%8E的冲击与竞争性垄断市场结构的出现

1、新经济的冲击与竞争性垄断市场结构的出现 观察微软案例的一个理论框架 2001-12-03内容提要：本文对新经济的考察以信息资源本质作为基点，并由此逻辑地导出技术的市场不相容性定律。这一定律在标准化的约束下导致竞争性垄断市场结构的出现。正是由于传统经济理论对新经济现象缺乏解释力，微软一案才出现较大的争议。微软案例表明，竞争性垄断市场结构是无法通过企业拆分手段来消除的。值得一提的是，美国联邦上诉法院对微软一案的裁决恰好与本文的结论不谋而合。引言20世纪纪末期，经济学学界最令令人激动动的词汇汇大概要要算“新经济济”了。可可是新经经济究竟竟意味着着什么?换言之之，新经经济究竟竟“新”在何处处?这是是涉

2、及该该领域的的学者们们无法回回避的问问题，也也是本文文全部理理论框架架赖以建建立的基基点。众众所周知知，我们们可以把把现实经经济运动动分为实实体经济济(reealecconoomy)运动和和虚拟经经济(fficttitiiousseeconnomyy)运动动。一般般来说，虚拟经经济是以以实体经经济为基基础的，表现为为某种价价值的衍衍生形态态。当实实体经济济发展到到一定程程度，就就需要价价值运动动的跟进进和价值值形态的的演进，各种价价值演进进形态不不断出现现，由一一般的货货币形态态最终产产生出价价值运动动的虚拟拟形态股票票、期货货、期权权等实体体经济价价值运动动的衍生生形态。本文之之所以将将实体

3、经经济价值值运动的的衍生形形态称为为虚拟经经济，是是因为二二者在实实际经济济运行过过程中并并非总是是一致的的，虚拟拟经济有有时会背背离实体体经济，产生经经济泡沫沫。现在在，网络络经济的的发展又又在实体体经济的的范围内内推动了了另一对对经济关关系的出出现，使使我们可可以把实实体经济济进一步步划分为为实物经经济(mmateeriaalecoonommy)与与虚拟经经济(vvirttualleeconnomyy)。这这里的虚虚拟经济济(viirtuualecoonommy也可可翻译成成网络经经济)和和上面所所讲的虚虚拟经济济(fiictiitioousecconoomy)的涵义义完全不不同，它它属于

4、实实体经济济范畴，也是一一种现实实经济运运动，一一般是指指新经济济、网络络经济、信息经经济、数数字经济济等概念念。这些些词汇所所指的都都是同一一客体，只不过过翻译和和称呼不不同而已已。就此此来说，新经济济主要指指的应是是以信息息作为主主要资源源标志的的经济活活动部分分。和实实物经济济一样，新经济济也有股股票价格格等虚拟拟经济形形式。目前人们们所谈论论的一些些新经济济概念并并没有从从资源特特点的角角度进行行区分，而仅仅仅从它的的作用的的角度来来定性。譬如，有一种种观点就就是依据据经济的的持续性性增长和和无通货货膨胀等等特征来来定性新新经济的的。其实实，新经经济在初初期呈现现出来的的这种良良好的发

5、发展态势势并不能能证明它它会永远远如此，近几个个月来美美国新经经济的下下滑就说说明了这这一点。用一种种现象来来说明另另一种现现象是违违反科学学常识的的。即使使新经济济表现得得十分出出色，它它的这种种作用也也完全是是由它的的资源特特点决定定的，离离开信息息资源的的特殊性性，就和和传统经经济没有有什么实实质性区区别(详详见下文文的分析析)。显显然，人人们对信信息的奥奥秘知道道得还不不太多，不能从从信息的的特点来来解释新新经济的的特点及及其发展展变化。这不能能不是一一种遗憾憾。要知知道，从从实物经经济到网网络经济济或信息息经济的的发展，标志着着人类社社会经济济形态质质的飞跃跃(从物物质经济济到信息息

