云南国际安全生产标示标牌要求做好设备设施安全目视化管理。（六）设备设施检查可视化（

14、六）设备设施检查可视化集团安全目视化指南工器具检验卡甲岩电站走台、平台、护栏检查表目的： 员工 HSE 自我评估是指员工借助评估工具对工作过，程中和工余的 HSE 状态进行 自我评估，主动落实安全责任的管理工具。目的是加强员工安全意识，推动员工履行岗位安全职责，促进员工开展自主安全管理。适用范围： 各单位全体员工 HSE 自我评估工作的策划、实施、监督和检查。先期准备： 1.开展员工自我评估方法培训； 2.结合本单位实际情 况，制作员工HSE自我评估卡。流程： 1.每位员工每月开展一次HSE自我评估，并于每月最后一天前完成自我评估表； 2.部门主管领导对本部门员工的HSE自我评估表进行审阅，提

15、出指导意见； 3.各部门负责人应每月以会议形式，通报本部门员工HSE自我评估开展情况，并提出具体指导意见和改进建议。 4.各场站、各部门应将评估情况反馈给HSE部门。（七）员工HSE自我评估（七）员工HSE自我评估员工HSE自我评估表目的： 安全警示卡是将内、外部事件（包括未遂事件和轻 微伤事件）快速分享警示各三级单位的管理工具。目的是及时分享事件信息，防止类似事件发生，促进透明化管理。适用范围： 各单位、各场站各单位事件信息分享管理。先期准备： 1.编制安全警示卡模板，内容包含如下： （1）事件描述：简单阐述事件发生的时间、地点、人 员、过程以及事件产生的影响。 （2）事件原因：简述事件发生

16、的根本原因及直接原因。 （3）经验反馈（安全提示）：根据事件原因，结合单位的实际情况，制定防止类似事件发生的预防措施。 2.明确安全警示卡传递方式，一般通过邮件、 会议等形式传递事件信息（八）安全 警示卡流程： 1.单位内部或外部发生事件后，由专业HSE人员按照安全警示卡模板，编制安全警示卡。安全警示卡内容包括事件简要经过、原因分析及经验反馈，同时应配上相应事件照片。（八）安全 警示卡 2.发生事件的单位将安全警示卡编制完成后发送给本单位安全监督部门、各单位安全监督部门再报云南国际安全监督部门； 3.二级单位安全监督部门审核后，将安全警示卡发放到其他三级单位，要求各单位进行学习并做好经验反馈，

17、针对自身不足之处及时改进。安全警示卡式样目的： “团队式”班前会是由班组长组织作业人员围成圆圈，采用“手指口述”方式确认安全要求，最终养成良好习惯。适用范围： 各单位利用班前会提升安全意识，形成良好安全习惯。先期准备： 1.开发手指口述标准讲话稿，一般包含： （1）开发手指口述标准讲话稿：个人防护用品使用要求+对安全风险控制的要求+“五不伤害”的要求+家人对你安全回家的期待。 （2）开展相关内容的培训包括内容、方法及注意 。流程： 1.每天上班前或开工作业前，根据场地的大小，由班组长组织本班组5-20名作业人员，站成一圆形，由班组长带领员工集体朗读“安全工作十大点”，并按照“手指口述”方式亲自

18、确认每一要点。 2.团队式班前会的具体做法：手指口述安全工作十大要点（九）“团队式”班前会（九）“团队式”班前会 传统的班（工）前会：班组长负责组织，班组成员参加，主要结合当班工作，分析作业危险点，布置安全措施、交代安全注意事项，并做好记录开封发电公司对于班前会的具体做法：（1）结合危险预知训练，积极开展工作危险分析与作业安全分析（JHA/JSA），在开工前查找分析系统、设备、环境、岗位、工序、人员等每一个环节和关键点的危险因素，制定安全防护措施。 （2）落实工前交底安全制度，要合理并熟练运用工前风险预知卡，即工作前工作班成员对将要进行的工作进行风险分析及预防的风险措施，使员工了解所干工作的潜

