SO14001-XXXX、OHSAS18001-XXXX最完整版内审报告

1、*有限限公司环境、职业业健康安全全内部审核总总结报告 编制日期期: 20113年7月25日 编制人：* 内部审核报报告一、审核目目的对本公司现现有环境管管理体系、职业健康康安全管理理体系做全全面审核，通通过审核了了解本公司司环境、职职业健康安安全是否有有效运行，是是否符合IISO144001与与OHSAAS180001的要要求，确认认管理体系系已按照审审核标准的的要求建立立并实施。二、审核范范围体系所要求求的相关活活动及各有有关职能部部门，包括括厂长、环境境与职业健健康安全小小组、品控控部、生产产部、仓储储、办公室室。三、审核准准则A、ISOO140001-20004标准准、OHSSAS 11

2、80011-20007标准；B、环境管管理手册、职业健康康安全管理理手册及相相关体系文文件；C、公司适适用的环境境、职业健健康安全法法律法规及及其他要求求。四、审核组组成员审核组长：*（A）审核员：*（B）、*（C）、*(D)五、审核时时间2013年年7月25日共1天。六、审核概概况按公司内部部审核实施施计划，审审核组4人于7月25日开始进进行了为期期1天的现场场审核。公司对这次次审核很重重视，厂长长出席了首首、末次会会议，并为为审核提供供了支持和和方便，审审核过程中中也得到公公司各有关关部门主管管和全体人人员的积极极配合，整整个审核过过程是在认认真、求实实、坦诚的的气氛中进进行的。由由于大家

3、的的共同努力力，使审核核活动能够够按计划圆圆满完成。在1天的审审核中，审审核组检查查了与公司司的管理体体系有关的的各部门，包包括：厂长长、环境及及职业健康康安全小组组、品控部部、生产部部、仓储、办公公室等。同同时查看了了生产现场场和各项设设施，同公公司厂长、职业业健康安全全小组组长长、部门经经理、部门门主管、班班组长及其其他10多名员员工进行了了交谈。对对体系标准准的所有要要求做了抽抽查证实。通过检查，审审核组发现现：公司的的管理体系系在文件规规定和实际际运行方面面已按照标标准要求初初步建立，但但各部门对对标准、文文件的熟悉悉方面尚有有一定差距距，需进一一步完善和和提高。 在在审核中发发现了4

4、个不符合合项，填写写了不符合合报告单。这些不符符合报告已已得到了责责任部门的的确认，并并提出了纠纠正措施的的完成期限限。需要指出的的是，审核核是抽样进进行的，可可能有些实实际存在的的问题未被被发现。在在一些部门门发现不符符合，并不不意味着这这些部门搞搞的不好，没没发现或发发现很少不不符合，也也不表示这这些部门工工作不存在在问题。对对没审核到到的，各部部门应按标标准和规定定的管理体体系要求进进行自查。在采取改改进措施时时，要做到到举一反三三，切忌“头疼医头头，脚疼医医脚”，应从整整体着手，系系统地改进进和不断完完善自身的的食品安全全管理体系系，使之更更趋完善和和协调。七、审核结结论审核组认为为：

5、1、公司的的环境、职职业健康安安全管理体体系基本符符合ISOO140001、OHHSAS1180011标准的要要求。2、公司的的环境、职职业健康安安全管理体体系运行有有效，具体体表现在：A、环境与与安全因素素识别较全全面、准确确； B、法律法法规和其他他要求的识识别充分并并能在工作作中得到认认真遵守；C、方针得得到全面贯贯彻；D、目标得得到全面落落实；E、职业健健康安全得得到全面控控制，环境境管理得到到落实；F、员工环环境与职业业健康安全全意识得到到了提高，审审核中没有有发现违背背操作规程程的情况；G、建立了了自我发现现和改进体体系运行问问题的机制制，能及时时发现问题题并改进。因此，审核核组建

6、议：公司在对本本次审核提提出的不符符合项按规规定时间在在二周内纠正正完成后，可可以迎接可口可可乐第三方方的体系符符合性审核核。八、本审核核报告分发发范围1、厂长、环境与职职业健康安安全管理小小组组长/成员；2、品控部部、生产部部、仓储、办公公室；3、审核组组成员。附件： 11、不符合合报告。内审组长： 2013年7月25日内审小组任任命书 兹兹任命*为内审审小组组长长，组员为为：*、*、*。其职责权限限如下：1负责内内部环境、职业健康康安全管理理体系的审审核工作。2负责审审核结果的的跟踪验证证。3及时报报告内审结结果，为管管理评审和和管理体系系运行提供供依据。4内审组组长及时向向厂长汇报内内审

7、结果，提提供保证证证据。批准人： 2013年年7月15日日PAGE 31/31*内审计计划受审核方:*有有限公司审核目的: 环境、职职业健康安安全管理体体系的内部部审核，确确定能否符符合ISOO140001-20004，OOHSASS180001-20007规范范、是否运运行有效审核准则：ISO1140011-20004，OHHSAS1180011-20007，体系系文件、适适用法律法法规审核范围: 厂长长、办公室室、品控部部、生产部、财务部、仓仓储现场审核日日期: 自 20013年7 月 255 日审核部门：厂长、办公公室、仓储储、生产部部、财务部部、品控部部部门发言人人：部门负负责人 审核

