本质安全管理体系运行及考核评价评价

1、第一部分：概念第二部分：运行模式第三部分：安全评价第四部分：考核方法第五部分：与传统安全目标管理的区别第一部分概念一、本质安全管理体系结合煤矿安全生产实际和综合管 理体系运行为核心，以切断事故发为手 段，以 PDCA 管理为运行模式 的全管理体系，实现生产过程中 人员无失 误、洞。达到人员、本质安全。二、本质安全管理定位为符合中国国情的，以切断事故发心的，以危准、 管理措施为基础的，理相比更有效、更科学、更系统的管使我国煤矿安全状况得到根本改善，达到国际先进安全管理水平。三、 本质安全管理的目标是通过以预控为核心的、持续的、全面的、全过程的、全员参加的、闭环式的安 全管理活动，在生产过程中做到

2、人员无失误、 设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，进而实现人员、机器设备、环境、管理的本质 安全，切断安全事故发生的因果链，最终实 现杜绝已知规律的、酿成重大人员伤亡的煤 矿生产事故发生的煤矿本质安全目标。四、 体系的构成危险源辨识和风险评估管理对象的管理标准和管理措施制定人员不安全行为控制与管理组织保障管理煤矿本质安全管理评价煤矿本质安全管理信息系统五、煤矿本质安全风险管理工作流程1、风险管理的第一步是对煤矿危险源 进行辨识的过程。在此过程中需要考虑人- 机- 环-管四个方面的不安全因素、三种状 态及时态、同时还要分析各危险源可能导 致的风险后果及事故类型，这个过程事实 上也就是风险识别的过

3、程。人、机、环、管四方面的不安全因素（ - ）人员的不安全因素操作不安全性 （误操作、 不规范操作、 违 章操作）； TOC o 1-5 h z 现场指挥的不安全性（指挥失误、违章指挥） ;失职（不认真履行本职工作任务）；决策失误；身体状况不佳的情况下工作（带病工作、酒后工作、疲劳工作等）；工作中心理异常（过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等）；人员的其他不安全因素。(二)机的不安全因素没有按规定配备必需的设备；设备选型不符合要求；设备安装不符合规定；设备维护保养不到位；设备保护不齐全、有效；防护设施不齐全、完好；设备警示标识不齐全、清晰、正确， 设置位置不合理；机的其他不安全因素。(三)环境的不

4、安全因素环境的不安全因素包括两个方面： 矿井 不良或危险的自然地质条件和不良或危险 的工作环境两个方面的因素。具体是指：水的威胁；顶、帮的威胁 ;地热威胁；瓦斯煤尘爆炸威胁；火的威胁；瓦斯突出威胁；其他自然地质威胁；工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、 有毒气体浓度等超过规定；工作地点照明不足；工作地点风量(风速)不符合规定；采掘设计缺陷(包括井下巷道布局 不合；施工质量不符合要求；巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；供电线路布置不合理；作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；其他工作环境的不安全因素。(四)管理的不安全因素组织结构不合理；组织机构不健全，机构职责不明晰；规章制度制定程序

5、不合理、不符合实 际；安全管理规章制度不完善文件、记录管理、操作规程不全，管理混乱。作业规程、操作规程、安全技术措施的不到位；未根据风险评估及本单位生产计划 编制措施不完善、不合理。岗位设置不全，不合理。岗位职责不明确。员工安全教育、培训不符合规定；未开展班组建设活动，没有有效的 本质 安全文化；其他管理的不安全因素。（五）可能导致的事故类型瓦斯事故： 瓦斯、 煤尘爆炸或燃烧， 煤（岩） 与瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶 板 矿边坡 滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。机电事故：指机电设备（设施）导致 的 过程中发生的事故。放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故

6、。水灾事故：指地表水、老空水、地质水、的事故。火灾事故：指煤与肝石自然发火和 外因 出有害气体 中毒算为瓦斯事故）。运输事故：指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。其它事故：以上八类以外的事故。2、风险管理的第二步是风险评估过 程。此过险发生的可能性大大小，此过程是对风险(也行分级的过程。ii、风险管理U第三步风险控制过程,此过程3又可以细化为：i管理标准和管理措 施的制定过程,5面壮100八15001.BO2000 ?1150 H 2000人员删痂1孰 ioirt上曲拨(A1/100?1/40 1/10? 1/阵1/1 21(#13P1轲链it io1165(II IIS.) * WB*

