应急预案国家评审标准1

1、 - 73 -附件 危险化学学品从业业单位安安全生产产标准化化评审标准准A级要素素B级要素素标准化要要求企业达标标标准评审方法法评审标准准否决项扣分项1 法律律、法规规和标准准（1000分）1.1法法律、法法规和标标准的识识别和获获取（50分分）1.企业业应建立立识别和和获取适适用的安安全生产产法律、法规、标准及及其他要求求的管理制制度，明明确责任任部门，确定获获取渠道道、方式式和时机机，及时时识别和和获取，定期更更新。1.建立立识别和和获取适适用的安安全生产产法律法法规、标标准及政政府其他他有关要要求的管管理制度度；2.明确确责任部部门、获获取渠道道、方式式；3.及时时识别和和获取适适用的安

2、安全生产产法律法法规和标标准及政政府其他他有关要要求；4.形成成法律法法规、标标准及政政府其他他有关要要求的清清单和文文本数据据库，并定期期更新。查文件：1.识别别和获取取适用的的安全生生产法律律、法规规、标准准及政府府其他要要求的制制度；2.适用用的法律律法规、标准及及政府其其他要求求的清单单和文本数数据库；3.定期期更新记记录。未明确专专门部门门定期识识别和获获取，扣扣50分分（B级级要素否否决项）。1.识别别和获取取的法律律、法规、标标准及政政府其他他要求，一项不不符合扣扣1分；2.法律律法规、标准及政政府其他他要求未未识别到到条款，一项扣扣1分；3.未形形成清单单或文本本数据库库，扣5

3、5分；4.未及及时更新新清单或文文本数据据库，扣5分。2.企业业应将适适用的安安全生产产法律、法规、标准及及其他要要求及时时传达给给相关方方。采用适当当的方式式、方法法，将适适用的安安全生产产法律、法规、标标准及其其他要求求及时传传达给相相关方。查文件：1.文件件发放记记录；2.培训训记录、告知书书、宣传传材料。询问：相关方是是否接收收到企业业传达的的相关信信息。未及时将将适用的法法律、法规、标标准及其其他要求求向相关关方进行行传达，一项不不符合扣扣1分。1.2法法律、法法规和标标准符合合性评价价（50分分）企业应每每年至少少1次对对适用的的安全生生产法律律、法规规、标准准及其他他要求的的执行

4、情情况进行行符合性性评价，消除违违规现象象和行为为。1.每年年至少11次对适适用的安安全生产产法律、法规、标标准及其其他有关关要求的的执行情情况进行行符合性性评价；2.对评评价出的的不符合合项进行行原因分分析，制制定整改改计划和和措施；3.编制制符合性性评价报报告。查文件：1.符合合性评价价报告、记录；2.不符符合项整整改记录录。未进行符符合性评评价，扣扣50分分（B级级要素否决决项）。1.未编编制符合合性评价价报告，扣5分分；2.未对对所有适适用的法法律、法规、标标准及其其他有关关要求进进行评价价，一项项扣2分分；3.对评评价出的的不符合合项未进进行原因因分析的的，一项项扣2分分；未制制定整

5、改改计划或或整改措措施，或或整改措措施不落落实，一一项扣22分。2 机构构和职责责（1000分）2.1 方针目目标（20分分）1.企业业应坚持持“安全第第一，预预防为主主，综合合治理”的安全全生产方方针。主主要负责责人应依依据国家家法律法法规，结结合企业业实际，组织制制定文件件化的安安全生产产方针和和目标。安全生生产方针针和目标标应满足足：（1）形形成文件件，并得得到所有有从业人人员的贯贯彻和实实施；（2）符符合或严严于相关关法律法法规的要要求；（3）与与企业的的职业安安全健康康风险相相适应；（4）目目标予以以量化；（5）公公众易于于获得。1.主要要负责人人组织制制定符合合本企业业实际的的、文

6、件件化的安安全生产产方针；2.主要要负责人人组织制制定符合合企业实实际的、文件化化的年度度安全生产产目标；3.安全全生产目标标应满足足：（1）形形成文件件，并得得到所有有从业人人员的贯贯彻和实实施；（2）符符合或严严于相关关法律法法规的要要求；（3）与与企业的的职业安安全健康康风险相相适应；（4）根根据安全全生产目目标制定定量化的的安全生生产工作作指标；（5）应应以公众众易于获获得的方方式发布布安全生生产目标标。查文件：安全生产产方针，年度安安全生产产目标。询问：抽查从业业人员是是否知道道本企业业安全生生产方针针和安全全生产目标标。现场检查查：安全生产产方针和和安全生生产目标标告知情情况。未制

7、定安安全生产产方针或或年度安安全生产产目标，扣200分（BB级要素素否决项）。1.缺一一项扣22分；2.安全全生产目标标不满足足标准要要求，一一项不符符合扣11分；3.从业业人员不不了解安安全生产产方针或或安全生生产目标标，1人人次扣11分；4没有有制定安安全生产产工作指指标或指指标未进进行量化化，扣22分；5.发布布安全生生产目标标的方式式不符合合公众易易于获得的要要求，扣扣2分。2.企业业应签订订各级组组织的安安全目标标责任书书，确定定量化的的年度安安全工作作目标，并予以以考核。企业各各级组织织应制定定年度安安全工作作计划，以保证证年度安安全工作作目标的的有效完完成。1.将企企业年度度安全

8、目目标分解解到各级级组织（包包括各个个管理部部门、车车间、班班组），签订安安全生产产目标责责任书；2.定期期考核安安全生产产目标完完成情况况；3.企业业及各级级组织应应制定切切实可行行的年度度安全生生产工作作计划。查文件：1.企业业的年度度安全生生产目标标和安全全生产工作作计划；2.各级级组织的的安全生生产目标标责任书书；3.各级级组织年年度安全全生产工作作计划；4.安全全生产目目标责任任书的考考核与奖奖惩记录录。询问：1.主要要负责人人及各级级组织负负责人是是否了解解各自安安全生产产目标；2.抽查查从业人人员是否否了解本本组织的安全生生产目标标。未签订各各级组织织的安全全目标责责任书，扣20

