风险分级管控管理制度

1、平安风险分级管控管理制度编制:审核:批准:2021年10月08日发布2021年10月10日实施全检查表、工作危害分析、预危险性分析、故障类型和影响分析 （FMEA）、HAZOP技术等方法或多种方法组合，可每5年进行一次。5. 7危害识别和风险评价方法的使用原那么5. 7.1采用直接判断法判断重大风险和一般风险；5. 7.2采用平安检查表法（SCL） +矩阵法（LS）方法进行设备设施 风险评价及分级。采用工作危害分析法（JHA） +作业条件危险性评 价法（LEC）方法进行作业活动风险评价及分级。对于复杂化工工艺, 我们可以采用危险与可操作性分析法（HAZOP分析）。5. 7.3但凡能用直接判断法

2、进行判断的，不在用所列方法进 行评定。6识别危害根源和性质评价人员应通过现场观察及提供的资料，对所确定的评价对象, 识别尽可能多的实际潜在的危害和环境因素，包括：a物（设施）的不平安状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的 设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和平安装置的缺陷。b人的不平安行动，包括不采取平安措施、误动作、不按规定的方 法操作，某些不平安行为（制造危险状态）。c可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪音、 振动、湿度、辐射）、化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化 物等）以及生物因素。d管理缺陷，包括平安监督、检查、事故防范、应急管理、作业人 员安排、防护用品缺少、

3、工艺过程和操作方法等的管理。在进行危害和环境因素识别时，充分考虑发生危害的根源及性质，包括:火灾和爆炸；冲击与撞击；中毒、窒息、触电及辐射；暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；人机工程因素（比方工作环境条件或位置的舒适度、重复性 工作等）；设备的腐蚀、缺陷；有毒有害物料、气体的泄漏；可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务， 包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和 原材料的消耗和由此产生的后果，包括：人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等）；疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动 作等）；财产损失；工作环境破坏；水、空气、

4、土壤、地下水及噪音污染；资源枯竭。6.3危害识别应考虑由于过去或将来的运作、产品或服务可能造成 职业平安健康危害及环境影响，包括以往生产遗留下来的潜在危害 和影响，丢弃、废弃与处理活动等。同时也应考虑异常（包括启动、 关闭、维修、停机、工程开始或结束及其他非预期运行的情况）以 及事故和潜在的紧急情况（比方火灾、爆炸、泄漏、地震及其他自 然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染等）。7重大风险确定1作业条件危险性评价法（LEC）评定160320分为重大风险， 2320为巨大风险；7.2根据风险评价的结果，将风险进行等级划分，确定为重 大以上风险的，进行记录，并定期更新，及时进行控制治理。

5、8危险源辨识和风险评价流程各部门根据本部门实际情况填写本部门危险源辨识与风险评价 表，经本部门分管领导批准后，报送平安管理部；经平安管理部审 核汇总后，填写公司危险源辨识与风险评价表。平安管理部组织有关人员，对公司危险源辨识与风险评价表进 行评价，确定并形成公司重要风险因素清单，报总经理审批后发布。 11危险源辨识、风险评价频次与更新管理11.1平安管理部每季度组织各部门使用作业条件危险性分析法 （LEC）对危险源再次辨识和风险评价，形成危险源辨识、风险评价 更新记录。必要时选用其他方法进行风险评价进行补充。11. 2对于变更管理，各部门应在变更前，识别本部门职业健康平安 管理体系中，或活动中

6、与该变更相关的职业健康平安危险源和职业 健康平安风险。3当发生以下情况时，各部门及时对危险源辨识与风险评价表 进行更新：a）法律、法规和其他要求发生变化时；b）科研、产品和服务活动发生了较大变化时；c）工艺技术、生产规模或产品结构发生较大变化时；d）重大平安事故发生后；e）新、改、扩建工程完工后。各部门及时将更新危险源辨识与风险评价表报平安管理部 备案。平安管理部根据相关单位更新的内容，组织评审小组进行评 价，必要时修订重要风险因素清单，报总经理批准后发布。12风险控制措施确定1各部门应确保在确定控制措施时考虑风险评价的结果。在确定 控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险:

