大学学科交叉与科研合作地矛盾及应对策略

1、实用标准文案大学学科交叉与科研合作的矛盾及应对策略席酉民，郭菊娥,李怀祖(西安交通大学管理学院，陕西西安710049)，而大学现有的体制、组织架构是否，重点分析现行大学组织管理框架对摘 要 针对大学研究特性与国家重大需求导向的研究方式不相吻合 制约了其建设和有效运行等问题进行了思考和研究。通过实际调查研究学科交叉与科研合作的制约问题。认为科学研究需要交叉与科研合作，而交叉与科研合作要求大学要实现教师、科研人员的自由流动、资源整合和共享等 ；现行的大学人事管理制度，如教师、科研人员的个人评价和激 励问题以及行政管理关系嵌套在某一院系下等严重制约了学科交叉与科研合作；建议通过“契约”或“协议制”等

2、方式形成“动态科研联盟体”，解决科研人员、院系和学校多位利益主体的科研交叉与合作创新问题。关键词 高等教育；大学科研评价；交叉学科中图分类号G640文献标识码 A文章编号1008 2245X (2006) 01 20079 205The Contrad iction and Coun termea sure for D isc iplinary Crossing andResearchan jiaotong university ,Coopera tion In Un iversityXI You 2min, GUO ju 2e, L IHuai 2zu( school ofmanagemen

3、t of XiXi an 710049, China) Abstract In respect with the unconformity of the research characteristics of university and the research modeof the state oriented to greatrequirements, consideration and study are carried out in this article about the is2suesof whether the current system, and organizatio

4、n frame restrict its construction and effective operation.Through actual investigation and study, a vital analysis has beenmade on the issue of the restriction of the cur2 rent organization and managementframe of university to the discip linary crossing and research cooperation.The authors hold that

5、 as scientific research needs discip linary crossing and research cooperation, and the disci 2 p linary crossing and research cooperation require the realizing of the free movement of the faculty and research2ers, resource integration and sharing, etc.Under the current university personnel affairman

6、agement system, as the personal assessment and motivation and the administrative management精彩文档实用标准文案relation of faculty and researchpersonnel are fixed in a certain college or department,the discip linary crossing and research cooperation areseverely restricted. It issuggested that the dynamic rese

7、arch alliance body should be formed in the form ofcontract or agreement to solve the p roblem of the research crossing andcooperation innovations of themain multi2 position bodies composed of researchpersonnel, epartments, colleges and the school.Key words higher education; university research evalu

8、ation; cross discip line一个学科与其它学科发生交叉形成学科结合部，它不仅是当前科学研究的“无人区”或“人烟稀少区”，而且也是科技创新的重要发生地。大学的学科交叉融合以及合作科研创新活动的有效凝聚，使不同学科的科研人员在信任、平等、民主、自由、活跃的学术气氛和环境中对学术问题相互交流信息、切磋思想、阐述见解，克服不同个体自身的认识偏颇，形成相对完整的知识结构来产生具有前瞻性的研究成果。但是大学教授和研究人员的科研创新合作很难辨清各自的贡献，这与大学目前科研成果评价极端个体化产生了矛盾。如何实现教师、科研人员以自由流动为特征的学科交叉融合以及合作科研创新，是当前我国高等教育

9、科技创新的重要任务，这已引起社会各界的热烈讨论，尽管大家意见纷纭，但有一个共同的呼声：大学必须从体制内释放能量，探索有利于多学科交叉融合的人才评价体系和资源共享集成方案，以适应新世纪科技活动变化和社会发展的需要。一、大学科研需要营造学科交叉融合与合作创新的环境氛围大学的科研与育人互动在很大程度上取决于意愿、个人兴趣与自由结合，具有很大的不确定、复杂性和风险特性，除需要必要的制度和过程保证外，还依赖于教授们的个人责任感和内在动力,这是可以监管和控制的，但非行政手段。大学的特点是学科面宽、个人有自由探索的空间精彩文档实用标准文案从而便于学科交叉，但其成功的基础是研究人员的自由流动和紧密合作。即大学