6、经济)，由此此引发人人类价值值理念的的进步(从物质质价值理理念到信信息价值值理念)及其未未来可能能发生的的、我们们现在还还无法预预料的社社会变迁迁。只有有站在这这个高度度上，我我们兴许许还有可可能捕捉捉到新经经济的蛛蛛丝马迹迹。在现实经经济生活活中，一一国的经经济(特特别是网网络经济济发达的的国家)通常是是由传统统经济和和新经济济两部分分经济整整合而成成的。在在总供给给总需需求理论论模型中中(见下下图)，由于AAS和AAD都包包含着传传统经济济和新经经济两部部分，新新经济在在传统经经济市场场板块上上又增加加了一个个新经济济市场板板块，从从而增大大了市场场空间容容量，推推动ASS曲线和和AD曲曲

7、线向右右移动，使国民民产出增增加。这这一传统统经济和和新经济济整合理理论可以以有效地地解释美美国经济济近100年来的的连续增增长。至至于美国国新经济济近几个个月来出出现的衰衰退迹象象，则是是经济发发展过程程中的正正常波动动和回调调，决不不会改变变其经济济增长的的长期趋趋势。那那种完全全否认新新经济存存在的观观点，是是幼稚可可笑的；反之，把新经经济仅仅仅和经济济增长与与经济高高涨联系系起来，也是一一种缺乏乏科学态态度的目目光短浅浅的一厢厢情愿。应当说说，在新新经济带带动下形形成的新新的市场场均衡中中，新经经济代表表了一个个新的市市场份额额和经济济增量。下图中中的虚线线部分就就代表新新经济所所形成

8、的的新的市市场份额额和经济济增量。总之，不不管我们们使用什什么样的的词汇来来称谓新新经济，它的存存在及其其特点都都是无法法否认的的。这已已为越来来越多的的学者所所认同。正是在在这一背背景下，我们开开始对美美国司法法部诉微微软垄断断一案的的美国地地方法院院裁决所所引起的的争议进进行思考考。经过过一年多多的研究究我们发发现，虽虽然微软软具有追追求垄断断的行为为，但是是许多企企业都曾曾有过此此种行为为，为什什么其他他竞争领领域里的的企业没没有达到到微软的的垄断程程度呢?显然，追求垄垄断的行行为并非非必然导导致该企企业获得得垄断地地位，新新经济领领域肯定定存在着着某些不不同于传传统经济济之处。我们的的

9、研究揭揭示出：(1)信息资资源的特特点决定定了新经经济具有有不同于于传统经经济的结结构和规规则。(2)技技术的市市场不相相容性定定律存在在于新经经济领域域。(33)正是是由于(1)和和(2)，才导导致新经经济的特特殊市场场结构竞争争性垄断断的出现现。(44)对处处于竞争争性垄断断市场结结构中的的企业(如微软软)进行行拆分的的最终结结果，只只能是把把企业分分为多家家，而无无法拆除除掉竞争争性垄断断市场结结构。市场结构构的变异异与竞争争性垄断断的生成成现代微观观经济学学在讨论论市场结结构时，一般都都是从竞竞争程度度或垄断断程度上上把市场场分为完完全竞争争、垄断断竞争、寡头垄垄断和垄垄断四种种基本的

10、的市场结结构。过过去，在在这种理理论框架架下，不不仅可以以涵盖所所有的市市场经济济活动，而且确确实可以以从结构构行为为绩效效的角度度对微观观经济活活动给出出一种有有效的解解释，虽虽然这种种解释已已成为过过去，现现在人们们更愿意意看到微微观经济济学在分分析市场场结构中中能有新新的运用用。不过过，需要要指出的的是，对对传统经经济有效效的理论论，对新新经济是是否仍然然有效，这确实实是一个个仁者见见仁、智智者见智智的问题题。要弄弄清这个个问题，从新经经济对市市场结构构的影响响的角度度着手进进行分析析可能是是一个新新视角。中外有关关资料显显示，由由于信息息产品的的特征和和高度的的技术竞竞争，信信息经济济

