期货法律法规试题

1、单选题 11.题干 : 客户户交易保证证金不足，期期货公司履履行了通知知义务而客客户未及时时追加保证证金，客户户要求保留留持仓并经经书面协商商一致的，穿穿仓造成的的损失，经经纪公司（ ）。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过 80% D: 全部承担赔偿责任 参考答案 D 2. 题干干 : 期货从业业人员执业业行为准则则自（ ）施行。 A: 20003 年年 7 月月 1 日日 B: 20033 年 77 月 110 日 C: 22003 年 6 月 311 日 DD: 20003 年年 7 月月 31 日 参考答案 A 3. 题干干 : 中中国证监会会

2、对从事境境外期货业业务的企业业实行（ ）制制度。 AA: 配额额 B: 依法征税税 C: 许可证 D: 审审核 参考答案 C 4. 题干干 : 期期货经纪公公司客户的的开户资料料应至少保保留（ ）。 A: 3 年 B: 55 年 CC: 100 年 DD: 200 年 参考答案 B 5. 题干干 : （ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会 C: 中国证券业协会 D: 期货交易所 参考答案 B6. 题干干 : 期期货经纪公公司的下列列行为不属属于欺诈客客户行为的的是（ ）。 A: 与客户签签订经纪合合同前未按按规定向客客户出示风风险说明书书 B: 任用不

3、具具备资格的的期货从业业人员 CC: 挪用用客户保证证金 D: 向客户户作获利保保证，分享享利益，共共担风险 参考答案 B 7. 题干干 : 期期货经纪公公司因（ ）情情形解散的的，不需要要报告中国国证监会审审批。 AA: 营业业期限届满满，股东大大会决定不不再延续 B: 股股东大会决决定解散 C: 破破产 D: 因合并并或者分立立需要解散散 参考答案 C 8. 题干干 : 直直接进入期期货交易所所交易大厅厅内进行期期货交易的的，必须是是（ ）。 A: 自自然人 BB: 国有有企业 CC: 投机机客户 DD: 期货货交易所会会员 参考答案 D 9. 题干干 : 期期货交易所所会员应当当委派（

4、）进进入交易所所场内进行行期货交易易。 A: 客户代代表 B: 公司的的交易部经经理 C: 公司的的运作部经经理 D: 出市代代表 参考答案 D 10. 题题干 : 我国的期期货交易必必须在（ ）内内进行。 A: 期期货交易所所 B: 商品交易易市场 CC: 商品品产地 DD: 买卖卖双方约定定的场所 参考答案 A 11. 题题干 : 我国期货货交易所会会员必须是是（ ）。 A: 自自然人 BB: 事业业单位 CC: 境内内企业法人人 D: 境外企业业法人 参考答案 C 12. 题题干 : 对期货交交易所、期期货经纪公公司、期货货从业人员员、交割仓仓库进行期期货业务中中的违法行行为的行政政处罚

5、，由由（ ）决决定。 AA: 国家家工商行政政管理局 B: 中中国证监会会 C: 中国人民民银行 DD: 中国国期货业协协会 参考答案 B 13. 题题干 : 在我国，期期货交易所所不以营利利为目的，按按照其章程程规定实行行（ ）管理理。 A: 监督 B: 自自律 C: 市场 D: 计计划 参考答案 B 14. 题题干 : 在我国，有有三分之一一以上的会会员联名提提议时，期期货交易所所应该召开开临时（ ）。 A: 理事会 B: 董董事会 CC: 会员员大会 DD: 职工工代表大会会 参考答案 C 15. 题题干 : 在我国，期期货交易所所会员大会会由（ ）召召集，一般般情况下每每年召开一一次。

6、 AA: 董事事会 B: 理事会会 C: 总经理 D: 理理事长 参考答案 B 16. 题题干 : 期货交交易所管理理办法规规定，期货货交易所会会员大会由由（ ）主持持。 A: 中国证证监会 BB: 理事事长 C: 总经理理 D: 会员代表表 参考答案 B 17. 题题干 : 投资者对对交易结算算报告的内内容有异议议的，应当当在（ ）内内向期货经经纪公司提提出书面异异议。 AA: 交易易完成 115 日 B: 交交易完成 30 日日 C: 收到结算算报告的当当天 D: 期货经经纪合同约约定的时间间 参考答案 D 18. 题题干 : 期货经纪纪公司更换换聘请的具具有相应资资格的会计计师事务所所，

7、必须在在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。 A: 3 天 B: 3 个工作日 C: 一周 D: 一个月 参考答案 B 19. 题题干 : 中国证监监会派出机机构可以直直接聘请具具有相应资资格的会计计师事务所所对期货经经纪公司进进行专项审审计或稽核核，发生的的费用由（ ）支付。 A: 期货经纪公司 B: 中国证监会派出机构 C: 中国证监会 D: 期货经纪公司股东 参考答案 C 20. 题干 : 期货从从业人员违违反有关法法律、法规规、政策规规定向投资资者承诺或或保证，情情节严重的的，由中国国期货业协协会（ ）。 A: 暂停从业业人员资格格 6 个个月至 112 个月月 B: 撤

8、消期货货从业人员员资格并在在 2 年年内拒绝受受理其从业业人员资格格申请 CC: 撤消消期货从业业人员资格格并在 33 年内或或永久性拒拒绝受理其其从业人员员资格申请请 D: 公开通报报批评 参考答案 C21. 题题干 : 我国期期货从业人人员执业行行为准则自（ ）起起施行。 A: 20003 年年 7 月月 1 日日 B: 20033 年 99 月 11 日 CC: 20003 年年 10 月 1 日 D: 20004 年 1 月 1 日 参考答案 A 22. 题题干 : 期货经纪纪公司高级级管理人员员在申请任任职资格时时，不要求求必须提供供的资料是是（ ）。 A: 身身份证复印印件并加盖盖