19、在危害，做到心中有数。（九）“团队式”班前会开封发电公司良好实践（九）“团队式”班前会国核工程公司团队式班前会良好实践目的： 是单位主要负责人授权员工，及时停止危及自身或他人危险的作业活动，待安全条件具备后重新开始相关作业，实现员工安全自我保护。适用范围： 各单位员工主动停止危险状态下的作业活动。先期准备： 1.制作员工停工授权卡：根据本单位实际情况制作停工授权卡模板+主要负责人对停工授权卡予以签字授权+停工授权卡分发至员工并配备使用 2.开展内容、方法及注意事项等相关内容的培训。流程： 1.识别风险（包括但不限于）：（1）员工不了解生产经营单位作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故

20、应急措施； （2）违章指挥和强令冒险作业；作业点安全设施不完善；直接危及人身安全的紧急情况；未佩戴符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；缺乏必要的培训。（十）员工停工授权卡（十）员工停工授权卡 2.在事故发生前停止工作； 3.讨论解决方案； 4.停工授权卡使用应把握的关键点： (1)停工授权卡不能取代停工令；员工在停止作业和 撤离作业场所时，应采取可能的应急措施。 (2)停工授权卡仅起临时作用，当危险/隐患排除后， 可立即恢复作业。停工授权卡目的： 从培训需求识别开始，以矩阵方式 确定培训计划，保 证培训满足岗位需求。适用范围： HSE培训工作管理。先期准备： 1.确定培训任务。包括专项安全

21、培训、访客安 全培训、三级安全教育、资质培训等。 2.编制培训教材，配置硬件设施，确保满足培 训要求。 3.建立培训讲师队伍。 4.编制矩阵表模板 ： （1）编制HSE培训需求矩阵模板。包含培训内容、人 员划分、频率、掌握程度、培训方式等方面 （2）编制员工培训计划矩阵模板。包含培训课程、岗 位需求、掌握程度、培训方法、培训周期、培训日期、 考核方法、考核结果等方面。 （十一）HSE培训矩阵（十一）HSE培训矩阵流程： 1.培训需求识别： 2.编制HSE培训需求矩阵。根据培训需求识 别，参照模板针对所有人员分类型进行编制 3.编制员工培训计划矩阵。根据HSE培训需求 矩阵 ，参照模板针对不同岗

22、位人员进行编制。 4.实施培训。将员工培训计划矩阵编入单位培 训计划，统一开展培训。云南国际教育培训制度、安全教育培训实施办法（十一）HSE培训矩阵班组安全建设指导意见对班组安全教育培训的要求安健环体系建设指南对安全培训要求目的： 指施工设备入场时，按照要求提交设备报验材 料，由业主审核。目的是规范设备进场的流程，避免不合格设备进场使用。适用范围： 大、中型施工机械及设备、特种设备等施工机械、设备、工机具等进场管理。 先期准备： 1. 制作施工机械/设备验收核查表； 2.对承包商进行培训，要求按照本程序做好报验准备。 （十二）施工设备报验流程： 1.进场的施工设备由设备所属单位自行验收合格，

23、满足施工安全要求； 2.报验起重机械、设备时，由设备所属单位填写 施工机械/设备验收核查表，提交业主审核。 3.进场施工设备经业主审核并批准后，发放报验标 识贴（见设备可视化），张贴在醒目且不易损坏的位 置。（十二）施工设备报验特殊要求： 1.重新入场的施工设备，须再次履行报验手续。 2. 设备状况有重大改变或业主认为必要时，应重新 进行入场报验。 监督检查： 1.业主在现场巡查过程中，对设备标贴张贴情 况进行重点关注。 2.发现以下情况，对施工设备方进行处罚： 未严格执行设备报验制度的设备+未按要求张贴标识贴 +标识贴损坏未及时更换 +发生严重缺陷的设备继续使用。 施工机械、设备验收核查表目

24、的： 将消防设施、应急通道、应急 出口、应急照明、所在位置及区域责任人和联系方式等详细信息制成平面图并进行张贴。火灾等应急情况发生时，保证员工就近获取消防设施进行灭火，并根据布置图所标疏散方向快速、有序疏 散。 适用范围： 规范各场站、各单位消防定位布置图的管理。先期准备： 1.编制消防定位布置图模板。消防定位布置图包括以下主要信息： （1） 统一规划区域内消防器材，明确配置点。 （2） 重点消防部位，并明确区域责任人、应急联系方 式。 （3） 灭火器、消防栓、安全通道、安全出口、当前位 置、疏散方向、消防水桶等信息。 （4） 消防管理人及消防责任人姓名与联系方式。 （5）现场火警电话及值班领

