公司内部审核控制程序

1、公司内部审核控制程序目的通过对管理体系进行内部审核，验证管理活动和有关结果是否符合规定要求，管理体系是否有效实施和保持，实现持续改进，制定本程序。适用范围本程序适用于对公司管理体系的内部审核（以下简称内审）。术语和定义采用公司管理手册中的有关术语和定义。职责管理者代表负责领导、策划和组织内审，批准审核方案和审核计划。批准成立审核组，任命审核组组长及审核员。组织处理对内审不符合项及其纠正/预防措施等方面的问题。负责审核结果认定，向总经理报告审核结果。安质环保部是本程序的归口管理部门，负责本程序的编制、修订及实施；协助管理者代表对内审进行策划、组织、协调、实施；编制审核方案并报管理者代表审批；向管

2、理者代表推荐与受审核方无直接责任关系的审核员和审核组长；负责编制审核通知，组织实施内审工作；对纠正/预防措施的实施情况进行跟踪验证；负责内审资料的整理、保管；保存内审记录；配合集团公司人力资源部组织内审员培训。审核组长根据审核方案，制定审核计划；组织审核员做好审核准备工作，指导审核员编制审核检查表；组织审核员实施内审，代表审核组同受审核方高层管理者接触；对审核观察结果做出结论；主持首、末次会议，编制审核报告，并对审核报告的准确性、客观性、完整性负责；审核员支持审核组长工作，在审核组长的领导下，编制审核检查表，并注意保密；准确收集和公正地分析评定客观证据，将观察结果形成书面材料，向审核组长报告；

3、当公司安质环保部有要求时，跟踪验证采取的纠正/预防措施的有效性；收存和保护与审核有关的文件、资料和审核记录，并向公司安质环保部提交这些文件、资料和审核记录；要确保文件、资料和审核记录的机密性。分公司（项目部）经理按照审核通知要求，确保本单位管理层人员、各部门负责人及有关人员坚守工作岗位，做好接受审核的准备工作。领导和组织有关人员对审核工作进行全面的支持和配合。提供审核所需的交通、通信、办公、复印、食宿等方便；指派熟悉质量、环境、职业健康安全管理体系标准和了解本单位管理体系情况的陪同人员。针对审核发现的不符合项报告，按规定的时间组织整改或制定、实施纠正/预防措施。分公司（项目部）陪同人员熟悉审核

4、使用的标准、法规、管理手册和程序文件；了解本单位管理体系情况和本次审核的目的、范围、准则和日程安排等。履行“联络、向导、见证”的职责。忠于职守，尊重审核员，不代替被审核方回答问题，积极主动配合审核组完成审核任务。工作程序审核策划安质环保部每年年初编制年度审核方案，审核方案的内容可以融合在公司年度质量管理工作要点中，并形成文件，报管理者代表批准后实施。审核频次正常情况下的管理体系审核每年至少进行一次，两次审核的时间间隔不超过 12 个月。当出现下列特珠情况时，可以追加审核：发生重大质量、安全事故，重大环境污染或业主有重大投诉时； b)公司体制和机构发生重大变化时；认证机构初审或监督审核前；认证证

5、书有效期满，认证机构复评前。追加审核由安质环保部提出审核方案， 经管理者代表批准后实施。审核准备安质环保部根据公司审核需要，推荐审核组组长及审核员人选，填写审核人员推荐表，呈报管理者代表批准后，于审核前 15 天以书面形式通知审核组长及审核员所在单位或部门，由所在单位或部门通知本人。审核组长及审核员在接到通知后，在规定的时间内到公司安质环保部报到。安质环保部在审核前 7 天，向受审核方发出书面的审核通知。审核组长在审核前，要开展以下几项工作：召集审核组会议，布置审核任务，明确审核要求；组织和指导审核员编制审核检查表。组织审核组认真阅读和掌握 GB/T19001-2008 质量管理体系要求 、G

6、B/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 规范、GB/T 50430-2007工程建设施工企业质量管理规范四个标准、管理手册、程序文件及相关支持性管理文件、国家、行业和地方有关法令、法规。准备审核所需的国家、行业和地方有关法令、法规、标准、管理体系文件、审核记录、表格等文件和资料。分公司（项目部）接到审核通知后，要及时通知全体员工，坚守工作岗位，做好审 核准备。以下人员如无特殊情况，均应在位，接受审核。分公司（项目部）经理、副经理； 分公司（项目部）总工、各部门负责人、业务骨干、工班长；检验、测量和试验人员、特 殊作业人员等。受

7、审核的分公司（项目部）经理应选派熟悉标准和了解本单位管理体系情 况全貌的陪同人员，协助审核组工作。审核实施召开首次会议首次会议召开之前，全体与会人员分别在首次（末）会议签到表上签字。首次会议由审核组长主持，审核组成员和接受审核的分公司（项目部）经理负责召集副经理、分公司（项目部）总工、各部门负责人、陪同人员等参加。审核组长向受审核方介绍审核组成员；重申审核的目的、范围和依据；确认审核计划；确认审核组所需的资源是否齐备等。审核组应作好会议记录。现场审核审核员依据审核检查表，通过检查施工现场和实物工程、面谈、检查文件资料和质量、环境、职业健康安全管理体系运行记录收集符合或不符合适用标准和其他有关规

