外汇数据报送系统操作手册试用

1、外汇数据据报送系系统（资资本项目目数据报报送模块块）操作手册册（试用用版）20133年3月月20日日目 录录1.外汇汇数据报报送系统统（资本本项目数数据报送送模块）概况2.操作作角色配配置及申申请说明明3.系统统登录说说明4.报送送说明5.外债债-双边边贷款6.外债债-境外外同业拆拆借7.外债债-海外外代付8.外债债-远期期信用证证9.外债债-境外外同业存存放10.外外债-境境外联行行及附属属机构往往来11.外外债-非非居民机机构存款款12.外外债-非非居民个个人存款款13.对对外担保保14.国国内外汇汇贷款15.境境外担保保项下境境内贷款款16.外外汇质押押人民币币贷款17.商商业银行行人民

2、币币结构性性存款1. 外外汇数据据报送系系统（资资本项目目数据报报送模块块）概况况1.1系系统开发发背景根据国国家外汇汇管理局局关于规规范境内内银行资资本项目目数据报报送的通通知（汇发20112336号）和国国家外汇汇管理局局关于资资本项目目信息系系统试点点及相关关数据报报送工作作的通知知（汇汇发220122600号）有有关要求求，本行行须按国国家外汇汇管理局局（以下下简称外外汇局）规定的的格式、频率、业务范范围报送送资本项项目相关关业务数数据。为为提高本本行数据据报送质质量、效效率，开开发本系系统完成成相关报报送工作作。1.2系系统功能能系统报送送功能：1.源源系统数数据采集集功能；2.报报

3、送数据据信息补补录功能能；3.手工新新建报送送数据功功能（限限部分业业务）；4、已已报送数数据修改改（删除除）功能能；5、错误数数据反馈馈修改功功能系统控制制功能：1. 源系统统数据不不可修改改控制；2. 必填项项校验控控制；33. 报送记记录状态态控制1.3系系统报送送模块涵盖本行行现已开开展的、符合资资本项目目数据报报送范围围的所有有业务报报送模块块，具体体包括：外债-双双边贷款款报送模模块外债-同同业拆借借报送模模块外债-海海外代付付报送模模块外债-远远期信用用证报送送模块外债-同同业存放放报送模模块外债-联联行及附附属机构构往来报报送模块块外债-非非居民机机构存款款报送模模块外债-非非

4、居民个个人存款款业务报报送模块块对外担保保业务报报送模块块国内外汇汇贷款业业务报送送模块境外担保保项下境境内贷款款业务报报送模块块外汇质押押人民币币贷款业业务报送送模块商业银行行人民币币结构性性存款业业务报送送模块1.4报报送范围围除国内外外汇贷款款、外汇汇质押人人民币贷贷款，其其他业务务数据报报送范围围均包括括外币及及跨境人人民币业业务。2.操作作角色配配置及申申请说明明2.1操操作角色色配置表表报送业务务（或角角色）配置角色色备注系统管理理员WHSJJ00001仅限总行行用户资本项目目-离岸岸外汇业业务WHSJJ00004，WWHSJJ00111仅限总行行用户资本项目目-境外外联行与与附属

5、机机构往来来WHSJJ00003，WWHSJJ00111仅限总行行用户资本项目目-同业业拆借WHSJJ00007，WWHSJJ00111仅限总行行用户资本项目目-非居居民个人人存款WHSJJ00008，WWHSJJ00111仅限总行行用户资本项目目-商业业银行人人民币结结构性存存款WHSJJ00003，WWHSJJ00008，WWHSJJ00111仅限总行行用户资本项目目-双边边贷款（外国政政府转贷贷款）WHSJJ00111资本项目目-海外外代付WHSJJ00006，WWHSJJ00111资本项目目-远期期信用证证WHSJJ00006，WWHSJJ00111资本项目目-对外外担保WHSJJ00

6、006，WWHSJJ00111资本项目目-非居居民机构构存款（NRAA）WHSJJ00003，WWHSJJ00111资本项目目-境外外担保项项下境内内贷款WHSJJ00003，WWHSJJ00111资本项目目-国内内外汇贷贷款（不不含保理理）WHSJJ00003，WWHSJJ00111资本项目目-外汇汇质押人人民币贷贷款WHSJJ00003，WWHSJJ00111资本项目目-国内内外汇贷贷款（保保理）WHSJJ00005，WWHSJJ00111资本项目目-境外外同业存存放（在在岸）WHSJJ00003，WWHSJJ001112.2配配置角色色说明配置角色色说明WHSJJ00001系统管理理员W

7、HSJJ00002查看、补补录来源源于所有有系统数数据权限限（仅限限系统管管理员使使用）WHSJJ00003查看、补补录来源源于核心心系统数数据权限限WHSJJ00004查看、补补录来源源于离岸岸系统数数据权限限WHSJJ00005查看、补补录来源源于保理理系统数数据权限限WHSJJ00006查看、补补录来源源于单证证系统数数据权限限WHSJJ00007查看、补补录来源源于Koondoor系统统数据权权限WHSJJ00008查看、补补录来源源于核心心采集机机数据权权限WHSJJ00111查看资本本项目菜菜单权限限2.3配配置角色色申请说说明各分行、总行相相关部门门如需申申请新增增（变更更）报送

8、送角色，应汇总总填写外汇数数据报送送系统角角色配置置申请表表（附附件1），通过过机构邮邮箱发送送总行合合规部机机构邮箱箱，由总总行合规规部统一一设置。3.系统统登录说说明3.1操操作环境境WINDDOWSS XPP及以上上；IEE8.00或9.0（暂暂不支持持10.0）3.2网网络配置置说明Win XP用用户进入入Intternnet 协议（TCPP/IPP）属性性设置界界面（WWIN 7用户户进入IInteerneet 协协议版本本4（TTCP/IP）属性设设置界面面），并并将DNNS服务务器地址址设置为为：首选DNNS服务务器：110.1100.1899.2000备用DNNS服务务器：11