25、导电话。 （十三）消防定位布置图目的： 现场发现危急情况时，停止作业， 并要求其限期整改，消除危急情况后复工。规范因 HSE 问题而停工，完成停工整改要求恢复作 业的流程。 适用范围： HSE停工令的制度建立、实施、监督和检查。先期准备： 1.梳理需要执行停工的条件，包括但不限于： （1）缺少作业许可手续，存在无票作业或私自扩大作 业范围。 （2）作业现场环境混乱，安全隔离措施不完善，存在 较大危险。 （3）本单位管理范围内的发生安全事件，且可能对区 域内的正常工作造成影响。 （4）本单位管理范围以外的区域发生严重安全事件， 且可能对管理范围以内的作业现场的正常工作造成影响。 （5）其他对安全

26、、健康、环境影响较大的情况。 2.开展内容、方法及注意事项等相关内容的培训。（十四）HSE停工令（十四）HSE停工令流程： 1.HSE停工流程图（十四）HSE停工令 2.HSE停工令发送的要求： （1）停工令可以现场口头下达，但过后需补充书面形式停工令； （2）相关作业单位一旦收到停工令，应立即停止工作； （3）被停工单位须与监督管理部门及时进行沟通，确 保其全面理解停工令要求，并即时采取纠正活动。HSE停工令承包商安全管理指导意见（十四）HSE停工令 2.HSE停工令关闭和复工要求： （1）纠正措施得到实施后，被停工单位必须填写复工 许可申请表（见下表）并将其递交给监督管理部门进行 验证，复

27、工申请中须包括防止类似问题再次发生而采取 的行动和防范措施。 （2）收到复工许可申请后，监督管理部门对被停工单 位采取的纠正措施进行验证、审核，并经单位负责人批 准后生效。 （3）应将关闭后的复工许可记录通过正式渠道发给被 停工单位，以表明其可以复工。 复工许可申请表目的： 对检修、运行操作等风险 较大作业，作业单位通过书面形式向管理单位申请，经管理单位审核批准后方可作业。规范风险较大作业的许可流程，从源头上规避作业 风险，实现作业过程安全的受控适用范围： 作业许可控制的策划、实施、监督和检查。先期准备： 1.梳理需办理作业许可证的风险较大作业：高处作业+有限空间作业+重点防火区域动火作业等。

28、 2.对作业许可证执行相关人员进行培训。（十五）作业许可证流程： 1.作业人员进行风险较大作业前，应履行作业申请，经过批准后，方可进行作业； 2.开展作业风险辨识及评估，有针对性的制定相应的防控措施； 3.按照集团公司电力安全工作规程要求，执行工 作票和操作票； 4.作业前召开工前会，做好安全技术交底； 5.作业过程中，做好监督检查，督促作业人员严格执行规定 。（十五）作业许可证危险作业许可证目的： 领先指标卡是收集代表性安全预警信息，并进行预 警预测。提高现场 HSE 管理预警能力，反映区域内安全状 态，主动预测趋势，采取相应的控制措施。 适用范围： 各三级单位所有员工安全预警信息收集。先期

29、准备： 1.开发领先指标卡标准模板。HSE领先指标卡 包括内容如下： （1） 观察内容（如：设备状态），编制时识别出观察 内容的主要安全事项。 （2） 安全数量。 （3） 风险数量。 （4） 迫在眉睫风险数量。 2.开展专题培训 （1）全员了解领先指标卡项目的意义、内容和流程等 信息。 （2）需熟悉领先指标卡中包含的所有观察项及每个观 察项的观察内容。 （十六）领先指标卡（十六）领先指标卡流程： 1.开发领先指标卡： （1）开发原则：选择最关键活动和最关键要素。如： 受限空间进入许可、焊接和切割、起重吊装、脚手架、 混凝土浇筑、仓库作业、喷漆、喷砂、围封、油漆调 制、临时用电、消防、物料存储、

30、文明施工、手工具、 梯子、个人防护用品等。 （2）可根据本单位实际需要开发相应的领先指标卡。 （3）领先指标卡中每项观察内容描述明确简单，任何 员工可直观判定“是”或“否”。 2.领先指标卡存放要求 （1）制作领先指标卡存放板，具体样式如下图所示。 （2） 所有的存放板均放置于各区域和办公区门口等方 便取用和维护的位置。 3.领先指标卡使用要求 （1）任何员工都可使用领先指标卡。 （2）每个员工每周至少填写一张领先指标卡。 （3）依据领先指标卡上内容逐项进行观察，同时在领 先指标卡上记录相应的安全数量、风险数量、迫在眉睫 的风险数量。 （4）现场观察到的危险情况，责任人必须及时解决。 （5）对