9、0分（BB级要素素否决项）。1.每缺缺一个组组织的安全生生产目标标责任书书，扣2分分；2.安全全生产目标标责任书书内容与与本组织织的安全全生产职责责不符，扣1分分；3.企业业未制定定年度安安全生产产工作计计划，扣4分分；各级级组织未未制定年年度安全全生产工作作计划，缺一个个组织扣22分；4.未定定期考核核，扣44分；考考核与安安全生产产目标责责任书内内容不符符，扣2分分；5.未落落实安全全生产目目标考核核奖惩，扣2分分；6.有关关人员不不了解本本组织的安全生生产目标标，1人人次扣11分。2.2 负责人人（20分分）1.企业业主要负负责人是是本单位位安全生生产的第第一责任任人,应应全面负负责安全

10、全生产工工作,落落实安全全生产基基础和基基层工作作。1.明确确企业主主要负责责人是安安全生产产第一责责任人；2.主要要负责人人对本单单位的危危险化学学品安全全管理工工作全面面负责，落实安安全生产产基础与与基层工工作。查文件：安全生产产责任制制。询问：1.主要要负责人人的安全全生产职责责；2.对本本单位的的危险化化学品安安全管理理工作情情况；3.本单单位安全全生产基基础和基基层工作作情况和和做法。未明确第第一责任任人，或不符符合规定定，扣220分（B级要要素否决决项）。主要负责责人对本本单位的的危险化化学品安安全管理理工作情情况、对对安全生生产基础础管理工工作情况况不清楚楚，扣55分。2.企业业

11、主要负负责人应应组织实实施安全全标准化化，建设设企业安安全文化化。1.主要要负责人人组织开开展安全全生产标准准化建设设；2.制定定安全生生产标准准化实施施方案，明确实实施时间间、计划划、责任任部门和和责任人人；3.制定定安全文文化建设设计划或或方案； 查文件：1.查企企业安全全生产标准准化实施施方案；2.主要要负责人人组织和和参与安安全生产产标准化化建设的的记录；3.安全全文化建建设计划划或方案案。1.安全全生产标准准化实施施方案内内容，一一项不符符合扣22分；2.无主主要负责责人组织织或参与与安全生生产标准准化记录录，扣33分；3.未制制定安全全文化建建设计划划或方案案，扣22分。二级企业业

12、应初步步形成安安全文化化体系二级企业条件第10条。查文件：安全文化化体系有有关文件件。询问：主要负责责人及有有关人员员对安全全文化内内容掌握握情况。二级企业业未初步形形成安全全文化体体系，扣扣1000分（AA级要素素否决项项）。一级企业业有效运运行安全全文化体体系。一级企业第6条查文件：安全文化化体系有有关文件件；询问：主要负责责人及有有关人员员对安全全文化内内容掌握握情况。现场检查查:现场检查查安全文文化运行行效果。一级企业业未有效效运行安安全文化化体系，扣1000分（A级要要素否决决项）。3.企业业主要负负责人应应作出明明确的、公开的的、文件件化的安安全承诺诺，并确确保安全全承诺转转变为必

13、必需的资资源支持持。1.安全全承诺的的内容应应明确、公开、文件化化；2.主要要负责人人应确保保安全生生产标准准化所需需的资金金、人员员、时间间、设备备设施等等资源。查文件：1.主要要负责人人安全承承诺书；2.资源源配备文文件及使使用记录录。询问：1.主要要负责人人如何提提供资源源支持；2.从业业人员是是否知道道主要负负责人的的安全承承诺。现场检查查:安全承诺诺告知情情况。1.主要要负责人人未作出出安全承承诺，扣扣10分分；2.安全全承诺未未明确、公开、文件化化，一项项不符合合扣2分分；3.资源源支持、配备不不充分，一项不不符合扣扣2分；4.从业业人员不不清楚主主要负责责人的安安全承诺诺，1人人

14、次扣11分。4.企业业主要负负责人应应定期组组织召开开安全生生产委员员会或领领导小组组会议（以下简简称安委委会）。主要负责责人定期期组织召召开安委委会会议议，或定定期听取取安全生生产工作作情况汇汇报，了了解安全全生产状状况，解解决安全全生产问问题。查文件：1.查安安委会会会议记录录或纪要要；2.安全全生产工工作汇报报资料。询问：主要负责责人听取取安全生生产工作作汇报的情况。1.主要要负责人人未定期期召开安安委会会会议或听听取汇报报，扣110分；2.未形形成会议议记录或或纪要，扣2分分；3.安全全生产问问题未及及时解决决，一项项不符合合扣2分分。5.1.落实实领导干干部带班班制度；2主要要负责人

15、人要对领领导干部部带班负负全责。查文件：1.领导导干部带带班制度度；2.领导导干部带带班记录录及考核核记录。询问：主要负责责人等有有关负责责人了解解和执行行带班制制度的情情况。未实施领领导干部部带班，扣200分（BB级要素素否决项项）。1.领导导干部无无故不参参加带班班，1人人次扣22分；2.带班班记录一一项不符符合扣11分；3.未按按规定进进行领导导带班制制度执行行情况考考核，扣扣2分；4.主要要负责人人不清楚楚领导干干部带班班情况，扣2分分。2.3 职责（30分分）1.企业业应制定定安委会会和管理理部门的的安全职职责。制定安委委会和各各管理部部门及基基层单位位的安全全职责。查文件：安全生产

