上市辅导考试选择题题库大全含答案

1、上市辅导考试选择题题库大全含答案1.001.T列文件中，不属于公司法中股份公司的股东有权查阅的是()单选 题*公司章程股东名册股东大会会议记录董事会会议记录(正确答案)2. 002.根据证券法，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，正确的是() 单选题*前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上公司预期利润率可达同期银行存款利率最近三年连续盈利，并可向股东支付股利最近三年内财务会计文件无虚假记载(正确答案)3.003,根据证券法，以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，错误的 是()I单选题*前一次公开发行的公司债券尚未募足对已公开发行公司债券有违约或延迟支付本息的事实，仍处于继续状态违反法律

2、规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十(正确答案)4.004.根据公司法，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是()单选题股东符合法定人数股东出资达到法定资本最低限额有公司名称有固定生产经营场所和必要的生产经营条件用答案）5.005,根据公司法，关于有限责任股东出资责任的说法错误的是（）单选题I投资公司缴足注册资本的最长期限不超过二年（正确答案）不按规定缴纳出资的，应承担相应的违约责任公司成立后发现作为出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额 的，应当由交付该出资的股东补足其差额：公司设立时的其他股东承担连带责任。公司成立后股东不得抽逃出资6

3、.006根据公司法，以下情况（）,决议相关内容无效。单选题*公司股东大会决议内容违反法律、行政法规；（正确答案）股东会或者股东大会的会议召集程序违反法律、行政法规；股东会或者股东大会的会议表决方式违反法律、行政法规；股东会或者股东大会的会议表决方式违反公司章程；007.公司以减少注册资本为目的回购普通股公开发行优先股，以及以非公开发行 优先股为支付手段向公司特定股东回购普通股的，股东大会就回购普通股作出决 议，应当经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的（）以上通过。单选题*10%二分之一三分之一三分之二（正确答案）008.发行无记名股票的股份有限公司召开股东大会会议，应

4、该在会议召开（）前 公告会议召开的时间、地点和审议事项。I单选题*二十日十五曰c.三十日（正确答案）D.九十日9.009.根据公司法，单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。I单选题I*百分之三（正确答案）百分之五百分之十百分之十五10.010.证券在证券交易所上市交易，应当采用（）的交易方式。单选题I*集中竞价交易方式公开的交易方式c.做市商交易方式D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其它方式 11.011.根据证券法，下列对证券交易方式或制度的说法，正确的是（）单选 题*依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上

5、市证券交易必须采用无纸化交易方式证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易（正确答案）证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动12.012.根据证券法，以下对股票买卖限制的规定，错误的是（）单选题*A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构 和人员，在该股票承销期内核期满后六个月内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构 和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工 作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的

6、其他人员，在任期或者法定限期 内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不收受他人赠送的股 亜O任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督 管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原己持 有的股票，可以继续持有，不受买卖限制（正确答案）13.013.根据证券法，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者 在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在0日内执行。单选题*十五-

7、+三十（正确答案）四十14.014.根据证券法，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者 在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收 益。如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取的措施是（）单选题*股东必须先向证券交易所报告股东必须先提起仲裁股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼（正确竺矣）要求监事会收回其所得收益15.015.根据公司法，公司从税后利润中提取法定公积金后，（），还可以从 税后利润中提取任意公积金。单选题1*经董事会决议根据法律规定经股东会或者股东

8、大会决议（正确答案）根据公司章程规定16.016.根据公司法，股份有限公司的清算组由（）组成。单选题*董事或者股东大会确定的人员债权人股东全体董事会成员 17.017.根据公司法，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐 瞒重要事实取得公司登记的，由（）责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报 注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。I单选题I*证券管理部门财政部门税务机关公司登记机关（正确答案）18.018.根据公司法，公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责 令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。单选题*证券管理部门县级以上人民政府财政部门（正确答案）税务机关公司

