中国对外贸易概论（第三版）第03章发展对外贸易的理论依据

1、中国对外贸易概论（第三版）第三章发展对外贸易的理论依据03CHAPTER通过本章学习，在掌握西方传统的国际贸易理论、马克思的国际贸易理论、新贸易理论的基本概念、基本观点和基本原理的基础上，从理论高度认识中国发展对外贸易的客观必然性与必要性，以及上述理论基础对促进中国对外贸易发展与改革的积极作用。学习目标第一节西方传统贸易理论一、绝对优势论 （一）基本原理亚当斯密的绝对优势论：“如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应我们，我们最好就用我们自己有利的产业生产出来的产品的一部分来向它们购买。”如果各国都生产自己具有绝对成本优势的产品，并在国与国之间进行交换，那么贸易双方都是可以获利的。第一节西方

2、传统贸易理论那么，用什么标准来判断一国某种商品是否便宜呢？斯密认为应依据生产成本。一国应把本国生产某种商品的成本即生产费用与外国生产同种商品的成本即生产费用进行比较，以便决定自己生产还是从国外进口。这就是所谓的“绝对成本”。如果一国某种商品的生产成本绝对地低于他国，那该国生产这种商品的产业就是具有绝对优势的产业；反之，就是处于绝对劣势的产业。各国按照绝对成本差异进行分工，专门生产和出口本国具有绝对优势的产品，将会使各国的资源得到最有效的利用，从而大大提高劳动生产率和增进各国的物质福利。第一节西方传统贸易理论（二）举例说明 （三）主要内容（四）绝对优势论的进步性和局限性 1.国际分工的基础 2.

3、国际交换法则 3.国际贸易利益 第一节西方传统贸易理论二、比较优势论 （一）基本原理李嘉图的比较优势论认为：即使一国在两种商品的生产上都处于劣势地位，但两者的不利程度必定有所不同，相比之下总有一种商品的劣势要少一些，即具有相对优势。如果一国利用这种相对优势进行专业化生产，然后用其产品进行国际交换，进口劣势程度较大的产品，同样能从交换中获得利益。同理，两种产品的成本都处于绝对优势的国家，应专业化生产并出口优势程度较大的产品，进口优势程度较小的产品，从而可从交换中获利。第一节西方传统贸易理论（二）举例说明 （三）主要内容（四）比较优势论的局限性 （五）几点说明 1.国际分工基础 2.国际交换法则

4、第一节西方传统贸易理论三、生产要素禀赋论 （一）相关概念1.生产要素和要素价格生产要素是指从事生产活动必须投入的主要因素或使用的主要手段。在考察生产要素时，“三要素”一般是指土地、劳动和资本；“四要素”除了以上“三要素”外，还包括企业家的管理才能。要素价格则是指使用生产要素支付的费用或指要素参与生产本身应获得的报酬，即土地的租金、劳动的工资、资本的利息、管理的利润率。第一节西方传统贸易理论2.要素禀赋和要素丰裕程度要素禀赋是指一国拥有各种生产要素的数量。要素丰裕程度则是指在国际要素禀赋的比较中，如果一国的某要素供给所占的比例大于别国同种要素的供给比例，那么该种要素的相对价格就应低于别国同种要素

5、的相对价格。 第一节西方传统贸易理论3.要素密集度和要素密集型产品要素密集度是指产品生产中某种要素投入比例的大小，如果某要素的投入比例大，则称该要素密集度高。根据产品生产所投入的生产要素中所占比例最大的生产要素的种类不同，可把产品划分为不同种类的要素密集型产品。如果产品生产投入的劳动比例高，则为劳动密集型产品；如果产品生产投入的资本比例高，则为资本密集型产品，以此类推。第一节西方传统贸易理论（二）要素禀赋论的基本假设条件 （1）两个国家，一是劳动要素相对丰裕的国家，另一则是资本要素相对丰裕的；两种产品，一种是劳动密集型产品，另一种是资本密集型产品；两种生产要素，即劳动和资本。（2）两国的技术水

6、平相同，即同种产品的生产函数相同。 （3）每个国家的生产要素都是给定的。 第一节西方传统贸易理论（二）要素禀赋论的基本假设条件 （4）两国在两种产品的生产上规模收益不变， （5）两国的消费偏好相同。 （6）完全竞争的商品市场和要素市场。 （7）没有运输费用，没有关税或其他贸易限制。 第一节西方传统贸易理论（二）要素禀赋论的基本假设条件 （1）两个国家，一是劳动要素相对丰裕的国家，另一则是资本要素相对丰裕的；两种产品，一种是劳动密集型产品，另一种是资本密集型产品；两种生产要素，即劳动和资本。（2）两国的技术水平相同，即同种产品的生产函数相同。 （3）每个国家的生产要素都是给定的。 （4）两国在两