16、产责任制制文件及及内容。询问：各管理部部门及基基层单位位负责人人是否清清楚本部部门安全全职责。1.缺少少一个管管理部门门或基层层单位的的安全职职责，扣扣2分；2.安全全生产责责任制内内容与部部门安全全职责不不符合，一项扣扣2分；3.主要要负责人人不清楚楚安委会会安全职职责，扣扣10分分；4.有关关人员不不了解本本部门安安全职责责，1人人次扣22分。5.缺少少安委会会的安全全职责,扣100分。2.企业业应制定定主要负负责人、各级管管理人员员和从业业人员的的安全职职责。1.明确确主要负负责人安安全职责责，对安全生生产法规定的主主要负责责人安全全职责进进行细化化； 2.明确确各级管管理人员员的安全全

17、职责，做到“一岗一一责”；3.明确确从业人人员安全全职责，做到“一岗一一责”。查文件：安全生产产责任制制。询问：1.主要要负责人人是否了了解安安全生产产法规规定的安安全职责责和细化化后的安安全职责责内容；2各级级管理人人员、从从业人员员对各自自职责是是否清楚楚。1.未建建立安全全生产责责任制，扣1000分（A级要要素否决决项）； 2.主要要负责人人对其安安全职责责不清楚楚，扣330分（B级要要素否决决项）。1.安全全职责与与其所在在岗位职职责不符符合，一一项扣22分；2.其他他人员对对其安全全职责不不清楚，1人次次扣2分分。3.企业业应建立立安全生生产责任任制考核机机制，对对各级管管理部门门、

18、管理理人员及及从业人人员安全全职责的的履行情情况和安安全生产产责任制制的实现现情况进进行定期期考核，予以奖奖惩。1.建立立安全生生产责任任制考核机机制；2.对企企业负责责人、各各级管理理部门、管理人人员及从从业人员员安全生生产责任任制进行行定期考考核，予予以奖惩惩。查文件：1.安全全生产责责任制考考核制度度；2.考核核、奖惩惩决定文文件，及及奖惩兑兑现情况况。现场检查查：财务记录录、行政政文件。未建立安安全责任任制考核核机制，扣300分（BB级要素素否决项项）。未按考核核制度对对企业负负责人、各级管管理部门门和从业业人员的的安全责责任制进进行定期期考核，予以奖奖惩，一一项不符符合扣22分。二级

19、企业业建立了了健全的的安全生生产责任任制和安安全生产产规章制制度体系系，并能能够持续续改进。二级企业第3条查文件：安全生产产责任制制和安全全生产规规章制度度文件。不符合，扣1000分（A级要要素否决决项）。2.4 组织机机构（20分分）1.企业业应设置置安委会会，设置置安全生生产管理理部门或或配备专专职安全全生产管管理人员员，并按按规定配备备注册安安全工程程师。1.设置置安委会会；2.设置置安全管管理机构构或配备备专职安安全管理理人员。安全生生产管理理机构要要具备相相对独立立职能。专职安安全生产产管理人人员应不不少于企企业员工工总数的的2%（不不足500人的企企业至少少配备11人），要具备备化

20、工或或安全管管理相关关专业中中专以上上学历，有从事事化工生生产相关关工作22年以上上经历；3.按规规定配备备注册安安全工程程师，且且至少有有一名具具有3年年化工安安全生产产经历；或委托托安全生生产中介介机构选选派注册册安全工工程师提提供安全全生产管管理服务务。查文件：1.安委委会、安安全生产产管理部部门或专专职安全全管理人人员配备备文件。2.注册册安全工工程师配配备或委委托文件件。3.安全全生产管管理人员员的学历历、工作作经历。4.与提提供安全全生产管管理服务务的中介介机构签签订的协协议(合合同).未设置安安委会、安全生生产管理理部门或或配备专专职安全全管理人人员，扣扣1000分（AA级要素素

21、否决项项）。1.专职职安全管管理人员员配备不不符合要要求，一一项扣22分；2.未按按规定配配备注册册安全工工程师，或未按按规定委委托中介介机构，扣2分分；3.注册册安全工工程师不不具有化化工安全全生产经经历，扣扣1分。2.企业业应根据据生产经经营规模模大小，设置相相应的管管理部门门。1.根据据生产经经营规模模设置相相应管理理部门；2.生产产、储存存剧毒化化学品、易制毒毒危险化化学品的的单位，应当设设置治安安保卫机机构,配备专专职治安安保卫人人员。查文件：1.管理理部门设设置文件件；2.治安安保卫部部门设置置及专职职治安保保卫人员员配置文文件。1.机构构设置与与企业生生产经营营规模不不符，扣扣2

22、分；2.未设设置治安安保卫机机构或配配备专职职治安保保卫人员员，一项项扣1分分。3.企业业应建立立、健全全从安委委会到基基层班组组的安全全生产管管理网络络。建立从安安全生产产委员会到管管理部门门、车间间、基层层班组的的安全生生产管理理网络，各级机机构要配备负责责安全生生产的人人员。查文件：1.建立立安全生产产委员会、管理部部门、车车间、基基层班组组的安全全生产管管理网络络的文件。询问：有关人员员是否了了解安全全生产管管理网络络构成。1.未建建立安全全生产管管理网络络，扣22分。2.安全全生产管管理网络络中每缺缺1个单单位或11个单位位未明确确安全管管理人员员，一项项扣2分；3.有关关人员不不清

23、楚安安全生产产管理网网络构成成，1人人次扣11分。2.5 安全生生产投入入（100分）1.企业业应依据据国家、当地政政府的有有关安全全生产费费用提取取规定，自行提提取安全全生产费费用，专专项用于于安全生生产。根据国家家及当地政政府规定定，建立立和落实实安全生生产费用用管理制制度，确确保安全全生产需需要。查文件：安全生产产费用管管理制度度。未按有关关规定投投入安全全生产费费用，扣扣10分分（B级级要素否决决项）。安全生产产费用管管理制度度内容不不符合有有关规定定，一项项扣1分分。2.企业业应按照照规定的的安全生生产费用用使用范范围，合合理使用用安全生生产费用用，建立立安全生生产费用用台账。1.按