11、领域已已经出现现了竞争争和垄断断同时双双双被强强化的态态势，即即市场的的开放度度越高(进退无无障碍)，竞争争就越激激烈，技技术创新新的速度度也就越越快，所所形成的的行业垄垄断性就就越强，集中度度也就越越高；而而垄断性性越强，集中度度越高，市场竞竞争反而而越激烈烈。在竞竞争和垄垄断双强强态势的的作用下下，竞争争和垄断断这种二二律背反反的共生生现象竟竟然演化化出一种种新的市市场结构构竞争争性垄断断。下面面让我们们从新经经济的资资源特点点和技术术的市场场不相容容性定理理来解释释竞争性性垄断这这种特殊殊的市场场结构。首先，让我们们从资源源的特点点着手分分析这种种特殊的的市场结结构是如如何形成成的。传传

12、统经济济受资源源的稀缺缺性和成成本的约约束，交交易价格格比较好好地反映映了市场场供求关关系，因因而通过过价格和和数量的的变化就就可以很很好地表表达供给给和需求求的市场场均衡。新经济济的主要要资源是是信息，在知识识爆炸的的时代，特别是是在互联联网上，稀缺的的不是信信息而是是注意力力，因此此在一定定范围内内(如在在“信息爆爆炸”的条件件下)，信息产产品不存存在资源源稀缺性性的约束束，再加加之信息息产品的的平均成成本递减减，表明明存在着着的规模模经济的的区间趋趋向于无无穷大。这是传传统经济济从未有有过的事事情，即即使自然然垄断行行业的平平均成本本和边际际成本递递减趋势势也不是是无限延延伸的。如城市市

13、水、电电、气等等公用事事业部门门，它要要受到城城市区间间的生产产、输送送管网等等现有设设备的限限制，产产量增加加到一定定程度，就需要要增加相相应的设设备等项项成本投投入，否否则就无无法增加加产量。这就是是说，传传统经济济是由物物质变量量决定的的，由于于物质禀禀赋是稀稀缺的，并具有有不可重重复使用用的性质质，所以以成本约约束才使使规模经经济的有有效范围围受到限限制，即即合理的的经济规规模是有有限的，超过这这一限度度，成本本约束就就会使得得平均成成本和边边际成本本的递减减出现停停滞。而信息产产品却不不受此规规则的限限制。如如果不考考虑信息息的物质质载体，由于信信息制造造、使用用和销售售的可重重复性

14、，信息的的复制成成本几乎乎接近于于零，且且能重复复销售和和重复使使用。故故以成本本为基础础的定价价原则和和某些市市场供求求数量的的变化不不再最终终决定信信息产品品的价格格，其价价格的变变化主要要依据顾顾客对信信息产品品的价值值评价和和对价格格的敏感感程度。即对评评价高的的或对价价格缺乏乏敏感性性的顾客客卖给高高价的精精装版本本，对评评价低的的或对价价格较敏敏感的顾顾客则卖卖给价格格低的平平装版本本(卡尔尔夏皮罗罗等，220000，P3)。或者实实行分期期定价的的原则，即对不不同时期期的顾客客实行不不同的价价格，同同时以不不断降低低价格(价格持持续性下下降)来来吸引顾顾客。即即使我们们考虑到到信

15、息的的物质载载体，由由于它是是一个基基本不变变或变化化不大的的量，也也完全可可以作为为一个不不变条件件加以舍舍弃。这样，对对于信息息产品来来说，既既然价格格不再主主要由成成本基础础和供求求关系来来决定，个别企企业的价价格控制制能力就就被强化化。当固固定成本本较高时时，它可可以此作作为获取取高额经经济利润润的借口口，把价价格定在在高于成成本几倍倍、十几几倍甚至至几十倍倍的价位位上。这这可以从从近些年年来美国国微软等等诸多高高新技术术企业的的快速发发家史中中得到验验证。随随着平均均成本和和边际成成本下降降幅度达达到一定定程度，它又可可以进行行低价“倾销”甚至赠赠送。可可见，在在新经济济中，由由于规