7、1k4|中衢憾）1口 口口1 .!E2-人sw1-x?f1IF11糊;wVI肌51W9-163-8nsJ b危险源的监测、预警、控 制过程。管理标准和管理 措施的制定过程中首先需要根据危险源辨识( 风险识别 ) 结果，确定管理对象、管理主 要责任人、监管责任人及监管部门，其次 要结合风险评估结果针对危险源制定合理 的管理标准和管理措施。第二部分运行模式一、运行模式从模式运行的过程来看， 一个 PDCA 仅是其中的一个循环，P (Phn是指计划；D (Do)是指执行；C (Check )是指检查； A (Action )是指改进。 在任何一个部门、 一个系统都可以根据实际情况开展 PDCA运行模

8、式。根 据运行模式全过程、全系统的特点，如果将生产矿井，或企业单位看作一 个大循环，而将各部门、各时期的循 环看作小循环，那么小循环的正常运 行就成为大循环运行的保证。因此， 模式运行的方式是 大环套小环，环套一环，小环保大环，推动大循环。P 阶段： 1、制定本质安全管理标2、确立本质安全目3、编制实施计划D 阶段 ： 1、发布文件。2、全员3、执行文件。C 阶段： 1、内部检查。 2、管理 检查。3、外部检查。A 阶段： 1、 问题的系统分析讨论。 2、 管 理标准与管理体系的修正。W拍第三部分安全评价煤矿本质安全管理体系评价是为了检验系在煤矿的实际运行情况，找出体系在一阶段运出有针行及考核

9、评价评价 主要包括内容有煤矿本质安全管择、评价等级设定以及评价结果处理。,、如何评价及评价内涵、目标、流程评价内涵评价内涵是确定煤矿本质安全管理体系 评价的内容。煤 矿本质安全管理体系评价内容是根据体系内容来设定的，评价就是评价体系、 检验体系在煤矿实际运行情况，所以煤矿本质 安全管理体系评价内涵需要根据体系框架内容 结合实际煤矿建设内容来制定。具体评价内容包括：评价煤矿的风险预控管理是否到位 , 风险管理中危险源辨识是否全面，危险源分类 和评估方法是否正确，危险源信息检测是否及 时，危险源预控措施是否全面，危险源产生风 险预警方法是否正确，预警是否及时，预控是否得当评价煤矿本质安全管理中组

10、织管理体系是否完善，包括相关机构设置是否 完善，激励奖惩制度是否全面， 管理运行体系 是否闭环，岗位职责是否明确，监督机制是否 完善健全，煤矿文化是否体现本质安全思想，煤矿文化管理是否到位，煤矿本质安全管理监 督是否到位。评价煤矿本质安全管理人的不安全行产生管理手段是否合理有效。评价煤矿本质安全管理生产系统安 全否管住，管理措施是否科学合理。评价煤矿本质安全管理辅助环节是 否急和事故管理是否科学，职业健康系统是否完 善，煤矿环境是否达到本质安全要求等。2、评价目标煤矿本质安全评价目的是为了 贯彻“安全第一，预防为主”的方针 , 提高煤矿的本质安全程度和安全管 理水平，减少与控制煤矿生产中的危险

11、、有害因素，降低煤矿生产的安全 风险，预防事故发生，保护煤矿财产 安全及人员的健康和生命安全。3、评价流程煤矿本质安全管理体系评价流程是确定评煤 矿本质安全评价程序一般包 括：划分评价；提出结论；编制安全评价报告等。前期准备明确煤矿本质安全评价对象和范围，进行煤 矿现场调查，初步了解煤矿本质安全管理状况，收集国内外相关法律法规、技术标准及与评价对象相关的煤矿行业数据资料。分析危险源根据煤矿的开拓工艺、开采方式、生产 系统 和辅助系统、周边环境及水文地质条件、 组织机 构和日常管理等特点，识别和分析生产 过程中的 危险、有害因素划分评价单元对于煤矿本质安全管理评价体系， 可以按K 然机理条件、生

12、产形成系统、生产场所、 内部区 域环境、组织机构设置、管理制度完善、 企业文 化建设、安全生产准入制度和保障体系 等划分评 价单元。评价单元应相对独立，便于进行危险、 有害因素识别和危险度评价，且具 有明显的特征 界限。现场安全调查针对煤矿生产的特点， 对照煤矿本质安全管理体系要素和煤矿本质安全管理评价体系， 采用安全检查表或其他系统安全评价方法，对 煤矿的各生产系统及其工艺、场所和设施、 设备、环境、人员、制度等进行安全调查。在煤矿本质安全综合评价中，通过现场 安全调查应明确：(1) 煤矿设计、建设、施工是否符合国家煤矿生产准入制度0) 安全管理机制、 安全管理制度等是 否适合本质安全生产，