9、0.1100.1899.2001然后重启启电脑，详见下下图。3.3登登录网址址4.报送送说明4.1报报送记录录状态报送系统统中报送送记录状状态分为为：“待补录录”、“待报送送”、“已报送送”、“错误反反馈”四种状状态。待补录：业务系系统中数数据自动动采集到到报送系系统后，形成报报送记录录，如报报送记录录中数据据不完整整，则显显示为“待补录录”状态。该状态态记录，柜员可可直接进进行补录录操作。待报送：“待报送送”状态记记录分为为多种情情况。一一是业务务系统中中数据自自动采集集到报送送系统后后，形成成报送记记录，如如报送记记录数据据完整，则显示示为“待报送送”状态；二是“待补录录”状态报报送记录录

10、，经柜柜员补录录操作完完成并提提交成功功后，报报送状态态显示为为“待报送送”；三是是对“已报送送”、“错误反反馈”状态数数据进行行修改或或删除操操作后，报送记记录状态态显示“待报送送”状态。已报送：“待报送送”数据成成功发送送外汇局局后，显显示为“已报送送”状态。错误反馈馈：外汇汇局对“已报送送”数据核核查发现现错误后后的反馈馈状态。4.2数数据来源源及配套套操作补录：报报送系统统中大部部分报送送业务数数据，直直接采集集于我行行在岸核核心系统统、离岸岸核心系系统、国国贸系统统、外汇汇交易系系统等业业务系统统，形成成待补录录数据，其中无无法采集集到的字字段信息息，采用用人工方方式进行行补录。手工

11、添加加：个别别业务采采用纯手手工添加加方式在在报送系系统报送送界面中中新增业业务数据据进行报报送，这这些业务务包括：双边贷款款、在岸岸TT项项下海外外代付、离岸海海外代付付、离岸岸同业存存放、离离岸联行行及附属属机构往往来、信信开项下下对外担担保。4.3操操作类型型报送记录录操作类类型包括括：新建建（A）、修改改（C）、删除除（D）三种操操作类型型。新建：操操作类型型代码AA。报送送记录第第一次生生成后，显示为为该操作作类型。修改：操操作类型型代码CC。对“已报送送”状态报报送记录录选择操操作类型型为“C”后，可可对其报报送信息息进行修修改。应应注意的的是，仅仅可对手手工添加加的报送送记录和和

12、补录的的字段进进行修改改操作，由报送送系统采采集业务务数据自自动形成成的报送送记录和和字段，原则上上除系统统自动形形成的修修改操作作以及总总行明确确规定须须人工修修改的业业务外，不得人人为主动动发起修修改操作作。如因因系统原原因，系系统无法法自动进进行修改改操作且且必须主主动发起起修改操操作的，须经所所在分行行外汇管管理部门门批准后后方可操操作，分分行外汇汇管理部部门应对对该类操操作进行行登记备备查。删除：操操作类型型代码DD。对“已报送送”状态报报送记录录选择操操作类型型为“D”后，可可对该报报送记录录进行删删除。应应注意的的是，删删除报送送记录必必须注明明原因。此外，仅可对对手工添添加的报

13、报送记录录进行删删除操作作，由报报送系统统采集业业务数据据自动形形成的报报送记录录，原则则上除系系统自动动形成的的删除操作作外，不不得人为为主动发发起删除除操作。如因系系统原因因，系统统无法自自动进行行删除操操作且必必须主动动发起删删除操作作的，须须经所在在分行外外汇管理理部门批批准后方方可操作作，分行行外汇管管理部门门应对该该类操作作进行登登记备查。5.外债债-双边边贷款双边贷款款是指中中国政府府向外国国政府举举借的官官方信贷贷（原为为“外国政政府贷款款”）。根根据国家家外汇管管理局与与财政部部的相关关规定，双边贷贷款的数数据由其其境内转转贷行负负责报送送。双边边贷款数数据实行行每日逐逐笔报

14、送送。5.1签签约信息息内容明细细报送方式式手工添加加报送功能能描述实现双边边贷款的的合约基基本信息息报送。数据补录录说明双边贷款款业务需需在每笔笔业务入入账后逐逐笔全手手工报送送。进入入双边贷贷款签约约信息后后，需点点选界面面上的“添加”键，并并根据实实际业务务情况填填写各项项业务要要素。债务类型型：从下下拉菜单单中选择择“双边贷贷款”；签约日期期：填写写签署双双边贷款款协议的的具体日日期；起息日：填写起起息日，以提款款日为准准；签约币种种：外债债合同约约定的币币种；签约金额额：双边边贷款协协议中列列明金额额；到期日：填写到到期日；是否浮动动利率：从下拉拉菜单中中选择；年化利率率值：外外债的

15、年年化利率率。若为为浮动利利率，应应该按照照该笔外外债签约约日期当当天的浮浮动利率率条件计计算年化化利率值值。如利利率为33.211%，则则应填写写0.003211；债权人代代码：如如果债权权人为银银行，应应填写88位或111位的的SWIIFT CODDE；如如果债权权人类型型为“政府”、或“中央银银行”时，或或者当债债务类型型为“货币市市场工具具”或“债券和和票据”或“非居民民个人存存款”时，应应在外汇汇局编制制的部分分债权人人代码表表中选择择债权人人代码；否则为为空。 如果债债权人为为“非银行行金融机机构”或“国际金金融组织织”，应优优先填写写SWIIFT CODDE；债权人中中文名称称和

