国开电大证券投资分析2020单元模块自测题答案汇总

1、-. z.国家开放大学2020春季证券投资分析单元模块自测题汇总1-8答案模块自测题11. 运货单属于。选择一项：A. 凭证证券B. 货币证券C. 商品证券D. 资本证券正确答案是：商品证券2. 支票属于。选择一项：A. 货币证券B. 凭证证券C. 资本证券D. 商品证券正确答案是：货币证券3. 投资房地产属于。选择一项：A. 金融投资B. 实物投资C. 固定收益投资D. 短期投资正确答案是：实物投资4. 投资国库券属于。选择一项：A. 非固定收益投资B. 短期投资C. 实物投资D. 长期投资正确答案是：短期投资5. 一般来说，风险与收益的关系为。选择一项：A. 没有关系B. 不确定C. 负向

2、关系D. 正向关系正确答案是：正向关系6. 资本证券包括。选择一项或多项：A. 债券B. 股票C. 基金D. 期票。The correct answers are: 债券, 股票, 基金7. 按投资对象和内容，投资可分为。选择一项或多项：A. 股票投资B. 债券投资C. 实物投资D. 金融投资The correct answers are: 实物投资, 金融投资8. 证券投资的收益有。选择一项或多项：A. 买卖差价B. 股息C. 利息D. 佣金The correct answers are: 股息, 利息, 买卖差价9. 证券投资的风险有。选择一项或多项：A. 公司经营风险B. 公司信用风险C

3、. 货币购置力风险D. 市场利率风险The correct answers are: 公司经营风险, 公司信用风险, 市场利率风险, 货币购置力风险10. 证券投资的原则有。选择一项或多项：A. 理性投资B. 分散投资C. 抑制贪心D. 关注风险The correct answers are: 理性投资, 抑制贪心, 分散投资, 关注风险11. 在现代经济中证券的概念特指有价证券中的资本证券。选择一项：对错正确的答案是“对。12. 去银行存款属于金融投资。选择一项：对错正确的答案是“对。13. 投资的风险与投资的时间跨度没有关系。选择一项：对错正确的答案是“错。14. 分散投资有利于躲避证券投

4、资的局部风险。选择一项：对错正确的答案是“对。15. 证券投资过程一般止于成功组建证券投资组合。选择一项：对错正确的答案是“错。模块自测题21. 普通股和优先股共同的优点是。选择一项：A. 没有固定的股利负担B. 筹集到的资金没有到期日C. 不稀释原有股东的权益D. 具有一定的杠杆作用正确答案是：筹集到的资金没有到期日2. 购置上市后的封闭式基金时，需要支付的费用有。选择一项：A. 申购费B. 认购费C. 赎回费D. 佣金费正确答案是：佣金费3. ETF采用的形式。选择一项：A. 现金申购、实物赎回B. 现金申购、现金赎回C. 实物申购、现金赎回D. 实物申购、实物赎回正确答案是：实物申购、实

5、物赎回4. 指数基金的优点不包括。选择一项：A. 收益较高B. 费用低廉C. 风险较小D. 节约精力正确答案是：收益较高在以下股价平均数的计算方法中，没有考虑配股、增资等因素的是。5. 选择一项：A. 修正的股价平均数B. 简单算术股价平均数C. 派氏指数法D. 拉氏指数法正确答案是：简单算术股价平均数6. 股票的根本特征有。选择一项或多项：A. 盈利性B. 责任性C. 返还性D. 风险性。The correct answers are: 责任性, 盈利性, 风险性7. 优先股的优先权表现在。选择一项或多项：A. 优先于普通股股东认购公司配股B. 优先于普通股股东领取股息C. 公司破产清算时优