13、形成了适应于煤矿生产特点的本质安全管理模 式本质安全管理制度、安全投入、安 全管理机构及其人员配置是否满足本质安全生 产的要求生产系统、辅助系统及其工艺、设施和设备等是否满足本质安全生产的要求可能引起火灾、瓦斯与煤尘爆炸、 煤伤害、到了有效控制明确通风、排水、供电、提 升运输、应急救援、通讯、监测、抽放、综合 防突等系统及其他辅助系统是否完善并可靠说明各安全生产系统、开采方法及 开采工艺等是否合理(8)明确采空区、废弃巷道(或边坡)是 否 都进行了管理，并得到了有效控制本质安全管理应急预案和防范措施 是否全面不满足本质安全生产或不适应煤 矿安全生产的事故隐患有哪些定性、定量评价选择科学、合理、

14、适用的定性、定量评价方 法，对可能引发事故的危险、有害因素进行 定性、 定量评价，给出引起事故发生的致因因 素、影响 因素及其危险度，为制定安全对策、 措施提供科 学依据。提出安全对策措施及建议根据现场本质安全检查和定性、定量评价的结果，对那些违反本质安全生产的行为、制度、安全管理机构设置和安全管理人员配置，以及不符合本质安全生产技术标准的工艺、场所、设施和设备等，提出安全改进措 施及建议； 对那些可能导致重大事故发生或容易导致事故发生的危险、有害因素提出安全技术措施、安全管理措施及建议。做出安全评价结论通过煤矿本质安全评价，明确给出煤矿 本质 安全管理建设等级，找出影响煤矿本质安 全管理 的

15、或存在主要问题的危险、有害因素， 指出应重重要的安全对策措施。编制本质安全评价报告煤矿本质安全评价报告是煤矿本质安全评过结果、提出的安全对策措施及建议等写入安全评价报告C煤矿安全评价报告应满足下列要求 :(1)真实描述煤矿本质安全评价 的过程仪 ) 能够反映出参加煤矿本质安全评价的安全评价机构和其他单位、参加安全评价的人员、安全评价报告完成的时间(3) 简要描述煤矿本质安全评价内容或 煤矿生产及管理状况(4)阐明安全对策措施及安全评 价结果2、评价体系结构煤矿本质安全管理体系评价体系结构就 是 根据评价内涵确定具体的评价指标。评 价指 标一 方面必须能全面反映体系内涵，另一方面 必须结 合煤矿

16、体系运行实际情况，列出具体煤矿的考核内容，所以这里列出的评价体系结 构 是普遍适合所有煤矿体系评价的上层指标， 针对 具体煤矿时还需要列出更为详细的下层指 标。为 了能全面反应煤矿本质安全管理内容， 煤矿本质 安全管理评价采用层次体系建立整个 评价系统结 构，体系整体结构如下表：表：煤矿本质安全管理评价体系结构煤板块系统评价指林到风本风险预控管理险管理组织保障管理组织结构管理本质安全管理规 章制度企业本质安全文 化管理文件、记录管理本质安全建 设监督管理 人员不安全行为控制与 管理采掘管理 通风管人员不安全行为管理理监测监控管理供电电器管理爆破管理运输提升管理压气及输送 管理 压力容器、手工工

17、具、计量 器具、登高及 起重作业管理防灭火管理生产系统 安全要素 管理防治水管理防突管理防尘管理瓦斯监测管理瓦斯抽放管理 地测管理消防、救护管理 承包商管理应急与事故管理辅助管理职业健康管理理井下、井上环 境保护管理上表仅仅列出的是评价体系第二、第三层次 考 核体系结构，下面详细列出第三层次系统对 应的 考核第四层次指标，适合所有煤矿。风险预控管理风险管I于煤矿有兀善的财政风险管理体系(2)企业编制计划和任务时考虑存在风险(3)煤矿有完备的风险管理机构(4)各类危险源识别全面(5)各类危险源监测方法得当(6)危险源预防、预控方法得当(7)危险源产生风险预警程序全面(8)各类危险源都有相应消除措