9、推荐公司司公章 BB: 学历历证书复印印件并加盖盖推荐公司司公章 CC: 期期货经纪公公司高级管管理人员任任职资格申申请表 D: 人人事部门的的鉴定材料料 参考答案 D 23. 题题干 : 中国证监监会派出机机构对申请请期货经纪纪公司高级级管理资格格人员的考考察谈话必必须有（ ）。 A: 录音记录录 B: 录像记录录 C: 书面记录录 D: 五人以上上参与 参考答案 C 24. 题题干 : 持境外期期货业务许许可证的企企业根据生生产、经营营计划制定定的本企业业的套期保保值计划，须须报（ ）备案案。 A: 中国证证监会 BB: 上级级主管部门门 C: 期货交易易所 D: 国务院院 参考答案 A

10、25. 题题干 : 每年年初初，持境外外期货业务务许可证的的企业提出出有数据支支持的风险险敞口，经经中国证监监会核准后后，到（ ）办办理登记手手续。 AA: 国务务院 B: 上级主主管部门 C: 中中国期货业业协会 DD: 国家家外汇管理理局 参考答案 D26. 题题干 : 每年初 , 为合合法参与境境外期货业业务企业开开据企业业期货业务务年度风险险额度登记记确认函的部门是是（ ）。 A: 中中国证监会会 B: 国家商务务部 C: 该企业业开立相关关帐户的银银行 D: 国家外外汇管理局局 参考答案 D 27. 题题干 : 投资者申申请套期保保值头寸，应应当按照期期货交易所所的相关规规定提供相相

11、应的文件件或者证明明，对上述述文件的真真实有效性性，应由（ ）承担责任。 A: 投资者所在的经纪公司 B: 投资者 C: 投资者和所在的经纪公司共同 D: 期货交易所 参考答案 B 28. 题题干 : 期货经纪纪公司高级级管理人员员在申请任任职资格时时，必须有有（ ）位具具有期货，证证券 , 基金或者者中国证监监会规定的的其他高级级管理人员员任职资格格的推荐人人的同意推推荐。 AA: 3 B: 2 C: 55 D: 1 参考答案 B 29. 题题干 : 期货经纪纪公司（ ），是是指期货经经纪公司为为了保证其其各项业务务的规范运运作，实现现其既定的的工作目标标，防范出出现经营风风险而设立立的各种

12、控控制机制和和一系列内内部运作控控制程序、措施和方方法的总称称。 A: 内部控控制制度 B: 内内部控制文文本制度 C: 内内部监督体体系 D: 内内部控制模模式 参考答案 A 30. 题干 : 根据关于加强强期货经纪纪公司内部部控制的指指导原则，期货经经纪公司机机构和岗位位的设置在在确保岗位位（ ）的的前提下应应力求精简简，尽量减减少经营运运作成本。 A: 相互制约约 B: 相对独立立 C: 齐全完备备 D: 分工负责责 参考答案 B 31. 题题干 : 期货从从业人员执执业行为准准则是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会派出机构 C: 中国证监会

13、期货部 D: 期货交易所 参考答案 A 32. 题题干 : （ ）是期货货从业人员员在执业过过程中必须须遵守的行行为规范。 A: 期货高高管人员任任职资格管管理办法 B: 期货从从业人员执执业行为准准则 CC: 期期货从业人人员行为规规范 DD: 期期货从业人人员经纪业业务规范 参考答案 B 33. 题题干 : 审查期货货公司是否否透支交易易，应当以以（ ）为标标准。 AA: 期货货交易所规规定的保证证金比例 B: 期期货经纪公公司规定的的保证金比比例 C: 客户实实际交纳的的保证金 D: 中中国证监会会规定的保保证金比例例 参考答案 A 34. 题题干 : 期货业务务辅助人员员有违反期货从业

14、业人员执业业行为准则则行为的的，由（ ）进行处处理。 AA: 所在在地期货交交易所 BB: 期货货业协会 C: 所所在机构 D: 证证监会规定定的机构 参考答案 C 35. 题题干 : 期货公司司的交易保保证金不足足，期货交交易所未按按规定通知知期货公司司追加保证证金的，由由于行情向向持仓不利利的方向变变化导致期期货公司透透支发生的的扩大损失失，期货交交易所应当当承担主要要赔偿责任任，赔偿额额不超过损损失的（ ）。 A: 百分之六六十 B: 百分之之八十 C: 百分之二二十 D: 百分之之四十 参考答案 A 36. 题题干 : 我国期货货交易所应应当向中国国证监会报报告的义务务有：每一一季度结

15、束束后（ ）日日内，每一一年度结束束后（ ）日日内，提交交有关经营营情况和有有关法律、法规、规规章、政策策的执行情情况的季度度和年度工工作报告。 A: 5 ； 10 BB: 100 ； 220 C: 15 ； 300 D: 7 ； 14 参考答案 C 37. 题题干 : 期货交易易所中层管管理人员的的任免应报报（ ）备案。 A: 中国期货货业协会 B: 本本交易所会会员大会 C: 本本交易所理理事会 DD: 中国国证监会 参考答案 D 38. 题题干 : 投资者申申请套期保保值头寸的的，应由期期货经纪会会员对其提提交材料审审核后报（ ）审批。 A: 中国期货业协会 B: 期货交易所 C: 中国

