上海金融行业从业人员情况调查培训材料

1、上海金融行业从业人员情况调查目录01调查目的与调查对象02调查内容与数据期别03报送方式与上报网址04填表说明与指标解释调查目的与调查对象01调查目的为全面、真实地了解和掌握上海金融行业从业人员的整体情况并实现动态分析，为进一步研究、制定促进金融机构、金融人才集聚和发展政策提供依据，为进一步优化上海金融发展环境服务。调查对象本市银行、证券、基金、期货、保险、信托、资产管理、集团财务公司、金融租赁公司、小额贷款公司、融资性担保公司、典当公司、融资租赁公司、商业保理公司、第三方支付企业的从业人员，包括在岗职工、劳务派遣人员及其他从业人员。 注意：交银金融租赁有限公司是法人单位又有明确的金融类别，则

2、单独上报，不归并到交通银行。调查内容与数据期别02调查内容ABCA单位基本情况B从业人员情况C主要职位从业人员情况基本情况包括单位名称、单位代码、单位地址、邮政编码、经营所在地代码、金融类别、所属关系、登记注册类型、单位注册地代码、是否国有控股等A 单位基本情况从业人员情况包括从业人员期末人数、在岗职工分组情况（年龄、学历、职称、职业水平、职业准入）、从业人员流动情况、从业人员培训情况、2014年末从业人员情况，2014年资产、营业额、净利润、工资总额情况，2015年1-6月工资总额，补充资料（市属金融机构填写）等B 从业人员情况从研究、技术、管理、基础、业务等五个类别对金融行业主要职位进行了

3、归类与划分C 主要职位从业人员情况数据期别12312015年6月30日22014年1-12月32014年末报送方式与上报网址03调查方法：全面调查报送方式：联网直报联网直报网址： 报送方式和上报网址填表说明与指标解释04一、企业基本情况组织机构代码：- 企业单位名称（盖章）：企业（单位）经营地址：企业（单位）注册地址：单位所在地代码 邮政编码 行业小类代码 金融类别 所属关系 登记注册类型 登记注册所在地代码 是否国有控股 1.是 2.否 按企业（单位）经营所在地地址的邮政编码填写按本单位经营所在地的行政区划代码名称及地址代码填写（见附件四）01 银行02 证券03 基金04 期货05 保险0

4、6 信托07 资产管理08 集团财务公司09 支付行业10 金融租赁公司11 典当 商业保理公司 融资租赁公司14 小额贷款公司 融资性担保公司 其他依据2011年国民经济行业分类标准，详见附件五01 银行02 证券03 基金04 期货05 保险06 信托07 资产管理08 集团财务公司09 支付行业10 金融租赁公司11 典当 商业保理公司 融资租赁公司14 小额贷款公司 融资性担保公司 其他 期货公司异地期货公司在沪分支机构 基金公司基金销售机构 证券公司证券投资咨询公司异地证券公司在沪分支机构 健康和意外保险养老保险保险经纪与代理服务风险和损失评估财产保险人寿保险再保险 私募（管理规模十

5、亿元以上）基金公司专业子公司银行类资产管理公司QDLP试点企业外资PE 内资融资租赁外资融资租赁一、企业基本情况组织机构代码：- 企业单位名称（盖章）：企业（单位）经营地址：企业（单位）注册地址：单位所在地代码 邮政编码 行业小类代码 金融类别 所属关系 登记注册类型 登记注册所在地代码 是否国有控股 1.是 2.否 01 市属金融机构02 中央金融机构且总部在上海03 外省市金融机构总部在上海04 民营金融机构且总部在上海05 中央金融机构总部不在上海06 外省市金融机构总部不在上海07 民营金融机构且总部不在上海08 外资在沪金融机构企业按工商行政管理管理部门登记注册的类型填写；行政机关、

6、事业单位和社会团体及其他经济组织参照登记注册类型与代码，主要按其经费来源和管理方式划分。一、企业基本情况组织机构代码：- 企业单位名称（盖章）：企业（单位）经营地址：企业（单位）注册地址：单位所在地代码 邮政编码 行业小类代码 金融类别 所属关系 登记注册类型 登记注册所在地代码 是否国有控股 1.是 2.否 包括（1）在企业的全部实收资本中，国有经济成分的出资人拥有的实收资本（股本）所占企业全部实收资本（股本）的比例大于50%的国有绝对控股。（2）在企业的全部实收资本中，国有经济成分的出资人拥有的实收资本（股本）所占比例虽未大于50%，但相对大于其他任何一方经济成分的出资人所占比例的国有相对