31、于所有迫在眉睫的危险，立即停止危险活动， 并将情况报告给安全监督管理部门。 （十六）领先指标卡流程： （6）各单位安全监督管理部门每月根据收集到的领先 指标卡的信息生成领先HSE数据，根据以下公式计算安 全比： 安全比=（子类别观察项总数-有风险的观察项） /子类别观察项总数=安全观察项总数/子类别观察项总数。 4.领先指标卡线下纸版执行流程 （1） 首先就近在领先指标存放点拿取对应的领先指标 卡。 （2）根据卡中“观察内容”观察判定现场实际状况， 记录“安全数量”、“风险数量”和“迫在眉睫的风险 数量”。 （3） 员工将填写完成的HSE领先指标卡递交安全监督 管理部门，安全监督管理部门分类记

32、录领先指标卡反馈 的信息，计算生成“安全比”。 （4）安全监督管理部门每月定期统计，并形成趋势 图。 （十六）领先指标卡 领先指标卡模板 领先指标卡现场存放目的： 以三级单位为对象，通过对现场和文件检查，发现问题并查找管理原因，从而判定其HSE体系运行状态。重点查找 HSE 管理上的不足，并督促其整改。适用范围： 适用于各二级单位对三级单位的检查。先期准备： 1.根据本单位专业特点，建立HSE体系评估专 家库，一般每个专业不少于两名专家，以备开展HSE体 系评估时随时能抽调。 2 .评估组在评估工作前需查阅上一次 HSE 评估 报告，结合工程进展及主要高风险施工作业活动、公司 年度 HSE 专

33、项检查计划，列出评估重点及专项检查事项 并编制HSE体系评估提问单流程： 1.评估前5个工作日，二级单位成立评估小组，原则上不少于3名HSE专职人员或专业工程师，并 设1名评估组长。 2.评估组编制HSE体系评估策划书，经评 估组长审核，报公司分管安全领导批准。策划书应包括 评估时间、评估单位、被评估单位、评估目的、评估内 容、评估依据、职责分工、行程安排、评估前准备及评 估后事项等。 （十七）HSE体系评估 3. 评估前3个工作日，评估组向被评估单位发 出书面通知，HSE体系评估策划书作为通知附件。 4.评估小组及被评估单位召开HSE体系评估首 次会。会上对本次评估内容及详细评估计划告知被评

34、估 单位，被评估单位按要求安排人员配合HSE体系评估。 5.评估小组每日根据计划开展评估活动。评估 的方式有现场观察、面谈、文件审查及开展各类专项检 查。 6.评估小组根据每日评估情况编制初步HSE体 系评估报告，并召开HSE体系评估末次会将此次评估情 况向被评估单位进行通报。 7.评估小组编制并发布正式HSE体系评估报告 并发送至被评估单位，评估单位制定整改计划，开展整改。 8.所有问 题的提出必有客观依据，并下发HSE整改行动项通知 单进行跟踪、整改、验证关闭，形成闭环管理。（十七）HSE体系评估目的： 全面分析辨识工作环境、作业过程中的危害因素并 制定相应的控制措施，降低作业活动中的风险

35、至可接受 范围。 JHA/JSA定义： 适用于各单位危害辨识与风险评估与控制。 先期准备： 1.开展工作危险分析（JHA）培训。 2 .作业安全分析（JSA）培训。 （十八）工作危险分析与作业安全分析（JHA/JSA)适用范围： 1.工作危害分析（JHA）是针对专项作业危害进行分析 辨识，将作业过程分解成工作步骤或活动，分析每项活 动程序中可能存在潜在的危险因素，并针对危害制定控 制措施。(作业任务基准安全风险评估） 2.作业安全分析（JSA）是用来辨识工作场所当日可能 存在的危害，并采取预防措施。（十八）工作危险分析与作业安全分析（JHA/JSA)流程： 1.工作危险分析JHA准备流程。 (