9、登记机关19.019.根据上市公司股东大会规则，股东大会分为年度大会和临时股东大 会。年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的0个月内举行。 单选题* TOC o 1-5 h z 2436（正 20. 020.根据证券法，股份有限公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司 百分之五以上有表决权股份的法人股东，将其持有的公司股票在买入之后六个月内 卖出或者在卖出后六个月内买入，由此获得的利润归（）所有。单选题*个人所有公司所有（正确答案）没收国家所有21.021.根据上市公司治理准则，审计委员会的主要职责不包括（）单选题I*提议聘请或更换外部审计机构；研究和审查董事、高级管理人员的薪酬

10、政策；（正确答案）负责内部审计与外部审计之间的沟通；审查公司的内控制度。22. 022.根据上市公司信息披露管理办法，上市公司定期报告中财务会计报告 被出具非标准审计报告的，（）应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。单 选题*董事长董事会（正确答案）监事会独立董事 23.023.根据上市公司股东大会规则，监事会有权向董事会提议召开临时股东 大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章 程的规定，在收到提议后（）内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意 见。单选题* TOC o 1-5 h z 5日10B正确答案）15 日20 日24.024.根据刑法修正案，

11、下列情形哪个不属于操纵证券、期货市场的情节（）单选题*单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连 续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量。与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证 券、期货交易价格或者证券、期货交易量在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期 货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量。股东认为董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股 东利益，向人民法院提起诉讼。（正确答案）25.025.根据首次公开发行股票并上市管理办法，发行人依法披露的信息，必须（

12、）、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。单选真实（正确答案）迅速公开咼效26.026.根据首次公开发行股票并上市管理办法，发行人依法披露的信息，必 须真实、准确、完整、及时，不得有（）、误导性陈述或者重大遗漏。I单选题*虚假记载止使用浅白语言重大事项提示专业判断027.根据首次公开发行股票并在创业板上市管理办法，（）作为信息披露 第一责任人。I单选题*保荐机构发行人（正确答案）证券监管部门会计师事务所028.根据首次公开发行股票并在创业板上市管理办法，发行人的（）、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体应当诚实守信，全面履行公开承 诺事项，不得在发行上市中损害投资

13、者的合法利益。I单选题*保荐机构控股股东（正确答案）关联方供应商029.根据首次公开发行股票并上市管理办法，中国证监会根据发行人提供 的申请文件核准发行人首次公开发行股票申请，不对发行人的盈利能力、投资价值 或者投资者的收益作出0或者保证。单选题1*A.确认实质性判断（正确答案）限制信息披露030.根据首次公开发行股票并上市管理办法，发行人申请首次公开发行股 票应符合的条件不包括（）I单选题*发行人是依法设立的股份有限公司。发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手 续己办理完毕。发行人的主要资产不存在重大权属纠纷发行人的公司治理结构还在完善中。（正确答案）031.

14、根据首次公开发行股票并上市管理办法，发行人董事会应当依法就本 次发行股票的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决 议，并提请0批准。单选题*证券监管部门股东大会（正确答案）证券交易所当地政府032.根据首次公开发行股票并上市管理办法，招股说明书的有效期为（） 个月，自公开发行前招股说明书最后一次签署之日起计算。单选题* TOC o 1-5 h z 136（正确答案）12033.根据首次公开发行股票并上市管理办法，发行人股票发行前应当在（）全文刊登招股说明书，同时在中国证监会指定报刊刊登提示性公告，告知投资 者网上刊登的地址及获取文件的途径。单选题*人民日报当地政府网站中国

15、证监会指定网站（正确答案）保荐机构网站034.根据上市公司信息披露管理办法，上市公司及其他信息披露义务人依 法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送（）登记，并在中国证监会指定 的媒体发布。单选题*当地证监局当地政府中国证监会证券交易所（正确答案）035.根据上市公司信息披露管理办法，发行人申请首次公开发行股票的，（）发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。单选题中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前（正确答案）中国证监会受理申请文件前，发行审核委员会审核后发行审核委员会受理申请文件后，中国证监会审核前发行审核委员会受理申请文件前，中国证监会审核后036.根据上市公司

