内部审核报告

1、内部审核报告 编号： JL/25-06 审核目的：验证我局（公司）职业健康安全治理体系运行情形是否满意复评认证审核的要求；审核范畴：卷烟营销、烟叶经营、烟草专卖及服务所涉及到的活动场所；审核依据： 1 GB/T28001-2022 标准；2 治理手册、程序文件、相关法律法规及安全作业文件等；3）相关方反馈等；审核日期： 2022 年 10 月 25 日 10 月 28 日审核方法：按单位、部门审核受审核部门：领导层、信息中心、专卖治理办公室、法规治理办公室、人力资源治理部、财务资金治理部、综合治理办公室、纪检监察办公室（含工会）、督察考评部、烟叶治理部、审计监督治理部、安全保卫部、物流中心、直

2、属治理分局、朝阳县局、经济运行部、营销中 心、建平烟草专卖局、北票烟草专卖局、建平烟叶总站、北票烟叶总站、凌源烟草专卖局、喀左烟草专卖局 内审组长：盖锐锋 内审员：赵振昌、王戎京、郭春芳审核过程综述：本次内审共审核了一个领导层,22 个单位 / 部门,开出的问题清单共6 项,不合格项报告 3 项,其中严峻不合格 0 项,一般不合格 10 项；对本次内审工作的说明：（1）4.3.1 危急源辨识、风险评判和风险掌握的策划：审核后发觉个别单位 / 部门危急 源的掌握措施可操作性不强,也不易检查；（2）4.3.2 法规和其他要求：部分单位 门的法律法规清单；/ 部门未结合本部门实际来识别、收集并建立部

3、（3）4.3.3 目标：部分单位 / 部门建立的职业健康安全目标指标一览表“ 实施措施、方 法” 一栏与部门详细工作内容不符合,不便于实施；（4）4.4.2 培训、意识和才能：个别单位/ 部门供应的年度培训方案,没有突出职业健康安全方面的培训内容,个别部门未编制培训方案,有些单位 / 部门组织了员工培训,但不能供应培训记录；（5）4.4.5 文件和资料掌握：部分单位/ 部门 “ 有效文件一览表” 收集不全；（6）4.4.6 运行掌握：此条款我局（公司）共编制了 13 个程序文件,一本安全作业指 导书,但在审核时发觉,各单位 / 部门都存在对文件学习懂得把握不够,对职业健康安全管 理体系文件的要

4、求懂得不深刻；（7）4.4.6 运行掌握：部分单位 / 部门运行掌握的证据没填；（8）4.5.3 记录：部分单位 / 部门的记录收集不全,编号不正确；基于以上不符合事实,主要缘由是,对GB/T28001-2022 标准学习不够,未加深对市局（公司）编制的治理手册 、程序文件和安全作业指导书的学习懂得,导致运行控 制过程中存在肯定的问题；审核结论：（1）市局（公司）建立的职业健康安全治理体系文件基本符合GB/T28001-2022 标准要求和本局（公司） 的实际情形, 能够指导体系有效运行, 基本符合第三方现场认证审核条件；（2）市局（公司）领导层重视贯标工作,体系开头试运行后,员工的职业健康安

5、全意 识在逐步提高；（3）市局（公司）职业健康安全治理体系连续改进的机制已基本建立,逐步具备了持 续改进的才能,能准时发觉安全隐患并对其进行有效掌握,做到逐步削减；（4）审核中未发觉违反法律法规的重大事故、大事,能够做到遵纪守法；对不合格项订正的说明：（1）要求受审核单位 / 部门在 11 月 4 日前,对不符合项报告进行缘由分析,实行订正 预防措施,将闭合整改的证据材料附在不合格项报告后；（2）要求内审员对不符合项报告订正预防措施情形进行跟踪验证,并完善验证一栏；（3）列出的 6 项问题,各单位 / 部门逐条进行整改,完成时间2022 年 11 月 4 日；此项工作第一由部门负责人检查整改情形,完成结果以报告形式于2022 年 11 月 7 日前报安全保卫部；报告附件共 5 页：（1）不合格报告 3 页；（