16、英文文名称：填写债债权人中中文名称称或英文文名称，分别填填写；债权人类类型代码码：根据据实际情情况从下下拉菜单单中选择择；债权人总总部所在在国际（地区）代码：从下拉拉菜单中中选择债债权人总总部所在在地区；债权人经经营地所所在国际际（地区区）代码码：从下下拉菜单单中选择择债权人人经营地地所在地地区；是否有利利息本金金化条款款：如有有则选“是”，否则则选“否”；是否经外外汇局特特批不需需占用短短债指标标：标识识该笔债债务是否否为外汇汇局单独独发文特特批无需需占用短短期外债债余额指指标，默默认为“否”；项目名称称：该笔笔外债对对应的项项目名称称；备注：需需要说明明的备注注事项。注意事项项如需删除除签

17、约信信息，须须首先将将其下属属所有变变动信息息删除后后，方可可进行删删除操作作。“债权人人代码”为非必必填项，当外汇汇局对其其设置一一定校验验规则，请分行行尽可能能填写。操作界面面截图5.2变变动信息息内容明细细报送方式式手工添加加（需在在签约信信息界面面上选择择对应签签约信息息后点击击“变动信信息”手工添添加或修修改变动动信息）报送功能能描述实现双边边贷款的的交易信信息报送送 。 在填写签签约信息息后，需需根据实实际入账账情况手手工添加加提款变变动信息息。如为为一笔业业务下多多次提款款、付息息、付费费等资金金变动。数据补录录说明进入双边边贷款签签约信息息页面后后，先查查询到前前期已报报送签约

18、约信息的的业务，选中该该笔业务务后点选选“变动”，进入入界面后后再点选选“添加”，并根根据实际际业务情情况填写写各项业业务要素素。 银行行业务参参号：填填写该笔笔业务在在我行的的业务编编号； 变动动类型：银行根据据实际情情况自行行对同一一笔债务务下现汇汇提款、实物提提款、利利息本金金化、还还本、付付息、付付费、付付罚金、减免本本金、减减免利息息等外债债变动信信息选择择对应类类别。从下拉拉菜单中中选择“提款”、“付息”等； 变动动日期：填写发发生变动动的日期期； 变动动币种和和变动金金额：填填写变动动币种和和变动金金额； 公允允价值：无需填填写。注意事项项操作界面面截图6.外债债-境外外同业拆拆

19、借（*）境外同业业拆借是是指境内内银行从从境外银银行融入入短期资资金形成成的负债债。境外外同业拆拆借数据据实行每每日逐笔笔报送。（“*”代表是是指总行行报送项项目，下下同。）6.1签签约信息息报送内容明细细报送方式式补录报送功能能描述实现本行行与所在在地在境境外的同同业机构构开展的的，拆入入外币资资金业务务的交易易合约信信息的报报送。数据补录录说明系统可自自动采集集字段：操作类类型、外外债编号号、债务务人代码码、债务务类型、起息日日、签约约币种、签约金金额、到到期日、是否浮浮动利率率、年化化利率值值、是否否有利息息本金化化条款。需补录字字段：债债权人中中文名称称、债权权人英文文名称、债权人人类

20、型代代码、债债权人经经营地所所在国家家、债权权人总部部所在国国家。注意事项项如需删除除签约信信息，须须首先将将其下属属所有变变动信息息删除后后，方可可进行删删除操作作。操作界面面截图补录前：补录后：6.2变变动信息息报送内容明细细报送方式式补录报送功能能描述实现与所所在地在在境外的的同业开开展的，拆入外外币资金金业务后后发生的的，起息息日本金金提取、到期日日还本付付息的变变动信息息报送。数据补录录说明系统可自自动采集集字段：操作类类型、外外债编号号、银行行业务参参号、变变动编号号、变动动类型、变动日日期、变变动币种种、变动动金额。需补录字字段：无无。注意事项项操作界面面截图7.外债债-海外外代

21、付海外代付付是指境境外金融融机构代代境内银银行支付付后形成成的境内内银行对对境外金金融机构构的负债债。海外外代付数数据实行行每日逐逐笔报送送。7.1海海外代付付（在岸岸非TTT项下）7.1.1签约约信息内容明细细报送方式式补录报送功能能描述实现海外外代付（在岸非非TT项项下）合合约信息息的报送送。业务报送送的范围围：进口口信用证证、进口口代收项项下海外外代付确确认交易易。国贸系统统原始交交易名称称：签约信息息：IMMLC_信用证证代付确确认、IIMLOO_代收收代付确确认；签约信息息修改：IMLLC_信信用证代代付确认认、IMMLO_代收代代付确认认。代付行条条件：代代付行SSWIFFT BB

22、IC第第五第六六位不为为CN的的业务，或代付付行SWWIFTT BIIC第五五第六位位为CNN但第九九至十一一位为OOSA或或OBUU的业务务。数据补录录说明系统可自自动采集集字段：外债编编号、债债务人代代码、债债务类型型、起息息日、签签约币种种、签约约金额、到期日日、年化化利率值值、债权权人代码码、申请请人代码码、申请请人名称称、承继继的远期期信用证证承兑银银行业务务参号、债权人人英文名名称；需补录字字段：债权人人类型代代码、是否浮浮动利率率、债权权人中文文名称、债权人人总部所所在国家家（地区区）代码码、债权权人经营营所在国国家（地地区）代代码、是是否经外外汇局特特批不需需占用指指标、备备注