7、 a）消除；b）替代：如材料替代，无毒替代有毒，低毒替代高毒；c）工程控制：如设置自动保护、报警装置；d）标识、警告或管理控制；e）个人防护器具。2风险控制措施类别各部门根据危险源辨识及评价结果，对重要风险因素可采取、但不 局限于以下措施控制：a）制定目标和管理方案；b）制定运行控制程序；c）制定应急预案等。13相关记录1危险源辨识与风险评价表2重要风险因素清单平安风险分级管控管理制度1目的通过风险识别和风险评价，制定风险控制措施，使各级管理及 操作人员更加清楚地了解和掌握本单位各岗位存在（潜在）的危险 源、风险及其控制措施，并作为进一步完善已有控制措施的依据， 到达预防事故，削减危险、有害因

8、素和控制风险的目的，以确保平安 生产。2适用范围风险评价的范围应包括：（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和非常规活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、平安防护用品；（7）丢弃、废弃、撤除与处置；（8）企业周围环境；（9）气候、地震及其他自然灾害等。3术语3.1危险源是可能造成人身伤害、职业病、财产损失、工作环境破 坏的根源、状态、行为或其组合。2风险是事故或事件发生的可能性及后果严重性的结合。1事故是造成死亡、职业病、伤害、财产损失或其他损失的意 外事件。3. 2. 2事件是造

9、成或可能造成事故的事情（件）。3. 3风险辨识是认知危险源的存在并确定其特征的过程。3. 4风险评价是依照现有的专业经验、评价标准和准那么，评价风险 程度（等级）并确定风险是否可容忍的全过程。4职责4. 1平安管理部负责组织危害因素辨识和风险评价，制订风险评价准那么。4.1. 2负责本部门职责范围内的危害因素辨识和风险评价工作。4.1. 3组织编制公司重大及不可容许风险控制改进措施清单及控制 改进措施。4. 1.4组织、检查、监督考核控制改进措施的实施。4. 1.5组织评价人员的培训。负责组织危害因素辨识与风险评价，并负责审核相关风险辨 识与评价表。负责审核相关风险管控改进措施，编制、汇总各部

10、门重大及 不可容许的风险控制改进措施清单，并监督、检查、考核实施情况。4. 2各部门4. 2. 1负责本部门职责范围内的危害因素辨识和风险评价工作。4. 2. 2组织内部设备、设施危害因素的辨识与风险评价；4. 2.3负责外界所提供的生产检修建设用设备、设施的危害因素辨 识和风险评价；2.4负责组织检维修、技改技措、隐患治理类工程的控制改进措 施的实施；2.5参加编制重大及不可容许的风险控制改进措施清单，审核设 备、设施类控制改进措施。5危害识别和风险评价方法的选择1直接判断法目前控制状态不符合法律法规及其他要求的危害因素，直接 判断为重大风险；发生过事故，仍未采取有效控制措施的危害因素，直接

11、判断 为重大风险；相关方有合理重大合理抱怨或要求的，判断为重大风险；5. 1.4直接观察到的，或符合按照重大危险源辨识GB18218 2018 要求的，判断为重大危险；直接能观察到的风险，但可以保持现有的管理措施的危害因 素，直接判断为可容许风险（一般风险）。5. 2工作危害分析法（JHA）工作危害分析是一种较细致地分析工作过程中存在危害因素的 方法，把作业活动分解为假设干个相连的工作步骤，识别每个工作步 骤的潜在危害因素，然后通过风险评价判定风险等级制定控制措施。 5. 2. 1分析步骤：把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做 什么等等，用34个词说明一个步骤，只说做什么，而不

12、说如何做。分解时应:一观察工作；一与操作者一起讨论研究；一运用自己对这一项工作的知识.对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提出问题，比 如操作者会被什么东西打着、碰着；他会撞着、碰着什么东西；操 作者会跌倒吗；有无危害暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等。识别每一步骤的主要危害后果。2. 5识别现有平安控制措施。进行风险评估。提出建议的控制措施。对作业活动规定标准的平安作业步骤。5.3平安检查表分析（SCL）平安检查表分析方法是一种经验的分析方法，是分析人员针对 拟分析的对象列出一些工程，识别与一般工艺设备和操作有关的已 知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患。平安检查分析表分析的对 象是设备设