16、证监会 D: 期货交易所会员大会 参考答案 B 39. 题题干 : 我国期货货交易所作作为市场主主体之一其其性质是（ ）。 A: 非盈利企业法人 B: 非盈利民间团体 C: 官方机构 D: 按其章程实行自律性管理的法人组织 参考答案 D 40. 题题干 : 在我国 , 期货货交易所的的注册资本本出资人是是（ ）。 A: 企业法人人 B: 自然人 C: 会会员 D: 国有企企业 参考答案 C 41. 题题干 : 以下期货货经纪公司司的分支机机构中，被被我国法律律明令禁止止的形式有有（ ）。 A: 营业部形形式 B: 分公司司形式 CC: 合作作经营的营营业部 DD: 中国国证监会许许可的其他他分

17、支机构构形式 参考答案 C 42. 题题干 : 期货经纪纪公司在经经营过程中中应坚持的的首要原则则是（ ）。 A: 服服务周到 B: 技技能熟练 C: 诚诚实信用 D: 小小心谨慎 参考答案 C 43. 题题干 : 下列关于于期货经纪纪公司高级级管理人员员的说法，正正确的有（ ）。 A: 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起 3 个工作日内向中国证监会报告 C: 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D: 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格

18、的管理人员代其履行 参考答案 C 44. 题题干 : 期货经纪纪公司总经经理、副总总经理在职职期间在其其他营利性性组织兼职职，所在公公司隐瞒不不报，情节节严重的，该该公司将被被罚款（ ）。 A: 1 万以以上 B: 3 万万以上 CC: 1-3 万 D: 33 万以下下 参考答案 C 45. 题题干 : 境外期货货业务许可可证持证企企业的境外外期货交易易结算单、交易月结结单等业务务记录应保保存（ ）年。 A: 1 B: 2 C: 3 D: 5 参考答案 C 46. 题题干 : 持境外期期货业务许许可证的企企业年检合合格，由（ ）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。 A: 国务院

19、 B: 中国证监会 C: 中国期货业协会 D: 国家外汇管理局 参考答案 B 47. 题题干 : 企业从事事境外期货货业务须经经（ ）批准准。 A: 中国证证监会 BB: 国务务院 C: 商务部部 D: 国家外汇汇管理局 参考答案 B 48. 题干 : 期货从从业人员在在执业过程程中应当坚坚持期货市市场的（ ）原原则，维护护期货交易易各方的合合法权益。 A: 公开、公公平、公证证 B: 公平、公公证、公信信 C: 公正、公公开、公信信 D: 公开、公公平、公正正 参考答案 D 49. 题题干 : 提倡同业业公平竞争争，严禁期期货从业人人员从事不不正当竞争争行为不包包括（ ）。 A: 采用容易易

20、引起误解解的宣传方方式进行自自我夸大 B: 在在投资者不不知情的情情况下给投投资者代理理人返还佣佣金 C: 以低于于本公司其其他客户手手续费标准准开发新客客户 D: 开发客客户时暗示示与有关组组织具有特特殊关系 参考答案 C 50. 题题干 : 期货经纪纪公司会计计控制系统统的建立要要遵循规范范化、 ( ) 、授权权分责、监监督制约、财务核对对相符原则则。 A: 程序化化 B: 系列化 C: 保保密化 DD: 精细细化 参考答案 A 51.题干干 : 为为保证期货货从业人员员不断提高高专业水平平，中国期期货业协会会应当每年年组织（ ）。 A: 岗位培训训 B: 后续职业业培训 CC: 分析析师

21、培训 D: 学学历教育 参考答案 B 52. 题题干 : 期货从业业人员发现现投资者有有违法违规规的行为时时，应（ ）。 A: 及时向主主管部门报报告 B: 公平对对待该投资资者 C: 及时向向所在期货货经营机构构报告，注注意防范投投资者的信信用风险 D: 了了解投资者者的投资目目标 参考答案 C 53. 题题干 : 期货公司司在与客户户订立期货货经纪合同同时，未提提示客户注注意期货货交易风险险说明书内容，并并未让客户户签字或盖盖章，造成成客户在交交易中损失失的，属于于合同法中中的（ ）。 A: 双方违约约行为 BB: 违背背诚实信用用原则的行行为 C: 恶意进进行磋商 D: 单单方违约行行为

22、 参考答案 B 54. 题题干 : 非期货公公司人员以以期货公司司名义从事事期货交易易行为，具具备合同法法第四十九九条所规定定的（ ）条件件的，期货货公司应当当承担由此此产生的民民事责任。 A: 无权代理理 B: 职务代理理 C: 越权代理理 D: 表见代理理 参考答案 D 55. 题题干 : 期货公司司与客户对对交易结算算结果的通通知方式未未作约定或或者约定不不明确，期期货公司未未能提供证证据证明已已发出上述述通知的，对对客户因继继续持仓而而造成的扩扩大损失，期期货公司应应承担的赔赔偿额（ ）。 AA: 不超超过 500% B: 不超过过 20% C: 不超过 80% D: 不不超过 660