8、组 姓 名名编号备注审核组 姓 名名编号备注组 长A组 员C组 员B组 员D审核组： 审核组长： 编制日期期： 20013年 7 月 233 日审批意见： 审批人： 20111年 月 日首次会议:20133年7月225日09:000-09:20 有关关人员参加加内部评定:20133年7月225日09:20-16:000 审核核组全体成成员参加末次会议:20133年7月225日16:00-17:00 有关人人员参加日期时间 部 门ISO标准准条款审核员2013年年7月25日9:20-10:30厂长4.1总要要求/4.2 环境、健健康安全方方针/ 4.33.1 环环境因素、危险辨识识、风险评评估和

9、确定定控制措施施/4.3.2 法律律与其他要要求/4.3.3目标指指标和方案案/4.4.1 资源源、作用、角色、职职责权限/4.4.2 能力力、培训与与意识/4.4.3 信息息交流/4.4.5 文件件控制/4.4.6运行控控制/4.4.7 应急急准备与响响应/4.5.2 合规规性评价/4.5.3 事件件调查，不不符合，纠纠正措施和和预防措施施/4.5.5 内部部审核/4.6 管理评评审9:20-10:30财务4.1总要要求/4.2 环境、健健康安全方方针/ 4.33.1 环环境因素、危险辨识识、风险评评估和确定定控制措施施/4.3.2 法律律与其他要要求/4.3.3目标指指标和方案案/4.4.

10、1 资源源、作用、角色、职职责权限/4.4.2 能力力、培训与与意识/4.4.3 信息息交流/4.4.5 文件件控制/4.4.6运行控控制/4.4.7 应急急准备与响响应/4.5.2 合规规性评价/4.5.3 事件件调查，不不符合，纠纠正措施和和预防措施施/4.5.5 内部部审核/4.6 管理评评审10:300-12:00办公室4.1总要要求/4.2 环境、健健康安全方方针/ 4.33.1 环环境因素、危险辨识识、风险评评估和确定定控制措施施/4.3.2 法律律与其他要要求/4.3.3目标指指标和方案案/4.4.1 资源源、作用、角色、职职责权限/4.4.2 能力力、培训与与意识/4.4.3

11、信息息交流/4.4.5 文件件控制/4.4.6运行控控制/4.4.7 应急急准备与响响应/4.5.2 合规规性评价/4.5.3 事件件调查，不不符合，纠纠正措施和和预防措施施/4.5.5 内部部审核/4.6 管理评评审10:300-12:00仓储4.1总要要求/4.2 环境、健健康安全方方针/ 4.33.1 环环境因素、危险辨识识、风险评评估和确定定控制措施施/4.3.2 法律律与其他要要求/4.3.3目标指指标和方案案/4.4.1 资源源、作用、角色、职职责权限/4.4.2 能力力、培训与与意识/4.4.3 信息息交流/4.4.5 文件件控制/4.4.6运行控控制/4.4.7 应急急准备与响

12、响应/4.5.2 合规规性评价/4.5.3 事件件调查，不不符合，纠纠正措施和和预防措施施/4.5.5 内部部审核/4.6 管理评评审13:000-16:00品控4.1总要要求/4.2 环境、健健康安全方方针/ 4.33.1 环环境因素、危险辨识识、风险评评估和确定定控制措施施/4.3.2 法律律与其他要要求/4.3.3目标指指标和方案案/4.4.1 资源源、作用、角色、职职责权限/4.4.2 能力力、培训与与意识/4.4.3 信息息交流/4.4.5 文件件控制/4.4.6运行控控制/4.4.7 应急急准备与响响应/4.5.2 合规规性评价/4.5.3 事件件调查，不不符合，纠纠正措施和和预防

13、措施施/4.5.5 内部部审核/4.6 管理评评审13:000-16:00生产部4.1总要要求/4.2 环境、健健康安全方方针/ 4.33.1 环环境因素、危险辨识识、风险评评估和确定定控制措施施/4.3.2 法律律与其他要要求/4.3.3目标指指标和方案案/4.4.1 资源源、作用、角色、职职责权限/4.4.2 能力力、培训与与意识/4.4.3 信息息交流/4.4.5 文件件控制/4.4.6运行控控制/4.4.7 应急急准备与响响应/4.5.2 合规规性评价/4.5.3 事件件调查，不不符合，纠纠正措施和和预防措施施/4.5.5 内部部审核/4.6 管理评评审2013.7.25环境、职业健康