24、照照国家及及地方规规定合理理使用安安全生产产费用；2.建立立安全生生产费用用台帐，载明安安全生产产费用使使用情况况。查文件：1.安全全生产费费用管理理制度；2.安全全生产费费用台帐帐。询问：安全生产产费用管管理部门门对安全全生产费费用使用用情况。现场检查查：安全生产产费用使使用情况况与台帐帐记录是是否符合合。1.未规规定安全全生产费费用使用用范围，扣5分； 2.未建建立安全全生产费费用台帐帐，扣22分；3.安全全生产费费用台帐帐内容与与规定要要求不符符，一项项扣1分；4.安全全生产费费用使用用情况与与台帐记记录不符符，一项项扣1分。3.企业业应依法法参加工工伤保险险或安全全责任险险，为从从业人

25、员员缴纳保保险费。依法参加加工伤保保险，为为全体从业业人员缴缴纳保险险费。查文件：企业为从从业人员员交纳保保险凭证证。未参加工工伤社会会保险，扣5分；每每漏缴工工伤保险险费1人人次扣11分。实行全员员安全风风险抵押押金制度度或安全全责任保保险。查文件：风险抵押押金或安安全责任任保险考考核记录录。未考核兑兑现，扣扣2分。3风险管管理（1000分）3.1 范围与与评价方方法（10分分）1.企业业应组织织制定风风险评价价管理制制度，明明确风险险评价的的目的、范围和和准则。1.制定定风险评评价管理理制度，并明确确风险评评价的目目的、范范围、频频次、准准则及工工作程序序；2.明确确各部门门及有关关人员在

26、在开展风风险评价价过程中中的职责责和任务务。查文件：风险评价价管理制制度，各各部门和和有关人人员的职职责与任任务。询问：1.企业业负责人人组织开开展风险险评价工工作的情情况；2.从业业人员是是否了解解风险评评价制度度的有关关内容。1.未制制定风险险评价管管理制度度，或未未明确风风险评价价的目的的、频次次、准则则及工作作程序，一项不不符合扣扣1分；2.未明明确各部部门及有有关人员员的职责责和任务务，一项不不符合扣扣1分；3.企业业负责人人没有组组织开展展风险评评价工作作，或不不了解风风险评价价工作情情况，一一项不符符合扣22分；4.从业业人员不不了解风风险评价价制度内内容，11人次扣扣1分。2.

27、企业业风险评评价的范范围应包包括:（1）规规划、设设计和建建设、投投产、运运行等阶阶段；（2）常常规和非非常规活活动；（3）事事故及潜潜在的紧紧急情况况；（4）所所有进入入作业场场所人员员的活动动；（5）原原材料、产品的的运输和和使用过过程；（6）作作业场所所的设施施、设备备、车辆辆、安全全防护用用品；（7）丢丢弃、废废弃、拆拆除与处处置；（8）企企业周围围环境；（9）气气候、地地震及其其他自然然灾害等等。风险评价价范围满满足标准准要求。查文件：1.风险险评价记记录；2.风险险评价管管理制度度。风险评价价范围不不符合标标准要求求，一项项扣1分分。3.企业业可根据据需要，选择科科学、有有效、可可

28、行的风风险评价价方法。常用的的评价方方法有：（1）工工作危害害分析（JHAA）；（2）安安全检查查表分析析（SCCL）；（3）预预危险性性分析（PHAA）；（4）危危险与可可操作性性分析（HAZZOP）；（5）失失效模式式与影响响分析（FMEEA）；（6）故故障树分分析（FFTA）；（7）事事件树分分析（EETA）；（8）作作业条件件危险性性分析（LECC）等方方法。1.可选选用JHHA法对对作业活活动、SSCL法法对设备备设施（安全生生产条件件）进行行危险、有害因因素识别别和风险险评价；2.可选选用HAAZOPP法对危危险性工工艺进行行危险、有害因因素识别别和风险险评价；3.选用用其他方法法

29、对相关关方面进进行危险险、有害害因素识识别和风风险评价价。查文件：1.风险险管理制制度；2.风险险评价记记录；3.选用用的风险险评价方方法。询问：有关人员员对风险险评价方方法的掌掌握和运运用情况况。1.未规规定选用用何种风风险评价价方法，扣2分分；2.有关关人员不不清楚或或未掌握握选定的的风险评评价方法法，1人人次扣11分。4.企业业应依据据以下内内容制定定风险评评价准则则：1）有关关安全生生产法律律、法规规；2）设计计规范、技术标标准；3）企业业的安全全管理标标准、技技术标准准；4）企业业的安全全生产方方针和目目标等。1.根据据企业的的实际情情况制定定风险评评价准则则；2.评价价准则应应符合

30、有有关标准准规范规定定；3.评价价准则应应包括事事件发生生可能性性、严重重性的取取值标准准以及风风险等级级的评定定标准。查文件：风险管理理制度、风险评评价准则则和相关关取值标标准的内内容。1.未根根据实际际制定风风险评价价准则，扣2分分；2.风险险评价准准则不符符合标准准规定，一项扣扣1分。3.风险险评价涉及及的事件件发生可可能性、严重性性的取值值标准不不明确，或风险险等级评评定标准准不明确确，一项项扣2分分。3.2风险评价价（10分分）1.企业业应依据据风险评评价准则则，选定定合适的的评价方方法，定定期和及及时对作作业活动动和设备备设施进进行危险险、有害害因素识识别和风风险评价价。企业业在进