23、% 参考答案 C 56. 题题干 : 期货交易易所的非期期货经纪公公司会员是是指（ ）。 A: 资资金大户 B: 国国外企业法法人 C: 期货中中介机构 D: 国国内非期货货经纪企业业法人 参考答案 D 57. 题题干 : 期货货从业人员员不得以排排挤竞争对对手为目的的，低于（ ）收取手续费。 A: 交易所规定标准 B: 经营成本或行业自律标准 C: 证监会规定的标准 D: 期货经纪公司规定的标准 参考答案 B 58. 题题干 : 某国有控控股期货公公司总经理理，因滥用用职权私自自为其他公公司做经济济担保，而而使公司遭遭受严重损损失，致使使国家利益益遭受重大大损失而被被检察机关关起诉，根根据我

24、国刑刑法，该总总经理可能能被处以的的最高刑期期为（ ）。 A: 半年 BB: 一年年 C: 三年 DD: 七年年 参考答案 C 59. 题题干 : 申请期货货经纪公司司高级管理理人员任职职资格时，在在向相关管管理机构报报送的材料料中，申请请人的无犯犯罪记录证证明原件由由申请人（ ）提供。 A: 所在期货经纪公司人事部门 B: 原工作单位保卫部门 C: 原工作单位人事部门 D: 户籍所在地派出所 参考答案 D 60. 题题干 : 下列 ( ) 不属于于期货经纪纪公司建立立和完善内内部控制机机制应遵循循的原则。 A: 健全性原原则 B: 合理性性原则 CC: 制度度先行原则则 D: 相互制约约原则

25、 参考答案 C 多选题 61. 题干 : 保证金金可以以（ ）方式支付。 A: 现金 B: 本票 C: 汇票D: 支票 参考答案 ABCCD 62. 题题干 : 期货交易易所会员享享有的权利利包括（ ）。 A: 参加会员员大会，行行使选举权权、被选举举权和表决决权 B: 按照期期货交易所所章程和交交易规则行行使抗辩权权 C: 联名提议议召开会员员大会 DD: 按照照规定转让让会员资格格 参考答案 ACDD 63. 题题干 : 境外期货货业务许可可证持证企企业选择的的境外期货货交易所应应当（ ）。 A: 交易活跃跃 B: 交易的期期货品种在在同类期货货交易所中中具有代表表性 C: 管理规规范 D

26、: 上市品品种齐全 参考答案 ABCC 64. 题题干 : 期货经纪纪公司建立立和完善内内部控制机机制的原则则包括（ ）。 A: 健全性原原则 B: 有效性性原则 CC: 合理理性原则 D: 相相互制约原原则 参考答案 ACDD 65. 题题干 : 下列属于于期货从业业人员的有有（ ）。 A: 期期货公司总总经理 BB: 期货货交易所的的电脑管理理人员 CC: 期货货公司后勤勤服务人员员 D: 期货公司司投资咨询询顾问 参考答案 ABDD 66. 题题干 : 在我国，交交割仓库不不得有（ ）行行为。 AA: 出具具虚假仓单单 B: 违反期货货交易规则则，限制交交割商品的的入库、出出库 C: 泄

27、露与与期货交易易有关的商商业秘密 D: 参参与期货交交易 参考答案 ABCCD 67. 题题干 : 期货交易易所的工作作人员履行行职务，遇遇到与（ ）有有利害关系系的情形时时，应当回回避。 AA: 本人人 B: 父母 CC: 配偶偶 D: 子女 参考答案 ABCCD 68. 题干 : 在我我国，期货货经纪公司司应当保证证期货（ ）资资料的完整整和安全。 A: 交易 BB: 结算算 C: 交割 DD: 价格格 参考答案 ABCC 69. 题题干 : 人民法院院审理（ ）案件，应应当根据各各方当事人人是否有过过错，以及及过错的性性质、大小小，过错和和损失之间间的因果关关系，确定定过错方承承担的民事

28、事责任。 A: 期期货合同纠纠纷 B: 期货侵侵权纠纷 C: 期期货违约纠纠纷 D: 无效的的期货交易易合同纠纷纷 参考答案 BD 70. 题题干 : 在我国，任任何单位或或者个人不不得使用（ ）进行期货交易。 A: 信贷资金 B: 财政资金 C: 自有资金 D: 银行资金 参考答案 ABDD 71. 题题干 : 在我国，（ ）从事期货交易限于从事套期保值业务。 A: 国有企业 B: 国有控股企业 C: 金融机构 D: 事业单位 参考答案 AB 72. 题题干 : 下列关于于我国公司司从事境外外期货交易易的表述，（ ）是正确的。 A: 未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易

29、B: 从事境外期货交易须经中国证监会批准 C: 从事境外期货交易需报国务院批准 D: 期货经纪公司禁止从事境外期货交易 参考答案 ACDD 73. 题题干 : 期货交易易所章程中中应当载明明的事项包包括（ ）。 A: 设立目的的和职能 B: 名名称、住所所和营业场场所 C: 注册资资本及其构构成 D: 对会员员的纪律处处分 参考答案 ABCCD 74. 题题干 : 期货交易易所会员管管理办法的的内容应当当包括（ ）。 A: 会员资格格的取得条条件和程序序 B: 会员资格格的变更条条件和程序序 C: 对会员的的监督管理理 D: 会员违规规、违约行行为处理办办法 参考答案 ABCCD 75. 题题

30、干 : 下列关于于“居间人”的相关表表述正确的的是（ ）。 A: 居间人可可以是公民民也可以是是法人 BB: 只能能接受客户户的委托 C: 期期货公司或或客户应当当按照约定定向居间人人支付报酬酬 D: 居间人应应当独立承承担基于居居间经纪关关系所产生生的民事责责任 参考答案 ACDD 76. 题题干 : 关于投资资者交易编编码制度，下下列表述中中正确的是是（ ）。 A: 经经纪公司不不得混码交交易 B: 期货公公司混码交交易但能证证明已按照照客户交易易指令入市市交易的，由由客户承担担交易结果果 C: 期货经纪纪公司注销销交易编码码，应向期期货交易所所备案 DD: 经纪纪公司应按按照证监会会规定