14、康安全内审审 首次会议议签到表一、会议签签到姓 名职 务签 名姓 名职 务签 名二会议内内容： 1按照审核核计划进行行审核； 2说明审核核是抽样的的过程； 3说明强调调各部门配配合的重要要性； 4其他事宜宜； 5提出不符符合的报告告形式。2013.7.25环境、职业健康康安全内审审 末次会议议签到表一、会议签签到姓 名职 务签 名姓 名职 务签 名二、会议内内容. 1介绍审核核发现； 2宣布审核核结论； 3提交不符符合报告； 4纠正措施施的跟踪、监督。ISO144001&OHSAAS180001审核核检查表 ISO144001OHSASS180001检查内容检查方法评定人员的的记录/客客观证据

15、判定4.1 总总要求4.1 总总要求体系范围管理体系是是否规定了了体系范围围并形成文文件？4.2环境方针4.2职业健康安安全方针环境、职职业健康安安全方针的的制定是否制定定了文件化化的管理方方针?管理方针针是否经最最高管理者者批准?管理方针针的内容是否与组组织的宗旨旨相适宜。是否适合合于组织活活动、产品品或服务的的性质、规规模，适合合于组织环环境的影响响、职业健健康安全风风险的性质质和规模。是否对满满足顾客及及其他相关关方的要求求，对持续续改进、污污染预防和和降低风险险作出承诺诺；是否对遵遵守有关环环境、职业业健康安全全法律、法法规和其他他要求作出出承诺。是否提供供建立和评评审目标和和指标的框

16、框架。是否与公公司的其他他方针一致致。管理方针针的传达与与管理如何向全全体员工和和代表组织织工作的人人员传达的的?采取了哪哪些方式?公众如何何获得管理理方针?是否得到实实施检查绩效测测量结果，确确认方针是是否得到实实施?管理方针针的评审与与修订是否有定定期评审管管理方针的的规定? 最高管理理者是否定定期评审过过管理方针针?如何对管管理方针进进行修订?评审、修修订的依据据是什么?ISO144001OHSASS180001检查内容检查方法评定人员的的记录/客客观证据判定4.3.11 环境因因素是否有环环境因素识识别和评价价的程序有无环境境因素识别别和评价的的程序?程序中是是否包括环环境因素识识别和

17、评价价的要求?是否对组组织的活动动、产品和和服务中的的环境因素素进行了识识别是否按程程序要求识识别环境因因素?是否规定定了识别的的范围和对对象?是否有环环境因素的的清单?用什么方方法和怎样样进行环境境因素的识识别是否规定定了识别环环境因素的的方法?方法是否否适宜?识别环境境因素时,收集了哪哪些原始资资料?识别环境境因素应把把握的要点点是否考虑虑三种状态态?是否考虑虑三种时态态?是否考虑虑了环境因因素的七种种类型?是否考虑虑到可对其其施加影响响的相关方方带来的环环境因素?如何进行行环境影响响评价有无规定定环境影响响评价的方方法、准则则和步骤?有无重大大环境因素素清单?评价结果果是否合理理?新项目

18、和和变化是否否进了环境境因素的补补充识别和和评价?如何对重重大环境因因素的控制制进行策划划是否根据据环境因素素评价结果果,制定了了重大环境境因素控制制措施计划划?对重大环环境因素的的控制措施施有哪些?对潜在重重大环境因因素是否有有应急准备备和响应措措施?ISO144001OHSASS180001检查内容检查方法评定人员的的记录/客客观证据判定4.3.11环境因素环境因素素的信息能能否及时更更新有无更新新信息的规规定?是否按规规定实施更更新?在制定方方针、目标标和指标时时,是否考考虑了重大大环境因素素哪些重大大环境因素素列入目标标和指标?其他环境境因素如何何控制?4.3.11危险源辨识、风险评评

19、价和控制措施施的确定是否有危危险源辨识识、风险评评价和控制制策划的程程序有无危险险源辨识、风险评价价和风险控控制策划的的程序?程序中是是否包括危危险源辨识识、风险评评价和风险险控制策划划的要求?是否对组组织的活动动及活动场场所中的危危险源及其其风险进行行了辨识是否按程程序要求辨辨识危险源源及其风险险?是否规定定了辨识的的范围和对对象?是否有危危险源及其其风险的清清单?用什么方方法和怎样样进行危险险源及其风风险的辨识识是否规定定了辨识危危险源及其其风险的方方法?方法是否否适宜?辨识危险险源及其风风险时,收收集了哪些些原始资料料?辨识危险险源及其应应把握的要要点是否考虑虑三种状态态?是否考虑虑三种

20、时态态?是否考虑虑了各种类类型的危险险情况?是否考虑虑到可对其其施加影响响的相关方方带来的职职业健康安安全风险?如何进行行风险评价价有无规定定风险评价价的方法、准则和步步骤?有无重大大危险源及及其风险清清单?评价结果果是否合理理?对新项目目和变化是是否进行了了风险评价价和事前评评价?ISO144001OHSASS180001检查内容检查方法评定人员的的记录/客客观证据判定4.3.11危险源辨识、风险评评价和控制措施施的确定如何对风风险控制进进行策划是否根据据风险评价价结果,制制定了风险险控制措施施计划?对危险源源及其风险险的控制措措施有哪些些?对潜在职职业健康安安全风险是是否制定了了应急准备备

