2022年科技计划项目管理办法

1、第PAGE20页共NUMPAGES20页2022年科技计划项目管理办法第一章总则第一条为规范(以下简称我局)科技计划项目(以下简称项目)管理，加强我局项目管理的科学化、规范化和制度化，提高项目管理的效率，保证项目管理的公开、公正和科学，制定本办法。第二条我局项目是指(以下简称公司)项目中安排，由我局_实施，并在一定时间周期内进行的科学技术研究开发活动。第三条我局项目的宗旨是保证安全稳定运行，解决我局发展、建设、生产、经营和管理中的关键技术问题，推动和促进企业技术和管理水平的提高以及经济效益的增长，为我局发展奠定技术基础。第四条我局项目实行统一_、分级管理的原则，归口管理部门为生产技术处。第五条

2、项目费用支出归口管理部门为财务处。第六条本办法主要适用于我局项目申请立项、项目实施管理、项目验收和专家咨询等项目管理工作。第二章项目选题第七条我局拟申请公司立项的科技项目应符合我局的发展战略和科技发展规划、计划的总体部署和安排，并具备以下条件之一：1、为我局建设、生产、经营、信息化、重大工程技术和中长期发展服务的带有全局性、方向性的关键技术；2、对我局发展具有全局性的关键技术的应用理论研究项目；3、生产、建设中涉及安全和提高劳动生产率等亟待解决的重大技术项目，以及关键技术的工程试验和实用化示范项目；4、解决规划、设计、建设、运行和企业经营管理中的共性技术难题；5、先进、成熟、适用，应用对象明确

3、，有广泛的推广应用前景，并可取得较大经济效益或社会效益的项目。第八条各单位在启动项目申请前，应根据我局战略和近期重大关键技术的研究领域、技术方向、研究框架以及先进适用技术进行科技计划项目上报资料编制。第三章项目申报第九条项目申报包括部门申报、内部评审、向公司申报三个基本程序。第十条我局项目的申报遵循逐级申报的原则。也可以由我局管理部门提出。申报项目应当符合以下基本条件：1、承担项目的负责人应由我局正式在职员工担任，并具有较高的技术水平，对其研究项目涉及领域的国内外技术发展情况，有较全面的了解和较强的研究与开发能力，能保证足够的精力投入；2、具有为完成项目必备的人才条件和技术装备；3、具有与项目

4、相关的研究经历和研究积累；4、具有完成项目所需的_管理和协调能力；第十一条申报的程序：1、各部门应在每年_月_日和_月_日前分别完成本部门本年度第二批和下一年度第一批项目的申报工作，申报内容为科技项目申请书和科技项目申报汇总表(附电子文档，格式样本见附件一、附件二)，重大项目的申报须附科技查新报告；2、生产技术处要对项目进行初审和汇总；3、生产技术处在每年_月_日和_月_日前，_召开项目评审会，确定我局本年度第二批和下一年度第一批拟上报公司立项的科技计划项目。4、生产技术处将评审会的评审结果汇总，并在每年_月_日和_月_日前以正式文件形式上报公司我局本年度第二批和下一年度第一批科技项目。5、连

5、续两次申报未获公司立项的项目，不得再次申报。6、为确保项目能保质保量按时完成，每人每年度只能担任一至二项项目负责人。7、项目一般应在一至二年内完成。第四章项目批准第十二条已获公司初评通过的科技计划项目的责任单位按要求填写科技计划项目可行性研究报告(示范格式样本见附件三)和科技计划项目工作任务书(示范格式样本见附件四)，参加公司组织的复审(一式十份及相应的电子文档)，待公司下达正式文件后，项目方可实施。第五章项目实施第十三条生产技术处下文明确项目实施单位，实施单位应完成以下工作：(一)负责项目执行的具体_工作，保证人员和设备投入；(二)严格执行项目工作任务书内容，保证项目目标的实现；(三)按规定

6、的内容和进度_实施，接受生产技术处的检查；(四)按规定使用科技经费；(五)按要求向生产技术处报告项目执行情况；(六)项目研究结束后，按要求提出总结报告、经费使用及结算情况报告书等材料，接受验收、审计，在需要进行项目成果鉴定时，做好资料和现场测试准备工作。第十四条生产技术处要对项目实行动态跟踪和过程控制，认真_的实施和管理，每个月至少检查一次项目实施进度和经费使用情况，确保项目按时高质量完成。第十五条项目实施单位要认真做好项目完成情况统计工作。每周三前向生产技术处上报上周项目完成情况。第十六条项目实施单位要认真做好年度科技项目完成情况统计工作。每年_月_日前向生产技术处上报科技项目完成情况：1、