6、先于普通股股东索取公司剩余财产D. 优先于普通股股东行使表决权The correct answers are: 优先于普通股股东领取股息, 公司破产清算时优先于普通股股东索取公司剩余财产8. 按债券发行主体，债券可分为。选择一项或多项：A. 金融债券B. 私募债券C. 公司债券D. 政府债券The correct answers are: 政府债券, 金融债券, 公司债券9. 按组织形式，基金可分为。选择一项或多项：A. 公司型基金B. 开放式基金C. 封闭式基金D. 契约型基金The correct answers are: 契约型基金, 公司型基金以下股票指数按发行量加权的有。10. 选择

7、一项或多项：A. 深成指B. 上证综指C. 沪深300 D. 恒生指数The correct answers are: 上证综指, 恒生指数11. 优先股具有抵税的好处。选择一项：对错正确的答案是“错。12. 债券的流动性主要表达在债券可以作为抵押品获得贷款。选择一项：对错正确的答案是“错。13. 基金持有人与基金管理人和托管人之间是一种信托关系。选择一项：对错正确的答案是“对。14. 资本配置是证券市场最主要的功能。选择一项：对错正确的答案是“对。15. 修正的股价平均数考虑了股票权数对股价平均数的影响。选择一项：对错正确的答案是“错。模块自测题31.在注册制下，对发行作出实质判断的主体是选

8、择一项：A. 证券交易所B. 证券监管机构C. 证券发行人D. 证券中介机构正确答案是：证券中介机构2.以下哪种情况可以成功撤单？。选择一项：A. 在交易日9:20-9:25时段B. 在交易日9:15-9:20时段C. 在申购新股时D. 在交易日14:57-15:00时段正确答案是：在交易日9:15-9:20时段3.由于封闭期，基金的认购费率一般申购费率。选择一项：A. 等于B. 大于C. 小于D. 不确定正确答案是：小于4.假设*股票股权登记日的收盘价为29元，每10股派发现金10元和派送10股，则次日开盘参考价为元.选择一项：A. 14B. 15C. 28D. 29正确答案是：145.*投

9、资者拿出20000万元购置*只基金，该基金的申购费率为1.5%，申购日基金单位净值为2元，则该投资者买入的基金份额为份。选择一项：A. 10000B. 9750C. 9900D. 9850正确答案是：98506.核准制的问题有。选择一项或多项：A. 核准制对投资者自我判断的素质要求较高B. 审核机构有可能出现价值判断的偏差C. 核准制容易使投资者对审核机构产生依赖心理D. 效率低下，影响公司融资的需要The correct answers are: 效率低下，影响公司融资的需要, 审核机构有可能出现价值判断的偏差, 核准制容易使投资者对审核机构产生依赖心理7.沪深证券交易所集合竞价的时间为选择

10、一项或多项：A. 9:15-9:30B. 14:55-15:00C. 9:15-9:25D. 14:57-15:00The correct answers are: 9:15-9:25, 14:57-15:008.关于我国股票交易的交割，以下说法正确的有。选择一项或多项：A. 当日卖出股票回笼的资金，要到下一个交易日才能买入股票B. 当日买进的股票，要到下一个交易日才能卖出C. 当日买进的股票，可以马上卖出D. 当日卖出股票回笼的资金，可以马上用来买入股票The correct answers are: 当日买进的股票，要到下一个交易日才能卖出, 当日卖出股票回笼的资金，可以马上用来买入股票9

11、.金融债券的特点有。选择一项或多项：A. 与银行存单比，它的盈利性强B. 金融债券的债权人可以提前抽回本金C. 允许进入二级市场流通转让，具有可流通性D. 与公司债券相比，它的平安系数高The correct answers are: 与公司债券相比，它的平安系数高, 与银行存单比，它的盈利性强, 允许进入二级市场流通转让，具有可流通性10.关于基金业绩的评价，以下说法正确的选项是。选择一项或多项：A. 应重点关注基金的绝对业绩B. 应关注基金的风险情况C. 应关注基金的长期表现D. 应重点关注基金的相对业绩The correct answers are: 应重点关注基金的相对业绩, 应关注基