16、则则的某些些变化，企业控控制价格格的能力力得到强强化，从从而更加加趋向于于垄断。不过，这里的的垄断和和传统意意义上的的垄断截截然不同同。我们们之所以以把它称称为竞争争性垄断断，是因因为信息息企业对对价格的的控制程程度主要要取决于于需求方方的价格格竞争，即顾客客对信息息产品价价值评价价高低的的竞争。这种竞竞争所形形成的市市场力量量使得信信息企业业一旦脱脱离开具具体的顾顾客，就就无法定定价(指指能够出出让的价价格)。在降低低成本等等方面，其竞争争的激烈烈程度丝丝毫不亚亚于完全全竞争的的市场，但它又又与完全全竞争不不同。因因为在完完全竞争争的市场场上，价价格是由由市场供供求关系系决定的的，每个个企业

17、只只是价格格的接受受者，他他不能根根据不同同的顾客客采取歧歧视性价价格，否否则他就就会遭受受损失。其次，技技术竞争争已成为为决定新新经济企企业兴衰衰的首要要因素，“马太效效应”则更进进一步强强化了技技术竞争争的效果果，从而而进一步步提高了了垄断与与竞争的的程度。我国经经济学家家刘树成成和李实实先生在在考察美美国新经经济后认认为：“在新经济济下，企企业间的的并购、重组异异常激烈烈。一个个新兴企企业，昨昨日还是是明星，今日很很可能就就被淘汰汰出局。美国报报载：220000年13月份份，在纳纳斯达克克股票市市场新上上市的企企业有1176家家，然而而，新下下市的企企业也有有1733家。截截止到1199

18、99年底，纳斯达达克股票票市场连连续三年年来，新新下市的的企业数数超过了了新上市市的企业业数。近近三年来来，在纳纳斯达克克股票市市场下市市企业为为7277家，使使下市企企业总数数达到48829家家。企业业间的竞竞争方式式，不仅仅打价格格战，而而更重要要的是打打创新战战、速度度战、质质量战、服务战战。而而新企业业的成功功，很可可能导致致原有企企业的灭亡。”(刘树树成等，20000，PP9)我们认为为，在这这诸多竞竞争方式式中，最最根本的的是技术术竞争(假定不不存在制制度性障障碍)。由于竞竞争环境境日益改改善，影影响有效效竞争的的障碍不不断被政政府加以以消除，不利于于市场竞竞争的政政府管制制也不断

19、断被“放松”。同时时，由于于信息技技术在经经济领域域里的广广泛应用用，时间间往往以以分或秒秒的速度度来计算算，竞争争的效率率比以往往空前提提高。因因此，拥拥有技术术竞争优优势的企企业不会会遇到来来自其他他方面的的不可逾逾越的障障碍，往往往一出出手就得得益于正正反馈机机制的调调节作用用，占有有“胜者全全得”(wiinneer-ttakee-alll)的的市场。而在技技术上处处于劣势势的企业业往往会会一败涂涂地，很很快就会会失去已已有的市市场份额额。这种种强者更更强、弱弱者更弱弱的技术术竞争效效果，更更增强了了新经济济企业的的市场垄垄断程度度。强化“胜胜者全得得”市场垄垄断效应应的一个个主要因因素

20、来自自信息产产业的特特点：技技术的市市场不相相容性定定律。这这是我们们所发现现的新经经济和传传统产业业的最重重要区别别之一。在传统统产业里里，某些些传统产产品可由由不同层层面的技技术来生生产，从从而可以以满足不不同层次次的消费费需求。昂贵的的高新技技术和一一般的工工业技术术甚至手手工技术术所生产产的同类类产品都都有着一一定的市市场需求求，如鞋鞋类。这这是因为为人们的的收入水水平及由由此决定定的生活活需求水水平毕竟竟差异很很大，特特别是人人们的偏偏好不同同，因此此，不同同技术所所生产的的各种不不同价位位的鞋子子恰好能能满足不不同消费费水平的的市场需需求，不不同技术术所生产产的不同同款式、不同类类

