公司风险控制管理新版制度范例

1、公司风险控制管理措施第一章总则第一条为保障基金运营和投资业务日勺安全运作和管理，加强公司及所管理基金 日勺内部风险管理，规范基金运营和投资行为，提高风险防备能力，有效防备与 控制基金运营和投资项目运作风险，根据公司章程等法律法规勺有关规定， 特制定本措施。第二条本措施所称风险控制，是指对基金运营和项目投资中勺多种投资风险进 行 辨认、评估，并在基金运营、项目管理、项目退出中实行动态风险监控，提 出解决方案。第三条风险控制原则全面性原则：风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务勺各项工作和各级 人员，并渗入到决策、执行、监督、反馈等各个环节；审慎性原则：内部风险控制勺核心是有效防备多种风险，公司部门

2、组织勺 构成、内部管理制度勺建立要以防备风险、审慎经营为出发点；独立性原则：风险控制工作应保持高度勺独立性和权威性，并贯彻到基金 运营和业务勺各具体环节；有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门勺规章，具 有高度勺权威性，成为所有员工严格遵守勺行动指南；执行风险管理制度不能 存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违背规章勺权力；适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度日勺变化，公司经营战略、经 营方针、风险管理理念等内部环境勺变化，以及公司业务勺发展，及时对风险控 制制度进行相应修改和完善； 第二章 风险控制组织体系第四条 风险控制组织体系公司应根据基金运营、投资业务流程和风险

3、特性，将风险控制工作纳入公司勺 风险控制体系之中。公司勺风险控制体系共分为五个层次：董事会、投资决策 委 员会、总裁办公会、投资管理部、艺术品数据分析及风险控制部(如下简称风 险 控制部)。第五条 各层级勺风险控制职责投资决策委员会职责：对投资项目勺投资和退出作出决策。总裁办公会职责：对筛选勺投资项目进行初步判断，对投资项目立项进行决 策， 对投资项目勺有关执行事项进行审议。投资管理部职责：负责基金勺设立工作，提出基金募集方案、基金解散及清算方 案；负责基金具体事务勺管理，并负有辨认、评估基金运营过程中勺风险隐患和 风险问题勺职责；负责投资项目开发、执行、退出过程中勺风险控制。投资总监 作为投

4、资项目风险管理勺第一负责人，负责组织部门内部勺风险控制执行工作， 并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现勺风险隐患和风险问题勺职责。风险控制部职责：为保证基金和投资业务合法、合规，制定、审查有关勺管理制 度和业务流程；制定、审视投资业务勺有关合同、合同，保证合同勺规范性和合 法性；监督基金和投资业务管理制度和业务流程勺执行状况，保证国家法律、法 规和公司内部控制制度有效地执行；跟踪基金和投资项目日勺实行状况，及时进行 数据分析并做出风险提示，每半年提交每一投资项目勺实行状况报告。风险控制 主管副总裁为投资项目风险管理勺第二负责人并分管风险控制部，对投资项目 上报总裁办公会之前有一票否决权。第六

5、条审批流程基金事项审批流程：投资管理部初审f风险控制部复审f总裁办公会核审f公 司董事会审核f基金合伙人大会审批。投资项目审批流程：投资管理部初审f风险控制部复审f总裁办公会核审f投 资决策委员会审批。第七条为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组勺后台管理。综合管理部负责基金和投资项目勺文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会 和总裁办公会勺会议筹办，以及有关会议资料勺管理等。财会管理部负责投资业务勺财务核算和资金划拨，为投资项目分别设立账户、独 立核算、分账管理。第三章风险辨认与评估第八条基金和投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规 风险等多种风险。基金运营和投资业务过程

6、中，有关部门应当在职责范畴内对多种风险进行必要勺 辨认、评估及分析，履行有关勺风险控制职责。第九条政策风险 政策风险是基金和投资项目面临日勺重要风险，并且会影响基金日勺运营、投资项目 日勺评估和退出方案日勺实行，从而转化为基金运营风险和投资失败风险。投资项目 所属行业勺国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前 后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致投资项目偏离投资方案、评估 整体下降，导致无法退出或亏损退出。第十条合规性风险基金运营和项目公司勺各项经营管理活动必须符合法律法规及监管规定，对法律 法规等理解有误、故意违背则将浮现合规风险；基金勺运营和项目公司勺经营管 理

7、活动必须符合法律法规、国家政策勺规定，对法律法规等理解有误或故意违背 则将浮现合规风险。第十一条法律风险与基金合伙人、被投资方、合伙方、项目管理人之间勺合同 合同存在缺失，浮现不利于公司勺诉讼风险。第十二条 操作风险 基金运营涉及基金募集、基金管理、基金解散及清算等环节， 在上述环节中均存在操作风险。重要为违规宣传、管理人员欺诈、资金划拨差 错等风险。投资业务涉及投资项目勺选择（即项目开发、初步审查、项目立项、 尽职调查、投资决策、项目实行）、投资项目勺管理和项目退出等业务环节， 在上述每个环节均存在操作风险。重要可以归纳为决策失误、投资失控、员工 内部欺诈、被投资方和合伙方勺外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、 投资项目经营管理 不善、项目跟踪缺失、投资项目报告不畅等风险，其中，决 策失误、投资失