36、1)经培训合格的作业方案编制人员充分了解所要进 行的作业活动的详细信息，包括作业地点、作业条件、 作业时间、作业环境、作业步骤及安全要求等。 (2)工作危险分析（JHA）基础步骤： a.将作业过程分解成连续的步骤或活动。 b.针对步骤或活动识别危险源和潜在危险源（这是 一个关键步骤，因为只有识别出问题的所在才能改正或 消除危险源）。 c.制定控制措施用来消除或降低危险，预防潜在事 故 d.列出这些措施执行的责任人。 e.列出工作危险分析（JHA）的监督人。 (3) 工作危险分析（JHA）注意事项 a.要求设备、工具、工艺流程或工作区域的危险源 分析清楚。 b. 对生产或作业开始后产生的危险源要

37、有补充安全 措施。 作业程序改变可能产生新的危险源要有补充安全措 施，必要时重新开展工作危险分析（JHA）。 (4) 编制好JHA作为作业方案附件，随作业方案一起 报生产技术管理部门审核，经专业工程师或总工程师批 准。 （十八）工作危险分析与作业安全分析（JHA/JSA)流程： (5)作业方案实施前，由作方案编制人员对所有参加 作业活动的人员进行安全技术交底，要求： a. 作业人员必须了解作业活动中存在的风险及应对 措施。 b. 必须在生产或作业活动开展之前进行。 c. 所有参加交底的人员必须在熟知交底内容之后方 可签字。 d.安全监督管理人员需参加工作安全交底，并提出 指导建议。 e. 未按

38、时参加交底的人员，在参加作业之前，应由交底负责人对其进行补充交底。 (6)对于长期进行的作业活动，应适时对作业人员进 行重复交底，确保作业人员熟悉相关内容 2. JSA流程 (1)在当天作业活动开展之前，经过培训授权的班组 长等作业管理人员负责执行。班组需要根据专业或任务 来分组，确定当日工作内容、工作地点、工作时间等。 (2) 每天作业开始前，开展班前安全会，结合JHA分 析表，对当天所计划开展的任务进行危险源辨识，明确 防范措施，同时填写JSA工作表 (3) 所有参加班前交底的人员必须在JSA工作表上签 字确认。（十八）工作危险分析与作业安全分析（JHA/JSA)开封发电公司良好实践：明确

39、工前安全风险管理流程（十九）HSE培训授权帽贴开封发电公司良好实践：工前进行危险预知训（JSA)（十九）HSE培训授权帽贴开封发电公司良好实践：工前安全技术交底目的： HSE 培训授权帽贴指员工在接受相应 HSE 培训并经 考核合格后，对其授予相应的帽贴，以帽贴形式实现 HSE 培训授权可视化，方便监督和 管理。 各单位通过张贴帽贴实现HSE培训授权。先期准备： 1.统一制作标准化HSE培训授权帽贴。 适用范围：（十九）HSE培训授权帽贴流程： 1.编制HSE授权帽贴发放台账 2.组织相应的培训并考核 3.向通过考核的人员发放相应的授权帽贴，并 人员信息录入HSE授权帽贴发放台账。 4.领取帽

40、贴后自行张贴至安全帽两侧明显位 置。 （十九）HSE培训授权帽贴HSE培训授权帽贴应用范例目的： 规范可能造成较大事故、重大环境污染 事故、群体性职业危害事故等重大后果的作业活动控制的流程及管理要求，确保 高风险作业活动得到有效控制。 各单位高风险作业管理。 先期准备： 1.根据法律法规、作业经验，梳理、完善高风 险作业程序 2.对参与相关高风险作业活动的人员进行培 训。适用范围：流程： 1.高风险作业活动识别 2.高风险作业活动先决条件检查： 3. 针对高风险作业活动的特点，从人机料法环等多方 面制定先决条件检查清单以期对作业条件进行预控，条 件不满足不得作业。 4.高风险作业活动控制措施实

41、施 高风险作业活动的工作危险分析及控制按照前述 工作危害分析（JHA）要求实施。 （二十）高风险作业控制模型 不得擅自修改、调整专项方案。如因设计、结 构、外部环境等因素发生变化确需修改的，修改后的专 项方案应当重新审核。对于超过一定规模的危险性较大 的分部分项工程的专项方案，作业单位应当重新组织进 行专家论证。 作业单位应当指定安全监督管理人员对专项方案 实施情况进行现场全过程监。发现不按照专项方案作业 的，应当要求其立即整改；发现有危及人身安全紧急情 况的，应当立即组织作业人员撤离危险区域。（二十）高风险作业控制模型目的： 规范安全投入，确保安全投入效果。 安全投入管理。先期准备： 1.收