21、和响应措措施?危险源及及其风险的的信息能否否及时更新新有无更新新信息的规规定?是否按规规定实施更更新?在制定方方针、目标标时,是否否考虑了重重大危险源源及其风险险哪些重大大风险列入入目标?其他风险险如何控制制?4.3.22法律法规和和其他要求求4.3.22法律法规和和其他要求求是否建立立并保持了了识别、获获得和更新新法律及其其他要求的的程序程序是否否规定了识识别适合本本公司的法法规和其他他要求的方方法?程序是否否明确了获获得法规的的渠道?程序中是是否规定了了收集、登登录、保存存的责任单单位和人员员,是否规规定了收集集频次、途途径登录方方法?该程序是是否规定了了对法规变变更信息的的跟踪及负负责人

22、?该程序是是否规定了了向员工和和其他相关关方法传达达有关法规规和其他要要求的方法法和职责?ISO144001OHSASS180001检查内容检查方法评定人员的的记录/客客观证据判定4.3.33目标、指标标和方案4.3.33目标和方案案设定目标标和指标时时应考虑的的内容目标和指指标的内容容是否符合合方针的要要求？目标和指指标的内容容是否包括括产品要求求及满足产产品要求所所需的内容容？目标和指指标的内容容是否考虑虑了法律、法规和其其他要求？目标和指指标的内容容是否考虑虑了重大环环境因素、重大危险险源及其风风险？目标和指指标的内容容是否考虑虑了员工和和相关方的的要求？目标和指指标的内容容是否考虑虑了

23、技术、财务及实实施的可行行性？目标和指指标的内容容是否体现现了预防为为主和持续续改进的精精神？目标和指指标是否具具有可测量量性，有无无测量目标标和指标的的方法？是否为目目标和指标标的实现设设置完成时时间。目标和指指标的情况况受审核部部门是否均均有相应的的目标和指指标？目标和指指标是否具具体并尽可可能量化？是否设置置了必要的的可测量参参数？目标和指指标的实现现情况是否制定定了实施目目标指标的的方案？企业资源源是否能保保证目标和和指标的实实现？是否明确确了执行部部门和负责责人？是否已向向有关人员员传达？有关人员员是否清楚楚？ISO144001OHSASS180001检查内容检查方法评定人员的的记录

24、/客客观证据判定4.3.33目标、指标标和方案4.3.33目标和方案案有无目标标和指标实实现的证据据检查绩效效测量结果果，确认目目标和指标标是否得到到实现？目标和指指标是否定定期评审、修订目标和指指标是否定定期评审、修订？依据什么么评审、修修订？目标和指指标的评审审、修订是是否体现持持续改进？是否制定定了管理方方案方案是如如何制定、批准的？受审核部部门有没有有相应的方方案？是否所有有的目标和和指标都有有相应的方方案？管理方案案的内容是是否满足标标准要求是否明确确了责任人人？是否明确确了实现目目标和指标标的措施、方法？是否明确确了时间要要求？是否规定定了资源保保证？如何监督督方案的实实施由谁负责

25、责方案实施施的监督?如何验证证方案实施施的效果?方案能否否保证目标标和指标的的实现是否存在在一个评审审方案的过过程?是否所有有的目标和和指标都有有相应的方方案?有关人员员是否参与与方案的制制定?管理方案案实现的证证据检查绩效效测量结果果，确认管管理方案是是否得到实实现？ISO144001OHSASS180001检查内容检查方法评定人员的的记录/客客观证据判定4.4.11 资源、作用用、职责和和权限4.4.11资源、作用用、职责和和权限是否明确确规定了组组织的组织织结构、职职责、权限限是否有清清晰的组织织结构图?相关职能能部门或岗岗位(尤其其是从事管管理、执行行和验证工工作的人员员)的职责责是否

26、得到到规定并形形成文件?最高管理理者的职责责、权限最高管理理者是否明明确其各项项职责?最高管理理者是否指指定了管理理者代表、是否恰当当地明确了了管理者代代表的职责责和权限?管理者的的作用管理者是是否为实施施、控制和和改进管理理体系提供供必要的资资源,包括括人力资源源、专项技技能、技术术和财务资资源?提供供资源的途途径是否明明确?承担管理理职责的人人员,如何何表明其对对持续改进进的承诺?是否指定定了职业健健康安全员员工代表,其职责和和权限是否否明确?管理者如如何参与和和支持环境境、职业健健康安全活活动?有关职责责、权限如如何传达到到位的各部门、各类人员员的职责、权限及相相互关系是是如何传达达的?