31、的编编码规则为为投资者分分配交易编编码 参考答案 ABCC 77. 题题干 : 期货交易易所应当就就其市场内内的交易情情况编制（ ），并及时公布。 A: 周报表 B: 月报表 C: 季度报表 D: 年报表 参考答案 ABDD 78. 题题干 : 下列关于于中国证监监会的表述述中正确的的是（ ）。 A: 依法对期期货经纪公公司进行监监督管理 B: 依依法对期货货经纪公司司分支机构构进行监督督管理 CC: 中国国证监会派派出机构依依法经中国国证监会授授权对期货货经纪公司司及其分支支机构进行行监督管理理 D: 中国证监监会派出机机构依法只只对期货经经纪公司的的分支机构构进行监督督管理 参考答案 AC

32、 79. 题题干 : 下列表述述中，（ ）是是正确的。 A: 期货经纪纪公司应当当加入期货货业协会 B: 期期货经纪公公司应当加加入工商企企业联合会会 C: 中国期货货业协会对对期货经纪纪公司进行行监督管理理 D: 中国期货货业协会对对期货经纪纪公司进行行自律性管管理 参考答案 AD 80. 题题干 : 我国期货货经纪公司司目前可以以申请从事事期货（ ）业业务。 AA: 投资资基金 BB: 经纪纪业务 CC: 咨询询、培训 D: 自自营 参考答案 BC 81. 题题干 : 期货经纪纪公司申请请设立营业业部，应当当具备（ ）条条件。 AA: 申请请人前三年年没有重大大违法违规规行为 BB: 拟设

33、设营业部的的负责人及及从业人员员具备任职职资格 CC: 拟设设营业部有有符合经纪纪业务需要要的经营场场所和设施施 D: 期货经纪纪公司对拟拟设营业部部有完备的的管理制度度 参考答案 BCDD 82. 题题干 : 期货经营营机构应当当在 100 个工作作日内向中中国期货业业协会备案案的事项包包括（ ）。 A: 聘用具有有资格的从从业人员 B: 从从业人员死死亡 C: 从业人人员被解聘聘 D: 聘用的从从业人员辞辞职 参考答案 ABCCD 83. 题题干 : 属于从事事期货业务务的机构有有（ ）。 A: 期期货交易所所 B: 期货经纪纪公司 CC: 从事事境外期货货交易的机机构 D: 期货投投资咨

34、询机机构 参考答案 ABCCD 84. 题题干 : 期货经纪纪公司法定定代表人、总经理、副总经理理在其任职职期间应当当履行的职职责有（ ）。 A: 遵守有关关法律、法法规、规章章和政策 B: 遵遵守期货交交易所有关关规则及公公司章程 C: 建建立、健全全并严格执执行期货业业务规则、财务会计计制度、风风险管理和和内部控制制制度 DD: 配合合、接受中中国证监会会及其派出出机构的监监管 参考答案 ABCCD 85. 题题干 : 期货经纪纪公司总经经理应当具具备的条件件包括（ ）。 A: 身体状况况良好 BB: 诚实实信用，勤勤勉尽责，具具有良好的的职业道德德 C: 有相应的的经济或者者管理工作作经

35、验 DD: 取得得证券从业业人员资格格 参考答案 ABCCD 86. 题题干 : 境外期货货业务年度度风险敞口口是指允许许持证企业业境外期货货保证金账账户（ ）。 A: 上年底保保留的余额额 B: 年度内累累计追加的的保证金额额 C: 期货赔付付款的最高高限额 DD: 年度度累计期货货赔付款总总额 参考答案 ABCC 87. 题题干 : 国有企业业在申请境境外套期保保值业务时时，对其进进出口权方方面的要求求有（ ）。 A: 必须具有有进出口权权才能申请请境外期货货业务 BB: 申请请时不必具具有进出口口权，在境境外期货业业务得到批批准后自行行取得进出出口权 CC: 在实实物交割时时，可通过过有

36、关部门门指定的专专业国有国国际贸易机机构运作 D: 没没有明确说说法 参考答案 A 88. 题题干 : 刑法修正正案规定：证券、期期货交易内内幕信息的的知情人员员或者非法法获取证券券、期货交交易内幕信信息的人员员，在涉及及证券的发发行，证券券、期货交交易或者其其他对证券券、期货交交易价格有有重大影响响的信息尚尚未公开前前，进行下下列（ ）行为为，情节严严重的，处处五年以下下有期徒刑刑或者拘役役，并处或或者单处违违法所得一一倍以上五五倍以下罚罚金；情节节特别严重重的，处五五年以上十十年以下有有期徒刑，并并处违法所所得一倍以以上五倍以以下罚金。 A: 散布虚假假信息 BB: 买入入或者卖出出该证券

37、 C: 从从事与该内内幕信息有有关的期货货交易 DD: 泄露露该信息 参考答案 BCDD 89. 题题干 : 期货经纪纪公司高管管人员任职职资格审核核程序包括括（ ）。 A: 中中国证监会会派出机构构审核申请请人报送的的材料 BB: 派出出机构对拟拟任高管人人员进行考考察谈话 C: 中中国证监会会对上报材材料进行书书面审核 D: 中中国证监会会做出是否否核准任职职资格的决决定 参考答案 ABCCD 90. 题题干 : 当发生（ ）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。 A: 投资者为限制民事行为能力的自然人 B: 经查实，投资者为期货交易所的工作