18、施(9)有紧急情况和意外情况风险评估和 应急措施(10)员工了解危险源预控管理，全员参与危险源预控管理管理对象覆盖所有辨识出 的危险源所有管理对象有对应管理标准和措施组织保障管理组织结构管理(1) 煤矿有为实现本质安全完备的组织 结构，且组织结构细分合理，各机构职责明晰? ) 企业有本质安全管理委员会本质安全管理规章制度煤矿有完善的本质安全管理规章制度安全管理规章制度贯彻到全员专门机构负责本质安全管理制度制 订、培训、考核 文件、记录管理有专人负责各类文件归档管由专门机构负责各类文件收发，并 有纪录，作废文件有标识文件能及时准确贯彻有完备的适合本单位的法律、法 规标准和相关要求所有工程项目都编

19、制了作业规程和 施工组织设计、施工人员熟悉所有机电设备有操作规程和说明书 ,操作人员熟悉有完整的各类事故纪录有各类设备检修记录、更换记录、 报废纪录 企业本质安全文化管理煤矿有适合自己企业的企业本质安 全文化体系有专门机构负责煤矿安全文 化建设煤矿安全文化体现了各层次人员建议，安全文化内涵不断更新完煤矿有完善的文化宣传机构，宣传 形式多样化，宣传内容体现本质安全思想企业有企业文化的专项投入资金 本质安全建设监督(1) 煤矿本质安全管理体系监测 监督完善人员不安全行为控制管理人员不安全行为控制与管理煤矿各类作业人员入矿和辞退程序 规范煤矿有完整的员工培训体系、考 核和检查体系煤矿有每个员工的档案

20、信息工作人员必须持证上岗煤矿各种岗位有责任范围和岗位考 核标准煤矿有完备的员工行为标准煤矿有完善的员工行为监督体系人员不安全行为梳理全面煤矿有完善的员工薪酬体系，奖 惩考核设计科学4 生产系统安全要素管理采掘管理采掘作业工程编制、审批、贯彻符合煤矿实际情况顶板监测、工作面初采、末采有专项措施地质预报及时，并有报告工作面布置、规格尺寸合理支架安置布局合理规范、移架规范设备能力、型号合理、空间布局合理设备操作规范、维修及时，记录齐全巷道质量满足要求、布局合理、环境整洁各种警示标杆和导牌齐全， 放置位 置合理巷道支护符合作业规程， 支护方式 合适，支护设备型号满足要求(12)采掘作业有班组安全纪录2

21、 通风管理(1) 通风系统完善合理仪)矿井各用风地点风速、风量满足要求通风系统施工质量满足要求各类通风设备能力，型号满足要求 , 布及时回风巷设计符合要求通风基础测试报告、记录齐局部通风风筒安置合理局部通风安排专人管理，通风流程 符合规定职责明晰3 监测监控管理通风监控装备齐全可靠通风监控系统安装、使用、维护符 合规定通风监控基础管理完善通风监控设备测试、调校、检修符 合要求运输提升管理各种运输设备运转正常各运输设备空间满足要求巷道空间、轨道空间满足要路面质量达到要求巷道标志齐全设备使用条件符合规定分段开关设置合理车场布置合理酮室设置和环境符合要求各提升设备空间满足要求各种提升设备及其辅助设施

22、运转正常运输提升设备技术档案齐(13)运输提升设备检修记录齐供电电器管理供电线路布置合理电缆质量合格电缆规格符合要求开关质量合格、保持清洁酮室布置满足要求照明符合要求通讯满足要求电器设备保护齐全完好机电酮室设施配备齐全供电设备容量、电压、电流 符合要(11)(12)防爆设备使用合理蓄电池管理正确(13)(14)(15)电气设备技术档案齐全小型电器设备管理完善电气设备监测、检修记录齐(16)供 电线路图纸齐全、更新及爆破管理爆破材料和爆破设备购置渠道正规,并有入矿检验? ) 矿山有专门的爆破器材存放地点，并有明确标志爆破材料存放地点周围环境 合适爆破材料存放分类合适爆破材料和器材专人专管爆破材料

23、运输方式合理爆破方案选择合理爆破材料选取合理爆破程序合理有专人负责管理爆破爆破人员技能合格(12)爆破作业记录完备压气及输送管理(1)压气及输送系统设计科学合理? ) 压气设备配备齐全，设备数量，能 力满足要求压气设备检修记录齐全，检修周期 合适输送管路设施布置合理空气压缩机要有专门责任人负责， 观察记录及时压力容器、手工工具、计量器具、 登高及起重作业管理压力容器科学合理 仪)手工工具使用管理完善计量器具使用管理完善登高或高空作业规范起重设备及吊具使用规范合起重安全管理完善防治水管理矿区及其周边地表水和地下 水系清楚气象水文资料齐全井下防水、排水系统设计合水害分析、预测及时准确防水完善防水设