10、的知识创造和传播是“自下而上”个人意愿的非结构化状态，这与国家科研机构知识创造任务导向型的目标“自上而下”的责任制管理具有较大的差异。大学的科研群体或团队是其科研人员之间自愿合作的组织形式，诚信、责任、能力、动机和对合作结果可获利益的预期等是其合作的基础，也是科研群体或团队具有生命力和持续发展的条件，如用行政手段等措施来管理大学的科研群体，那么有效性会越来越差。大学科研群体或团队自愿合作并有效运行的持续推动力，一方面来自科研人员的内在兴趣和自愿，另一方面来自良好的考评机制和合作激励。因此，大学的管理者必须有理由相信其科研人员会努力工作，营造诚信、责任、不断学习和提升能力的科学文化氛围与相互信任

11、的机制，特别要给那些酷爱科研、乐于独立思考、具有创新精神、虽然暂时还未出名的学术新人一个施展才华的舞台和机会，鼓励他们对自己所承担的课题进行创新，还要探索完善鼓励创新和合作的考评、资源整合、组织管理等制度环境。目前，我国大学由于缺乏有效的调控手段和凝聚机制，使大学与大学之间、大学内部的院系之间、重点实验室之间和研究人员之间的科技资源和成果相互封锁，开展多学科交叉合作研究面临多方面的困难。大学现行的校、院、系层级式的人事管理、科研评价和利益分配制度，往往重视项目经费和项目完成后研究人员发表论文的篇数和评奖，缺乏对研究的基础条件、研究成果和研究经验的共享管理 ，从而形成师傅带徒弟、夫妻店式的研究，

12、严重影响了大学研究作用的发挥。不少研究型的大学曾尝试重大科研项目横向管理与纵向校、院、系层级式人事管理体系交叉形成矩阵型的组织结构，以此解决大学学科交叉和科研合作上研究人员跨院系自由流动的问题，其实施效果较差。要么横向机构逐步相对独立，无法做到科研育人互动；要么层级结构将研究人员禁锢使其无法有效横向合作，追其原因是未从根本上解决矩阵型组织结构中交叉处科研人员的个人评价与激励问题。目前，大学的学科交叉联合靠学校搭桥的众多，而真正实质上的科研合作甚少，仅仅将学科交叉联合作为大学取得政府投资和科研项目精彩文档实用标准文案的手段。因此，大学当务之急是培养团队精神、建立全新的合作与运行机制和营造良好的科

13、研氛围，提高学科交叉科研合作创新的能力。在面临科技飞速发展、组织管理日益网络化、知识工作者合作和自治力度不断提升的形势下，大学若不改革现行的人事管理、科研评价和利益分配制度，即使国家投入再多经费，再大重点扶持力度，恐怕仍达不到“学科交叉合作创新”的效应。二、大学学科交叉与科研合作实际运行的矛盾目前，大学以课题项目为核心的研究团队，以重点实验室和工程技术研究中心为基地的科研实体,以学科为核心的科研平台等多种形式的科研组织，其研究成员的行政管理关系嵌套在某一院系和某一行政管理部门下，在一定程度上限制了多学科交叉融合以及合作创新研究的发展大学自身研究的发展急需对现行的体制和机制进行改进，以适应交叉与

14、合作创新的需求。（一）评聘和考核的院系管理制度与学科交叉融合创新运行的矛盾在现行大学人事行政管理重心下移的体制下 ，职称评聘的指标和考核的内容设计由校人事部 门管理，但具体职称的评聘指标多数下放到院系 ，由院系考核与评聘本部门的人员。这种考核与评聘办法存在一些问题：.职称评聘和岗绩津贴在研究成果的考核中被紧密相联 ，过分强调科研项目、经费、发表高 水平学术论文和获奖或获专利等的排名 （第一作者或第一负责人才算）。这样的科研评价和利益分配制度不利于研究人员的跨院系流动，为跨院系、跨学科研究团队或群体合作造成很大的体制障碍。.现行的研究团队或群体以项目为基础进行各自的相关研究，项目的主持人多数都是

15、学术造诣深厚，并已获得教授职务的教师，成果申报的排名总是教授优先。这对大多数以科研项目通过验收、申请专利和获奖、发表论文等形成的研究成果作为申报条件的中青年教师而言，就不愿意也不可能参与到某研究团队和他人合作，因为项目主持人只有1名，论文的第1作者也精彩文档实用标准文案只有1名等。.大多数教师受“文人相轻”、“宁为鸡首 ，不为牛后”等观念的影响，“单门独户”、“闭 关自守”、“急功近利”等已成为科研创新团队有效运行的思想障碍。因此，中青年科研人员就产生了各自为政，即使参加研究团队，也是以师徒形式方式进行科研活动得多 ，势必导致 科研团队或群体跨学科、跨学院真正意义上的合作难以有效运行。.学院或