16、信息披露管理办法，上市公司应当披露的定期报告包括 年度报告、中期报告和季度报告。（）中的财务会计报告应当经具有证券、期货相 关业务资格的会计师事务所审计。单选题*中期报告年度报告（正确答案）季度报告以上都不是37.037.根据上市公司信息披露管理办法，发生可能对上市公司证券及其衍生 品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披 露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件不包括0 单选题*公司的经营方针和经营范围的重大变化公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响公司的人力资源部负

17、责人发生变动（正确答案）38.038.根据上市公司信息披露管理办法，上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务，该时点不包括（）单选题*董事会或者监事会就该重大事件形成决议时有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时公司启动尽职调查时（正确答案）039.根据上市公司信息披露管理办法，上市公司的股东、实际控制人发生 以下事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。 该事件不包括0 单选题*持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况 发生较大变化控股股东决定投资一家私募股

18、权基金（正确答案）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质 押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权拟对上市公司进行重大资产或者业务重组040.根据首次公开发行股票并上市管理办法，发行人向中国证监会报送的 发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合发行条件以 欺骗手段骗取发行核准的，发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员 会审核工作的，发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变 造的，除根据证券法的有关规定处罚外，中国证监会将采取终止审核并在（） 个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施。I单选题I*36

19、（正确答案） TOC o 1-5 h z I2246042.根据首次公开发行股票并上市管理办法，发行人披露盈利预测的，利 润实现数如未达到盈利预测的（）,除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审 核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道 歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。利润实现数未达到盈利预测的（） 的，除因不可抗力外，中国证监会在36个月内不受理该公司的公开发行证券申 请。单选题*80% ； 60%60% ； 50%80% ； 50%（正50%;30%043.根据上海证券交易所股票上市规则，发行人首次公开发行股票后申请其股票在上海证券交易所上市，应当符

20、合下列条件，除了（）单选题*A.股票经中国证监会核准已公开发行；公司股本总额不少于人民币三千万元；（正确答案）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元 的，公开发行股份的比例为10%以上；公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；43.044.根据上海证券交易所股票上市规则，发行人向证券交易所申请其首次 公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起（）个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股 票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。单选题*36（正确答案） TOC o 1-5 h z 1224

21、644. 045.根据上海证券交易所股票上市规则，上市公司交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占上市公司最近一期经审计总资产的0以上，除应当及时披露外，还应当提交股东大会审议 单选题*20%30%40%50%（正确答案）45.046.根据上海证券交易所股票上市规则，上市公司发生的为资产负债率超 过（）的担保对象提供的担保，担保事项应当在董事会审议通过后提交股东大会审 议。单选题*20%30%5%70%（正确答案）根据上市公司信息披露管理办法，上市公司的关联自然人，不包括（）单选题*直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人；上市公司董事、监事和高级管理人员；关联法人的董事

22、、监事和高级管理人员；上市公司的出纳（正确答案）047.根据公司法，董事会不可行使的职权是（）。单选题*组织实施公司年度经营计划和投资方案（正确答案）决定公司的经营计划和投资方案制订公司的年度财务预算方案、决算方案制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案048.下面不须经股东大会审批的对外担保的情形有（）o 单选题I*上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产5（）%以 后提供的任何担保为资产负债率为60%的担保对象提供的担保确答案）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保对股东、实际控制人及其关联方提供的担保49.079.根据公司法，董事、高级管理人员执行公司职务时违反

23、法律、行政法 规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，（）可以书面请求监事会或者不设监 事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。单选题*股份有限公司连续一百日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股 （正确答案）股份有限公司连续一百二十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股股份有限公司股东 50. 050.根据证券法，证券交易内幕信息的知情人不包括（）单选题*发行人的董事、监事、高级管理人员持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际 控制人及其董事、监事、高级管理人员发行人控股的

