开放式证券投资基金销售代理主协议模版

1、 开放式证券投资基金代理销售主协议PAGE PAGE 2 开放式证券投资基金代理销售主协议基金管理有限公司与证券有限责任公司之开放式证券投资基金销售代理主协议目 录 TOC o 1-3 一、代理协议的目的、依据、原则 PAGEREF _Toc90722183 h - 2 -二、适用范围 PAGEREF _Toc90722184 h - 2 -三、当事人的权利和义务 PAGEREF _Toc90722185 h - 3 -四、代理业务安排 PAGEREF _Toc90722186 h - 5 -五、业务资料文件资料的管理 PAGEREF _Toc90722187 h - 7 -六、市场营销推广和

2、客户服务 PAGEREF _Toc90722188 h - 8 -七、代销费用 PAGEREF _Toc90722189 h - 9 -八、各方的承诺和保证 PAGEREF _Toc90722191 h - 9 -九、保密条款 PAGEREF _Toc90722191 h - 9 -十、违约责任 PAGEREF _Toc90722192 h - 10 -十一、代理协议的修改和终止 PAGEREF _Toc90722193 h - 11 -十二、争议的处理 PAGEREF _Toc90722194 h - 12 -十三、代理协议的效力 PAGEREF _Toc90722195 h -12 -十四

3、、其他事项 PAGEREF _Toc90722196 h - 13 - PAGE - 15 - PAGE 1开放式证券投资基金销售代理主协议 本协议由下述各方于 年 月 日在xx签署。甲方：基金管理有限公司住所地：xx市xxxxx大厦40楼法定代表人： 注册资本：壹亿元人民币经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务组织形式：有限责任公司营业期限：延续经营乙方：证券有限责任公司住所地：xx市 法定代表人： 注册资本： 经营范围：组织形式：有限责任公司营业期限：延续经营鉴于1、甲方希望委托乙方作为甲方募集并管理的开放式证券投资基金（以下简称“基金”）的销售代理人，代为从事基金

4、销售等相关业务；2、乙方系一家依照中国法律设立并有效存续的机构，依照相关法律法规的规定具备担任基金销售代理人的资格/资质和能力。乙方自愿接受甲方的委托，作为基金的销售代理人从事基金代理销售业务。为明确甲方和乙方之间的权利义务关系，特签订本协议。 一、代理协议的目的、依据、原则 （一）目的明确甲乙各方在甲方委托乙方代理销售的基金的认购、申购、赎回和投资者服务等销售代理业务（以下简称“销售代理业务”）及其相关事宜中的权利和义务，保证所有业务正常进行，保护投资者的合法权益，（二）依据甲乙各方根据中华人民共和国证券投资基金法（“证券投资基金法”）及其他关于法律法规的规定签订。（三）原则1、甲乙各方本着

5、平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商签订本协议。2、除本协议规定外，乙方代理销售基金的业务内容和服务标准应遵守相关基金的基金协议和招募说明书及招募说明书的定时更新的规定。3、开放式证券投资基金销售代理主协议细则为本协议附件，与本协议具有同等效力，甲乙各方应共同遵守。二、适用范围（一）本协议系各方就甲方所管理基金的销售与服务代理业务签订的主协议，甲方在委托乙方代理销售具体某只基金时，甲乙各方还应签订基金销售代理协议（以下简称“单基金代销协议”），以明确甲乙各方在具体某只基金中的权利义务。（二）本协议中的销售代理业务，主要包括： 1基金账户开户、销户、投资者信息变更、基金帐户或者基金份额的冻结与解