31、行行风险评评价时，应从影影响人、财产和和环境等等三个方方面的可可能性和和严重程程度分析析。1.建立立作业活活动清单单和设备备、设施施清单；2.根据据规定的的频次和和时机，开展危危险、有有害因素素辨识、风险评评价；3.从影影响人、财产和和环境等等三个方方面的可可能性和和严重性性进行评评价。查文件：1.作业业活动清清单、设设备、设设施清单单； 2.风险险评价记记录；3.风险险评价报报告。现场检查查：从业人员员参与风风险评价价活动的的情况。未按规定定的频次次和时机机开展风风险评价价，扣110分（B级要素素否决项项）。1.未建建立作业业活动清清单、设设备设施施清单，每一项项不符合合扣1分分； 2.危险

32、险、有害害因素识识别、评评价不全全面或不不正确，一项扣扣1分。2.企业业各级管管理人员员应参与与风险评评价工作作，鼓励励从业人人员积极极参与风风险评价价和风险险控制。1.厂级级评价组组织应有有企业负负责人参参加；2.车间间级评价价组织应应有车间间负责人人参加；3.所有有从业人人员应参参与风险险评价和和风险控控制。查文件：1.各级级机构组组织开展展风险评评价的有有关文件件；2.风险险分析记记录、风风险评价价报告；3.风险险评价有有关会议议记录或或纪要。询问：有关企业业负责人人及从业业人员是是否参与与风险评评价工作作。1.没有有组织开开展风险险评价的的文件，一项扣扣2分；2.各级级管理人人员及从从

33、业人员员未参与与风险评评价工作作，1人人次扣11分。3.3风险控制制（15分分）1.企业业应根据据风险评评价结果果及经营营运行情情况等，确定不不可接受受的风险险，制定定并落实实控制措措施，将将风险尤尤其是重重大风险险控制在在可以接接受的程程度。企企业在选选择风险险控制措措施时：1）应考考虑：可行性性；安全性性；可靠性性。2）应包包括：工程技技术措施施；管理措措施；培训教教育措施施；个体防防护措施施。1.根据据风险评评价的结结果，建建立重大大风险清清单；2.结合合实际情情况，确确定优先先顺序，制定措措施消减减风险，将风险险控制在在可以接接受的程程度；3.风险险控制措措施符合合标准要要求。查文件：

34、1.重大大风险清清单；2.风险险控制措措施；3.风险险评价记记录，风风险评价价报告。现场检查查：重大风险险控制措措施现场场落实情情况。未将重大大风险降降到可以以接受的的程度，扣155分（BB级否决决项）。1.未建建立重大大风险清清单，扣扣1分；2.风险险控制措措施缺乏乏针对性性、可操操作性和和可靠性性，一项项扣1分分。2.企业业应将风风险评价价的结果果及所采采取的控控制措施施对从业业人员进进行宣传传、培训训，使其其熟悉工工作岗位位和作业业环境中中存在的的危险、有害因因素，掌掌握、落落实应采采取的控控制措施施。1.制定定风险管管理培训训计划；2.按计计划开展展宣传、培训。查文件：1.风险险管理培

35、培训教育育计划；2.风险险管理培培训教育育记录。询问：从业人员员是否知知道本岗岗位的危危险、有有害因素素及应采采取的控控制措施施。1.没有有风险管管理培训训教育计计划，或或培训教教育记录录缺少风风险评价价内容，一项扣扣2分；2.从业业人员不不了解本本岗位风风险及其其控制措措施，11人次扣扣2分。3.4隐患排查查与治理理（200分）1.企业业应对风风险评价价出的隐隐患项目目,下达达隐患治治理通知知，限期期治理，做到定定治理措措施、定定负责人人、定资金来来源、定定治理期期限。企企业应建建立隐患患治理台台账。1.建立立隐患治治理台账账；2.对查查出的每每个隐患患都下达达隐患治治理通知知，明确确责任人

36、人、治理理时限；3.重大大隐患项项目做到到整改措措施、责责任、资资金、时时限和预预案“五到位位”；4.按期期完成隐隐患治理理。查文件：1.隐患患治理制制度；2.隐患患治理台台账； 3.隐患患治理记记录；4.重大大隐患治治理工作作“五到位位”落实情情况。1.未建建立隐患患治理台台账，扣55分；2.未向向相关部部门下达达隐患治治理通知知, 一项扣扣2分；3.通知知内容不不符合要要求，一项扣扣1分；4.重大大隐患项项目未做做到“五到位位”，一项项扣1分分；5.隐患患项目未未按期治治理，一一项扣55分。2.企业业应对确确定的重重大隐患患项目建建立档案案，档案案内容应应包括：（1）评评价报告告与技术术结

37、论；（2）评评审意见见；（3）隐隐患治理理方案，包括资资金概预预算情况况等；（4）治治理时间间表和责责任人；（5）竣竣工验收收报告；（6）备备案文件件。建立重大大隐患项项目档案案，包括括隐患名名称、标标准要求求内容及及“五到位位”等内容容。查文件：重大隐患患项目档档案。1.未建建立重大大隐患项项目档案案，扣55分；2.档案案内容不不全，缺缺一项扣扣2分。3.企业业无力解解决的重重大事故故隐患，除应书面面向企业业直接主主管部门门和当地地政府报报告外，应采取取有效防防范措施施。1.暂时时无力解解决的重重大事故故隐患，应制定定并落实实有效的的防范措措施；2.书面面向主管管部门和和当地政政府、安安全监