7、已完成项目的工作报告、技术报告和相关的测试或试验报告、运行或应用报告、经济效益分析报告等有关技术资料(示范格式样本见附件十)和竣工报告(示范格式样本见附件七)。2、对于未完成的科技项目，上报项目未完成原因、进展情况、费用使用情况和下一步工作计划安排。第六章项目终止第十七条在项目执行过程中，出现以下情况时，项目实施单位应向生产技术处提出项目终止实施申请：针对特定工程进行的项目，工程建设发生重大变化，项目研究内容无法实施或目标无法实现的；项目延期超过一年仍无法完成的。第十八条生产技术处_召开分析会，如有必要终止该项目，形成分析报告，并报公司申请终止该项目。第十九条在公司做出终止决定后一个月内，项目

8、承担单位对已完成的工作进行总结，提出总结报告，做出经费决算，连同固定资产购臵情况和项目阶段性研究成果一并上报生产技术处，由生产技术处报送公司核批。第七章资金管理第二十条科技计划项目费用纳入我局预算管理，执行我局财务管理有关规定。第二十一条科技计划项目承担单位要严格研发费用的开支，专款专用。第二十二条科技计划项目费用支出范围严格按照财务相关制度规定进行核算，严禁截留、挪用、超支。第二十三条科技计划项目费用使用需履行我局审核程序。第八章项目验收第二十四条生产技术处负责_项目的验收工作。第二十五条项目完成后二个月内，项目实施单位向生产技术处提出验收申请。第二十六条申请验收的项目，由项目实施单位填报项

9、目验收申请表，并报请生产技术处_验收。第二十七条通过我局验收的项目，我局向公司填报项目验收申请表，公司对材料初审合格后，下达项目验收通知并确定验收方式。第二十八条申请项目验收需要提供以下文件资料：(一)项目竣工报告书；(二)项目验收申请表(示范格式样本详见附件八)；(三)项目技术报告，主要包括项目技术原理、试验与计算的方法与结果、项目成果、结论等；(四)项目执行情况总结报告；(五)项目依托工程建设运行、成果应用及效益分析报告。(六)如项目内容为设备、装臵、产品和软件，原则上需同时提供设计书、使用说明书、检测试验报告、用户使用证明，以及专利申请材料等。第二十九条项目验收工作可视具体情况，采取现场

10、考察、书面评议、专家会议验收等多种方式进行。需要成立验收小组时，由生产技术处根据项目对象、内容的具体情况，按照权威性、针对性、代表性、互补性原则，遴选符合要求的项目管理人员、熟悉项目情况和相关技术领域的科技专家和财务人员组成，一般为3_人。第三十条项目验收应根据项目的实施方案及责任状的有关考核目标，对项目的完成情况和项目实施的技术路线、关键技术选择、_方式、协调管理、经费使用，项目取得的成果和主要技术经济指标，项目成果对相关工程建设、产业结构调整的作用和影响，项目产生的经济、社会效益，项目成果的再开发和应用前景等，进行全面总结和评价，并形成项目验收意见。第三十一条项目验收结果分为。验收通过，结

11、题通过、重新审议和不通过验收。按任务书规定按期完成任务、达到规定的技术指标、经费使用合理，视为验收通过；由于不可抗拒等因素造成无法全部完成的，或完成了规定的主要目标，而其它目标无法继续完成的，视为结题通过；由于提供文件资料不详难以判断，或目标任务完成不够，但原因难以确定等导致验收结论争议较大的，视为需要重新审议。第三十二条凡具有下列情况之一者，按不通过验收处理。(一)未达到责任状规定的主要技术、经济指标的；(二)提供的验收文件资料不真实的；(三)项目研究的内容、目标、技术路线等已进行了较大调整，但未曾得到公司科技管理部门认可的。第三十三条需要重新审议的项目，承担单位在接到整改意见通知三个月内，