24、公司及其董事、监事、高级管理人员发行人的普通职工1 51.051 .根据上市公司股权激励管理办法，股权激励计划的激励对象不可以包 括上市公司的（）单选题*A独立董事:B科研人员C高级管理人员D核心技术人员 52.052.关联交易应遵循的原则不包括（）|单选题I*董事会审议关联交易时，关联董事回避表决股东大会审议关联交易时，关联股东回避表决董事会应当客观判断关联交易对上市公司是否有利监事会发表意见 53.053.股份有限公司股东大会行使下列职权，不包括（）。单选题*决定公司的经营方针和投资计划审议批准监事会的报告制定公司的基本制度选举和更换公司监事54. 054.T列事项不必须经出席股东大会的股

25、东所持表决权的三分之二以上通过的 是0 单选题*修改公司章程增加或者减少注册资本公司合并、分立、解散或者变更公司形选举独立董事（正确答案）55.055.股份有限公司监事会行使的职权，不包括（）o 单选题*检查公司财务当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以向股东大会会议提出议案主持股东大会会议（正确答案）056.T列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。I单选题I*上市公司的董事、监事、高级管理人员上市公司控股股东单位的董事、监事、高级管理人员保荐人、证券交易所的有关人员当地政府部门的人员（正确答案）057.T列信息不属于内幕信息的是（）o 单选题*公司分配股利

26、计划公司股权结构的重大变化上市公司的促销活动方案（正确答案）公司债务担保的重大变化058.发行人的董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，下列不属于禁止性规定的有（）。单选题*被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公 开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未 有明确结论意见。年龄超过65岁:正确答案）059.T列事项不是由股东大会决定的是（）单选题*A公司高管的任免及薪酬聘请会计师事务所董事、监事的任免批准公司的利润分配方案和弥补亏损方060.下列事项不

27、需经董事会表决通过的是（）单选题*董事辞职（正确答案）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方公司内部管理机构的设置聘任董事会秘书61.061.上市公司股东大会对下列事项作出决议应经出席会议的股东所持表决权的 三分之二以上通过，不包括（）I单选题*12个月内累计购买资产超过公司资产总额30%的12个月内担保金额超过公司资产总额30%的12个月内累计出售资产超过公司资产总额30%的12个月内累计出售资产加购买资产合计超过公司资产总额30%的 62.062.应该在上市公司的定期报告、招股说明书上签字的人员不包括（）单选题*董事长财务总监董事会秘书证券部主任答亲,063.上市公司公告的招股说明书、定期报告

28、、临时报告有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，应当承担赔偿责任人员不 包括0 单选题*上市公司的董事、监事、高级管理人员财务人员(正确答案)上市公司的其他直接责任人员有过错的上市公司控股股东、实际控制人064.上市公司的对外担保总额不包括()|单选题I*上市公司的母公司的对外担保总额(上市公司的控股子公司的对外担保总额上市公司对控股子公司提供担保的总额上市公司对其合营企业提供担保的总额065.上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的百分之八十,除因不可抗力外,()应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉。()I单选题*上市公司法定代

29、表人(正确答案)上市公司董事会上市公司的控股股东上市公司监事会066.刑法修正案在刑法第一百六十一条修改为：“依法负有信息披露义 务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告， 或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利 益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三 年以下有期徒刑或者（），并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。T单选 题*双规拘役（正确答案）撤销职务开除公职067.监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会 提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后

30、（）日内提 出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。I单选题* TOC o 1-5 h z 510（正确答案）1520068.年度股东大会应当于上一会计年度结束后的（）个月内举行。单选题356（正确答案）9069.公司董事、监事应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在 任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）O 单选题1*5%10%20%25%（正确答案）070.监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由()监事共同推举一名监 事召集和主持监事会会议。I单选题1*1/3以上半数以上(正确答案)2/3以上3/4以上 71.071.监事会是公司的()机构。单选题*

31、权力决策监督执行 72.072.修改公司章程必须()批准。单选题*经全体股东所持表决权的2/3以上通过经全体股东所持表决权的1/2以上通过经出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上通过经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过丁凄答冬73.073.董事会是公司的()机构。|单选题I*权力决策：正确笞监督执行74.074.董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或 者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负 赔偿责任。但经证明在表决时曾（），该董事可以免除责任。单选题*表明异议弃权表明异议并记载于会议记录的（正确答案）反对075.公司职工代