27、各有关人人员是否明明确各自的的职责、权权限及相互互关系?各类人员员是否明确确完成职责责任务与实实现管理方方针之间的的关系?管理者代代表的职责责权限管理者代代表是否对对体系的建建立、实施施、保持负负责?是否向最最高管理者者报告管理理体系的运运行情况?提供资源源是否满足足体系的要要求？是否配备备足够的资资源，有多多少人员、计量器具具、设备？组织怎样样确定并提提供所需的的资源？组织是否否规定了提提供资源的的途径？对与环境境、职业健健康安全有有关的人员员如何进行行培训？如何进行行人员补充充？设施、设备更新新如何实施施？ISO144001OHSASS180001检查内容检查方法评定人员的的记录/客客观证

28、据判定4.4.22能力、培训训和意识4.4.22能力、培训训和意识是否确定定了对环境境和健康安安全影响很很大的各类类人员的能能力要求对人员的的能力要求求，是否包包括对教育育、培训和和经历的要要求?是否对人人员能力胜胜任与否进进行了培训训与考核?人员的安安排是否满满足要求?是否建立立了确定培培训需求和和实施培训训的程序组织是否否制定了实实施培训的的具体计划划是否根据据需要修订订培训计划划应接受培培训的人员员是否都经经过了培训训培训需求求是如何确确定的，是是否考虑到到职责、能能力、文化化程度以及及面临的环环境因素和和健康安全全因素的不不同情况的的要求?培训的对对象是否包包括所有员员工?组织是否否根

29、据培训训需求制定定了培训计计划?有没有进进行环境方方针、目标标和指标、意识、程程序的培训训?有没有应应急准备和和响应要求求方面的作作用和职责责的培训?对从事特特殊工作的的人员(包括可能能具有重大大环境安安全影响岗岗位的人员员)是否进行行了培训并并进行了资资格认定?对内审员员是否进行行了培训?对临时工工是否进行行了培训?受审部门门员工培训训情况如何何?是否有效效实施培训训程序和培培训计划是否对培培训的有效效性进行了了评价? 培训记录录的管理上述重点点内容的培培训是否得得以实施?培训是否否有记录?培训后是是否考核?以何种方方式评价培培训的有效效性?实际效果果如何?供方和承承包方是否否需要培训训?效

30、果如何何培训的内内容是什么么?培训的效效果如何?对从事可可能产生重重大环境安全影响响的工作人人员是否进进行了培训训，效果如如何可能产生生重大环境境健康安安全影响的的岗位有哪哪些?是否明确确?这类岗位位的人员是是否都接受受了适当培培训?这类岗位位的人员是是否都能胜胜任所担负负的工作?ISO144001OHSASS180001检查内容检查方法评定人员的的记录/客客观证据判定4.4.33信息交流4.4.33沟通、参与与和协商是否制定定了信息交交流的程序序?组织是否否有信息交交流的程序序?程序中是是否对信息息交流的方方式、内容容作了规定定?程序中是是否规定了了与相关方方的信息交交流?外部人员员获取政策

31、策方针的途途径和方法法是否可行行?是否方便便?信息交流流的记录涉及重大大环境因素素、安全因因素的外部部信息有无无适当处理理和记录?是否保存存有接收和和答复员工工意见建议议的记录?如何通报报组织的政政策方针和和环境、安安全表现将管理体体系审核和和评审结果果通报组织织内所有有有关人员的的过程异常、紧紧急情况下下的信息如如何交流是否同员员工、周围围居民进行行过信息交交流?通报组织织的政策方方针和环境境、安全表表现的方式式是什么?是否将管管理体系审审核和评审审结果通报报组织内所所有有关人人员?信息通报报采取何种种方式?异常、紧紧急信息如如何通报?受审部门门涉及到哪哪些信息交交流?同外部相相关方的信信息

32、交流如何从环环保局等单单位获取有有关环境信信息?是否参加加有关机构构组织的环环保活动?是否同供供方和承包包方交流环环境和安全全信息?4.4.44 文件4.4.44 文件件组织是否否有文件化化的环境和和职业健康康安全管理理体系?相关文件件是否齐全全? 与环境和和职业健康康安全管理理体系相关关的文件有有多少?与受审部部门相关的的文件有多多少?三同时报报告、组织织结构图等等是否保存存完好?文件的使使用是否有有效?管理体系系文件是否否覆盖了标标准中的要要素并符合合其要求?要素之间间相互作用用关系是否否给予确定定及描述?管理手册册的内容是是否满足IISO 1140011、OHSSAS188001的的要求

33、?管理体系系要素间的的逻辑关系系、文件的的接口是否否清楚?查询相关关文件的途途径是否规定定了查询相相关文件的的途径?文件是否否便于查阅阅?ISO144001OHSASS180001检查内容检查方法评定人员的的记录/客客观证据判定4.4.55 文件控控制4.4.55 文件控控制制定的文文件控制程程序是否符符合要求程序内容容是否完整整，是否有有可操作性性?程序中是是否对文件件的编制、批准、发发布、存档档、查找、修订、评评审做出了了规定?程序文件件是否有效效版本?外来文件件(如标准)是否包括括在控制范范围之例?是否规定定了文件的的保管办法法?是否规定定了适时和和定期评审审文件的有有效性?是否规定定了