12、需再次提出验收申请。第三十四条验收完成后，项目实施单位须将项目验收意见报告(示范格式样本见附件九)和其他所有验收材料装订成册，并在生产技术处存档备查(并附电子文档)。第九章项目后评估第三十五条项目后评估是对项目立项决策的科学性和_管理的有效性，项目成果的技术创新性、先进适用性和实用化水平，项目的综合效益和影响，推广应用和产业化前景以及后续的改进等进行客观分析研究并做出综合评价。第三十三条项目开展依据国家科技部科技评估管理暂行办法、科学技术评价办法(试行)的有关规定。第三十四条重大科技项目和重点科技项目完成后，在1-_年内由公司_或委托我局对其成果进行后评估。第三十五条项目后评估由我局_的专家小

13、组和被评估项目成果的使用者各方共同参与完成。后评估工作要遵循客观、公正和科学的原则，在调研和分析的基础上独立地得到评估结论，并严格遵守国家和公司各项保密规定，保守被评估项目的技术_和商业_。第三十六条项目后评估由我局根据项目后评估对象、内容和需求的不同，按照权威性、针对性、代表性、互补性和回避原则，遴选符合要求的评估专家5-_人，组成专家小组，设组长一名。1、具有良好的科学道德和职业道德，能够客观、公正、实事求是提出评估意见；2、具有高级技术或经济职称；3、熟悉评估项目所在领域或行业科技经济发展状况，掌握技术、经济、市场、产业政策等方面的情况，了解科技活动的特点与规律，在本领域或行业内具有较高

14、的权威性；4、具有多年科研生产的实践经验或管理经验；5、具有较宽的知识面和较深的专业知识，有较敏锐的洞察力和较强的分析判断能力。第三十七条我局要积极配合公司的评估工作。在完成自评估(参见国家科技部科技评估管理暂行办法)的基础上，并提供以下资料：1、提供完整的科技项目资料，并对所提供的资料的真实性合法性承担法律责任；2、自评估报告；3、项目立项资料(可行性报告、项目合同等)；4、研究报告或技术报告；5、经费决算报告和审计报告；6、技术评价证明(包括鉴定报告、查新报告、验收报告等)，应用证明或测试报告，效益证明等；7、发表论文、奖励证书、知识产权证书等的复印件；8、成果使用情况报告(项目验收完成至

15、后评估期间应用情况)；9、后评估主管部门要求的其它资料。第三十八条科技项目后评估内容分为技术价值、综合效益、_管理和人才培养等四个方面指标，由参加评估的人员分别按评估指标打分并按权重平均后得到评估最终分。具体的评估方法参见国家科技部科技评估管理暂行办法第十章知识产权管理第三十九条在科技项目执行过程中，项目承担单位应当切实加强科技项目的知识产权管理，维护企业的合法权益。要根据相关领域知识产权的发展动态，及时调整研究策略和措施。第四十条由公司全额出资的科技项目，形成的知识产权归我局所有，所完成的发明创造要以我局的名义申请专利。未经我局同意，其成果不得转让、技术入股或折资入股。第四十一条部分使用公司

16、科技项目经费所形成的科技成果，其知识产权由各出资方共有，所占份额在合同中明确，相关权益由资助方和开发单位在合同中约定。第四十二条科技项目研究成果知识产权转让时，项目承担单位享有同等条件下优先受让的权利。第四十三条科技项目中涉及国家_和_的科技成果，按照_保守国家_法、科学技术保密规定等法律法规和保密规定等有关规定执行。第四十四条对不履行保护科技项目研究成果知识产权义务或履行不当，造成重大损失的，依法追究项目承担单位和主要责任人的责任。2022年科技计划项目管理办法（二）(送审稿)第一章总则第一条为进一步改进和加强科技计划项目管理，提高科技计划项目管理水平，根据国家科技部和_省有关科技计划项目管

17、理办法，结合我市实际，特制定本办法。第二条_市科技计划(专项、基金等)项目(以下简称项目)是指：根据_市经济社会和科技发展规划，以地方财政支持，原则上由在_市地域注册且具有独立法人资格的各类企事业单位承担，在一定时间内进行的科学技术研究开发及产业化等科技活动。(一)项目实行分类管理。基础前沿科研项目要立足原始创新，突出创新导向；公益性科研项目要聚焦重大科技问题，强化需求导向和应用导向；产业类项目要引导企业成为技术创新决策、投入、_和成果转化的主体。(二)项目采取前资助、后资助(以奖代补)、贷款贴息、资本金注入等方式支持。第三条本办法适用于市科技局各类项目的立项、实施、验收和绩效评估等管理工作。