38、人员 C: 经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关 D: 经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶 参考答案 ABCCD 91. 题题干 : 期货经纪纪公司要加加强内部稽稽核监督系系统的建设设 , 做做到（ ）。 A: 内部稽核核岗位要实实行对总经经理负责 B: 内内部稽核岗岗位要实行行对董事会会负责 CC: 内部部稽核岗位位要建立、健全保密密制度 DD: 稽核核人员的配配备在数量量、质量上上要保证能能够完成稽稽核监督工工作的需要要 参考答案 AD 92. 题题干 : 期货经纪纪公司加强强内部控制制制度时 , 要 ( ) 。 A: 完善信息息发布和信信息管理制制度 B: 建立、完善档案案管

39、理制度度 C: 客户管理理制度 DD: 制订订有效的应应急应变措措施 参考答案 ABDD 93. 题题干 : 期货从业业人员应当当遵守保密密原则，但但（ ）的，可可以公开相相关信息。 A: 期货从业业人员在执执业过程中中为保护自自己的合法法权益而必必须公开 B: 有有关规章要要求公布 C: 期期货交易所所按照有关关规定进行行检查 DD: 期货货从业人员员对投资者者服务结束束后 参考答案 ABCC 94. 题题干 : 对严重违违法或涉嫌嫌严重违法法正在被司司法机关或或监管机构构立案查处处的境外期期货业务持持证企业，或或未通过年年检的境外外期货业务务持证企业业，中国证证监会可视视情节责令令（ ）。

40、 A: 暂停其境境外期货业业务 B: 注销其其境外期货货业务许可可证 C: 停业整整顿 D: 永久禁禁止从事境境外期货套套期保值业业务 参考答案 AB 95. 题题干 : 期货从业业人员违反反期货从从业人员执执业行为准准则，（ ）的，予以公开通报批评。 A: 情节严重 B: 情节较轻 C: 并造成严重后果 D: 未造成严重后果 参考答案 AC 96. 题题干 : 期货公司司超出客户户指令价位位的范围，将将（ ）的的差价利益益占为己有有的，客户户要求期货货公司返还还的，人民民法院应予予支持，期期货公司与与客户另有有约定的除除外。 AA: 高于于客户指令令价格卖出出 B: 高于客户户指令价格格买入

41、 CC: 低于于客户指令令价格卖出出 D: 低于客户户指令价格格买入 参考答案 AD 97. 题题干 : 客户对当当日交易结结算结果的的确认，应应当视为（ ）。 AA: 对当当日所有持持仓的确认认 B: 对该日之之前所有持持仓的确认认 C: 对当日交交易结算结结果的确认认 D: 对该日之之前交易结结算结果的的确认 参考答案 ABCCD 98. 题干 : 以下违违规行为中中，应没收收违法所得得并处以违违规收入一一倍以上，五五倍以下罚罚款的有（ ）。 A: 期货交易所擅自上市合约 B: 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报 C: 期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易 D: 期货交易所违反规定

42、使用收益 参考答案 AB 99. 题题干 : 期货经纪纪公司有 ( ) 行行为的，责责令改正，给给予警告，没没收违法所所得，并处处违法所得得 1 倍倍以上 33 倍以下下的罚款；没有违法法所得或者者违法所得得不满 110 万元元的，处 10 万万元以上 30 万万元以下的的罚款；情情节严重的的，责令停停业整顿或或者吊销期期货经纪业业务许可证证。 A: 将受托托业务进行行转委托，或或者接受转转委托业务务 B: 允许客户户在保证金金不足的情情况下进行行期货交易易 C: 违反规定定收取保证证金，或者者挪用保证证金 D: 从事期期货自营业业务 参考答案 ABDD 100. 题干 : 下列列关于期货货交

43、易所会会员的表述述中，正确确的有（ ）。 A: 经纪公司司会员只能能接受客户户委托 BB: 非经经纪公司会会员只能从从事自营 C: 出出市代表只只能接受本本会员单位位的交易指指令 D: 所有会会员必须委委派出市代代表进交易易大厅进行行期货交易易 参考答案 ABCCD 101. 题干 : 期货交交易所不得得从事（ ）。 A: 信托投资资 B: 股票交易易 C: 非自用不不动产投资资 D: 间接参与与期货交易易 参考答案 ABCCD 102. 题干 : 出现下下列（ ）情况况，期货交交易所可以以宣布进入入异常情况况。 A: 发生自自然灾害等等不可抗力力 B: 交易所会会员的结算算保证金严严重不足，

44、又又未及时追追加，并牵牵扯到众多多会员的结结算安全 C: 某某合约同方方向连续出出现涨跌停停板，采取取相应措施施后仍未化化解风险 D: 某某会员空头头仓位存在在交割违约约风险，在在努力寻求求仓单过程程中成效不不大 参考答案 ABCC 103. 题干 : 期货货交易所会会员管理办办法的内内容应当包包括（ ）。 A: 会会员资格的的取得条件件和程序 B: 会会员资格的的变更条件件和程序 C: 对对会员的监监督管理 D: 会会员违规、违约行为为处理办法法 参考答案 ABCCD 104. 题干 : 关于中中国证监会会对期货交交易所的监监管描述正正确的是（ ）。 A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时