16、系级在对科研活动进行考核时，不能全面考虑对参与科研团队和研究平台项目的其它成员（非主持人或学科带头人）在团队建设中的贡献。这样，一方面使研究成员的经济利益受 到极大的损失，另一方面也严重打击了研究平台成员在团队从事研究的积极性，破坏了研究团队的凝聚力法合跨学科、跨学院组建创新团队带来巨大的制度障碍。由于考核与评聘工作存 在的弊端，因此不论是院系管理部门，还是科研团队都要解决好分配的公平性和透明度问题，让科研人员以饱满的热情积极开展科学研究，发挥各自的最大潜力。（二）单一学科基础上建设的技术平台与学科交叉融合资源共享合作的矛盾1984年至今，我国已建设了 103个国家重点实验室、48个国家工程技

17、术研究中心、157个教育 部重点实验室等。大学按院系和独立的科研机构对其进行管理，致使研究领域偏窄、规模较小的问题日益显现。据教育部科技委化学化工学部对以下几所重点大学的国家与省部级重点实验室，以及国家工程研究中心对其本佼重点学科点平均覆盖率的统计：复旦大学为1. 2,北京大学为1.5,清华大学为1. 2,南京大学为1. 7,浙江大学为0. 6,上海交通大学为1. 1,西安交通大 学为0. 9。这说明我国目前依托大学的国家重点实验室和工程研究中心大多数是在单一学科 基础上建设的研究平台，硬件资源镶嵌在院系，或者镶嵌在某些集行政和学术权力为一体的个 人师徒式团队中，资源分散 淇科研共享和继续建设

18、没有组织支撑。我国大学在现行校、院和 系的行政管理框架下，院和系主要体现对人和资源实施行政管理的职能。在“985工程”和“211工程”等支持下，以学科建设和提高科技创新能力为目标建设的研究平台，建设时行共精彩文档实用标准文案享之名，运行时又各自为政，出现院系研究平台公共资源谁有行政权、谁就有可能占用并无偿使用和剥夺他人使用权的现象，导致项目交叉和低水平重复建设，造成研究力量分散。目前，当务之急是通过制定政策打破公共研究平台资源由部分少数人占用的格局，为学校及科技人员资源共享和共同利益提供制度上的保障。原创性科研成果的取得是几代人不懈努力的结果没有科技研究平台的硬件资源和良好的团队文化，再优秀的

19、科研项目也只能开花不能结果。目前，大学注重平台硬件建设和文化建设的团队并不多见，现有的科研团队多是以学科或科研项目为基础自发形成的，受学科带头人、课题负责人影响较大，科研平台的硬件建设与团队科研文化氛围的形成也有很多不确定性。（三）大学人才培养依托院系的管理制度与学科交叉融合育人的矛盾学院是现代大学行政管理、人才培养、学科建设与学术管理的结合部，它更多体现是对教师的教学和科研以及学生的行政管理职能，而不是学术管理职能。科学研究一方面可以提升教师的知识素养水平和不断学习新知识的能力，产生高质量的科研成果；另一方面将科学研究的成果渗透在教学内容中，不断丰富教学内容，提升教学水平。在现行校院系三级管

20、理的体制下大学对人才培养的教学活动、研究生招生等业绩实行院系考核管理还存在一些问题。.大校在研究生评奖学金和毕业考核条件中过分强调已发表的高水平学术论文，对研究生从事学科交叉创新科研活动重视不够，严重打击了研究生跨学科、跨学院合作创新从事科研活动持续深入研究的积极性，使研究生失去了学习、学术交流和系统科研训练的机会，给学科交叉创新科研育人带来巨大的屏障。.大学的研究生行政管理关系嵌套在某一院系下，实行导师负责制管理。如果导师不能利用“985 ”和“ 211 ”工程建设的研究平台从事学科交叉创新的科学研究，则研究生也无法利用“985 ”和“211 ”工程建设的平台资源进行科研活动，使研究平台科研