7、种产品的生产上规模收益不变， （5）两国的消费偏好相同。 （6）完全竞争的商品市场和要素市场。 （7）没有运输费用，没有关税或其他贸易限制。 第一节西方传统贸易理论（三）要素禀赋论的理论分析 1.基本原理 2.主要内容（1）不同国家的要素禀赋不同，因此要素价格就会存在差异，即劳动力丰富的国家工资低，资本丰裕的国家利息率低，土地多的国家地租便宜。（2）不同产品的要素投入比例不同。 （3）一国出口的产品是它的比较优势产品，即在生产上密集使用该国丰裕而便宜的生产要素的产品，而进口的产品是它在生产上密集使用该国相对稀缺且昂贵的生产要素的产品。第一节西方传统贸易理论（三）要素禀赋论的理论分析 3.举例说

8、明 4.结论各国要素禀赋的差异和不同商品要素密集度的差异，以及二者的相互作用，决定了国际分工格局与贸易类型。 第一节西方传统贸易理论（四）要素价格均等化学说 1.基本原理国际贸易不仅可使贸易国之间商品价格差缩小，而且会使要素价格差缩小，最终趋于均等，这就是要素价格均等化定理。2.举例说明 3.结论这一学说试图说明，国际贸易不仅可以合理配置资源，调整各国的经济结构，而且还可以改善各国收入分配不均状况，缩小彼此经济差距。因此，这个学说又被称为“要素报酬均等化理论”。第一节西方传统贸易理论（五）里昂惕夫之谜1.里昂惕夫的实证检验 2.对里昂惕夫之谜的解释 （1）自然资源 （2）技能和人力资本 （3）

9、贸易壁垒 （4）生产要素密集型逆转 第二节新贸易理论一、新贸易理论的形成（一）新贸易理论形成的背景 （二）新贸易理论的主要代表人物 （三）新贸易理论的发展1.创建时期 2.初步形成时期 3.最终形成时期 第二节新贸易理论二、新贸易理论的主要内容（一）技术差距论 1.基本原理技术差距理论，又称技术差距模型，是把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产要素，探讨技术差距或技术变动对国际贸易影响的理论。由于技术变动包含了时间因素，技术差距理论被看成是对H-O理论的动态扩展。技术差距论又称创新与模仿理论，它把国家间的贸易与技术差距的存在联系起来，认为正是一国的技术优势使其在获得出口市场方面占优势。 第二节

10、新贸易理论二、新贸易理论的主要内容（一）技术差距论 2.举例说明第二节新贸易理论二、新贸易理论的主要内容（一）技术差距论 3.结论（1）技术领先国若能有效地反仿制，技术利益能保持较长时间。（2）两国技术水平和市场范围差距越小，需求时滞的时间越短，贸易发生就越早，贸易发展的速度也就越快。（3）模仿时滞后，追随国的贸易利益取决于低工资成本。第二节新贸易理论二、新贸易理论的主要内容（一）技术差距论 4.技术差距论的贡献（1）它打破了传统国际贸易中比较优势的静态性与凝固性。（2）它指出由技术革新引起的需求时滞和模仿时滞，能够导致比较优势从技术领先国向技术追随国的动态转移。这更切合国际贸易的实际，更能揭

11、示国际贸易的特点。第二节新贸易理论二、新贸易理论的主要内容（二）产品生命周期说 1.基本原理产品生命周期说是第二次世界大战后解释制成品贸易的著名理论。该理论认为，由于技术的创新和扩散，制成品和生物一样具有生命周期，一个新产品的技术发展大致有三个阶段：产品创新阶段、产品成熟阶段、产品标准化阶段。第二节新贸易理论二、新贸易理论的主要内容（二）产品生命周期说 2.举例说明第二节新贸易理论二、新贸易理论的主要内容（二）产品生命周期说 3.结论从以上分析可见，由于技术的传递和扩散，不同国家在国际贸易中的地位不断变化，新技术和新产品创新在美国，而后传递和扩散到其他发达国家，再到发展中国家。第二节新贸易理论