34、对环境境和安全的的运行起关关键作用的的岗位都应应得现行有有效文件?是否规定定了失效文文件的处置置、管理办办法?文件的编编写、批准准、发布、保管、修修订、评审审情况所有文件件是否字迹迹清楚?所有文件件标识是否否明确?文件发布布前是否得得到授权人人的批准?所有文件件是否均注注明制定或或修订日期期?文件修改改后是否重重新批准?识别文件件现行修改改状态的方方法是什么么?是否满足足要求?使用处是是否都使用用适用文件件的有效版版本?文件的查查找是否方方便?文件的保保管是否有有效?外来文件件的控制是否对外外来文件的的收集、审审查、批准准、归档、发放、使使用、评审审、更新、补充和作作废等作了了规定?执行的如如

35、何?作废文件件的管理是否对保保留的作废废文件进行行标识和管管理，以防防止误用?保留期限限满后，如如何处理?ISO144001OHSASS180001检查内容检查方法评定人员的的记录/客客观证据判定4.4.66运行控制4.4.66运行控制对确定了了的与重大大环境因素素、风险有有关的运行行与活动是是否进行了了策划，是是否有程序序之类的规规定对缺乏程程序指导可可能偏离方方针、目标标的运行是是否制定和和保持了管管理程序？所使用的的货物、设设备和服务务中已识别别的重大环环境因素、重大职业业健康安全全风险是否否制定了管管理规定？对组织活活动、工作作场所、过过程、安装装、机械、运行程序序和工作组组织的设计计

36、，是否制制定了环境境、职业健健康安全方方面的规定定？与环境、职业健康康安全有关关的设备，是是否有日常常管理规定定？是否有原原材料供应应的重大环环境因素、职业健康康安全风险险评价程序序？化学品和和设备入厂厂前是否评评价？有无无程序？运行程序序中是否有有运行准则则这类的内内容？对关键设设备和工序序是否明确确了须监测测的内容和和控制限界界值，有无无支持的作作业文件？运行控制制是否充分分？能否达达到控制重重大环境因因素、风险险的目的？是否确定定了与重大大环境因素素、风险有有关的运行行与活动重大环境境因素、重重大职业健健康安全风风险有哪些些？与其相关关的运行与与活动确定定了吗？受审核部部门与重大大环境因

37、素素、重大职职业健康安安全风险有有关的运行行与活动有有哪些？是是如何确定定的？是何何时确定的的？是否与供供方、承包包方就环境境/OHSS签订协议议？ISO144001OHSASS180001检查内容检查方法评定人员的的记录/客客观证据判定4.4.66运行控制4.4.66运行控制运行控制制程序的执执行情况运行控制制程序和作作业指导书书是否具备备可操作性性。有关的程程序和要求求是否通报报供方和承承包方？采采用何种方方式通报？运行控制制程序的执执行情况员工是否否了解运行行标准？实际动作作是否严格格按程序执执行？是否否超越控制制界限？是否按要要求记录？有关的运运行记录是是否证明其其遵守程序序？是否向供

38、供方和承包包方通报了了与他们所所提供的产产品和服务务有关的环环境、职业业健康安全全信息？对供方和和承包方环环境/OHHS影响是是否进行有有效监视？噪音管制制车间及厂厂界噪音排排放标准是是多少？主要噪声污污染源有哪哪些？噪声防治治设施和方方法有哪些些？有无社区区居民投诉诉？化学品管管制化学品的的保管状况况怎样？是否按要要求使用化化学品？使用中是是否存大渗渗漏情况？有无防火火、防溢等等措施？职业病防防治公司哪些些活动易诱诱发职业病病？有无职业业病防治方方法废弃物管管理污染源及及废弃物种种类有哪些些？如何控控制？确认是否否向土地丢丢弃废弃物物，若有，则则是否在规规定范围内内？是否有危危险废弃物物？如

39、有，则则如何控制制？ISO144001OHSASS180001检查内容检查方法评定人员的的记录/客客观证据判定4.4.66运行控制4.4.66运行控制污水管理理污水法定定排放标准准及内部排排放标准是是多少？污水排放放源有哪些些？有无工厂厂内外排水水管网图（边边界、排放放口、最终终排放点、地下渗透透点等）？废水处理理设施及其其运行状况况如何？污水中有有无法定有有害物质？如有，怎怎样控制？污水池有有无渗漏的的可能性？废气管理理大气污染染源（烟、尘排放）有有哪些？受审核部部门的大气气污染源有有哪些？控控制情况如如何？确认大气气污染防治治及其他法法律法规等等是否明确确？有无必须须申报登记记的大气污污染