32、表担任的监事不得少于监事人数的（）。单选题*二分之一三分之一（正确答案）四分之一五分之一076.某上市公司在其招股说明书中所列的募集资金用途为投入一项等离子电视 机生产线。新股发行上市后，该上市公司发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定 取消该项目，将募集资金用于其他项目。根据证券法的规定，上述行为须经（）。单选题*公司董事会批准公司股东大会批准（正确答案）中国证监会批准公司股东大会作出决议，报中国证监会批准077.上市公司要根据有关法规明确对外担保的审批权限，严格执行对外担保审 议程序。上市公司任何人员不得违背公司章程规定，未经（）批准或授权，以上市 公司名义对外提供担保。I单选题*董事会或股

33、东大会（正确答案）董事会或监事会股东大会或监事会董事会或总经理办公会078.上市公司董事会及其（）、总经理、财务负责人对公司财务报告的真实性、完整性承担主要责任。I单选题*监事董事会秘书董事（正确答案）党委书记079.对违背上市公司高级管理人员行为准则并被证券监督管理机构认定为不适 当人选的上市公司高级管理人员，证监会责成上市公司及时按照法定程序予以撤 换。对严重违规的上市公司高级管理人员，要实行严格的0 ；对构成犯罪的，依 法追究刑事责任。单选题*通报批评警告市场禁入（正确答案）谈话080.应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的（）以上董事审议同意 并做出决议。单选题* TOC o 1

34、-5 h z 1/32/3（正确答案）1/23/481.081.上市公司在年度股东大会上进行换届选举9名董事会成员，如果采用累计投票制，那么拥有100股甲公司股票的股东（）。单选题尸一共投100票，只能投给一个董事一共投100票，可以投给其中一个或几个董事给每个董事各投900票一共投900票，可以投给其中一个或几个董事（正确答案）82.082.单独或合并持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开（）日 前提出临时提案。单选题*3 ； 53 ； 10（正确答案）5 ； 55 ； 10083.董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公 司遭受严重损失的，（）对公司负赔偿责

35、任，但经证明在表决时曾表明异议并记载 于会议记录的，该董事可以免除责任。单选题*董事长副董事长董事会全体董事参与决议的董事（正确答案）084.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使 用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议擅自改变用途而未作纠 正的，或者未经（）认可的，不得公开发行新股。单选题*董事会、董事会董事会、股东大会股东大会、股东大会确答案）D股东大会、董事会085.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披 露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的

36、，对其直接负责的主管 人员和其他直接责任人员，处以（）。单选题*三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。（正 确答案）五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。86. 086.上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产（）以后提供的任何担保,须经股东大会审批。单选题*50%（正确答案）60%40%70%087,市公司与关联自然人发生的交易金额在（）万元以上的关联交易，应当及时披露。单选题*30万元（正确答案）300万元50万元500万元088.以下做

37、法中正确的是（）单选题I*召集券商、基金等机构，召开业绩说明会，透露公司业绩将大幅增长。接受中国证券报记者采访，透露公司董事会未披露的重组事项。开设个人博客，对公司董事会未披露的重大资产收购发表意见。关注公司股票交易以及新闻媒体、网站的报道，对不实传闻及时发布澄清公告。 （正确答案）89.089.下列事项中不需以临时报告形式公告的是（）单选题*董事辞职总经理辞职公司经营范围的重大变化持有公司百分之四股份的股东，其持有股份情况发生较大变 90. 090.临时股东大会应当于会议召开（）日前通知各股东。单选题* TOC o 1-5 h z 102015（正确答案）3091.091.董事确实无法亲自出

38、席董事会的，可以书面形式委托（）按委托人的意愿代为投票。|单选题*其他董事（正确答案）股东监事其他任何人092.上市公司董事会成员中应当至少包括（）独立董事。单选题*三分之一（正确答案）二分之一四分之一三分之二093.单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前 提出临时提案并书面提交董事会。|单选题*5%3%（正确答案）10%1%094.上市公司发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消， 股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在 原定召开日前（）工作日公告并说明原因。I单选题*至少2个（正确答案）至少1个至少3个至少4个095