23、。注意事项项如需删删除签约约信息，须首先先将其下下属所有有变动信信息删除除后，方方可进行行删除操操作。操作界面面截图7.1.2变动动信息内容明细细报送方式式补录报送功能能描述实现海外外代付（在岸非非TT项项下）交交易信息息的报送送业务报送送的范围围：进口口信用证证、进口口代收海海外代付付业务项项下付款款与闭卷卷交易。国贸系统统交易名名称：PPYMTT_信用用证付款款、PYYMT_代收付付款、PPYMTT_零星星支付、IMLLC_信信用证闭闭卷、IIMLCC_信用用证闭卷卷_BRR、IMMCO_代收闭卷卷、IMCCO_代代收闭卷卷_BRR、IMLLC_信信用证闭闭卷（人人民币）、IMMCO_代收

24、闭卷卷（人民民币）。代付行条条件：代代付行SSWIFFT BBIC第第五第六六位不为为CN的的业务，或代付付行SWWIFTT BIIC第五五第六位位为CNN但第九九至十一一位为OOSA或或OBUU的业务务。数据补录录说明系统可自自动采集集字段：外债编编号、变变动编号号、银行业业务参号号、变动动币种、变动金金额；需补录字字段：变变动类型型、变动动日期、公允价价值、备备注。注意事项项如代付金金额发生生修改，应手工工对变动动信息进进行修改改，系统统将不会会自动产产生修改改信息。PYMTT_零星星支付交交易画面面中，新新增“付款类类型”栏位，选择项项（必选选）为：正常付付款、付付费、退退款。闭卷交易易

25、仅向平平台传输输待补录录记录，部分系系统采集集或赋值值字段为为空。操作界面面截图7.2海海外代付付（在岸岸TT项项下）7.2.1签约约信息内容明细细报送方式式手工添加加报送功能能描述实现海外外代付（在岸TTT项下下）合约约信息的的报送。数据补录录说明进入海外外代付签签约信息息后，需需点选界界面上的的“添加”键，并并根据实实际业务务情况填填写各项项业务要要素。债务类型型：从下下拉菜单单中选择择“海外代代付”；申请人名名称：填填写代付付申请人人名称；是否浮动动利率：从下拉拉菜单中中选择；起息日：填写或或选取代代付起息息日；到期日：填写或或选取代代付到期期日；债权人中中文名称称和英文文名称：填写代代

26、付银行行中文名名称或英英文名称称，两者者填其一一即可。债权人总总部所在在国际（地区）代码：从下拉拉菜单中中选择代代付银行行总部所所在地区区；是否经外外汇局特特批不需需占用短短债指标标：如签签约币种种为人民民币，或或代付期期限为990天（含）以以下，则则此处选选择“是”。否则则选“否”；签约金额额：申请请代付金金额；签约币种种：申请请代付币币种；年化利率率值：我我行对申申请人报报价的年年化利率率值，如如利率为为3.221%，则应填填写0.03221。申请人代代码：代代付申请请人组织织机构代代码；债权人代代码：代代付行88位或111位SSWIFFT BBIC。如为我我行或同同业的离离岸业务务部，需

27、需完整填填写111位，如如SPDDBCNNSHOOSA。债权人类类型代码码：根据据代付行行实际情情况从下下拉菜单单中选择择。债权人经经营地所所在国际际（地区区）代码码：从下下拉菜单单中选择择代付银银行经营营地所在在地区；承继的远远期信用用证承兑兑银行业业务参号号：无需需填写。注意事项项如需删除除签约信信息，须须首先将将其下属属所有变变动信息息删除后后，方可可进行删删除操作作。操作界面面截图7.2.2变动动信息（提提款）内容明细细报送方式式手工添加加（需在在签约信信息界面面上选择择对应签签约信息息后点击击“变动信信息”手工添添加或修修改变动动信息）报送功能能描述实现海外外代付（在岸TTT项下下）

28、提款款信息的的报送。在填写签签约信息息后，需需根据实实际入账账情况手手工添加加提款变变动信息息。如为为一笔业业务下多多次提款款，需添添加多笔笔提款变变动信息息。数据补录录说明 TT项项下海外外代付业业务需逐逐笔全手手工报送送提款信信息。进进入海外外代付签签约信息息后，先先查询到到前期已已报送签签约信息息的业务务，选中中该笔业业务后点点选“变动”，进入入界面后后再点选选“添加”，并根根据实际际业务情情况填写写各项业业务要素素。 银行行业务参参号：填填写该笔笔代付业业务在我我行的业业务编号号； 变动动类型：从下拉拉菜单中中选择“提款”，原则则上选择择“提款-资金”； 变动动日期：填写起起息日； 变

29、动动币种和和变动金金额：填填写代付付币种和和代付金金额； 公允允价值：无需填填写。注意事项项操作界面面截图7.2.3变动动信息（还还款）内容明细细报送方式式手工添加加（需在在签约信信息界面面上选择择对应签签约信息息后点击击“变动信信息”手工添添加或修修改变动动信息）报送功能能描述实现海外外代付（在岸TTT项下下）还款款信息的的报送。TT项下下海外代代付还款款后，需需根据实实际入账账情况手手工添加加还款变变动信息息。如为为一笔业业务下多多次还款款，需添添加多笔笔还款变变动信息息。数据补录录说明TT项下下海外代代付业务务需逐笔笔全手工工报送向向代付行行还款的的信息。添加还还款信息息的方式式同7.2

30、.22变动信信息（提提款），其中还还代付行行本金、还代付付行利息息、支付付代付行行费用（如有）、支付付代付行行罚息（如有）需分开开逐笔报报送。银行业务务参号：填写该该笔代付付业务在在我行的的业务编编号； 变动动类型：根据实实际情况况从下拉拉菜单中中选择“还本”、“付息”、“付费”（如有有）和“付罚金金”（如有有）； 变动动日期：填写代代付到期期日； 变动动币种和和变动金金额：填填写偿还还币种和和偿还金金额； 公允允价值：无需填填写。注意事项项操作界面面截图7.3海海外代付付（离岸岸）（*）7.3.1签约约信息内容明细细报送方式式手工添加加（同TTT项下海海外代付付）报送功能能描述实现海外外代付