40、物排放放？能源、资资源管理有无节约约能源、资资源的规定定？采取了哪哪些节约能能源、资源源的措施？4.4.77应急准备和和响应4.4.77应急准备和和响应组织中已已识别的潜潜在事件或或紧急情况况有哪些？组织、部部门中可能能产生潜在在事件或紧紧急情况的的设备、场场所、活动动是否得到到明确？可能发生生的事故或或紧急状态态是什么？以往是否否发生过？一旦发生生会产生怎怎样的环境境、职业健健康安全风风险？是否建立立了应急准准备与响应应程序是否有程程序？程序中是是否规定了了确定潜在在事故或紧紧急情况的的内容？是否针对对潜在事故故和紧急情情况规定了了处置对策策？依据程序序作出响应应，能否防防止或减少少环境、职

41、职业健康安安全风险针对事故故和紧急状状态采取的的对策能否否起到作用用？对策是怎怎样确定的的？是否经经过论证？是否有明明确的处置置程序、方方法、措施施和组织领领导？是否有明明确的职责责和资源保保证？有无与相相关部门联联络的规定定？ISO144001OHSASS180001检查内容检查方法评定人员的的记录/客客观证据判定4.4.77应急准备和和响应4.4.77应急准备和和响应有否有对对程序进行行定期演练练的规定如何规定定的？是否否演练过？演练的效效果如何？是否根据据演练结果果对程序加加以修改？有无上述述记录？是否有对对程序进行行评审、修修订的规定定什么情况况下评审？什么情况况下修订？是否明确确规定

42、当事事故或紧急急状态发生生后要对程程序进行评评审并适时时进行修订订？是否对修修订的程序序进行评审审、批准？程序的更更改是否有有记录？4.5.11监测和测量量4.5.11绩效测量和和监视监视和测测量活动的的策划是否规定定、策划和和实施监视视和测量活活动？有哪哪些监视和和测量活动动？是否对修修订的程序序进行评审审、批准？监视和测测量活动能能否确保符符合性和实实施改进（如如何通过这这些活动识识别改进机机会）？监视和测测量装置的的配置是否对监监视和测量量所需的监监视和测量量装置进行行了识别？是否配备备了必要的的监视和测测量装置？监视和测测量装置的的测量能力力是否满足足规定要求求？有无环境境、职业健健康

43、安全绩绩效和法律律法规符合合性监视和和测量的程程序是否建立立并保持绩绩效及法律律法规符合合性监视和和测量的程程序？程序是否否覆盖了具具有重大环环境影响、重大风险险的运行与与活动的关关键特性？通过以具具有重大环环境影响、重大风险险的运行与与活动的关关键特性的的例行监视视和测量，能能否保证相相关活动处处于受控状状态？监视和测测量的方法法、依据有有无具体的的规定？监视的测测量的依据据是否符合合法规要求求？ISO144001OHSASS180001检查内容检查方法评定人员的的记录/客客观证据判定4.5.11监测和测量量4.5.11绩效测量和和监视是否对组组织的目标标及指标、管理方案案的完成情情况进行例

44、例行检查？能否追踪踪目标及指指标的执行行情况？是否对管管理方案执执行情况进进行追踪？是否对环环境、职业业健康安全全日常动作作进行检查查？是否检查查运行控制制程序？结结果如何？是否检查查应急准备备与响应程程序的执行行情况？是否检查查作业文件件的执行结结果？对重点工工序、设备备的日常监监测，是否否有记录？是否对环环境、健康康安全表现现（如噪声声强度、污污水排放量量）进行测测定有无测定定记录外部项目目监测是否否由具有资资格的单位位进行？有无对事事故、疾病病和其他不不良绩效的的历史证据据的统计监监视？程序有无无规定?是否执行行了规定?统计监视视的结果是是否记录?是否就统统计监视的的结果适时时采取纠正正

45、措施?4.5.22 合规规性评价4.5.22 合规规性评价是否定期期评价法律律、法规和和其它要求求的符合情情况有否程序序规定要定定期评价法法律、法规规和其它要要求的符合合情况？是否执行行了规定？评价标准准是如何确确定的？评价工作作何时、由由谁进行的的？评价结果果是否有记记录？评价信息息是否向有有关部门及及时通报？ISO144001OHSASS180001检查内容检查方法评定人员的的记录/客客观证据判定4.5.33不符合、纠纠正与预防防措施是否建立立了对环境境不符合进进行处理的的文件化程程序？程序中对对不符合进进行处理、调查以及及采取纠正正和预防措措施的职责责和权限的的规定是否否明确？由由哪个部

46、门门组织调查查不符合的的原因和确确定纠正和和预防措施施并实施？是否包含含对不符合合进行应急急处理的内内容？是否规定定对不符合合的原因进进行调查的的内容？是否明确确要求须针针对不符合合的原因采采取防止再再发生的纠纠正措施？不符合的的调查和处处理是否得得到实施对发生的的不符合是是否采取了了紧急应变变措施？对已发生生的不符合合和潜在不不符合是否否进行了调调查？结果果如何？采采取了怎样样措施？4.5.33事故调查、不符合、纠正措施施和预防措措施是否建立立了事故调调查、不符符合的调查查和处理程程序？程序中对对事故、不不符合进行行处理、调调查以及采采取纠正和和预防措施施的职责和和权限的规规定是否明明确？由