39、.上市公司独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求 召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在 收到提议后0日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。单选 题I* TOC o 1-5 h z 3710（正确答案）15096.股份有限公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得 超过其所持有本公司股份总数的0 单选题*20%25%（正确答案）30%10%97.097.股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公 司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请 求人民法院撤销。单选题*

40、 TOC o 1-5 h z 3060（正确答案）9045098.召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召 开（）日前通知各股东，临时股东大会应当于会议召开（）日前通知各股东。单 选题*30,2020, 3015, 2020, 15（正确答案）099.董事会每年度至少召开（）次会议，每次会议应当于会议召开（）日前通 知全体（）o 单选题*2, 10,董事和高管3, 10,董事和监事2, 5,董事和监事2. 10.董事和监事正确答案） 100.100.下列股份有限公司监事会会议符合公司法规定的是（）|单选题I*每年至少召开一次会议每年至少召开两次会议每六个月至少召开两次会

41、议每六个月至少召开一次会议（正确答案）您的姓名：填空题*1Q1.股东参加上市公司股东大会表决，可以选择现场投票、因特网投票、交易所交 易系统投票或其他表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以（）结果为 准。I单选题1*因特网投票或交易所交易系统投票现场投票最后一次投票第一次投票（以下不属于证券法所称之内幕信息的是（）单选题*已公开的公司分配股利的计划（正确答案）公司股权结构的重大变化公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的百分之三十公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，错误的是（）单选题*单选题玄（）单

42、选题I应当是无形财产（正可以用货币估价可以依法转让不违背法律禁止性规定召集人应当在年度股东大会召开（）曰前以公告方式通知股东。 TOC o 1-5 h z I020（正确答案）I525下列不属于股份有限公司创立大会的职权的是（）单选题*选举董事会成员选举监事会成员决定公司内部管理机构的设置燒x矣）对公司的设立费用进行审核1。6.发起人、认股人不能抽回股本的情形是（）I单选题*发起人未按期召开创立大会创立大会决议不设立公司未按期募足股份公司登记机关要求补充申请文件（正确答案）临时股东大会应当于会议召开（）日前以公告方式通知各股东。51015（正确答案）20市公司（）会应当对董事会编制的公司定期报

43、告进行审核并提出书面审核意见。I单选题*股东董事监事会（正确答案）高级管理人员关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，下列说法错误的是（）单选题*经其他股东三分之二以上同意（正确答案）书面通知其他股东征求同意其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买 的，视为同意转让经股东同意转让的股权，其他股东在同等条件下有优先购买权股份有限公司创立大会必须有（）,方可举行。单选题*全体发起人出席全体认股人出席代表股份总数过半数的发起人、认股人出席（正确答案）发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上Hl-T列不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形的是（）I单选题I*董

44、事长认为必要时（正确答案）单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时T列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是（）单选题*每届任期不得超过三年任期届满可以连选连任一个股份有限公司最多可有十九位董事董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的 董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务确答案）T列有关股份有限公司经理的说法错误的是（）单选题*经理由董事会决定聘任或解聘董事会成员可以兼任经理公司可以通过子公司向经理提供借款（正确答案）经理负责拟定公司的基本管理制度H4.T列有关股份有限公司监

45、事会或监事的说法错误的是（）单选题*监事会成员不得少于三人监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于三分之一公司财务负责人可以兼任监事（正确答案）监事会决议应当经半数以上监事通过董事会、股东大会的会议召集程序、表决方式、决议内容违反法律、行政法规 或公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）内，请求人民法院撤销。单选题I5 日30 日60日（正确答案）6个月国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，根据法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。单 选题*个月三个月（正确答案）五个月六个月根据证券法，下列属于上市公司临时报告中应披露的“重大