38、管管部门报报告，报报告要说说明无力力解决的的原因和和采取的的防范措措施。查文件：1.重大大事故隐隐患的防防范措施施；2.书面面报告。未书面向向主管部部门和当当地政府府、安全监监管部门门报告扣20分（B级要要素否决决项）。未采取有有效防范范措施，扣5分分。4.企业业对不具具备整改改条件的重重大事故故隐患，必须采采取防范范措施，并纳入入计划，限期解解决或停停产。1.不具具备整改改条件的重重大事故故隐患，必须采采取防范范措施；2.纳入入隐患整整改计划划，限期期解决或或停产；3.书面面向主管管部门和和当地政政府、安安全监管管部门报报告，报报告要说说明不具具备整改改条件的的原因、整改计计划和防防范措施施

39、等。查文件：1.重大大事故隐隐患的防防范措施施；2.隐患患整改计计划。1不具具备整改改条件的重重大事故故隐患，未采取防防范措施施，或未未纳入计计划，或或未限期期解决或或停产，一项不不符合扣扣20分（B级要要素否决决项）；2未书书面向主主管部门门和当地地政府、安全监监管部门门报告扣扣20分（B级要要素否决决项）。二级企业业符合本本要素要要求，不不得失分分，不存存在重大大隐患二级企业条件地6条。查文件：本要素涉涉及的文文件。现场检查查：现场检查查是否存存在重大大隐患。二级企业业本要素素若失分分，或存存在重大大隐患，扣1000分（A级要要素否决决项）。一级企业业建立安安全生产产预警预预报体系系。一级

40、企业条件第5条查文件：安全生产产预警预预报体系系有关文文件。现场检查查：现场检查查体系运运行情况况。一级企业业未建立立安全预预警预报报体系，扣1000分（A级要要素否决决项）。3.5 重大危危险源（20分分）1.企业业应按照照GB1182118辨识识并确定定重大危危险源，建立重重大危险险源档案案。1.按照照GB1182118辨识识并确定定重大危危险源；2.建立立重大危危险源档档案，包包括：辨辨识、分分级记录录；重大大危险源源基本特特征表；区域位位置图、平面布布置图、工艺流流程图和和主要设设备一览览表；重重大危险险源安全全管理制制度及安安全操作作规程；安全监监测监控控系统、措施说说明；事事故应急

41、急预案；安全评评价报告告或安全全评估报报告。查文件：1.重大大危险源源管理制制度的建建立和执执行情况况；2安全全评价报报告或安安全评估估报告；3.重大大危险源源档案。未建立重重大危险险源管理理制度，或未辨辨识、确确定重大大危险源源，扣1100分分（A级级要素否否决项）。 1.每遗遗漏一处处扣5分分；2.未建建立重大大危险源源档案，扣5分分；3.档案案内容，每遗漏漏一项或或一项不不符合扣扣1分。2.企业业应按照照有关规规定对重重大危险险源设置置安全监监控报警警系统。1.重大大危险源源涉及的的压力、温度、液位、泄漏报报警等重重要参数数的测量量要有远远传和连连续记录录；2.对毒毒性气体体、剧毒毒液体

42、和和易燃气气体等重重点设施施应设置置紧急切切断装置置；3.毒性性气体应应设置泄泄漏物紧紧急处置置装置，独立的的安全仪仪表系统统；4.设置置必要的的视频监监控系统统。查文件：安全监控控报警设设施台账账。现场检查查：1.重大大危险源源安全监监控报警警系统，重要参参数远传传和连续续记录、视频监监控系统统等；2.毒性性气体、剧毒液液体和易易燃气体体等重点点设施紧紧急切断断装置；3.毒性性气体泄泄漏物紧紧急处置置装置及及安全仪仪表系统统1.未按按有关规规定设置置安全监监控报警警系统，一项不不符合扣扣2分；安全监监测监控控报警系系统不符符合国家家标准或或行业标标准，一一项不符符合扣22分；2.毒性性气体、

43、剧毒液液体和易易燃气体体等重点点设施未未设置紧紧急切断断装置扣扣2分；3.毒性性气体未未设置泄泄漏物紧紧急处置置装置及及独立的的安全仪仪表系统统，一项项不符合合扣2分分。3.企业业应按照照国家有有关规定定，定期期对重大大危险源源进行安全全评估。1.建立立、明确确定期评评估的时时限和要要求等；2.定期期对重大大危险源源进行安安全评估估。查文件：1.重大大危险源源定期评评估制；2.定期期安全评评估报告告。1.未建建立重大大危险源源定期评评估制度度或要求求，扣110分；2未按按要求定定期评估估，扣110分；3.无重重大危险险源安全全评估报报告，扣扣2分。4.企业业应对重大危危险源的的设备、设施定定期

44、检查查、检验验，并做好好记录。1.定期期检查、维护重重大危险险源的设设备、设设施，包包括检测测仪表、附属设设备及配配件；2.按国国家有关关规定进进行定期期检测、检验，取得检检验合格格证。查文件：1.重大大危险源源的设备备、设施施定期检检查记录录；2.设备备、设施施的检验验报告或或检验合合格证。现场检查查：重大危险险源的设设备、设设施的完完整性和和有效性性。重大危险险源有重重大事故故隐患，且未采采取安全全防范措措施的，扣1000分，（A级级要素否否决项）。1.未定定期检查查、维护护，扣22分；2.未定定期检验验，1台台次扣22分；检检验不合合格仍在在使用，扣2分分；3.无检检验报告告或检验验合格

45、证证，1份份扣2分分。4.设备备、设施施完整性性或有效效性一处处不符合合，扣22分。5.企业业应制定定重大危危险源应应急救援援预案，配备必必要的救救援器材材、装备备，每年年至少进行行1次重大大危险源源应急救救援预案案演练。1.按要要求编制制重大危危险源应应急救援援预案；2.根据据重大危危险源的的危险特特性配备备必要的的救援器器材、装装备；3.涉及及吸入性性有毒、有害气气体的重重大危险险源，应应配备便便携式浓浓度检测测设备、空气呼呼吸器、化学防防护服、堵漏器器材等；4.涉及及剧毒气气体的的的重大危危险源，应配备备两套以以上气密密性化学学防护服服；5.重大大危险源源应急救救援预案案演练按按规定频频