13、施、作业场所、工艺流程等，检查工程是静态的物，而 非活动，因此所列检查工程不应有人的活动，即不应有动作。5. 3. 1分析步骤：a）建立平安检查表，分析人员从有关渠道（如内部标准、规范、 作业指南）选择合适的平安检查表。如果无法获取相关的平安检查 表，分析人员必须运用自己的经验和可靠的参考资料制定检查表。b）分析者依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员交谈、以 及个人的理解，通过回答平安检查表所列的问题，发现系统的设计 和操作等各个方面与标准、规定不符的地方，记下差异。C）分析差异（危害），提出改正措施建议。4作业条件危险性评价法（LEC）：LEC法是一种定量评价方法,是用于与系统风险有关的三

14、种因素 指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小。4. 1风险值计算方法：D二LEC其中：D 危险源带来的风险值；L 发生事故的可能性大小；E 人员暴露在这种危险环境中的频繁程度；C 一旦发生事故会造成的损失后果;5. 4. 2事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0. 5很不可能，可以设想0.2极不口能0. 1实际不能5. 4. 3人员暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值人员暴露在这种危险环境中的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露5. 4. 4发生事故产

15、生的后果（C）分数值一旦发生事故会造成的损失后果100大灾难，许多人死亡40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重大，致残1引人注目，需要救护5. 4. 5根据风险值D进行风险等级划分分数值风险级别危险源带来的风险值3201级极其危险，不能继续作业1613202级高度危险，要立即整改711603级显著危险，需要整改20704级一般危险，需要注意50局部装置（2套） 或设备停工重大国内影响4潜在违反法规 和标准丧失劳动能力252套装置或设备停工行业内、省内影 响3不符合企业的 平安生产方针、 制度、规定6-10级工伤、截 肢、骨折、听力散 失、慢性病101套装置或设备停工地区影响2

16、不符合企业的 操作程序、规定轻微受伤、间歇不 适10受影响不大，几乎不 停工公司及周边区 内影响1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损5. 5. 2危害发生的可能性（L）及频率，表中所列数字越大，事件发生 的可能性越大。分数偏差发生频率平安检查操作规程员工胜任程度 （意识、技能、经验）监测、控制、报 警、联锁、补救 措施5常规活动每天、每 星期发生；非常规 活动几乎每次作业 发生；每次检查都 存在不符合标准从不按标准检 查没有操作规程不胜任（无任何 培训、无任何经 验、无上岗资格 证）无任何措施，或 有措施从未使 用4常规活动每月发 生；非常规活动经 常发生；不符合标 准经常出现很少按标准

17、检 查、检查手段 单一，走马观 花地看有，但只是偶 尔执行；操作 规程有但不完 善不够胜任（有上 岗资格证，但没 有接受有效培 训）有措施，但只是 一局部，尚不完 善3常规活动每季度发 生；非常规活动偶 尔发生；不符合标 准偶尔出现。经常不按标准 检查、检查手 段一般有操作规程， 比拟完善，但 只是局部执行一般胜任（有上 岗证，有培训， 但经验缺乏，多 次出过失）防范控制措施 比拟有效、全 面、充分，但经 常没有有效使 用2过去曾经发生； 过去曾出现偶尔不按标准 检查、检查手 段较先进、充 分、全面有详实、完善 的操作规程，、 但偶尔不执行胜任，但偶然出 过失防范控制措施 有效、全面、充 分，

18、偶尔失去作 用或出过失1从未发生或从未出 现按检查标准检 查、检查手段 先进、充分、 全面有详实、完善 的操作规程， 而且严格执行高度胜任（培训 充分，经验丰富， 平安意识强）防范控制措施 有效、全面、充 分。风险评估表，风险是发生特定危害事件的可能性及后果严重性的结合。风险度R二可能性LX后果严重性S重性 可能性1234511234522468103369121544812162055101520255. 5. 4风险控制措施及实施期限风险度代号描述控制措施45级可忽视风险员工应引起注意，基层工段、班组负责控制管理，可根据是 否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。 需要控制措施的纳入风险监控。4-84级可容许风险车间级应引起关注，负责危险源的管理，并负责控制管理，所 属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考