18、1第四条项目管理遵循科学、公正、公开的原则，实行评审评估、公示、中期检查、合同制、信誉评价和绩效评估、回避、监察审计等制度。(一)评审评估。所有前资助项目立项都必须经过评审或评估。对申报项目的资金预算的合理性、可行性进行评估。(二)公示制度。在符合保密规定的前提下，对拟支持项目应予以公示，接受监督。(三)中期检查制度。市科技局应在项目执行期间对项目进行检查、评估。项目承担单位要如实报告项目执行情况、重大事项和有关报表。(四)合同制度。项目实行合同制管理，前资助项目签订_市科技计划项目任务书(以下简称项目任务书)，按项目任务书_实施和管理。(五)信誉评价和绩效评估制度。市科技局对项目承担单位和科

19、研人员、评估评审专家、中介机构等进行信用评级、建立信用档案，并按信用评级实行分类管理。市科技局可以根据计划和项目的实施情况，委托相关咨询服务机构定期对项目实施情况进行绩效评估，评估结果作为项目管理和决策的依据。(六)回避制度。项目管理者、评审专家、咨询服务机构在评审、评估和项目管理过程中与项目有利害关系的，应当回避。(七)监察审计制度。在项目实施过程中，市科技局委2托第三方对部分项目实施情况进行监督检查、跟踪和审计。项目承担单位和责任人应积极配合。对监督检查和审计中发现的问题，建立责任倒查制度，对经查实存在的问题依法依规严肃处理。第五条市科技局负责计划指南的制定和发布以及项目立项、中期检查、验

20、收和结题等全过程的管理工作：(一)项目的立项、调整、变更等重大事项必须经市科技局局长办公会(以下简称局长办公会)审议决策；(二)市科技局计划管理部门是计划项目综合管理部门，负责项目评审评估、结题验收及专家遴选等统筹工作；(三)市科技局项目管理部门是具体项目_管理部门，负责项目策划、计划指南编制，并按职能分工负责项目的_实施与全过程管理；(四)市科技局条件财务部门、监察部门参与计划项目的审计与监督。第六条市科技局根据管理工作需要，可以将有关项目的部分管理服务工作委托给局属单位或运作规范、信誉良好的科技中介机构_实施。第七条建立以项目库、专家库和企业库为基础的_市科技计划项目管理信息系统(以下简称

21、信息系统)，所有项目统一纳入信息系统，实行信息化管理。第二章立项审定3第八条项目立项一般包括项目申报(征集)、评审(或评估、招标)、审批、公示、签约等五个基本程序。第九条项目指南和申报通知由市科技局根据_市经济社会发展和科技发展规划起草，并充分征求科研单位、企业、工研院、技术创新联盟等有关方面意见。第十条申报单位根据项目指南和申报通知，统一进行网上申报。项目申报以法人单位为依托，不受理以个人名义申报的项目。第十一条前资助项目立项前须经过专家评审或评估。计划管理部门根据项目的类型和特点，采取专家会议评审、网上评审、通信评审等方式_评审工作。第十二条对需要通过招标确定承担单位的项目实行招投标制度。

22、项目的招投标工作，参照国家科技项目招投标管理的相关规定执行。第十三条项目评审或评估专家从市内外专家库中遴选随机抽取，异地专家由所在地科技部门推荐，在所在地专家库中随机抽取，并建立回避制度。评估或评审应主要围绕项目的技术创新性、可行性、风险、效益、市场前景，以及项目单位的支撑条件、财务状况等进行评价，并按要求出具评估报告或评审意见。第十四条年度预算批复下达后，市科技局在符合保密规定的前提下对拟立项项目公示_天，接受社会监督和意见反馈。公示期间，对有异议、经调查属实并需调整的项目，4由市科技局重新审定。公示期满后，对无异议项目下达科技计划立项文件。第十五条前资助项目立项后，由项目管理部门与项目承担