7、控股；或者虽不大于其他经济成分，但根据协议规定拥有企业实际控制权的国有协议控股。（3）投资双方各占50%，且未明确由谁绝对控股的企业，若其中一方为国有经济成分的，一律按国有控股处理。企业（单位）在区县级行政管理部门登记注册的，填写注册所在地的区县代码。如在市级行政管理部分登记注册的，填写“00”；未在本市登记注册的金融机构，如各类代表处，填写“99”。如在普陀区工商局登记注册的，填写“07”。二、从业人员情况指标名称代码实际甲乙丙一、从业人员期末人数01 其中：女性02 其中：外省市户籍人员03 其中：海外留学回国人员04 其中：保险代理人05 其中：中共党员（不包括保险代理人）06 民主党派

8、（不包括保险代理人）07 共青团员（不包括保险代理人）08按人员类型分： 1.在岗职工09 2.劳务派遣人员10 3.其他从业人员11 其中：港澳台人员12 外籍人员13指2015年6月30日（指定统计日），在本单位从事劳动并在本单位取得劳动报酬或经营收入的全部人员。包括在岗职工、劳务派遣人员和其他从业人员。从业人员中包括使用并发放劳动报酬的劳务输入人员、保险代理人（营销员）等，不包括：（1）离岗职工（2）实习的各类在校生（3）本单位的参军人员（4）劳务外包人员指从业人员中仍保留外省市户籍关系的人员。指公派或自费出国（出境）学习并获得国（境）外学士（含）以上学位的人员；或在国内获得大学本科（含

9、）以上学历或中级以上专业技术职务任职资格，并到国（境）外高等院校、科研机构进修一年（含）以上取得一定成果的访问学者或进修人员。二、从业人员情况指标名称代码实际甲乙丙一、从业人员期末人数01 其中：女性02 其中：外省市户籍人员03 其中：海外留学回国人员04 其中：保险代理人05 其中：中共党员（不包括保险代理人）06 民主党派（不包括保险代理人）07 共青团员（不包括保险代理人）08按人员类型分： 1.在岗职工09 2.劳务派遣人员10 3.其他从业人员11 其中：港澳台人员12 外籍人员13指与本单位签订劳动关系、在本单位工作并由单位支付工资的人员，以及上述人员中由于学习、病伤产假（六个月

10、以内）等原因暂未工作，仍由单位支付工资的人员。根据中华人民共和国劳动合同法规定，指与劳务派遣单位签订劳动合同，并被劳务派遣单位派遣到实际用工单位工作，且劳务派遣单位与实际用工单位签订劳务派遣协议的人员。注意：无论用工单位是否直接支付劳动报酬，劳务派遣人员均由实际用工单位填报，而劳务派遣单位（派出单位）不填报这些人员。指在本单位工作，不能归到在岗职工、劳务派遣人员中的人员。此类人员是实际参加本单位生产或工作并直接从本单位取得劳动报酬的人员。具体包括：非全日制人员、聘用的正式离退休人员、兼职人员和第二职业者等，以及在本单位工作的外籍和港澳台方人员。指公派或自费出国（出境）学习并获得国（境）外学士（

11、含）以上学位的人员；或在国内获得大学本科（含）以上学历或中级以上专业技术职务任职资格，并到国（境）外高等院校、科研机构进修一年（含）以上取得一定成果的访问学者或进修人员。二、从业人员情况二、在岗职工分组：1.按年龄分 30岁以下14 30至39岁15 40至49岁16 50至59岁17 60岁及以上182.按文化程度分 中专、高中及以下19 大专20 大学本科21 其中：海外大学本科22 硕士研究生23 其中：海外硕士24 博士研究生25 其中：海外博士26二、从业人员情况二、在岗职工分组：3.按技术职称分 高级技术职称 27 中级技术职称 28 初级技术职称 294.获得职业水平认证人数 3

12、0 其中：国外认证 315.获得职业准入资格人数 32指具有国家规定的专业技术职称资格的人员。按高级、中级、初级划分。比如高级会计师、中级会计师、初级会计师。国内认证指职称之外的、目前金融保险业比较公认的职业水平或职业能力认证项目，如中国注册会计师、中国保险精算师、中国金融理财师等。国外认证指，IOA（英国精算师）、ChFP（理财规划师）、CPA（注册会计师）、AFP（金融理财师）、CGA（加拿大注册会计师）等等。指银行、证券、保险等金融监管机构规定的从事金融工作必须要取得的行业准入资格（除高管任职资格以外的），如证券业从业人员资格、证券投资咨询人员从业资格、基金从业人员资格等。二、从业人员情

13、况三、2014年1-12月从业人员流动情况人员招聘人数33 其中：海外招聘34 组织委派35人员减少人数36 其中：辞职37 辞退38四、2014年1-12月从业人员培训情况年平均人数39企业内部培训：人次40 培训小时数41组织选派外部培训：人次42 培训小时数43统计对象为在岗职工、劳务派遣人员和其他从业人员，但不包括保险代理人。指通过市场方式从境外、国外招聘引进的人员数量（包括应届毕业生和社会工作人员等）。指2014年全年培训时长的总和。单位为小时。指劳动者主动向用人单位提出解除劳动合同或劳动关系的行为。指用人单位由于某种原因与职工解除劳动关系的一种强制措施。指报告期内（年度）平均拥有的