47、哪哪个部门组组织调查事事故、不符符合的原因因和确定纠纠正和预防防措施并实实施？是否包含含对事故、不符合进进行应急处处理的内容容？是否包含含对事故、不符合原原因进行调调查的内容容？是否明确确要求针对对事故、不不符合的原原因采取防防止再发生生的纠正措措施？事故、不不符合的调调查和处理理是否得到到实施？对发生的的事故、不不符合是否否采取了紧紧急应变的的措施？对已发生生的事故、不符合和和潜在不符符合是否进进行了调查查？结果如如何？采取取了怎样的的措施？ISO144001OHSASS180001检查内容检查方法评定人员的的记录/客客观证据判定4.5.33不符合，纠纠正与预防防措施4.5. 3事故调查、不

48、符合、纠正措施施和预防措措施持续改进进的策划是否制定定了改进、纠正和预预防措施的的程序文件件？程序文文件是否符符合标准规规定？持续改进进是否涉及及管理体系系、过程、产品、环环境保护、职业健康康安全保障障？持续改进进是否包括括维持性改改进项目和和突破性改改进项目？持续改进进的职责是是否涉及到到组织的各各层次？环境、职职业健康安安全方针是是否体现了了持续改进进的内容，是是否为持续续改进调整整管理目标标（不求在在某一段时时间内全部部的管理目目标都在改改进，但至至少应有进进行日常改改进活动的的证据）？审核的结结果是否能能表明有持持续改进？数据分析析是否能证证明有持续续改进的趋趋势？管理评审审的输出中中

49、是否有持持续改进的的内容？持续改进进的策划纠正和预预防措施是是否有助于于管理体系系的持续改改进？持续改进进的结果是是否有助于于提高效率率和有效性性？改进、纠纠正和预防防措施的状状况是否成成为管理评评审的输入入？突破性改改进项目的的管理如何识别别改进的机机会？如何建立立改进组织织，制定改改进计划？如何进行行原因分析析，确定改改进措施？如何对改改进措施进进行验证？是否有效效？有无记记录？ISO144001OHSASS180001检查内容检查方法评定人员的的记录/客客观证据判定4.5.33不符合，纠纠正与预防防措施4.5.33事故调查、不符合、纠正措施施和预防措措施纠正和预预防措施的的管理如何收集集

50、、分析各各种环境、职业健康康安全信息息，以确定定不合格或或潜在的不不合格？如何确定定不合格或或潜在不合合格的原因因。是否评价价纠正和预预防措施的的需求，以以确保纠正正和预防措措施与所遇遇到问题的的影响程度度以及面临临的环境影影响、职业业健康安全全风险相适适应？纠正和预预防措施的的管理如何确定定合适的纠纠正和预防防措施并实实施？怎样样确保纠正正和预防措措施的可行行性及不产产生新环境境影响、职职业健康安安全风险？是否对纠纠正和预防防措施的有有效性进行行了跟踪评评审？措施施是否有效效？有无记记录？伴随改进进、纠正和和预防措施施实施的文文件更改和和信息交流流对来自政政府的监督督和居民、顾客的投投诉，所

51、采采取的纠正正措施是否否进行了报报告和交流流？程序中有有无关于改改进、纠正正和预防措措施涉及文文件更改的的规定？是否按规规定对相关关文件进行行了更改？更改后的的文件执行行情况及记记录更改后的的文件是否否得到实施施？有否记记录？ISO144001OHSASS180001检查内容检查方法评定人员的的记录/客客观证据判定4.5.44 记录控控制4.5.44 记录控控制是否有对对记录进行行管理的程程序程序中是是否对记录录的标识、收集、编编目、归档档、保存、维护、查查阅、处置置等管理内内容做了规规定?本组织与与环境管理理、职业健健康安全管管理有关的的记录有哪哪些?是否充分分?与受审核核部门有关关的环境和

52、和职业健康康安全的记记录有哪些些?程序中是是否包含对对记录的质质量要求?是否有保保存期限的的规定?记录管理理的实况是否对记记录进行了了清理，并并列出了清清单?对记录的的标识、贮贮存、检索索、保护是是否与书面面程序的要要求相一致致?记录是否否填写正确确、字迹清清楚?贮存是否否便于存取取和检索?贮存环境境如温度、湿度是否否适宜，防防尘、防蛀蛀等保护措措施是否得得当?过期记录录是否按要要求进行处处置?现行记录录是否完整整?能否提供供足够信息息?信息是否否可靠、可可见证?记录能否否做到对相相关活动、产品或服服务的可追追溯性?员工在需需要时能否否从组织的的记录信信息管理系系统获取相相应信息?ISO144001OHSASS180001检查内容检查方法评定人员的的记录/客客观证据判定4.5.55 内部审审核4.5.55 内部审审核组织是否否建立了环环境、职业业健康安全全管理体系系审核程序序文件化程程序是否包包括实施审审核、确保保审核的独独立性、记记录审核结结果并向管管理者报告告的职责和和要求?程