46、次进行行。查文件：1.重大大危险源源应急救救援预案案；2.重大大危险源源应急预预案演练练记录； 3.应急急救援器器材台账账。询问：抽查有关关人员对对应急救救援预案案的掌握握情况、对应急急援救器器材、装装备使用用情况。现场检查查：应急救援援器材、装备的的现场状状况。1.没有有重大危危险源应应急救援援预案，扣2分分；2.救援援器材装装备不符符合要求求，一项项扣2分分；3.从业业人员对对应急救救援预案案不清楚楚，1人人次扣22分。6.企业业应将重重大危险险源及相相关安全全措施、应急措措施报送送当地县县级以上上人民政政府安全全生产监监督管理理部门和和有关部部门备案案。重大危险险源及相相关安全全措施、应

47、急措措施形成成报告，报所在在地县级级人民政政府安全全生产监管管部门和和有关部部门备案案。查文件：备案资料料。未备案或或备案内内容不符符合要求求，一项项扣2分分。7.企业业重大危危险源的的防护距距离应满满足国家家标准或或规定。不符合合国家标标准或规规定的，应采取取切实可可行的防防范措施施，并在在规定期期限内进进行整改改。1.危险险化学品品的生产产装置和和储存危危险化学学品数量量构成重重大危险险源的储储存设施施的防护护距离应应满足国国家规定定要求；2.防护护距离不不符合国国家规定定要求的的，应采采取切实实可行的的防范措措施，并并在规定定期限内内进行整整改。查文件：1.重大大危险源源安全评评估报告告

48、；2.重大大危险源源防护距距离存在在问题的的整改计计划、措措施，包包括防范范措施。现场检查查：1.重大大危险源源现场测测量防护护距离；2.重大大危险源源防范措施施的落实实情况。防护距离离不符合合规定要要求，且且无防范范措施，一处扣扣20分（B级要要素否决决项）；1.整改改计划、措施不不符合要要求，一一项扣22分；2.未按按期整改改或防范范措施不不落实，一项扣扣4分。二级企业业应符合合本要素素要求二级企业第5条，不得失失分。按照以上上评审方方法。若失分，扣1000分（A级要要素否决决项）。3.6变更（10分分）1.企业业应严格格执行变变更管理理制度，履行下下列变更更程序：（1) 变更申申请：按按

49、要求填填写变更更申请表表，由专专人进行行管理；（2) 变更审审批：变变更申请请表应逐逐级上报报主管部部门，并并按管理理权限报报主管领领导审批批；（3) 变更实实施：变变更批准准后，由由主管部部门负责责实施。不经过过审查和和批准，任何临临时性的的变更都都不得超超过原批批准范围围和期限限；（4) 变更验验收：变变更实施施结束后后，变更更主管部部门应对对变更的的实施情情况进行行验收，形成报报告，并并及时将将变更结结果通知知相关部部门和有有关人员员。严格履行行以下变更更程序及及要求：（1) 变更申申请：按按要求填填写变更更申请表表，由专专人进行行管理；（2) 变更审审批：变变更申请请表应逐逐级上报报主

50、管部部门，并并按管理理权限报报主管领领导审批批；（3) 变更实实施：变变更批准准后，由由主管部部门负责责实施。不经过过审查和和批准，任何临临时性的的变更都都不得超超过原批批准范围围和期限限；（4) 变更验验收：变变更实施施结束后后，变更更主管部部门应对对变更的的实施情情况进行行验收，形成报报告，并并及时将将变更结结果通知知相关部部门和有有关人员员。查文件：1.变更更管理制制度；2.变更更管理记录录。现场检查查：查看变更更实施现现场。1.未按按程序实实施变更更，一项项扣5分分；2.履行行变更程程序过程程，一项项不符合合扣2分分；3.变更更实施现现场一项项不符合合，扣22分。2.企业业应对变变更过

51、程程产生的的风险进进行分析析和控制制。1.对每每项变更更过程产产生的风风险都进行分分析，制制定控制制措施；2.变更更实施过过程中，认真落落实风险险控制措措施。查文件：1.变更更的风险险分析记记录；2.变更更风险的的控制措措施。3.变更更实施验验收报告告。对变更过过程的风风险未进进行分析析或控制制措施不不落实，一项不不符合扣扣2分。3.7风风险信息息更新（10分分）1.企业业应适时时组织风风险评价价工作，识别与与生产经经营活动动有关的的危险、有害因因素和隐隐患。非常规活活动及危危险性作作业实施施前，应应识别危危险、有有害因素素，排查查隐患。查文件：1.风险险评价记记录或报报告；2.作业业许可证证

52、。未按规定定进行危危险、有有害因素素识别，一项扣扣2分；识别不不充分，一项不不符合扣扣1分。2.企业业应定期期评审或或检查风风险评价价结果和和风险控控制效果果。每年评审审或检查查风险评评价结果果和风险险控制效效果。查文件：年度评审审或检查查报告，或者评审审记录。未定期对对风险评评价结果果和风险险控制效效果进行行评审或或检查，扣2分。3.企业业应在下下列情形形发生时时及时进进行风险险评价：1）新的的或变更更的法律律法规或或其他要要求；2）操作作条件变变化或工工艺改变变；3）技术术改造项项目；4）有对对事件、事故或或其他信息息的新认认识；5）组织织机构发发生大的的调整。在标准规规定情形形发生时时，