6、冻等账户类业务；2基金认购、申购、赎回、转换、定时定额、非交易过户、转托管、权益分配等交易类业务；3基金市场营销推广、客户服务等业务；4甲乙各方协商确定的其他业务。三、当事人的权利和义务 （一）甲方的权利和义务1、甲方享有如下权利：（1）根据国家法律、法规及其他关于规定，委托乙方或乙方以外的任何第三方办理基金销售代理业务，并有权根据法律法规或本协议的规定要求乙方暂停办理本协议项下的销售代理业务。（2）在本协议规定的范围内，根据基金协议、招募说明书、基金管理有限公司开放式基金业务规则（以下简称“业务规则”）及其他关于规定，自行办理或委托其他第三方办理基金注册登记业务。（3）依照法律法规和本协议的

7、商定，及时取得、或要求乙方及时提供乙方代理销售相关的信息、资料文件资料和数据。（4） 有权对乙方代理销售基金业务的合规运作和乙方代销人员的行为规范进行检查和监督。对乙方在代理销售过程中的违约行为、或因故意或过失而给甲方或投资者造成的损失（包括因乙方过错而致使甲方向投资者或其他第三人承担的责任），有权要求乙方立即纠正，并有权要求其承担相应责任，赔偿相应损失。（5） 本协议规定的其他权利。2、甲方负有如下义务：（1） 向乙方提供与基金销售代理业务关于的基金协议、招募说明书、公告、资讯等销售资料文件和资料文件资料信息，并保证其真实性、完整性和及时性。（2） 对乙方的销售代理业务给予必要的配合。（3）

8、 依照本协议和单基金代销协议规定的标准、方式和时间，给付乙方销售代理费用。（4） 对乙方在业务办理过程中提供的乙方商业秘密等资料文件资料和信息负有保密义务，即使本协议终止，仍负有保密义务，但法律法规、基金协议或招募说明书另有规定的除外。（5）本协议规定的其他义务。（二）乙方的权利和义务1、乙方享有如下权利：（1） 在本协议规定的范围内，根据基金协议、招募说明书、业务规则和甲方提供的业务资料文件资料等，确定乙方的销售策略、业务流程，办理基金销售代理业务。（2） 依照本协议和单基金代销协议规定的标准、方式和时间，取得基金销售代理费用。（3） 对因甲方的违约行为、或因故意或过失而给乙方造成的损失，有

9、权要求甲方立即纠正，并有权要求其承担相应责任，赔偿相应损失。（4） 本协议规定的其他权利。2、乙方负有如下义务：（1） 严格遵循国家法律、法规及其他关于规定和基金协议、招募说明书、业务规则及本协议及其附件和单基金代销协议的规定，办理基金销售代理业务，勤勉、尽责地履行销售代理人的职责。（2） 采取有效手段和方式，保障基金代理销售业务的正常、高效率进行，并为投资者提供优质的客户服务。乙方应与甲方密切配合，及时做好新业务系统优化和调整工作；在得到甲方的通知后，乙方应配合甲方进行足够的测试工作，并在新业务开办日之前实现新业务系统的良好运作。（3） 对在业务办理过程中获取的、或由甲方提供的投资者信息、交

10、易数据、甲方商业秘密等资料文件资料和信息负有保密义务，即使本协议终止，仍负有保密义务，但法律法规、基金协议或招募说明书另有规定的除外。（4） 未经甲方事先书面同意，乙方不得将本协议所规定的各委托事项委托给第三方办理，不未经得将本协议规定的所有权利或义务转让给第三方。（5） 建立健全并有效执行基金销售业务制度和乙方销售人员的延续培训制度，加强对代销基金业务合规运作和代销人员代销行为的自我检查和监督。（6）本协议规定的其他义务。 四、代理业务安排（一） 业务办理时间1. 基金销售代理的开始时间由甲方根据基金协议、招募说明书的规定确定并书面通知乙方。2. 基金日常受理投资者业务申请的时间即基金开放日

