工程项目管理学（第三版）第06章工程项目的招投标管理

1、工程项目管理第六章 工程项目招标投标管理第一节 概述第二节 工程项目招标第三节 工程项目投标第四节 工程项目开标、评标与中标第一节 概述一、工程项目招投标的基本概念工程项目招标：是指工程项目建设单位（或称业主）将拟建工程项目的内容和要求以文件形式标明，吸引或邀请工程项目承包单位（或称承包商）前来投标，从中选择理想的承包单位并与之签订工程合同的活动。工程项目投标：是指承包商向招标单位提出承包该工程项目的价格和条件，供招标单位选择以获得承包权的活动。二、工程项目招投标应遵循的原则（一）公开原则（二）公平原则（三）公正原则（四）诚实信用原则三、工程项目招投标的范围和规模标准（一）工程项目招标范围招标

2、投标法规定，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须招标：1、大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目2、全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目3、使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目（二）工程项目招标规模标准根据工程建设项目招标范围和规模标准规定，前述“范围内的各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：1、施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；2、重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价

3、在100万元人民币以上的；3、勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；4、单项合同估算低于第1、2、3项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。（三） 可以不进行招标的项目范围1、涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的；2、属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的；3、施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的；4、施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的；5、在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的；6、需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求； 7、法律、行政法规

4、规定的其他情形。（四）可以采用邀请招标的项目对于一些特殊项目，邀请招标可能更好一些，有下列情形之一的，经批准可以进行邀请招标：1、项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；2、受自然地域环境限制的；3、涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；4、拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的；5、法律、法规规定不宜公开招标的。四、工程项目招投标的一般程序（一）招标准备阶段（二）投标准备阶段（三）开标评标阶段（四）定标签约阶段第二节 工程项目招标一、工程项目招标的条件（一）工程项目招标人应具备的条件（二）招标工程项目应具备的条件二、工程项目招标的方式（一）公开

5、招标1、公开招标，也称无限竞争性招标，是指招标人以招标公告的方式吸引不特定的法人或者其他组织投标。2、招标公告应该包括，招标人的名称和地址，招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等。3、公开招标的特点：（1）具有很强的竞争性（2）招标程序规范、完整（3）使用范围广阔，最具有发展前景（4）招标过程中所需费用很高，花费的时间也很长（二）邀请招标1、邀请招标，也称有限竞争性招标或选择性招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。2、应当向3个以上组织发出投标邀请书3、投标邀请书，应载明招标人的名称和地址，招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的

6、办法等。4、邀请招标的特点（1）竞争程度没有公开招标激烈（2）招标程序较公开招标简单（3）花费的时间和费用较公开招标节省（4）不利于自由竞争三、工程项目招标的程序四、工程项目招标工作机构的组织1、招标人自行组件招标工作小组2、由招标人委托招标代理机构五、工程项目招标文件和标底的编制（一）工程项目招标文件的编制1、招标文件：是标明招标工程数量、规格、要求以及招标投标双方责权利关系的书面文件。2、招标文件的内容大致分三类：（1）关于编写和提交投标文件的规定（2）关于对投标人资格审查的标准以及投标文件的评审标准和方法（3）关于合同的主要条款（二）招标文件的出售招标文件通过出售的方式交付给有意的投标人

7、，但招标文件或者资格预审文件的收费应当合理，不得以营利为目的。除不可抗力的原因外，招标文件或者资格预审文件发出后，不予退还；招标人在发布招标公告、发出投标邀请书后或者发出招标文件或资格预审文件后不得擅自终止招标。因不可抗力原因造成招标终止的，投标人有权要求退回招标文件并收回购买招标文件的费用。依法必须招标项目自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止不得少于20日。自招标文件开始发出之日起至停止发出之日止，最短不得少于5个工作日。（三）招标文件的澄清与修改招标文件发出以后，无论出于何种原因，招标人可以对发现的错误或遗漏，在规定时间内主动地或在解答潜在投标人提出的问题时进行澄清或者修