24、施完善、设备齐全水泵和泵房设置合理，运转 正常防水、排水方式正确防水、排水流程正确探水、防水、排水设备运转 正常防水措施和应急预案完善防水记录齐全、制度完善防灭火管理统防灭火设计规范) 检查、评估制度完善机电发火管理完善)摩擦发火管理完善爆破发火管理完善可燃物和助燃物管理完善自然火灾管理完善火灾救护系统完善电气焊使用符合规定(1) 地面永久瓦斯抽放或井下临时抽放统设计符合规程和标准仪) 抽放系统进行周期测定，各环节测定周期符合规定，测定要有记录有专门的瓦斯抽放队伍， 队员数量、 素质满足要求抽放设备完好，运转正常，能力满 足要求泵房 (站) 内、外环境满足要求瓦斯抽放管路的抽放参数正确抽放钻场

25、 ( 钻孔 ) 记录全面、设置环境符合要求巷道或采空区密闭管理符合要求瓦斯抽放各种技术资料齐全、图 纸完(1) 瓦斯基础管理完善仪) 瓦斯检测、监督管理到位瓦斯隐患处理程序完善瓦斯检查人员交接班程序正确，记 录全面瓦斯检查地点设置合理瓦斯日报程序规范临时停风操作规范长期停风封闭正确排放瓦斯措施得当，执行正 确瓦斯检查记录全面瓦斯检查人员配备满足要求 ,专门机构设置瓦斯检查、监测由专人负责，计划设置有专人审批瓦斯隔爆措施齐全13 防突管理防突安全防护设施齐全，设置合理防突检测设备运转正常，布 置合理各种防突闭锁装置、 传感器、 断电仪 工作正常防突记录全面有专业技术的防突工作人员各类员工定期了解

26、防突知识14 防尘管理防尘系统完善采煤工作面防尘措施完善掘进工作面防尘措施完善胶带运输巷道防尘措施完善其它产尘巷道防尘措施完善预防和隔绝煤尘爆炸措施完 善综合防尘管理制度完善综合防尘技术资料齐全15 地测管理(1)矿井地质构造报告齐全仪)矿区地热预测预报完备(3)在设计中考虑冲击地压，在生产中及时预测预报冲击地压矿区采掘进度图纸齐全，更 新及时井下空间布局图纸齐全，更新及空间布局图纸齐全，更新及时辅助管理体系煤矿准入管理煤矿设计规范煤矿施工建设规范煤矿六证齐全承包商管理(1)承包商准入管理仪)承包商现场施工管理消防救护管理有专门的救护机构仪)救护设备设施配备齐全要求井下救护基地设置合适救护队管

27、理完善(6)消防器材及设施齐全，配备满足实际要求，维护及时(7)定期进行消防演练(8)定期向员工宣传消防知识，消防应 急 通讯和联系方式公示4应急与事故管理(1)煤矿具有完备的应急预案和应急方案(2)急救箱设置满足要求(3)员工定期进行应急和自救培训(4)煤矿保安体系完备(5)煤矿事故管理完善(6)煤矿能够做到杜绝已知规律事故发生5职业健康管理(1)作业人员周围环境(温度、噪声、煤 尘、 烟尘等)满足健康要求(2)各作业环境符合规定符合规定餐饮、洗浴等公共场所卫生(4)煤矿健康监护体系完善(5)为员工配备了齐全的防护设施(6)各作业场所健康安全防护设施齐全，配 备符合要求(7)煤矿医疗服务机构

28、设置符合要求6井下、井上环境保护管理(1)煤矿有完备的环境综合治理计划和目标,有专门机构检查，有记录(2)煤矿废油脂管理符合要求(3)煤矿废气管理符合要求(4)煤矿污水排放和净化满足要求(5)煤矿噪声防护完善(6)煤矿固体废弃物排放符合要求(7)煤矿放射性设施管理规范，放射性 物质排放达标(8)煤矿资源开采达到优化配置(9)工业卫生和公共卫生达标各级指标评价评价结果出来以后， 就可 以给煤矿本质安全管理整体给出一个评价结果 , 这需要借助于科学的评价方法来完成。评价方法一方面确定各级指标计分方法，另一方面要 确定各级指标在整体评价时的权重，这是因为不同指标在煤矿本质安全管理体系评价中重要 性不一样。确定板块和系统权重5 个二级管理板块和 28 个三级管