12、二、新贸易理论的主要内容（二）产品生命周期说 4.产品生命周期理论的贡献 （1）它引导人们通过产品的生命周期，了解和掌握出口的动态变化，为正确制定对外贸易的产品战略、市场战略提供了理论依据。（2）它揭示出比较优势是不断在转移的，每一国在进行产品创新或模仿引进或扩大生产时，都要把握时机。进行跨国经营时，就可以利用不同阶段的有利条件，长久保持比较优势。（3）它还反映出当代国际竞争的特点，即创新能力、模仿能力是获得企业生存能力和优越地位的重要因素。第二节新贸易理论二、新贸易理论的主要内容（三）偏好相似说1.基本原理（1）国内需求是出口贸易的基础。（2）两国经济发展程度愈相近，人均收入愈接近，需求结构

13、、需求偏好愈相近，相互需求就愈大，贸易可能性也就愈大。（3）如果这些国家的需求结构和需求偏好完全一样，国内需求与外国的进口需求重叠，一国可能进、出口的商品，也就是另一国可能出、进口的商品，从而构成两国贸易的基础。第二节新贸易理论二、新贸易理论的主要内容（三）偏好相似说2.偏好相似说的贡献偏好相似理论的意义在于它部分地解释了部门内贸易发展迅速及发达国家之间的贸易量远远超过发达国家与发展中国家之间贸易量的原因。第二节新贸易理论二、新贸易理论的主要内容（四）产业内贸易理论1.产业内贸易的含义产业内贸易指的是贸易双方交换的商品属于同一产业部门，即贸易伙伴间既进口又出口属于同一部门的产品。第二节新贸易理

14、论二、新贸易理论的主要内容（四）产业内贸易理论2.产业内贸易理论的基本原理产业内贸易理论又称差异化产品理论，是指同一产业部门内部的差异产品的交换及中间产品的交流。 （1）经验性研究成果 （2）理论性研究成果 （3）产业内贸易理论通过产品差异性、规模经济或规模报酬递增以及偏好相似等概念解释产业内贸易形成的原因。第二节新贸易理论二、新贸易理论的主要内容（四）产业内贸易理论3.产业内贸易理论的贡献 （1）发展中国家要在国际贸易中提高地位，仅仅依靠资源丰裕（甚至是资金或技术这样的资源）是远远不够的，必须从规模经济方面考虑增强国际竞争力。（2）发展中国家对于发展规模效益显著的幼稚产业，政府在产业政策、贸

15、易政策方面的干预是十分必要的。第二节新贸易理论二、新贸易理论的主要内容（五）国家竞争优势论1.主要内容（1）波特提出一国兴衰的根本在于赢得国际竞争优势，而国际竞争优势取得的关键在于国家是否具有适宜的创新机制和充分的创新能力。创新机制可分三个层面来分析：第一，微观竞争机制；第二，中观竞争机制；第三，宏观竞争机制。第二节新贸易理论二、新贸易理论的主要内容（五）国家竞争优势论（2）波特又提出了解释宏观竞争机制的决定因素的钻石模型。钻石模型由四组基本决定因素和两组辅助因素组成。第二节新贸易理论二、新贸易理论的主要内容（五）国家竞争优势论（3）波特认为，一国经济地位上升的过程就是其竞争优势加强的过程。国

16、家竞争优势发展可分为四个阶段：第一阶段为要素推动阶段；第二阶段是投资推动阶段；第三阶段是创新推进阶段；第四阶段是财富推动阶段。第二节新贸易理论二、新贸易理论的主要内容（五）国家竞争优势论2.波特的国家竞争优势论的贡献波特的国家竞争优势理论弥补了其他国际贸易理论的不足，较圆满地回答了理论界长期未能解答的一些问题。国际竞争优势论不仅对当今世界经济和贸易格局进行了理论上的归纳总结，而且对国家未来贸易地位的变化可提供一定的前瞻和预测。第三节马克思主义国际贸易理论一、马克思主义的国际分工理论马克思以国际分工理论为理论依据，阐明了一国发展国际贸易的客观必然性与必要性。（一）国际分工的含义国际分工是指世界各

17、国间的劳动分工，是国内分工超越国界的发展结果，是国际贸易的基础。第三节马克思主义国际贸易理论一、马克思主义的国际分工理论（二）国际分工理论的主要内容1.国际分工是生产力发展的必然结果 2.各国生产力水平决定了其在国际分工中的地位 3.世界生产力的发展决定了国际分工的形式及内容 （三）中国利用国际分工理论发展对外贸易的必要性1.参与国际分工发展对外贸易，是大力发展社会生产力的客观要求 2.参与国际分工、发展对外贸易应遵循的原则 第三节马克思主义国际贸易理论二、马克思的国际价值理论 （一）国际价值的含义国际价值，即国际社会必要劳动时间，是生产某种商品的各国的平均劳动时间，它是所有进入世界市场的同类商品直接消耗的国内社会