21、型、不不同功能能的鞋子子则能满满足不同同的需求求偏好。但是，对于信信息产品品来说，所适用用的规则则就完全全不同了了。以个个人电脑脑的操作作系统为为例。微微软在119811年成功功推出第第一代操操作系统统MSDOSS，一个个小小的的软件几几乎改写写了整个个信息产产业的发发展史，很快就就替代了了其他软软件，成成为人们们使用最最多的平平台(pplattforrm)。可是，视窗995、视视窗988、视窗窗20000的相相继问世世，弥补补了MSSDOSS软件在在同一时时间只能能运行一一个程序序的缺陷陷，突破破了DOOS常规规内存6640KK的限制制，支持持了多程程序同时时运行的的高速度度。这样样，MSS

22、DOSS软件就就很快从从市场上上消失，完全被被技术更更先进的的视窗操操作系统统替代。根据信信息技术术的功能能与价格格比的莫莫尔定律律，随着着信息技技术功能能的增加加和完善善，价格格则呈现现出周期期性下降降的趋势势。所以以，信息息的新技技术和新新产品不不仅不会会比旧技技术和旧旧产品的的价格高高，而且且还可能能降低。这样，质优价价廉的信信息新技技术往往往一出现现，就会会很快占占领市场场，落后后的技术术也就很很快被淘淘汰。由由此可见见，信息息技术的的市场不不相容性性决定了了谁掌握握了为市市场所接接受的先先进技术术，谁就就占据了了“胜者全全得”的市场场垄断地地位。再者，信信息产品品标准化化的要求求只能

23、容容忍一种种技术的的存在，这就更更有利于于先期进进入或占占有技术术优势的的强者，同时也也在一定定程度上上增加了了其他后后来进入入者的竞竞争难度度，从而而助长了了垄断趋趋势。但但是，又又由于信信息市场场的开放放度较高高，进退退基本无无障碍，竞争机机制更易易于发挥挥作用，因此，只要新新产品有有技术优优势且能能为市场场接受，就可淘淘汰其他他技术和和产品，占领整整个市场场，而不不仅是部部分市场场。这在在客观上上促成了了竞争性性越强反反而越有有利于垄垄断的形形成这种种特殊市市场结构构竞争争性垄断断市场结结构的出出现。最后，需需要强调调的是，在新经经济的竞竞争性垄垄断市场场结构中中，竞争争的结果果必然形形

24、成垄断断，这是是由技术术的市场场不相容容性定理理和信息息产品标标准化的的要求决决定的。对于一一种信息息产品来来说，市市场往往往只能容容忍一种种技术的的存在。但某种种技术的的垄断不不是竞争争的最后后结局，而仅仅仅是新一一轮更激激烈的竞竞争的开开始。竞竞争垄断竞争的的不断循循环，使使得信息息产业里里的垄断断地位的的取得和和失去将将越来越越快，难难怪深谙谙此道的的比尔盖茨先先生一再再向微软软的员工工们宣称称：微软软离破产产只有118个月月!可见见，对于于垄断地地位的竞竞争是多多么激烈烈。综上所述述，不难难看出，新经济济的垄断断性主要要是由它它的产品品的资源源特点和和技术特特征等决决定的，特别是是严酷

25、的的技术竞竞争，更更易形成成寡头垄垄断地位位。微软软在行业业中的垄垄断地位位主要源源于技术术竞争，但也不不排除微微软具有有垄断行行为，正正如几乎乎每一个个企业都都曾有过过垄断行行为或妨妨碍竞争争行为一一样，而而占据垄垄断地位位的仅仅仅是少数数甚至个个别企业业。因此此，信息息产业的的垄断地地位的形形成主要要不是源源于垄断断行为，而是基基于技术术竞争，特别是是技术创创新。正正是在这这个意义义上，我我们可以以将新经经济中出出现的垄垄断称为为竞争性性垄断，以示和和传统经经济中的的垄断、垄断竞竞争相区区别。同同时，我我们也看看到这种种竞争性性垄断形形成的主主要原因因恰恰在在于竞争争程度更更高和竞竞争环境境无障碍碍。就是是说，竞竞争程度度越高，垄断程程度也就就越高，甚至形形成寡头头垄断；而垄断断程度越越高，竞竞争就越越激烈，创新的的频率也也就越快快，因为为垄断地地位所带带来的经经济利润润是最强强有力的的激励。这种二二律