46、事件”的是（）单选题*公司的经营方针和经营范围的重大变化II公司发生轻微亏损或者损失公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的 情况发生较大变化监事会中职工代表的比例不得低于（）。单选题* TOC o 1-5 h z 1/2l/3（正确答案）2/33/4董事会作出决议时，必须经（）通过。|单选题I*全体董事全体董事的过半数（正确答案）全体董事的三分之一以上全体董事的三分之二以上120.公司法规定监事会的人数不得少于()o 单选题*3人(正确答案) TOC o 1-5 h z 5人7人9人121 .根据公司法，可以担任监事的

47、是()o I单选题*董事会秘书副经理财务负责人公司股东(正确答案)以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。I单选题*20%35%(正确答案)25%15%根据公司法，股款缴足后，发起人应当在()内召开创立大会c 单选题* TOC o 1-5 h z 1。天15 天30天正确答案)60 天股份有限公司在本公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召开0 O 单选题*股东年会临时股东大会（正确答案）董事会会议监事会会议根据公司法，股份有限公司股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、 公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的0以上通过。单 选题* T

48、OC o 1-5 h z 1/31/22/3（正确答案）3/4股份有限公司召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项 于会议召开（）前通知各股东。单选题*十日十五曰二十日（正确答案）三十日股份有限公司召开临时股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开0前通知各股东。I单选题I*十日十五日（正确答案）二十曰三十日以下关于股份有限公司股东大会、董事会、监事会召开次数，说法错误的是（）。单选题*股东大会应当每年召开一次年会董事会每年度至少召开两次会议监事会每六个月至少召开一次会议监事会每年度至少召开一次会议（正确答案）根据公司法，发起人持有的本公司的股份自公司成立之

49、日起（）内不得转让。单选题*三年年（正确答案）六个月两年设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的（）以上。单选题*四分之一三分之一三分之二半数（正确答案）根据公司法，股份有限公司的董事长不能履行职务时，有可能履行其职务的是0 o I单选题*副董事长（正确答案）监事会主席工会主席董事会秘书根据公司法，股份有限公司董事会的人数不得少于（）。单选题I*3人5人（正确答案）7人9人根据公司法，股份有限公司有关表决程序错误的是（）。单选题*股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过B.股东大会作出决议,必须经全部股东所持表决权过半数通过董事会作出决议，必须经全体董事的过

50、半数通过监事会决议应当经半数以上监事通过上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由（）作出决议。单选题*A.股东大会（1B.董事会C.监事会D.总经理办公会股份有限公司股份面值为每股人民币（）o【单选题*A.1元（正2元5元10 元股份有限公司的权力机构是（）。单选题*A.股东会股东大会（正确答案）董事会监事会根据公司法，在下列情形中，有限责任公司的董事、经理可以同本公司订 立合同或者进行交易的是（）。I单选题I*公司章程规定和监事会决议通过董事会决议通过股东会决议通过和公司章程规定（正确答案）监事会决议通过和股东会决议通过公司董事、高级管理人员下列行为

51、，法律不禁止的是（）。单选题*挪用公司资金按照公司章程的规定，或者经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借 贷给他人或者以公司财产为他人提供担保正确答案）将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储擅自披露公司秘密股份有限公司解散时成立清算组的人选应当由（）确定。单选题*上级主管部门股东大会（正确答董事会监事会根据公司法，清算组应当依法通知债权人，并在报纸上公告。下列关于清 算组通知债权人及公告的表述中，符合规定的是（）。单选题*清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告（正确 答案）清算组应当自成立之日不需要通知债权人，也不需要在报纸上公告清算组应当自成立

52、之日不需要通知债权人，但需要在报纸上公告清算组应当自成立之日起1。日内通知债权人，但不需要在报纸上公告141 .公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他 途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以请求人民法院解散公 司。单选题*5%以上10%以上（正确答案）20%以上50%以上根据公司法，对虚报注册资本的公司，应处以虚报注册资本金额一定比例 的罚款。该一定比例的罚款为0 o 单选题I*1%以上5%以下2%以上5%以下2%以上10%以下5%以上15%以下匸确答案）根据公司法，公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由