23、单位签订项目任务书。项目任务书应明确实施各方的权利、义务、廉政承诺和项目的目标、主要研究内容、经费拨付及使用计划，并量化考核指标。项目管理部门要对任务书内容认真审核把关，经_通过后签订生效。第十六条项目任务书是具有法律效力的合同文本，具有严肃性和规范性，是项目实施和管理的主要法律依据。第三章_实施第十七条项目承担单位的基本责任：(一)提供项目实施的条件，履行项目配套资金的承诺，督促项目负责人严格执行项目任务书，完成项目目标任务；(二)保证项目经费独立核算、专款专用；(三)按市科技局的要求按期如实填报项目年度执行情况以及相关的统计调查，并承担虚假填报的法律责任；(四)接受市科技局对项目执行情况的

24、监督检查和跟踪审计；(五)接受并配合市科技局_的项目执行情况检查、中期评估、绩效评价，如实、准确提供相关数据和资料；(六)及时报告项目执行中出现的重大事项；(七)按期提出验收申请，提供完整的验收材料及项目成果普及性报告；(八)报告项目执行中知识产权管理情况，并提出知识产权保护的建议。(九)接受市财政、审计等部门的_检查。第十八条市科技局在项目实施管理中的基本职责：(一)监督、检查项目任务书的执行情况；(二)协调、处理项目执行中的有关问题；(三)_项目年度执行报告、项目完成总结报告和项目经费决算；(四)_或委托其他机构进行项目中期检查、评估或绩效评价；(五)对不合规定的项目予以中止或撤销，对相关

25、人员、项目承担单位按规定进行处理。第十九条项目执行期内，项目任务书的内容未经市科技局同意，不得调整。如确需调整的，项目承担单位应及时向市科技局提出书面申请并说明原因，经市科技局审核批准后方可调整；未经市科技局批准，私自调整项目任务书内容的，市科技局有权终止或撤销该项目，追回经费并提起法律诉讼。第二十条项目实施实行年度执行情况报告制度。项目承担者提交项目上年度执行情况，如遇项目目标调整、内容更改、项目负责人变更、关键技术方案变更、不可抗拒的因素等对项目执行产生重大影响的情况，须及时向市科技局报告。第二十一条项目执行情况过程检查是加强项目管理6的重要手段，市科技局可以根据需要随时进行。项目执行过程

26、检查可采取评审评估、听取汇报、查阅项目执行情况、查阅经费使用情况材料、实地调研等方式。第二十二条市科技局在项目跟踪管理中发现有以下情况之一者，对项目予以终止或撤销，记入不良信誉档案，并追究项目承担单位的责任。情节严重者，今后不再受理该项目承担单位和项目负责人的新项目申请，并同时取消项目负责人进入专家库和参与项目咨询活动的资格。必要时，市科技局可以采取行政或法律手段追回项目资助经费。(一)不按期如实填报_市科技计划项目执行情况调查表等报表；(二)无正当理由不按项目任务书规定实施项目；(三)擅自停止项目实施、或变更项目任务书内容；(四)项目到期后不按期申请验收或结题；(五)在项目申报、实施和验收等

27、方面弄虚作假，侵犯他人知识产权；(六)截留、挪用项目经费。第四章验收与归档第二十三条项目到期后必须按照项目任务书的要求进行验收。验收可采取结题验收、会议验收(鉴定)、项目报告等方式，由市科技局根据项目的类型和特点_实施。第二十四条项目承担单位需在项目任务书规定时间内提出验收申请；不能及时进行验收的，项目承担单位应在项目到期前向科技局提出延迟验收申请。7第二十五条在项目任务书约定的验收期内，承担单位应及时向市科技局提出验收申请，并将电子和文本验收资料提交审核。市科技局_或委托有关部门、单位对项目验收。第二十六条项目验收以市科技局批准的项目任务书约定的内容和确定的考核目标为基本依据，对项目的完成情况和经费使用的规范性和合理性等做出实事求是的评价。第二十七条验收结论分为通过验收和不通过验收。被验收项目存在下列情况之一者，不能通过验收：(一)完成计划任务书任务不到_%；(二)提供的验收资料、数据不真实;(三)经费使用弄虚作假或挪作他用。第二十八条对原始记录能够证明属于探索性强、风险高的科技项目，且科技人员已经履行了勤勉尽责义务仍不能完成该项目的，不影响其项目验收和继续申请财政性资金设立的科学技术项目。第二十九条任何单位和个人对验收意见持有异议的，应当在验收结束之日起_个工作日内，书面向市科技局提出复议，