53、应及及时进行行风险评评价。查文件：风险评价价报告、记录。未及时进进行风险险评价，一项不不符合扣扣2分。3.8供应商（5分）企业应严严格执行行供应商商管理制制度，对对供应商商资格预预审、选选用和续续用等过过程进行行管理，并定期期识别与与采购有有关的风风险。1.建立立供应商商名录、档案（包括资资格预审审、业绩绩评价等等资料）；2.对供供应商资资格预审审、选用用、续用用进行管管理；3.定期期识别与与采购有有关的风风险。查文件：1.供应应商管理理制度；2.合格格供应商商名录、档案；3.供应应商选用用、续用用、评价价记录；4.与采采购有关关的风险险信息。1.未建建立合格格供应商商名录、档案，一项扣扣2分

54、；2.未对对供应商商进行规规范管理理，一项项不符合合扣1分分；3.未定定期识别别与采购购有关的的风险，1次扣扣2分。4 管理理制度（1000分）4.1安安全生产产规章制制度（40分分）1.企业业应制定定健全的的安全生生产规章章制度，至少包包括下列列内容：（1）安安全生产产职责；（2）识识别和获获取适用用的安全全生产法法律法规规、标准准及其他他要求；（3）安安全生产产会议管管理； （4）安安全生产产费用； （5）安安全生产产奖惩管管理； （6）管管理制度度评审和和修订； （7）安安全培训训教育； （8）特特种作业业人员管管理； （9）管管理部门门、基层层班组安安全活动动管理； （10）风险评评价

55、；（11）隐患排查查治理； （12）重大危危险源管管理； （13）变更管管理； （14）事故管管理； （15）防火、防爆管管理，包包括禁烟烟管理；（16）消防管管理；（17）仓库、罐区安安全管理理； （18）关键装装置、重重点部位位安全管管理；（19）生产设设施管理理，包括括安全设设施、特特种设备备等管理理； （20）监视和和测量设设备管理理；（21）安全作作业管理理，包括括动火作作业、进进入受限限空间作作业、临临时用电电作业、高处作作业、起起重吊装装作业、破土作作业、断断路作业业、设备备检维修修作业、高温作作业、抽抽堵盲板板作业管管理等；（22）危险化化学品安安全管理理，包括括剧毒化化学品安

56、安全管理理及危险险化学品品储存、出入库库、运输输、装卸卸等；（23）检维修修管理；（24）生产设设施拆除除和报废废管理； （25）承包商商管理； （26）供应商商管理；（27）职业卫卫生管理理，包括括防尘、防毒管管理；（28）劳动防防护用品品（具）和保健健品管理理；(29)作业场场所职业业危害因因素检测测管理；（30）应急救救援管理理；（31）安全检检查管理理；（32）自评。1.通过过识别和和评估，将适用于于本企业业的有关关法律法法规和有有关标准准规定转化化为企业业安全生生产规章章制度或或安全操操作规程程的具体体内容，并严格格落实；2.安全全生产规规章制度度内容应应符合标标准要求求；3.明确确

57、责任部部门、职职责、工工作要求求；4.安全全生产规规章制度度应具有有可操作作性；5.除制制定通通用规范范要求求的规章章制度以以外，还还应制定定包括以以下内容容的规章章制度：工艺管管理、开开停车管管理、设设备管理理、建（构）筑筑物管理理、电气气管理、公用工工程管理理、易制制毒管理理、危险险化学品品输送管管道定期期巡线制制度、领领导干部部带班、厂区交交通安全全、文件件、档案案管理制制度等。6.企业业主要负负责人应应组织审审定并签签发安全全生产规规章制度度。查文件：1.适用用的法律律法规和和标准、规章制制度和安安全操作作规程清清单。2.企业业安全生生产规章章制度签签发文件件。询问：有关人员员对法律律

58、、法规规和标准准规范的的了解、掌握情情况。现场检查查：法律、法法规和标标准的遵遵守情况况。1.未制制定动火火作业管管理制度度或进入入受限空空间管理理制度，扣1000分（A级要要素否决决项）；2.未制制定以下下规章制制度之一一，扣440分（B级要要素否决决项）：变更管理理、风险险管理、隐患排排查治理理、临时时用电作作业、高高处作业业、起重重吊装作作业、破破土作业业、断路路作业、设备检检维修作作业、抽抽堵盲板板作业管管理制度度及文件件档案管管理制度度。.1.未将将法律法法规的有有关规定定和标准准的有关关要求转转化为企企业安全全生产规规章制度度或安全全操作规规程的具具体内容容，一项项不符合合扣2分分

59、；2.责任任部门、职责、工作要要求、可可操作性性等内容容，一项项不符合合扣1分分；3.缺少少相关内内容的管管理制度度，一项项扣2分分；4.有关关人员不不清楚法法律、法法规和标标准规范范的相关关要求，1人次次扣2分分；5.现场场发现有有未执行行和落实实法律法法规和标标准，或或企业安安全生产产管理制制度或操操作规程程的现象象，按相相关要素素评审标标准扣分分，没有有评审标标准的，一项不不符合扣扣2分；6.企业业安全生生产规章章制度未未按规定定审定或或签发，一项扣扣5分。2.企业业应将安安全生产产规章制制度发放放到有关关的工作作岗位。将安全生生产规章章制度发发放到有有关的工工作岗位位。查文件：文件发放

60、放记录。现场检查查：工作岗位位是否有有有效的的规章制制度。一项不符符合扣22分。4.2操操作规程程（40分分）1.企业业应根据据生产工工艺、技技术、设设备设施施特点和和原材料料、辅助助材料、产品的的危险性性，编制制操作规规程,并并发放到到相关岗岗位。1.以危危险、有有害因素素分析为为依据，编制岗岗位操作作规程；2.发放放到相关关岗位；3.企业业主要负负责人或或其指定定的技术术负责人人审定并并签发操操作规程程。查文件：1.岗位位操作规规程；2.文件件发放记记录。3.操作作规程签签发文件件。现场检查查：抽查岗位位是否有有有效的的岗位操操作规程程。有岗位未未编制操操作规程程，或岗岗位无法法提供操操作