21、育人与导师高度相关。.大学近年来各类学生尤其是研究生的扩招，使教师的教学工作任务相当重，教师将大量的精彩文档实用标准文案时间和精力都花在教学实践中，投入到科研中的时间和精力相对较少，没有足够的时间和精力保证科研训练。育人是大学的天职 ，研究与育人的良性互动是高水平育人的保证。现行大学实施的人才培养的院系管理制度与科研育人运行的主要矛盾是导师负责制和研究生的科研评价管理制度。三、大学学科交叉融合创新的有效运行途径与应对策略随着学科之间相互渗透、相互交融综合的不断发展，各学科由离散状态向集约方向过渡，逐步形成了学科交叉、融合的网状结构。目前，大学在保障科研人员，院系和学校多位利益主体的前提下，可以

22、通过“契约”或“协议制”等方式形成“动态科研联盟体”，对学科交叉、融合网状结构的相关院系研究人员、资源等进行明文规定，保证院系教学与科研活动的正常有序开展，鼓励科研人员积极参与学科交叉与科研创新研究。（一）重新定位大学的校院系职能与作用“开放、流动、公平、竞争”既是大学学科交叉合作创新“动态科研联盟体”的建设方针，也是建立创新管理机制应该遵守的原则。大学学科交叉合作创新“动态科研联盟体”需要在开放的条件下加强能力建设，在流动的前提下进行资源配置，在公平的环境下鼓励参与，在竞争的基础上择优选拔和重点支持。这里需要特别说明，大学学科交叉合作创新“动态科研联盟体”的规模不能过于庞大，应在人员编制、岗

23、位设计等方面明晰权、责、利等问题，高度关注和鼓励青年人的创新灵感，规定大学学科交叉合作创新“动态科研联盟体”人员应具有的技能和各自的责任以及研究成果的分享份额，保障合作创新团队相关主体的共同利益。.学校应对学科交叉合作创新的研究团队进行科学筹划，在筛选、培育、扶新、树立品牌上形成有效的运行机制并制定优惠政策，争取国家科技创新基金，合理整合校内研究资源，创建多学科联合攻关，协调有效运行的文化环境和制度保障，在事业、感情、条件和待遇留人上下功夫，使教师能静心致力于教学与科研活动。精彩文档实用标准文案.院和系级应对学科发展及其竞争优势进行筹划，合理整合院内白研究资源，筛选优秀学科带头人、培育其协调能

24、力，将相对集中的研究方向凝练成研究群体创造群体凝聚的文化环境和机制，建立院级研究群体的研究基地，为校级学科交叉合作提供人才和条件资源，组织好教学与科研活动，使院级的教职工都能积极行动起来为教学和科研以及人才培养贡献力量。（二）完善大学的科研评价与分配体系鉴于目前大学中院系对教师的考评与评聘往往偏重于对教师的科研项目经费、获奖和发表文章的考核管理，缺乏激励和给予科研人员更多学术自由和个人探索的措施。建议大学在职称晋升、岗绩津贴发放考核中，应增强团队和学科交叉创新研究成果分配制度的建设，将现行仅给项目负责人记分和论文第一作者记分，改为给项目、获奖和论文等记分，由项目负责人将其得分按在项目中的贡献分

25、配，使那些德高望众、协调能力强的优秀项目负责人和带头人能很快形成研究团队，在科技创新的舞台上扮演主要角色。重大项目负责人或学术带头人是具有共同科研共识与价值趋向科研活动的领军人物，他不仅要有精深的学术造诣，还要有较强的组织协调能力和高尚的人格魅力，这样才能形成研究群体良好的发展态势。而科研团队奖酬金、项目经费的支配额、项目成果的署名，是学科交叉、团队成员等权衡分配是否公平的重要方面。.大学应建立以学科交叉与合作创新的“动态科研联盟体”以及人才流动和竞争择优机制在兼顾科研人员的学术兴趣与集体合作方面下功夫，充分调动各院系、科研机构和科研管理部门等各方面的积极性，完善学科交叉与合作创新研究成果的评价与分配制度，处理好项目经费的支配额、项目成果的署名、奖酬金的分配方案，制定激励学科交叉与合作创新的科研贡献考评方式，支持“动态科研联盟体”积极开发自身潜力，培养敢于创新的自信心，实现研究团队成员创造性潜能的最大释放。.大学院系应制定弹性考核制度 ，相信和尊重科研人员的创新能力和自觉性，逐步减少刚性精彩文档实用标准文案量化短期考核指标，引导和调动科研人员的创新活力。学院对学科交叉与合作创新“动态科研联盟体”学院固定岗位的教师 ，应主要考评教师按质按量完成学院下达教学任务的情况，承担研究生培养责任和在教学的实践中育人的义务；对科研成果的考核应依据其在“动态科研联盟体