12、金的风险情况, 应关注基金的长期表现11.注册制的核心是信息公开。选择一项：对错正确的答案是“对。12.股票交易连续竞价以“价格优先，数量优先，时间优先的顺序逐笔撮合。选择一项：对错正确的答案是“错。13.购置凭证式国债的手续和办理与银行定期存款的手续存在明显的区别。选择一项：对错正确的答案是“错。14.基金的红利再投资通常会收取申购费用。选择一项：对错正确的答案是“错。15.基金是中长期投资品种，不宜短线炒作。选择一项：对错正确的答案是“对。模块自测题4当今证券信息获取的主要渠道来源是选择一项：A. 播送电视B. 专家推介会C. 报刊D. 互联网正确答案是：互联网2. 题材股“题材的特点不包

13、括选择一项：A. 具有想象空间B. 朦胧C. 具体D. 抽象正确答案是：具体3. 到中国证监会官网上的哪一个栏目中可以查询到开放式基金的相关信息？选择一项：A. 统计数据B. 新闻发布C. 信息公开D. 信息披露正确答案是：信息披露4. 经济日报的制定披露权已经转让给选择一项：A. 中国日报B. 中国证券报C. 证券日报D. 证券时报正确答案是：证券日报5. 证券公司的交易软件一般不能提供的信息是选择一项：A. 公司财务数据B. 其他投资者账户的投资信息C. 公司概况D. 公司公告正确答案是：其他投资者账户的投资信息6. 证券信息的需求者包括。选择一项或多项：A. 个人投资者B. 上市公司C.

14、 证券监管部门D. 机构投资者The correct answers are: 证券监管部门, 个人投资者, 机构投资者, 上市公司7. 证券信息的供给者包括。选择一项或多项：A. 证券交易所B. 中国证监会C. 中国人民银行D. 证券公司。The correct answers are: 中国人民银行, 中国证监会, 证券交易所, 证券公司8. 以下关于证券信息来源的说法，正确的选项是。选择一项或多项：A. 上市公司的官网是获取证券信息的重要渠道B. 纸质版报纸、杂志内容的权威性和及时性一般会高于网络版信息C. 天天基金等第三方信息平台是获取开放式基金相关信息的重要渠道D. 证券信息繁杂冗余

15、，投资者需要对所获取的信息加以思考和甄别The correct answers are: 天天基金等第三方信息平台是获取开放式基金相关信息的重要渠道, 上市公司的官网是获取证券信息的重要渠道, 证券信息繁杂冗余，投资者需要对所获取的信息加以思考和甄别9. 以下属于我国指定的披露上市公司信息的报刊的是。选择一项或多项：A. 证券日报B. 中国改革报C. 金融时报D. 中国证券报The correct answers are: 中国证券报, 金融时报, 中国改革报, 证券日报以下关于题材股的说法，正确的选项是。10. 选择一项或多项：A. 题材具有新颖性、时效性的特点B. 题材往往是造就个股行情的

16、动力之一C. 题材往往具有一定的经济意义D. 题材的预期目标往往具有较高确实定性The correct answers are: 题材往往是造就个股行情的动力之一, 题材往往具有一定的经济意义, 题材具有新颖性、时效性的特点11. 证券交易所是了解上市公司根本面信息的重要渠道。选择一项：对错正确的答案是“对。12. 挖掘题材股，必须着重关注反复炒作的题材。选择一项：对错正确的答案是“错。13. 证券投资者往往作为证券信息的需求方，而不是信息的供给方。选择一项：对错正确的答案是“错。14. 上市公司是证券信息的重要供给者。选择一项：对错正确的答案是“对。15. 基金相关信息可以到中国证监会官网上

17、去查询。选择一项：对错正确的答案是“对。模块自测题5以下属于根本面分析的优点是选择一项：A. 对投资者要求较低B. 资料分析相对全面C. 信息本钱较低D. 信息时效性较高正确答案是：资料分析相对全面2. 分析通胀率、失业率、利率等经济指标对股票市场的影响属于选择一项：A. 行业分析B. 宏观分析C. 技术分析D. 公司分析正确答案是：宏观分析3. 当货币政策立场从紧缩转变为宽松时，股票市场价格一般会选择一项：A. 下降B. 不确定C. 不变D. 上升正确答案是：上升4. 处于的企业的股票价格根本会保持稳定上升的态势。选择一项：A. 成熟期B. 衰退期C. 初创期D. 成长期正确答案是：成熟期5