42、集安全投入模型建立依据：中华人民共和国安全生产法+建筑工程安全防护、文明施工措施费用及使用 管理规定+企业安全生产费用提取和使用管理办法+国家电力投资集团公司电力生产企业安全生产费用管理办法（发布过程中）2.对参与相关高风险作业活动的人员进行培 训。适用范围：（二十一）安全投入模型 1.建立安全投入模型 2.明确安全费用管理和使用流程流程：（二十一）安全投入模型集团公司电力生产企业安全生产费用管理办法目的： 借助于仪器检测粉尘、噪声、有毒有害气体是否在允许的范围内，防止其超 标，对超范围区域采取相应措施。 适用于生产过程存在粉尘、噪声、有毒有害气体企业，开展检测工 作。先期准备： 1.梳理本单

43、位存在粉尘、噪声、有毒有害气体 环境，初步评估其潜在影响 2.根据前面的梳理情况，配备相关检测人员、 仪器。 3.从事粉尘、噪声、有毒有害气体检测人员进 行培训，使其能熟练使用仪器。适用范围： 1.确定检测区域，包含但不限于： （1） 进入未知环境 （2）打开采样容器+ 靠近、接触、进入工业装置、受污染的环境 （3）进入受限空间 （4）进入矿山、深入岩体，如煤尘、瓦斯等+ 排放气体检测工作，如硫化氢、二氧化硫气体 ）流程：（二十二）粉尘、噪声、有毒有害气体检测（二十二）粉尘、噪声、有毒有害气体检测 2.根据国家法律法规及有关标准确定检测标准。 3.由培训合格人员实施粉尘、噪声、有毒有害气体检测

44、。 4.浓度超过限定值采取的措施。当粉尘、噪 声、有毒有害气体的数值超过限定值时，应采用技术措 施或配备个人防护用品等各类方法进行消除、减轻和隔 离。 目的： 把程序和管理要求转化为可执行的表单，从而提升 执行效果和效率。程 序表单化分为管理类表单和工具类表单。 各单位把程序和管理要求转化为可执行的表单。先期准备： 1.对表单开发人员进行培训，使其掌握开发表 单目的、意义和方法等相关要求。 2.对表单使用者进行培训，使其掌握表单使用 的要点，依据表单快速开展工作 适用范围： 1.识别对本单位工作表单编制需求进行识 别。 2.编制工作表单编制过程中需依据本单位 管理程序、国家安全法律法规标准、集

45、团公司实际使用 需要及国外先进HSE管理经验 3. 开发管理类表单 （1）表单内容 包括适用范围、工作判定标准、工作事项描述及工 作流程等内容组成，一般需要申请责任人、审核责任 人、批准责任人进行签字授权，原则上可固化的内容均 设定为勾选内容。 流程：（二十三）程序表单化（二十三）程序表单化（2） 表单分类 安全费用使用申请表 HSE停工令 危险化学品出入许可证 危险化学品放置许可证 吊装许可证 管理类表单样式（二十三）程序表单化 4. 开发工具类表单 （1）表单内容： a.包括表头（包括表单名称、编号、页码）、检查内 容、结果记录、检查结论、检查签字等内容组成，确保 检查工作不漏项、且具有可

46、追溯性。 (2) 表单分类 HSE管理体系检查表 、受限空间风险评估表 、 临时用电安全检查表 、高处作业安全检查表 、爆破作业安全检查表 管理类表单样式5.评估及修订程序表单化工作要求对每一 份程序进行评估，应依据表单评估准则开展评估工作， 并建立评估优化工作计划。目的： 对内外部安全事件经验教训进 行分析、总结和发布，将经验教训应用到相关工作中， 预防类似安全事件再次发生。 各单位内外部安全事件信息反馈与回顾先期准备： 1.梳理、完善安全事件反馈管理程序。 2.对安全事件反馈相关人员进行培训，使其知 晓如何开展安全事件经验反馈。适用范围： 1.信息收集 ：事故事件经验反馈的信息来源主要分为内部和外部两个方面。 2.信息筛选：根据造成的后果和影响程度，将经验反馈