房地产项目尽调清单

1、XX公司工程尽职调查材料清单说明：1、此次尽职调查将以XX公司（以下称：融资方）的主体合法性、既有资 产负债、公司治理结构情况为主，主要调查内容包括：公司的工商登记信息、企 业经营资质、土地房产的权利状态、公司在建工程情况、资产负债情况等。2、请融资方根据本清单向我公司提供全套材料并根据需要协调相关政府部 门调查了解情况。一、基本材料1、工商企业登记材料（企业协助调取）2、公司简介（简要说明历史及从事房地产开发的经验）3、企业法人营业执照（正副本复印件）4、组织机构代码证（正副本复印件）5、开户许可证（复印件）6、贷款卡卡号及密码（复印件）7、房地产开发企业资质证书（复印件）8、税务登记许可证

2、（国税和地税）（复印件）9、其他与企业经营有关的许可证（复印件）10、近三年经审计的财务报表11、公司章程及其修正案12、公司组织机构图13、法定代表人任职证明和身份证复印件二、公司资产情况1、公司名下不动产情况（包括房屋、土地）及其抵押、保险投保情况说明，需提供权属证明文件复印件2、公司其他重要资产（100万元以上）的权属证明文件及提供担保情况3、公司租赁（包括经营租赁和融资租赁）的重要资产及相关的租赁协议4、无形资产情况，拥有或使用的商标权、专利权、著作权5、公司对外投资情况（包括对外投资企业清单、投资金额、持股比例及被投资 企业公司章程）6、公司分支机构及分支机构名下不动产情况7、公司财

3、务报表中应收账款及其他应收款科目明细及相关的凭证、协议或文件三、公司负债情况1、银行借贷情况，提供所有以公司名义向银行及其他金融机构贷款的贷款合同 及相应的保证合同、抵押合同、质押合同等担保合同2、公司提供担保的情况，包括公司为自身及第三方提供担保（保证、抵押、质 押）的所有担保合同3、股东借款及民间融资情况4、公司财务报表中应付账款和其他应付款科目明细及相关的凭证、协议或文件5、其他负债情况四、关联方及关联交易1、请列示公司的关联方（包括公司的母公司、子公司、与公司受同一母公司控 制的其他企业、对公司实施共同控制及施加重大影响的投资方、公司的合营 企业、联营企业等）2、与关联方最近三年发生的

4、关联交易及仍在持续中的关联交易3、与关联方之间的资金往来情况五、在建工程情况1、土地使用权出让挂牌文件（或协议转让的相关协议）（如有）2、成交确认书及国有建设用地使用权出让合同（或相关的协议）（如有）3、拆迁补偿协议及补偿安置金支付情况说明及相关支付凭证（如有）4、缴纳土地出让金凭证5、契税缴纳凭证6、市政配套费缴纳标准及缴纳凭证（如有）7、“四证”（土地使用权证、规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工 许可证）及预售许可证、已销售面积、金额8、发改委批复9、环境影响评价批复10交通影响评价批复（如有）11、交评及人防工程建设批复12、相关的协议（请提供协议台帐，包括协议签署方、协议编号

5、、协议签署日期、 合同价格、价款支付时间、已支付价款、未支付价款、认为其他需要说明的问题）（1）建设工程设计合同（2）建设工程勘察合同（3）施工合同（4）监理合同（5）招标代理合同（6）中标通知书（7）管道、人防等其他协议（8）其他与工程相关的协议13、工程的可研报告、工程的定位、可出售套数、户型面积、装修计划、工期说 明（特别提供工程市场定位报告）14、工程已投入情况（请提供列表，包含大的工程及已经投入的金额）15、工程的彩象进度说明（建设楼幢数、每幢楼的建设进度、现状图片）16、周边类似工程土地价格、房屋销售价格情况表17、与融资方合作预售贷款银行的情况（额度及贷款发放时间快慢）六、抵质押物情况1、抵押物取得情况（取得方式）2、已抵押情况（提供抵押合同）3、抵押物的房产证及土地使用证4、抵押的程序及要求（现场核实）5、抵押物价值评估。七、公司组织结构及劳动人事情况1、董事、监事、总经理、财务总监的身份证复印件及简历，董事会成员委派书2、股东的身份证复印件（自然人股东）、企业营业执照及公司章程（法人股东）。3、公司规章制度（股东会、董事会议事规那么）八、纳税情况公司应纳税税种及税率，最近一年的纳税情况（纳税申报表），纳税金额， 有无欠税等九