18、. 分析净资产收益率、营业收入增长率、市销率、市盈率等指标对股票的影响属于选择一项：A. 宏观分析B. 行业分析C. 技术分析D. 公司分析正确答案是：公司分析以下说法正确的有6. 选择一项或多项：A. 公司的竞争力由公司产品的市场占有率决定B. 股票市场的运行周期一般滞后于实体经济的运行周期C. 根本面分析适用于股票的短期预测D. 当经济处于衰退时期时，投资者适宜选择投资防守型行业的股票The correct answers are: 当经济处于衰退时期时，投资者适宜选择投资防守型行业的股票, 公司的竞争力由公司产品的市场占有率决定7. 根本面分析包括选择一项或多项：A. 行业分析B. 宏观

19、分析C. 技术分析D. 公司分析The correct answers are: 宏观分析, 行业分析, 公司分析8. 根据经济周期与行业开展的相互关系，可将行业分为选择一项或多项：A. 周期型行业B. 进攻型行业C. 防守型行业D. 增长型行业The correct answers are: 增长型行业, 周期型行业, 防守型行业9. 以下关于公司根本素质分析的说法，正确的有选择一项或多项：A. 在初创期，公司竞争力表现为产品开发的能力与市场拓展的能力B. 公司跨行转型一般可视为利好事件C. 生产规模持续扩大必然会促使公司在行业中处于领导地位D. 技术上的领先和创新是公司价值增长的主要驱动因

20、素The correct answers are: 技术上的领先和创新是公司价值增长的主要驱动因素, 在初创期，公司竞争力表现为产品开发的能力与市场拓展的能力10. 反映公司短期偿债能力的指标有选择一项或多项：A. 速动比率B. 流动比率C. 资产负债率D. 存货周转率The correct answers are: 流动比率, 速动比率11. 根本面分析适用于预测准确度不高的领域。选择一项：对错正确的答案是“对。12. 一般来说，货币供给量增加有利于公司股价的上升。选择一项：对错正确的答案是“对。13. 通货膨胀在初期会阻碍股票市场价格上升，在后期却往往会刺激股票价格上行。选择一项：对错正确

21、的答案是“错。14. *公司产品的互补产品价格的上升对该公司的股票价格是一个利好事件。选择一项：对错正确的答案是“错。15. 对于投资者来说，资产负债率越小的公司越值得投资。选择一项：对错正确的答案是“错。模块自测题6*贴现国债的面值为100元，贴现率为4.0%，剩余到期时间为90天，则该贴现国债的内在价值为元。选择一项：A. 98.0 B. 100.0C. 97.0D. 99.0正确答案是：99.02. *附息国债面额为100元，票面利率为4.0%，市场利率为4.5%，期限为5年，每年付息一次，该国债的内在价值为元。选择一项：A. 96.00B. 100.00C. 103.81D. 97.8

22、1 正确答案是：97.813. *累息债券的面值为100元，票面利率为3.5%，市场利率为3.5%，期限为5年，到期一次性还本付息，则该债券的内在价值为元。选择一项：A. 100.00B. 101.07 C. 98.07D. 98.93正确答案是：98.934. *公司20年的每股收益为2.2元，其中40%的收益用于派发股息。公司近5年的利润和股息增长率均为8%，并且预计将保持这一速度长期增长。假设投资者要求的必要回报率为12%，则按照股利贴现模型，该公司股票的合理价格应该为元。选择一项：A. 23.76B. 5.40C. 50.40D. 12.76 正确答案是：23.765. *公司20年的