14、从业人员数。年平均人数是以12个月的平均人数相加之和除以12求得，或以4个季度的平均人数之和除以4求得。指由企业（单位）出资购买企业外培训机构产品为选派员工进行的培训。指由组织通过行政方式安排任职的人员数量（包括上级任命下级和上级外派下级等）。指企业内部针对员工进行的培训。二、从业人员情况五、2014年从业人员年末人数44其中：外省市户籍人员45其中：海外留学回国人员46按人员类型分：1.在岗职工472.劳务派遣人员483.其他从业人员49 其中：港澳台人员50 外籍人员51为在岗职工、劳务派遣人员和其他从业人员。包括使用并发放劳动报酬的劳务输入人员、保险代理人（营销员）等。二、从业人员情况六

15、、2014年年末总资产52七、2014年年度营业额53八、2014年年度净利润54九、2014年1-12月从业人员工资总额55十、2015年1-6月从业人员工资总额56企业该年度拥有或控制的全部资产。包括流动资产、长期投资、固定资产、无形及递延资产、其他长期资产、递延税项等，即为企业资产负债表的资产总计项。精确到1位小数。指2014年全年累计直接支付给本单位全部从业人员的劳动报酬总额。包括计时工资、计件工资、奖金、各种津贴和补贴、加班加点工资和其他工资等。工资总额是税前工资，单位为个人代扣代缴的个人所得税及三险一金等个人支付部分，也计入工资总额，由单位拨付的部分不计入。注意：单位为千元。二、从

16、业人员情况上面讲的内容是指上海地区的从业人员情况，举例:交通银行，这里填的应是交通银行总行加上在上海地区的从业人员，非上海地区的交通银行从业人员不纳入统计范围。下面讲的补充资料：是指市属金融机构需要填报的指标，举例：浦东发展银行、上海银行、上海农商银行、海通证券、国泰君安等。二、从业人员情况补充资料：上海市属金融机构补充填写单位从业人员总人数57 其中:在外省市工作的人员人数58 在港澳台工作的人员人数59 在国外工作的人员人数60指2015年6月30日（指定统计日）机构总部、隶属于本单位的上海机构、外省市机构和国外机构的人员数量总和（包括上海地区和非上海地区的从业人员）指隶属于本单位的外省市

17、机构的工作人员数量，包括总部派出和本地招聘的人员。指隶属于本单位的港澳台机构的工作人员数量，包括内地派出和本地招聘的人员。指隶属于本单位的国外机构的工作人员数量，包括国内派出和本地招聘的人员。三、主要职位从业人员情况指标名称代码总计其中：女紧缺急需研究类 金融研究101技术类 信息技术102管理类 人力资源103 风控合规104基础类 营销业务105业务类 银行业 投资顾问 投资银行 信贷管理 国际业务 互联网金融 从事宏观、行业等相关研究工作。从事信息安全、网络技术、数据库建设等相关工作从事人员招聘、薪酬管理、绩效考核、员工培训等相关工作。从事风险管理、法律事务、合规管理、稽核检查等相关工作

18、。从事市场推广、销售活动、业务管理、业务推动等相关工作。填写数量。时间是2015年6月30日（指定统计日）的现任岗位人数。一个人可以交叉重复统计。视企业（单位）实际情况填写相关类别。填写“1”或“0”, “1”表示紧缺，“0”表示不紧缺。可多选。三、主要职位从业人员情况1.银行业投资顾问：包括私人银行投资顾问、财富管理顾问、私人银行家等投资银行：从事投资银行业务等相关工作信贷管理：从事授信审批、信贷控制等相关工作国际业务：从事国际业务、离岸业务等相关管理工作互联网金融：从事互联网金融业务等相关工作市场交易：从事贵金属交易、期货、资产交易等金融市场交易类工作 三、主要职位从业人员情况2.证券业投资银行：从事证券承销发行、并购重组、再融资等相关工作证券投资：从事自营业务等相关工作资产管理：从事产品研发、集合计划、专项产品、定向资产管理等相关工作证券经纪：从事国内零售客户、机构客户等相关工作国际业务：从事海外业务、QFII客户经纪业务等相关工作互联网金融：从事互联网金融业务等相关工作 三、主要职位从业人员情况3.保险业保险精算：从事产品研发、精算等相关工作核保核赔：从事核保、核赔等相关工作资产管理：从事资产管理相关的投资、研究、营销等相关工作再保险：从事再保险分出业务、法定分