31、（离岸）合约约信息的的报送。数据补录录说明所有字段段均需手手工添加加。相关关字段报报送要求求应参照照最新银行资资本项目目数据采采集规范范。注意事项项如需删除除签约信信息，须须首先将将其下属属所有变变动信息息删除后后，方可可进行删删除操作作。操作界面面截图7.3.2变动动信息内容明细细报送方式式手工添加加报送功能能描述实现海外外代付（离岸）交易信信息的报报送。数据补录录说明所有字段段均需手手工添加加。相关关字段报报送要求求应参照照最新银行资资本项目目数据采采集规范范。注意事项项操作界面面截图8.外债债-远期期信用证证远期信用用证是指指境内银银行因承承兑受益益人为非非居民的的非即期期支付的的信用证

32、证所形成成的负债债。远期期信用证证包括承承兑信用用证和延延期付款款信用证证。境内内银行承承担第一一付款责责任的延延付保函函，如果果产生了了实际而而非或有有的外债债，也应应报送在在远期信信用证项项下。远远期信用用证数据据实行每每日逐笔笔报送。8.1签签约信息息内容明细细报送方式式补录（离离岸开出出信用证证也需分分行补录录）报送功能能描述实现远期期信用证证开证合合约信息息的报送送。业务报送送的范围围：进口口信用证证承兑交交易。国贸系统统原始交交易名称称：签约信息息：IMMLC_信用证证承兑；签约信息息修改：IMLLC_信信用证补补换单、IMLLC_信信用证拒拒付与退退单、IIMLCC_延期期付款确

33、确认。数据补录录说明系统可自自动采集集字段：外债编编号、债债务人代代码、债债务类型型、开证证申请人人名称、起息日日、签约约币种、签约金金额、到到期日、债权人人代码、开证申申请人代代码、申申请人名名称、债债权人英英文名称称；需补录字字段：债债权人类类型代码码、债权人人中文名名称、债权人人总部所所在国家家（地区区）代码码、债权权人经营营所在国国家（地地区）代代码、是是否经外外汇局特特批不需需占用指指标、备备注。注意事项项如需删除除签约信信息，须须首先将将其下属属所有变变动信息息删除后后，方可可进行删删除操作作。操作界面面截图8.2变变动信息息报送内容明细细报送方式式补录报送功能能描述实现远期期信用

34、证证交易信信息报送送。业务报送送的范围围：远期期承兑进进口信用用证的余余额变动动交易。国贸系统统交易名名称： PYMMT_信信用证付付款、IIMLCC_信用用证代付付确认、PYMMT_零零星支付付、IMMLC_信用证证闭卷、IMLLC_信信用证闭闭卷_BBR 、IMLLC_信信用证闭闭卷（人人民币）、IMMLC_信用证证无偿放放单。数据补录录说明系统采集集或赋值值字段：外债编编号、变变动编号号、银行行业务参参号、变变动币种种、变动动金额；手工补录录字段：变动类类型、变变动日期期、公允允价值、备注。注意事项项如信用证证承兑金金额发生生修改，应手工工对变动动信息进进行修改改，系统统将不会会自动产产

35、生修改改信息。PYMTT_零星星支付交交易画面面中，新新增“付款类类型”栏位，选择项项（必选选）为：正常付付款、付付费、退退款；闭卷、无无偿放单单等交易易仅向平平台传输输待补录录记录，部分系系统采集集或赋值值字段为为空。操作界面面截图9.外债债-境外外同业存存放（*）境外同业业存放是是指境外外银行在在境内银银行的存存款，境境外同业业存放主主要是用用于日常常资金往往来。境境外同业业存放数数据实行行每日逐逐笔报送送。9.1境境外同业业存放（在岸）9.1.1签约约信息内容明细细报送方式式补录报送功能能描述实现境外外中央银银行或商商业银行行在我行行在岸存存款的开开户信息息报送。数据补录录说明系统可自自

36、动采集集数据：债务类类型、起息日日、签约币币种、是否浮浮动利率率、年化利利率值、债权人人中文名名、债权人人英文名名、债权人人经营地地所在国国家（地地区）代代码及是否经经外汇局局特批无无需占用用指标 需补录数数据：债债权人代代码、债权人人类型代代码以及及债权人人总部所所在国家家（地区区）代码码注意事项项如需删除除签约信信息，须须首先将将其下属属所有余余额信息息删除后后，方可可进行删删除操作作。操作界面面截图补录前： 补录后：9.1.2余额额信息报送送内容明细细报送方式式不提供补补录、手手工添加加功能，仅提供供查询功功能。报送功能能描述实现境外外中央银银行或商商业银行行在我行行在岸存存款的余余额变

37、动动信息报报送。数据补录录说明系统可自自动采集集数据：银行账账号、外债余余额、变变动编号号及变动动日期。无需补录录数据。注意事项项操作界面面截图9.2境境外同业业存放（离岸）（*）9.2.1签约约信息内容明细细报送方式式手工添加加报送功能能描述实现境外外中央银银行或商商业银行行在我行行离岸存存款的开开户信息息报送数据补录录说明所有字段段均需手手工添加加。相关关字段报报送要求求应参照照最新银行资资本项目目数据采采集规范范。注意事项项如需删除除签约信信息，须须首先将将其下属属所有余余额信息息删除后后，方可可进行删删除操作作。操作界面面截图9.2.2余额额信息内容明细细报送方式式手工添加加报送功能能