8、定的客观证据，并作好审核记录。审核记录采用审核检查表格式。在审核中如果发现重大的可能导致不符合的线索，即使其不在审核检查表之列，也应予以记录并进行调查。对于面谈获得的信息应通过实际观察和记录等其他渠道予以验证。审核组应对受审核方的高层管理者进行面谈，了解其掌握 GB/T 50430-2007工程建设施工企业质量管理规范四个标准和管理手册等管理体系文件；贯彻管理方针、目标、职责；建立、实施和持续改进管理体系以及其负责的工程项目的质量、环境、职业健康安全等情况。重点考核质量、环境、职业健康安全管理四个标准及相关法律、法规、管理体系文件对高层领导赋予的职责的理解、履行等情况。审核组按照审核计划完成后

9、，审核组应： a）由审核组长主持召开审核组会议，汇总和评审所有现场审查结果，以确定哪些作为不合格/不符合项或观察项。分析不合格/不符合项或观察项在各部门、各要素的分布及严重程度。在此基础上对被审核方的管理体系的有效性和工程质量、环境、职业健康安全方面进行简要的综合评价； 也可对今后的改进提出建设性意见，最后得出审核结论。按照 不合格/不符合报告 格式填写不合格/不符合项，要求内容清晰、准确。d）在召开末次会议前，与受审核方高层管理者交换意见，说明审核结果，提出管理体系运行主要成绩和存在的主要问题，也可提出今后改进的建设性建议，由受审核方确认不合格/不符合报告。召开末次会议末次会议召开之前，全体

10、与会人员分别在首次（末）会议签到表上签字。审核组长主持，审核组成员和接受审核的分公司（项目部）经理负责召集副经理、分公司（项目部）总工、各部门负责人、陪同人员等参加。末次会议的主要内容一般应包括：重申审核的目的、范围和依据；宣布不合格/不符合报告、观察项和不合格/不符合项分布情况；对管理体系确保实现管理方针和目标的有效性进行简要综合评价并做出结论性意见；说明抽样检查的局限性；提出编制、实施与完成纠正/预防措施的要求、期限等。审核组应作好会议记录纠正/预防措施的制定、实施和跟踪验证对每一份不合格/不符合报告，受审核单位或部门负责人必须在 5 个工作日内做出书面反应，认真分析不合格/不符合项产生的

11、主要原因，按规定要求提出不合格/不符合项的处置方案，制定纠正/预防措施，规定完成的最后期限。受审核单位或部门负责人负责制定的纠正/预防措施，经管理者代表批准签字后， 即成为正式的纠正/预防措施计划。纠正/预防措施计划的实施期限一般为 15 天。在纠正/预防措施比较复杂且短期内不能完成的特殊情况下，也应附有最后期限的实施计划。对不合格/不符合报告不做出反应时，安质环保部将加以追查，并向管理者代表报告。如果发生不能就对纠正/预防措施达成一致意见或几个有关部门争执时，安质环保部应报告管理者代表，由管理者代表进行协调或仲裁。当纠正/预防措施计划预定完成日期已到，或接到已完成的通知，由安质环保部派审核员

12、到现场验证；或由受审核单位或部门将不合格/不符合报告并附纠正/预防措施实施的证据材料及时报送安质环保部进行书面验证。审核员在验证时应认真检查纠正/预防措施计划已被实施并表明有效后，然后在不合格/不符合报告“跟踪验证的结论”栏中逐一填写意见并签名。受审核单位或部门对审核组提出的不合格/不符合报告如在规定的期限内未能完成纠正/预防措施计划，安质环保部应负责组织对此跟踪和追查，如无正当理由或未能规定出可接受的修正的期限，该问题应向管理者代表报告，并处理意见，按有关规定进行处罚。编制审核报告内审完成后，审核组长编制审核报告，并连同审核计划、首次、末次会议签到表、审核检查表、不合格/不符合报告、 观察项

13、、等文件、资料和记录送交安质环保部。审核组长并对其准确性、客观性、完整性负责。由安质环保部整理后报管理者代表审批，以作为管理评审的输入资料之一。相关文件或引用文件集团轨道交通工程有限公司质量管理办法集团轨道交通工程有限公司安全生产管理办法纠正和预防措施控制程序记录年度审核方案YH-CX19-01审核计划表YH-CX19-02审核人员推荐表YH-CX19-03首次（末）会议签到表YH-CX19-04审核检查表YH-CX19-05不合格/不符合报告YH-CX19-06年度内部审核不合格/不符合项分布表YH-CX19-07年度审核方案YH-CX19-01第页共 页月份123456789101112部

14、门单位编制人批准人年月日年月日保存部门：保管人：审核计划表YH-CX19-02第页共 页审核目的 审核范围： 审核依据：审核组长： 审核组成员：受审核单位：负责人日期时间检查部门、项目/检查活动内容编制人：批准人：年月日年月日保存部门：保管人：审核人员推荐表YH-CX19-03姓名工作单位（部门）职务/职称资格审核组职务（组长、小组长、组员）保存部门：保管人：首（末）次会议签到表YH-CX19-04年月日第页共 页姓名职务/职称姓名职务/职称审核组长：审核员：保存部门：保管人：审 核 检 查 表YH-CX19-05第页共 页受 审 核 部 门面谈人员及职务标准及条款检查内容审核日期陪同人员审核记录审 核 员审核组长不符合保存部门：保管人：不合格/不符合报告YH-CX19-06第页共 页受审核方审核依据受审核部门审核日期标准中第条其他不合格事实描述（列出判定所引用的标准或其他文件名称，具体条款号和相应原文）不符合性质一般严重陪同人员审核员：审核组长： 不合