23、每股净利润为10元，公司过去十年市盈率的平均值为10。假设公司长期并将继续处在稳定增长时期，市盈率的历史平均水平能够代表该公司市盈率的正常水平，则根据市盈率模型，该公司的股票价格理论值为元。选择一项：A. 75 B. 50C. 10D. 100正确答案是：1006. 按照标准普尔公司的信用评级，属于投资级的等级有。选择一项或多项：A. BBB B. AAA C. DD. CCCThe correct answers are: AAA, BBB7. 以下估值方法用到“现金流贴现原理的有。选择一项或多项：A. 股权自由现金流模型B. 股利贴现模型C. 市盈率模型D. 债券定价公式The corre

24、ct answers are: 债券定价公式, 股利贴现模型, 股权自由现金流模型8. 关于我国股票估值方法，以下说法正确的有。选择一项或多项：A. 对重资产的公司来说，市净率模型往往有较高的使用价值B. 一般而言，价值导向型的基金经理会选择市销率较高的股票C. 公司成长性越高，市盈率一般越低D. 相比市盈率，市现率不易被操纵The correct answers are: 对重资产的公司来说，市净率模型往往有较高的使用价值, 相比市盈率，市现率不易被操纵9. 基金资产价值评估的原则包括。选择一项或多项：A. 存在活泼市场的、估值日无市价、但最近交易日之后没有发生影响资产价格的重大变化因素，按

25、最近交易日价格估值B. 不存在活泼市场的，按市场普遍认可的估值技术估值C. 存在活泼市场的、估值日有市价的，按按估值日市价估值D. 存在活泼市场的，估值日无市价，且最近交易日之后发生了影响资产价格的重大变化因素，使潜在估值调整对前估值日基金净值的影响在0.25%以上，参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价The correct answers are: 存在活泼市场的、估值日有市价的，按按估值日市价估值, 存在活泼市场的、估值日无市价、但最近交易日之后没有发生影响资产价格的重大变化因素，按最近交易日价格估值, 存在活泼市场的，估值日无市价，且最近交易日之后发生了影响资产价格

26、的重大变化因素，使潜在估值调整对前估值日基金净值的影响在0.25%以上，参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价, 不存在活泼市场的，按市场普遍认可的估值技术估值10. 关于基金资产价值评估的方法，以下说法正确的选项是。选择一项或多项：A. 交易所股票按估值日当日市价估值B. 交易所资产支持证券按本钱估值C. 交易所债券按按第三方估值机构当日估值净价或收盘价估值D. 交易所私募债券按估值技术估值The correct answers are: 交易所股票按估值日当日市价估值, 交易所债券按按第三方估值机构当日估值净价或收盘价估值, 交易所资产支持证券按本钱估值11. 可比债券

27、一般指信用等级和剩余归还期限一样的同类型债券。选择一项：对错正确的答案是“对。12. 债券的市场价格与市场利率呈正向关系。选择一项：对错正确的答案是“错。13. 通常认为在其他条件一样的情况下，市净率较低的股票，其投资价值较高。选择一项：对错正确的答案是“对。14. 我国开放式基金于每周估值，并于估值次日公告基金份额净值。选择一项：对错正确的答案是“错。15. 可转债一般按当日收盘价确定其公允价值。选择一项：对错正确的答案是“对。模块自测题7技术分析最根本、最核心的假设是。选择一项：A. 市场是有效的B. 价格运动具有趋势性C. 价格反映市场一切信息D. 历史会重演正确答案是：价格运动具有趋势

28、性2. 关于K线的说法，不正确的选项是。选择一项：A. 阴线实体局部越长，说明卖方力量越强B. 阳线实体局部越长，说明买方力量越强C. 下影线越短表示受到买方支撑的力度越大D. 上影线代表股价上升受阻，卖方抛压沉重正确答案是：下影线越短表示受到买方支撑的力度越大3. 根据道氏理论，最重要的价格是。选择一项：A. 最低价B. 收盘价C. 最高价D. 开盘价正确答案是：收盘价4. 以下属于卖出信号的是。选择一项：A. 移动平均线出现黄金穿插B. 移动平均线出现多头排列C. 短期移动平均线由下向上突破长期移动平均线D. 移动平均线出现双重顶形态正确答案是：移动平均线出现双重顶形态5. RSI的取值通