45、，可采取延迟开市等措施化解风险 B: 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告 C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。 D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 参考答案 AC 105. 题干 : 期货交交易所、期期货经纪公公司应当按按照（ ）的规规定提取、管理和使使用风险准准备金，不不得挪用。 A: 中国证监监会 B: 期货业业协会 CC: 中国国人民银行行 D: 财政部 参考答案 AD 106. 题干 : 期货从从业人员应应当 ( ) 。 A: 在投资者者的授权范范围内为投投资者决定定交易指令令中的价格格和开仓方方向 B: 严格按按

46、照有关期期货业务规规则规定或或者与投资资者约定的的时间，办办理相关期期货业务 C: 及及时告知投投资者有关关期货业务务的情况 D: 对对投资者了了解交易情情况等要求求在职权范范围内尽快快给予答复复 参考答案 BCDD 107. 题干 : 期货公公司执行非非委托人的的交易指令令造成客户户损失，（ ）。 A: 客户有权不予认可 B: 客户可以予以追认 C: 非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D: 期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任 参考答案 ABDD 108. 题干 : 以下说说法错误的的有（ ）。 A: 不得获取取利益是期期货从业人人员在执业业过程中应应当遵守的的原则 BB

47、: 期货货从业人员员在执业过过程中获取取利益的应应当退还 C: 期期货从业人人员在执业业过程中获获取不正当当利益的应应当退还 D: 期期货从业人人员在执业业过程中应应严格自律律 参考答案 AB 109. 题干 : 期货交交易所违反反规定收取取交易手续续费的，应应（ ）。 AA: 责令令改正，给给予警告，没没收违法所所得 B: 处违法法所得倍倍以上倍倍以下的罚罚款；没有有违法所得得或者违法法所得不满满万元元的，处万元以以上万万元以下的的罚款；情情节严重的的，责令停停业整顿 C: 对对直接负责责的主管人人员和其他他直接责任任人员给予予纪律处分分，可以并并处万元元以上万元以下下的罚款 D: 责责令退

48、还多多收取的交交易手续费费 参考答案 ACDD 110. 题干 : 建立完完善的内部部控制制度度，就要求求期货经纪纪公司设立立（ ）。 A: 内内部风险控控制委员会会 B: 风险控制制小组 CC: 专门门的稽核监监督岗位 D: 监监事会或监监事 参考答案 BCDD 111. 题干 : 关于侵侵权行为责责任的正确确描述是（ ）。 A: 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B: 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C: 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户

49、对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80% D: 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任 参考答案 ABDD 112. 题干 : 在审理理期货纠纷纷案件中，人人民法院对对会员资格格或交易席席位进行保保全的主要要内容有（ ）。 A: 与会员资格相应的会员资格费 B: 与会员资格相应的会员交易席位 C: 应当依法裁定不得转让该会员资格 D: 不得停止该会员交易席位的使用 参考答案 ABCCD 113. 题干 : 期货货从业人员员执业行为为准则没没有规定的的是（ ）。 A: 竞业准则则 B: 专业胜任任能力 CC: 职业业道德 DD:

50、 职业业创新能力力 参考答案 D 114. 题干 : 为了正正确审理期期货纠纷案案件， 22003 年 5 月 166 日最高高人民法院院审判委员员会通过了了最高人人民法院关关于审理期期货纠纷案案件若干问问题的规定定。下列列选项中属属于该规定定的制定依依据有（ ）。 AA: 中中华人民共共和国民法法通则 B: 中华人民民共和国刑刑法 CC: 中中华人民共共和国合同同法 DD: 中中华人民共共和国民事事诉讼法 参考答案 ACDD 115. 题干 : 期货从从业人员在在执业过程程中应当（ ）。 A: 诚实守信 B: 恪尽职守 C: 坚持公开、公平、公正原则 D: 对期货交易各方高度负责，维护期货交

51、易各方的合法权益 参考答案 ABCCD 116. 题干 : 以下人人员必须取取得期货从从业资格的的有（ ）。 A: 证券投资资基金中分分析国内期期货市场的的研究员 B: 期期货交易厅厅的高级管管理人员 C: 合合法从事境境外期货交交易的企业业的高级管管理人员 D: 期期货投资咨咨询机构中中的期货咨咨询人员 参考答案 BD 117. 题干 : 以下属属于期货经经纪公司按按照有关规规定必须做做到的事项项有（ ）。 A: 每年至少少一次在公公众媒体上上公布其合合法分支机机构名称及及要求的其其他信息 B: 必必须设立风风险管理部部门， 不不能只设立立风险管理理岗位 CC: 建立立并执行严严格的风险险管

52、理制度度 D: 必须建立立合规审查查部门，达达不到部门门规模的要要设立合规规审查岗位位 参考答案 ACDD 118. 题干 : 关于期期货经纪公公司分支机机构负责人人的任职资资格说法正正确的是（ ）。 A: 由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核 B: 由中国证监会派出机构核准 C: 中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案 D: 其核准条件依据按照中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引的有关规定执行 参考答案 BC 119. 题干 : 某企业业经批准从从事境外期期货套期保保值业务，以以下说法正正确的是（ ）。 A: 其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立 1 个 B:

53、 其与期货业务相关的境外帐户只限开立 1 个 C: 其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握 D: 其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握 参考答案 AD 120. 题干 : 关于境境内国有企企业在从事事境外期货货业务中对对套期保值值额度的描描述，正确确的是（ ）。 A: 持证企业业在特定时时期内所持持期货头寸寸的最大数数量限制 B: 该该额度由中中国证监会会会同相关关部门制定定 C: 额度规模模受该企业业的现货商商品正常交交收能力和和进出口配配额的限制制 D: 当持证企企业的期货货头寸高于于其核定的的套期保值值额度时，