8、改，改正差错，避免损失。招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。（四）标底的编制标底又称标底价，是招标人对招标项目所需费用自我测算的期望值。影响标底的因素：项目的规模大小、技术难易、地理条件、工期要求、材料差价、质量等级要求等因素、国家利益、建设单位利益以及投标单位的利益，标底价应由以下费用组成：分部分项工程费；措施费；其他项目费；规费及税金。在编制时，要确保标底价不要超过经批准的工程概算或修正概算。六、投标人资格预审招标公告、投标邀请书、招标文件中标明（一

9、）资格预审程序1、发布资格预审通告（1）资金的来源（2）对申请预审人的要求（3）业主的名称和邀请投标人对工程建设项目完成的工作（4）获取进一步信息和资料预审文件的办公室名称和地址、负责人姓名、购买资格预审文件的时间和价格（5）资格预审申请递交的截止日期、地址和负责人姓名（6）向所有参加资格预审的投标人公布资格预审合格的投标人名单的时间2、发售资格预审文件3、发出资格预审合格通知书（二）资格预审的方法定项评分法（三）资格预审的主要内容1、法人地位2、信誉3、资金和财务状况4、技术资格5、主要的经营业绩七、组织现场勘查和文件答疑（一）踏勘现场1、现场的地理位置和地形、地貌2、现场的地质、土质、地下

10、水位、水文等情况3、现场的气温、湿度、风力、年雨雪量等气候情况4、现场的交通、饮水、污水排放、生活用电、通信等环境情况5、工程在现场中的位置与布置6、临时用地、临时设施搭建等（二）文件答疑第三节 工程项目投标一、工程项目投标工作机构（一）投标工作机构的组织1、经营管理类人才2、技术类人才3、经济类人才（二）投标工作机构人员的素质要求（了解）二、工程项目投标程序（一）投标准备工作1、招投标信息的收集与整理（1）招标信息（2）招标工程项目所在地的信息（3）招标单位的情况（4）施工技术发展的信息（5）其他投标单位的情况（6）有关报价的参考资料（7）投标单位内部资料2、投标资料准备（1）准备投标人的营

11、业执照（2）准备资质证书（3）有委托代理人的，准备委托代理授权书（4）准备主要技术人员的资格证书以及简历（5）准备主要设备的明细表（6）准备合作伙伴资料（7）准备财务报表（二）研究招标文件1、研究招标工程项目综合说明，熟悉工程项目全貌2、研究工程项目图纸3、研究合同条款，明确中标后的权利与义务4、研究投标单位须知，提高工作效率，避免造成废标（三）调查投标环境1、社会经济条件2、自然条件3、施工现场条件（四）确定投标策略（五）施工组织设计或施工方案的制订（六）报价（七）编制及投送投标文件（八）投标有效期投标有效期是指招标文件中规定一个适当的有效期限，在此期限内投标文件对投标人具有法律约束力，以保

12、证招标人有足够的时间完成评标和与中标人签订合同。投标有效期从招标文件规定的提交投标文件截止之日起计算。（九）投标保证金投标保证金，是指为了避免因投标人投标后随意撤回、撤销投标或随意变更应承担相应的义务给招标人和招标代理机构造成损失，要求投标人提交的担保。投标保证金的递交的时间应与投标文件的提交时间要求一致，即在投标文件提交截止时间之前提交。投标保证金的有效期通常自投标文件提交截止时间之前，保证金实际提交之日起开始计算。工程项目投标保证金的有效期限应超出投标有效期30天。投标保证金一般不得超过投标总价的2%。三、工程项目投标决策（一）工程项目投标决策阶段划分1、工程项目投标决策的前期阶段投不投考