38、描述实现境外外中央银银行或商商业银行行在我行行离岸存存款的余余额变动动信息报报送。数据补录录说明所有字段段均需手手工添加加。相关关字段报报送要求求应参照照最新银行资资本项目目数据采采集规范范。注意事项项操作界面面截图10.外外债-境境外联行行及附属属机构往往来（*）境外联行行及附属属机构往往来是指指境内银银行的境境外联行行或附属属机构（目前我我行仅有有香港分分行）在在境内银银行的存存款。境境外联行行及附属属机构往往来数据据实行每每日逐笔笔报送。10.11境外联联行及附附属机构构往来（在岸）10.11.1签签约信息息内容明细细报送方式式不提供补补录、手手工添加加功能，仅提供供查询功功能。报送功能

39、能描述实现在岸岸核心系系统中香香港分行行客户号号2000821185111下所所有账户户的开户户信息报报送。数据补录录说明本模块所所有字段段均为平平台自动动生成或或从核心心系统采采集，无无需手工工补录。具体字字段情况况如下：外债编号号：平台台自动生生成债务人代代码：平平台自动动生成，境内债债务银行行的122位金融融机构标标识码债务类型型：平台台自动生生成，固固定为113022起息日：从核心心系统采采集签约币种种：从核核心系统统采集是否浮动动利率：从核心心系统采采集年化利率率值：从从核心系系统采集集债权人类类型代码码：平台台自动生生成，默默认为22000014002债权人中中文名称称：从核核心系

40、统统采集债权人英英文名称称：从核核心系统统采集债权人代代码：从从核心系系统采集集债权人经经营地所所在国家家（地区区）：平平台自动动生成，默认为为HKGG债权人总总部所在在国家（地区）代码：平台自自动生成成，默认认为CHHN是否经外外汇局特特批不需需占用指指标：平平台自动动生成，人民币币默认“是”、外币币默认“否”注意事项项如需删除除签约信信息，须须首先将将其下属属所有余余额信息息删除后后，方可可进行删删除操作作。操作界面面截图10.11.2余余额信息息内容明细细报送方式式不提供补补录、手手工添加加功能，仅提供供查询功功能。报送功能能描述实现在岸岸核心系系统中香香港分行行客户号号20008211

41、85111下所所有账户户的余额额变动信信息报送送。数据补录录说明本模块所所有字段段均为平平台自动动生成或或从核心心系统采采集，无无需手工工补录。具体字字段情况况如下：外债编号号：平台台自动生生成，与与签约信信息中的的“外债编编号”一致。变动编号号：平台台自动生生成，同同一笔外外债连续续按照余余额变动动情况连连续编号号银行账号号：从核核心系统统采集外债余额额：从核核心系统统采集变动日期期：从核核心系统统采集注意事项项操作界面面截图10.22境外联联行及附附属机构构往来（离岸）10.22.1签签约信息息内容明细细报送方式式手工添加加报送功能能描述实现离岸岸核心系系统中香香港分行行客户号号下所有有账

42、户的的开户信信息报送送。数据补录录说明所有字段段均需手手工添加加。相关关字段报报送要求求应参照照最新银行资资本项目目数据采采集规范范。注意事项项如需删除除签约信信息，须须首先将将其下属属所有余余额信息息删除后后，方可可进行删删除操作作。操作界面面截图10.22.2余余额信息息内容明细细报送方式式手工添加加报送功能能描述实现离岸岸核心系系统中香香港分行行客户号号下所有有账户的的余额变变动信息息报送。数据补录录说明所有字段段均需手手工添加加。相关关字段报报送要求求应参照照最新银行资资本项目目数据采采集规范范。注意事项项操作界面面截图11.外外债-非非居民机机构存款款非居民机机构存款款是指境境外非银

43、银行机构构在境内内银行的的存款。非居民民机构存存款数据据实行每每日逐笔笔报送。11.11非居民民机构存存款（在在岸）11.11.1签签约信息息内容明细细报送方式式补录报送功能能描述实现境外外非金融融机构在在我行在在岸开立立的NRRA本外外币账户户开户信信息的报报送。数据补录录说明除“债权权人总部部所在国国家（地地区）代代码”需手工工选择外外，其余余必填字字段均从从核心系系统自动动采集，通过账账号进行行关联。债权人总总部所在在国家（地区）代码：需根据据境外非非金融机机构的总总部所在在地，如如实在该该字段下下拉菜单单中选择择国家（地区）代码。注意事项项如需删除除签约信信息，须须首先将将其下属属所有

44、余余额信息息删除后后，方可可进行删删除操作作。操作界面面截图11.11.2余余额信息息内容明细细报送方式式系统自动动报送，不提供供补录、手工添添加功能能，仅提提供查询询功能。报送功能能描述实现在岸岸非居民民机构存存款余额额变动信信息报送送。数据补录录说明所有必填填字段均均从核心心系统自自动采集集，无需需手工补补录，通通过账号号进行关关联。注意事项项 操作界面面截图11.22非居民民机构存存款（离离岸）（*）11.22.1签签约信息息内容明细细报送方式式不提供补补录、手手工添加加功能，仅提供供查询功功能。报送功能能描述实现离岸岸非居民民机构客客户账户户开户信信息的报报送。离岸非居居民机构构存款签

45、签约信息息报送范范围是在在我行完完成开立立离岸账账户的非非居民机机构账户户。离岸岸核心系系统中涉涉及的科科目代码码为43361独资企企业存款款（离岸岸业务专专用）、43662合合作企业业存款（离岸业业务专用用）、443633有限限公司存存款（离离岸业务务专用）、43369离岸贷贷款业务务专用存存款、442711定期期存款（含协议议存款）、20023资产托托管存款款、255XX-保证金金存款。数据补录录说明离岸非居居民机构构存款签签约信息息采取每每日日终终离岸核核心系统统自动根根据报送送数据采采集规则则采集当当日需要要报送的的业务数数据，并并将数据据传输至至报送平平台；传传输报送送数据内内容包括