54、该该企业应在在 1 个个工作日内内报告中国国证监会并并说明理由由 参考答案 AC判断题 1121. 题干 : 期货交交易所因营营业期满，会会员大会决决定不再继继续设立而而解散的，要要向中国证证监会备案案。 参考答案 错误误 122. 题干 : 申请设设立期货交交易所，应应当向中国国期货业协协会提交有有关文件和和材料。 参考答案 错误误 123. 题干 : 期货从从业人员在在进行投资资分析或者者提出投资资建议时，应应当注意投投资者的喜喜好。 参考答案 错误误 124. 题干 : 全权委委托是指期期货经纪公公司及其工工作人员代代投资者决决定交易指指令的内容容。 参考答案 正确确 125. 题干 :

55、 期货从从业人员在在从事期货货业务后，应应当经过专专门的岗位位学习和培培训，具备备相应的专专业知识、技能和职职业道德。 参考答案 错误误 126. 题干 : 期货交交易所应当当及时公布布上市品种种期货合约约的成交量量、成交价价、持仓量量、最高价价与最低价价、开盘价价与收盘价价，价格预预测信息等等其他应当当公布的信信息，并保保证信息的的真实、准准确。 参考答案 错误误 127. 题干 : 期货经经纪公司变变更股东时时，应当经经国家工商商行政管局局批准。 参考答案 错误误 128. 题干 : 期货经经纪公司股股东会决定定解散公司司的，需报报中国证监监会批准。 参考答案 正确确 129. 题干 :

56、在我国国境内从事事期货交易易及其相关关活动必须须遵守期期货交易管管理暂行条条例。 参考答案 正确确 130. 题干 : 从事期期货交易活活动，应遵遵循“三公”和诚实信信用的原则则。 参考答案 正确确 131. 题干 : 根据相相关法规规规定，我国国期货交易易所设总经经理 1 人，每届届任期 22 年，连连任不得超超过三届。 参考答案 错误误 132. 题干 : 期货交交易所宣布布进入异常常情况并决决定采取紧紧急措施后后必须报告告中国证监监会。 参考答案 错误误 133. 题干 : 投资者者对交易结结算报告的的内容既没没有进行确确认，也未未在约定时时间提出异异议的，视视为对交易易结算报告告内容的

57、确确认。 参考答案 正确确 134. 题干 : 期货经经纪公司被被特别处理理的，在特特别处理期期间，特别别处理工作作组认为需需要对期货货经纪公司司进行清算算，可以直直接报中国国证监会批批准。 参考答案 错误误 135. 题干 : 期货业业从业人员员未按照规规定办理年年检的，在在 1 年年内可以临临时作为期期货从业人人员执业。 参考答案 错误误 136. 题干 : 申请取取得期货从从业人员资资格的，必必须通过中中国证监会会组织的资资格考试，取取得期货货从业人员员资格证书书。 参考答案 错误误 137. 题干 : 中国证证监会和中中国期货业业协会通过过审核材料料、考察谈谈话、调查查从业经历历等方式

58、，对对期货经纪纪公司推荐荐拟任高级级管理人员员的能力、品行和资资历进行审审查。 参考答案 错误误 138. 题干 : 国家外外汇管理局局负责监控控持证企业业境外期货货业务保证证金帐户和和境内期货货外汇专户户。 参考答案 正确确 139. 题干 : 期货经经纪公司工工作人员利利用职务上上的便利，挪挪用本单位位或者客户户资金的，属属于犯罪。 参考答案 正确确 140. 题干 : 期货经经纪公司财财务部门负负责人的任任职资格由由中国证监监会派出机机构比照期期货经纪公公司总经理理、副总经经理的任职职条件和有有关程序予予以核准。 参考答案 正确确 141. 题干 : 全权委委托指期货货经纪公司司及其工作

59、作人员代投投资者决定定交易指令令的内容。 参考答案 正确确 142. 题干 : 期货经经纪公司内内部控制制制度的目标标是使期货货经纪公司司的运作更更加规范，经经营更加高高效，内部部控制更加加严密。 参考答案 正确确 143. 题干 : 投资者者的财务状状况是投资资者的隐私私，期货从从业人员向向投资者提提供服务前前不应当了了解。 参考答案 错误误 144. 题干 : 各期货货经纪公司司必须按照照关于加加强期货经经纪公司内内部控制的的指导原则则的要求求，设立运运作灵活、控制有效效的内部控控制文本制制度，制定定和实施行行之有效、覆盖所有有风险点的的内部控制制机制。 参考答案 错误误 145. 题干

60、: 期货公公司允许客客户开仓透透支交易的的，对透支支交易造成成的损失，由由期货公司司承担主要要赔偿责任任，赔偿额额不超过损损失的百分分之六十。 参考答案 错误误 146. 题干 : 期货从从业人员因因执业过错错给期货经经营机构造造成损失的的，根据损损失大小来来决定是否否承担责任任。 参考答案 错误误 147. 题干 : 任何情情况下，期期货从业人人员给期货货经营机构构造成损失失的都应当当承担相应应责任。 参考答案 错误误 148. 题干 : 期货业业务辅助人人员有违反反期货从从业人员行行为准则的行为时时，由证监监会派出机机构处理，并并在处理完完毕后向期期货业协会会通报。 参考答案 错误误 14