13、虑放弃的项目（1）本企业主营和兼营能力之外的项目（2）工程规范、技术要求超过本企业技术等级的项目（3）本企业生产任务饱满，无力承担的项目（4）本企业技术等级、信誉、施工水平明显不如竞争对手的项目2、工程项目投标决策的后期阶段性质与策略（1）按性质划分保险标风险标（2）按效益划分盈利标保本标亏损标（二）影响工程项目投标决策的因素1、主观因素（1）技术实力（2）经济实力（3）管理实力（4）信誉实力2、客观因素（1）业主和监理方的情况（2）竞争对手情况（3）当地法律、法规的情况（4）投标风险情况四、工程项目投标报价的确定（一）清单计价模式下的投标报价费用组成清单模式下的投标报价一般由以下费用组成：1

14、、分部分项工程费。包括直接工程费、企业管理费、利润等；2、措施费；3、其他项目费。包括招标人的预留金和材料购置费以及投标人的承包服务费和零星工作项目费；4、规费；5、税金。（二）清单模式下投标报价的计价方法1、直接费单价法分部分项消耗量直接工程费2、“清单规范”综合单价法分部分项消耗量直接工程费+管理费、利润分摊+规费、税金3、全费用综合单价法分部分项消耗量直接工程费+所有费用分摊五、工程项目投标的报价技巧（一）不平衡报价法1、结账早高价2、工程量可能增加高价3、图纸不明确高价4、没有工程量高价5、暂定项目可能性大高价（二）零星用工（计日工）报价法（三）多方案报价法（四）突然袭击法（五）低投标

15、价夺标法（六）联保法第四节 工程项目开标、评标与中标一、工程项目开标 指的是把所有投标人递交的投标文件启封揭晓的过程。开标应该在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。（一）开标的组织1、开标前的准备（1）成立工程项目评标委员会（2）制定评标方法（3）委托公证，以确认开标是合法有效的（4）按招标文件规定的截止时间密封标箱2、工程项目开标的程序（1）介绍开标主持人、记录人、监督人以及其他相关人员（2）宣布废标条件及评标方法（3）检查投标文件的密封情况，并当众启封（4）宣读投标人的投标报价、工期等，并由记录人员做好备案记录（5）宣布有效投标文件

16、，并公布标底（6）填写工程投标文件汇总表，并由有关方签字（7）宣读开标见证书（二）工程项目开标时的废标情况1、投标文件没有密封2、投标文件未加盖法人印章和法人代表印章3、投标文件未按规定时间送达4、投标人没有按时参加开标会5、投标文件的主要内容不全，字迹模糊，辨认不清6、投标文件的汇总表经涂改后没有加盖法定代表人的印章二、工程项目评标 工程项目评标，指的是按照招标文件的内容和要求对投标文件进行评审、比较的过程。（一）评标委员会的组建招标人代表+专家5人以上单数专家2/3道德（二）工程项目评标中的初步评审1、投标文件的符合性评审（1）投标文件的有效性（2）投标文件的完整性（3）投标文件与招标文件

17、的一致性（4）报价计算的正确性2、技术评审（1）施工总体布置（2）施工进度计划（3）施工方法及技术措施（4）投标文件建议3、商务评审（三）评标中的废标情况1、弄虚作假2、低于成本价3、没有实质性响应（四）投标文件中的投标偏差1、重大偏差：（1）没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵（2）投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章（3）投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限的（4）明显不符而技术规范、技术标准的要求的（5）投标文件载明的货物包装方式、检验标准和方法等不符合招标文件的要求（6）投标文件附有招标人不能接受的条件（7）不符合招标文件中规定的其他实质性要求有上述情形之一，未能对招标文件作出实质性响应的，做废标处理2、细微偏差（五）工程项目评标中的详细评审1、经评审的最低投标价法2、综合评估法三、工程项目中标（一）中标人的确定（二）中标通知书（三）合同的订立30个工作日内签合同不得再订立背离合同实质性内容的其他协议5个工作日内退还保证金中标人不得肢解、转让项目（四）中标无效的法律规定根据有关法律的规定，中标无效的情况有：1.招标代理机构违反规定，泄漏应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益，影响中标结果的，中标无效；2.依法必须进行招标的项目的招标人向他人透漏以获取招