46、括了“账户类类型”、“债务人人代码”、“债务类类型”、“起息日日”、“签约币币种”、“是否浮浮动利率率”、“年化利利率值”、“债权人人代码”、“债权人人中英文文名称”、“债权人人类型代代码”、“债权人人所在国国家（地地区）代代码”、“债权人人经营所所在国家家（地区区）代码码”、“是否外外汇局特特批不需需占用指指标”、“备注”；只有有当传输输数据出出现缺漏漏时，报报送平台台才允许许操作人人员手工工补录数数据。注意事项项已报送余余额信息息的签约约信息无无法报送送删除信信息。非居民机机构存款款数据采采用全接接口方式式报送，所以无无法在报报送平台台对于业业务数据据进行修修改。报报送变更更信息应应通过业

47、业务源系系统生成成数据报报送。传输的签签约信息息操作状状态系统统默认为为待报送送，数据据报送为为定时自自动报送送，无需需人工操操作。操作界面面截图非居民机机构存款款签约信信息查询询界面单笔业务务签约信信息画面面11.22.2余余额信息息内容明细细报送方式式不提供补补录、手手工添加加功能，仅提供供查询功功能。报送功能能描述实现离岸岸非居民民机构客客户账户户余额信信息的报报送。离岸非居居民机构构存款余余额信息息报送范范围是在在我行完完成开立立离岸账账户的非非居民机机构账户户。离岸岸核心系系统中涉涉及的科科目代码码为43361独资企企业存款款（离岸岸业务专专用）、43662合合作企业业存款（离岸业业

48、务专用用）、443633有限限公司存存款（离离岸业务务专用）、43369离岸贷贷款业务务专用存存款、442711定期期存款（含协议议存款）、20023资产托托管存款款、255XX-保证金金存款。数据补录录说明从离岸核核心系统统传输至至报送平平台的字字段包括括了“变动编编号”、“银行账账号”、“变动日日期”、“操作类类型”、“外债余余额”、“备注”；只有有当传输输数据出出现缺漏漏时，报报送平台台才允许许操作人人员手工工补录数数据。注意事项项非居民机机构存款款数据采采用全接接口方式式报送，所以无无法在报报送平台台对于业业务数据据进行修修改。报报送变更更信息应应通过业业务源系系统生成成数据报报送。传

49、输的余余额信息息操作状状态系统统默认为为待报送送，数据据报送为为定时自自动报送送，无需需人工操操作。操作界面面截图非居民机机构存款款签约信信息查询询界面单笔业务务余额信信息画面面12.外外债-非非居民个个人存款款（*）非居民个个人存款款：指非非居民个个人在境境内银行行的存款款。非居居民个人人存款实实行每日日分币种种、分国国别汇总总报送。应该将将存款余余额折美美元金额额在500万美元元以上和和50万万美元以以下（含含）的客客户分别别填报。其中：存款余余额超过过50万万美元的的客户，应区分分存款人人国别和和存款币币种进行行汇总填填报；存存款余额额不超过过50万万美元的的客户，应区分分存款人人国别和

50、和存款币币种进行行汇总填填报，并并在“是否经经外汇局局特批不不需占用用指标”数据项项中选择择“是”。12.11签约信信息内容明细细报送方式式不提供补补录、手手工添加加功能，仅提供供查询功功能。报送功能能描述实现本行行非居民民个人（含离岸岸）客户户账户开开户信息息汇总报报送。数据补录录说明该模块采采取全自自动报送送模式，仅提供供查询功功能，不不提供数数据补录录、修改改、删除除功能。注意事项项操作界面面截图12.22余额信信息内容明细细报送方式式不提供补补录、手手工添加加功能，仅提供供查询功功能。报送功能能描述实现本行行非居民民个人（含离岸岸）客户户账户余余额信息息汇总报报送。数据补录录说明该模块

51、采采取全自自动报送送模式，仅提供供查询功功能，不不提供数数据补录录、修改改、删除除功能。注意事项项操作界面面截图13.对对外担保保对外担保保是指境境内银行行（担保保人）根根据法律律有关规规定，以以保证、抵押或或者质押押等形式式，向境境外机构构（担保保受益人人）承诺诺，当债债务人（境内外外机构）未按照照合同约约定履行行义务时时，由担担保人履履行义务务或者由由受益人人依照有有关法律律的规定定，将抵抵押物、质物折折价拍卖卖、变卖卖的价款款优先受受偿的行行为。境境内银行行对外提提供担保保，如被被担保人人为境外外机构、而担保保受益人人为境内内机构，视同对对外担保保管理。对外担保保包括融融资性对对外担保保

52、和非融融资性对对外担保保。融资资性对外外担保，是指担担保项下下主合同同具有融融资性质质的对外外担保，包括但但不限于于为借款款、债券券发行、融资租租赁等提提供的担担保，以以及国家家外汇管管理局认认定的其其他对外外担保形形式。非非融资性性对外担担保，是是指除融融资性对对外担保保以外的的其他形形式的对对外担保保，包括括但不限限于质量量担保、项目完完工责任任担保、招投标标担保、预付款款担保、延期付付款担保保、货物物买卖合合同下的的履约责责任担保保以及国国家外汇汇管理局局认定的的其他对对外担保保形式。 对外担保保采集的的信息包包括签约约信息、责任余余额信息息以及履履约信息息。对外外担保数数据实行行每日逐