53、公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额一定 比例的罚款。该一定比例的罚款为0 单选题*1%以上5%以下2%以上5%以下2%以上10%以下5%以上15%以下正确答勻根据公司法，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）罚款。I单选题*1%以上5%以下2%以上5%以下2%以上10%以下5%以上15%以下（正确答案）公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关（）。I单选题I*解散公司吊销营业执照（正确答案）责令改正处十万元以下的罚款公司的资本公积金不得用于（）o 单选题*弥补公司的亏损（正确答案）扩

54、大公司生产经营转为增加公司资本向股东分配利润公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的（）o |单选题*10%40%（正确答案）60%100% 根据证券法，我国对证券公司实行（）管理。单选题*综合混合分业（正确答案）统一证券法的核心宗旨是（）。|单选题*保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益（正确答案）扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量因发行人不符合法定条件或者法定程序，被撤销发行核准决定的，（）应当与 发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外

55、。单选题*保荐人（正确笞会计师事务所律师事务所资产评估机构151 .根据证券法，股票依法发行后，因发行人经营与收益的变化所引致的投资 风险，由0自行负责。单选题*发行人承销人证券监管部门投资者（正确答案）152.公司向不特定对象发行的证券，应当由（）承销。|单选题I*证券公司（正确答案）证券交易所会计师事务所D.律师事务所根据证券法，证券的代销、包销期限最长不得超过（）So 单选题1*三十日九十日（正确答案）一百八十日三百六十日股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公 开发行股票数量的0 ,为发行失败。单选题*10%30%50%70%（正确答案）申请证券上市交易，应

56、当向（）提出申请并经依法审核同意，签订上市协议。单选题*证券登记结算机构证券业协会证券交易所（正确答案）证券公司根据证券法，申请上市的股份有限公司其公司股本总额必须不少于人民币（）。单选题*1000 万3000万（正确答案）5000 万4000 万当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件的，交易所将停止公司股 票的交易，称0 o I单选题I*暂停交易暂停上市终止交易终止上市（正确答案）中国证监会收到发行人申请文件后，在（）内做出是否受理的决定。单选题*5个工作日（正确答案）3个工作日7天15 天股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请

57、。I单选题*12个月6个月（正确答案）3个月24个月证券公司将以发行的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）o 单选题*承销自销代销包销根据证券法，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等 文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后一定期间内不得买卖该种 股票。该期间为（）。单选题*5日内1个月内6个月内（正确答案）12个月内市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）月 内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。单选题J*二个四个（正确答案）六个个上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度

58、的上半年结束之日 起（）月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送半年度报告。I单选题I二个（正B.四个D.个上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股 东，将其持有的该公司的股票在（）月内买入后卖出，或者在卖出后又买入，由此 所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益单选题*一个二个六个（正确答案）十个证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为0 o I单选题I*内幕信息（正确答案）重大信息财务信息基本信息根据证券法，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。|单选题*2%3%5%（正确答案

59、）10%根据证券法，通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，属 于0 c 单选题*A.内幕交易行为（正操纵市场行为欺诈客户行为虚假陈述行为内幕信息不包括（）。单选题*A公司股权结构的重大变化公司营业主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十上市公司收购的有关方案公司中层管理人员的变更（正确答案）下列说法中符合证券法的是（）o 单选题*持有公司百分之三以上股份的股东为知悉内幕信息的知情人员各种传播媒介可以自由传播证券交易信息法人可以个人名义开立账户D禁止任何人挪用公款买卖证券证券法规定经核准上市交易的证券，其（）必须按照有关规定披露信息。单选题*主承销商上市保荐人发行人（正

60、确答案）律师171 .通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同 持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，向国务院证券监督管理机构、证券交 易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。单选题*1%5%（正确答案）I0%15%根据证券法，以下对证券公开发行的叙述中，错误的是（）单选题*向不特定对象发行证券，属于公开发行向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销确答案）未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券根据证券法，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，正确的是0 单选题*有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元累