29、常在。选择一项：A. 20-80 B. 30-70C. 0-100D. 10-90正确答案是：30-706. 移动平均线的特点有。选择一项或多项：A. 追踪趋势B. 支撑压力性C. 前瞻性D. 助涨助跌性The correct answers are: 追踪趋势, 支撑压力性, 助涨助跌性7. 关于K线图的说法，正确的有。选择一项或多项：A. “包入线图形预示反转行情将出现B. “光头光脚的阴线说明整个交易时段空方占绝对优势C. “光头光脚的阳线说明整个交易时段买盘强劲D. “步步高图形假设在久跌之后出现，可视为买进信号The correct answers are: “光头光脚的阳线说明整个

30、交易时段买盘强劲, “光头光脚的阴线说明整个交易时段空方占绝对优势, “步步高图形假设在久跌之后出现，可视为买进信号, “包入线图形预示反转行情将出现8. 道氏理论的缺点包括。选择一项或多项：A. 道氏理论不能对何时产生新顶峰或新低谷做出有效预测B. 道氏理论无法有效区别主要趋势的阶段C. 道氏理论不适合于长线操作D. 道氏理论对中、短期变动的预测显得有些无能为力The correct answers are: 道氏理论对中、短期变动的预测显得有些无能为力, 道氏理论不能对何时产生新顶峰或新低谷做出有效预测9. 波浪理论的根本思想包括。选择一项或多项：A. 每一个波浪可分为八个小的波浪，每个小

31、波浪又可分为更小的八个波浪B. 股价的运动按照特定模式周期性交替演进C. 股价的运动按照有规律的波浪形态开展D. 上升波浪中会不断出现向下的调整浪，而下降波浪中也会不断出现向上的调整浪The correct answers are: 股价的运动按照有规律的波浪形态开展, 股价的运动按照特定模式周期性交替演进, 上升波浪中会不断出现向下的调整浪，而下降波浪中也会不断出现向上的调整浪, 每一个波浪可分为八个小的波浪，每个小波浪又可分为更小的八个波浪10. 以下说法正确的有。选择一项或多项：A. MACD属于中长线指标，适用于周期较长的行情B. MACD顶背离的准确度高于底背离C. RSI适合短线操

32、作D. KDJ指标被广泛用于股市的中长期趋势分析The correct answers are: RSI适合短线操作, MACD属于中长线指标，适用于周期较长的行情, MACD顶背离的准确度高于底背离11. “价格反映市场一切信息意味着研究市场行为因素就足够了。( )选择一项：对错正确的答案是“对。12. 在波浪理论中，每一波浪之间的比例一般大致符合“黄金定律的比例。( )选择一项：对错正确的答案是“对。13. 趋势线越陡，支撑或压力作用越强。( )选择一项：对错正确的答案是“错。14. 均线稳步上升，股价跌至均线下方，但又即刻上升到均线上方，这是买入信号。( )选择一项：对错正确的答案是“对

33、。15. MACD在股市盘整时，准确率较高。( )选择一项：对错正确的答案是“错。模块自测题81.“要求市场参与者在证券发行、交易等活动中具有完全平等的法律地位表达了。选择一项：A. 公正原则B. 公平原则C. 公义原则D. 公开原则正确答案是：公平原则2.“要求证券市场要具有充分的透明度表达了。选择一项：A. 公正原则B. 公义原则C. 公平原则D. 公开原则正确答案是：公开原则3.证券监管的核心任务和根本目标是。选择一项：A. 控制证券市场上政府权力的日益膨胀B. 保护投资者尤其是机构投资者的利益C. 控制证券市场上官僚制度的蔓延滋长D. 创造公平、公开、公正和透明的市场环境正确答案是：创造公平、公开、公正和透明的市场环境4.我国实施证券监管的政府机构是