53、逐笔报送送。13.11对外担担保（不不含信开开）13.11.1签签约信息息内容明细细报送方式式补录报送功能能描述实现对外外担保（不含信信开）签签约信息息的报送送。业务报送送的范围围：进口口保函开开立交易易。国贸系统统原始交交易名称称：签约信息息：LEEGU_开立保保函LEEGU_ISSSUE；签约信息息修改: LEGGU_保保函修改改、LEEGU_保函修修改确认认。数据补录录说明系统可自自动采集集字段：对外担担保编号号、担保保人代码码、签约约日期、保函金金额、保保函币种种、到期期日、受益人人代码（仅融资资性保函函）、受受益人英英文名称称、被担担保人中中文名称称；需补录字字段：主主债务金金额、主

54、主债务币币种、受益人人中文名名称、受受益人类类型、受受益人国国别/地地区代码码、被担担保人代代码、被被担保人人英文名名称、被被担保人人类型、被担保保人国别别/地区区代码、担保申申请人代代码、担保申申请人中中文名称称、担保保申请人人英文名名称、担保类类型、核准文文件号、备注。注意事项项如需删除除签约信信息，须须首先将将其下属属所有责责任余额额信息、履约信信息删除除后，方方可进行行删除操操作。操作界面面截图13.11.2责责任余额额信息内容明细细报送方式式补录报送功能能描述实现对外外担保（不含信信开）因因除履约约以外的的其他原原因，如如主债务务金额变变动、担担保中止止等，导导致担保保责任金金额变动

55、动后的担担保责任任余额的的报送。业务报送送的范围围：进口口保函余余额变动动交易。国贸系统统交易名名称： LEGGU_保保函修改改、LEEGU_保函修修改确认认、LEEGU_保函余余额递减减处理、LEGGU_保保函闭卷卷、LEEGU_保函闭闭卷_BBR、LLEGUU_保函函撤销、LEGGU_保保函撤销销_BRR、LEGGU_保保函归档档、LEEGU_保函归归档_BBR。数据补录录说明系统采集集或赋值值字段： 对外外担保编编号、担担保责任任余额变变动日期期、担保保责任余余额；手工补录录字段：备注。删除原原因仅在在发生交交易删除除时填写写。注意事项项闭卷交易易仅支持持非融资资性及非非人民币币业务向向

56、平台传传输待补补录记录录，部分分系统采采集或赋赋值字段段为空。操作界面面截图13.11.3履履约信息息内容明细细报送方式式补录报送功能能描述实现对外外担保（不含信信开）担担保履约约信息的的报送。业务报送送的范围围：进口口保函履履约交易易；国贸系统统交易名名称：PPYMTT_保函函付款、PYMMT_零零星支付付。数据补录录说明系统采集集或赋值值字段：对外担担保编号号、担保保人代码码、履约约编号、银行业业务参号号、履约约币种、履约金金额、履履约日期期；手工补录录字段：受益人人代码、受益人人中文名名称、受受益人英英文名称称、购汇汇履约金金额、备备注。删除原原因仅在在发生交交易删除除时填写写。注意事项

57、项PYMTT_零星星支付交交易画面面中，新新增“付款类类型”栏位，选择项项（必选选）为：正常付付款、付付费、退退款；操作界面面截图13.22对外担担保（信信开，仅适用用于完全全不通过过国贸单单证系统统的信开开担保）13.22.1签签约信息息内容明细细报送方式式手工添加加报送功能能描述实现对外外担保（信开）签约信信息的报报送。数据补录录说明所有字段段均需手手工添加加。签约日期期: 保函开开立日期期保函金额额: 在担保保合同中中所约定定的担保保人需要要履行的的担保责责任金额额保函币种种: 保函金金额的计计价币种种到期日：融资性性保函的的到期日日是指保保函约定定的担保保责任解解除日期期。担保类型型：

58、下拉拉框选择择主债务金金额：担保项项下主债债务合同同的金额额主债务币币种：担保项项下主债债务合同同的计价价币种受益人代代码：如果受受益人为为境外金金融机构构，应填填写8位位或111位的SSWIFFT CCODEE；如果果受益人人为境内内机构，应填写写国家质质量监督督检验检检疫总局局向受益益人颁发发的组织织机构代代码证上上的组织织机构代代码；如如果受益益人为境境内个人人，应填填写受益益人个人人身份证证件号码码。如果果上述条条件均不不符合，则可为为空。受益人中中文/英英文名称称：按实实际填写写受益人类类型：下下拉框选选择受益人国国别/地地区代码码：下拉拉框选择择被担保人人代码：如果受受益人为为境外

59、金金融机构构，应填填写8位位或111位的SSWIFFT CCODEE；如果果受益人人为境内内机构，应填写写国家质质量监督督检验检检疫总局局向受益益人颁发发的组织织机构代代码证上上的组织织机构代代码；如如果受益益人为境境内个人人，应填填写受益益人个人人身份证证件号码码。如果果上述条条件均不不符合，则可为为空。被担保人人中文/英文名名称: 按实际际填写被担保人人国别/地区代代码: 下拉框框选择担保申请请人代码码：如果受受益人为为境外金金融机构构，应填填写8位位或111位的SSWIFFT CCODEE；如果果受益人人为境内内机构，应填写写国家质质量监督督检验检检疫总局局向受益益人颁发发的组织织机构代

60、代码证上上的组织织机构代代码；如如果受益益人为境境内个人人，应填填写受益益人个人人身份证证件号码码。如果果上述条条件均不不符合，则可为为空。担保申请请人中文文/英文文名称：按按实际填填写核准文件件号：需外汇汇局逐笔笔核准的的对外担担保业务务，需填填写外汇汇局核准准文件号号。详细报送送要求应应参照最最新银银行资本本项目数数据采集集规范。注意事项项如需删除除签约信信息，须须首先将将其下属属所有责责任余额额信息、履约信信息删除除后，方方可进行行删除操操作。报送画面面截图13.22.2责责任余额额信息内容明细细报送方式式手工添加加报送功能能描述实现对外外担保（信开）因除履履约以外外的其他他原因，如主债