11、的营业时间。乙方日常受理投资者业务申请的时间应当不与各只基金在其发售公告、招募说明书及基金协议中规定的交易时间（或经基金管理人依照基金协议的规定经公告后不时调整的交易时间）冲突，具体时间可以由各方协商确定。3. 基金认购期间的营业时间各方可另行协商制定，各方确定后应当以基金发售公告为准。（二）交易资讯1. 甲方及时向乙方提供最新版本的基金协议、招募说明书及其他法定公告资料文件，乙方将这些材料摆放在其办理相关业务的营业网点的显著位置，供投资者参阅。2. 甲方及时向乙方提供每天的基金净值等必需的交易公告信息。乙方应及时在其各营业场所内的显著位置予以明示，方便投资者查询。（三）业务申请的受理1. 乙

12、方根据基金协议、招募说明书和业务规则自行制作关于基金销售代理业务的申请表及相应的交易指南或其他说明性资料文件并明示投资者，但该类资料文件应事先经甲方认可并不得与相关的基金协议、基金招募说明书等基金相关的法律资料文件有任何实质不符。2. 乙方应当依照基金协议、招募说明书及本协议及其附件的要求受理投资者基金账户开户、认购、申购、赎回等业务申请，严格审查投资者的申请材料。乙方应当对投资者资料文件资料的完整性、表面真实性和形式合法性负责。3. 乙方应当及时、准确、完整地向甲方提供代销基金的交易数据及投资人帐号信息（包括但不限于投资人的姓名、身份证号、通信办公地址、邮政号码等）。4. 甲方负责对乙方接受

13、的申请进行最终确认，并将确认信息及时传给乙方。经甲方确认的申请为成功申请。（四）数据及信息传输1. 甲乙各方严格依照本协议及其附件的要求，保证数据传输的安全、及时、准确。2. 对于数据传输中出现的差错、延误等，各方应本着为基金和基金投资者负责的态度尽快配合解决,并各自承担相应责任。3. 甲乙各方应以书面方式确认数据接口标准。（五）资金交收1. 甲乙各方应分别按中国证监会的关于规定开立资金帐户，用于基金的认（申）购、赎回、分红、退款等与基金销售关于的资金清算交收。2. 甲乙各方应及时、准确地办理基金清算交收工作。不得截留、挪用交易资金或将申购、赎回资金做内部轧差处理。在资金交收过程中，因任何一方

14、的原因造成基金或投资者及另一方的损失，由责任方承担相应责任。3. 甲乙各方认购、申购、赎回业务具体资金交收方式、时间，将根据本协议附件和单基金代销协议的关于规定执行。（六）交易渠道乙方在采取常规柜台交易的同时，可以为投资者提供电话银行、网上银行等其他委托渠道，并应由乙方承担此类交易方式自身的技术原因所带来的风险和责任，同时以其他交易方式进行的代理销售与服务亦适用本协议及附件相关条款的商定。（七）差错处理甲乙各方应采取各种措施，切实防范各业务环节差错的发生，对重点环节加强内部监控和监察。各方应相互配合对方执行差错处理。五、业务资料文件资料的管理1 基金代销业务资料文件资料是指甲乙各方在为投资者办

15、理基金销售业务过程中形成的各类书面和电子形式的资料文件资料。主要包括但不限于：投资者的各类业务申请表单和相关证明资料文件资料、交易记录与确认数据、各类涉及基金及基金投资者的协议、协议等。2 投资者书面填写的各类业务申请表及其提交的身份证明等书面资料文件资料，由乙方依相关法律、法规及乙方资料文件资料保管规定妥善保管。3 甲乙各方在销售代理业务中造成或产生的各类交易记录、投资者信息资料文件资料等电子资料文件资料，由各方依照法律、法规及其他关于规定，以电子数据形式保存，并做好数据备份和维护工作。4 所有资料文件资料应自形成之日起完整保存，并应依照相关法律法规规定年限保存。5乙方有义务对投资者资料文件

16、资料保密。非经甲方和投资者同意，乙方不得将该等资料文件资料向任何第三方予以披露或用于任何其他与本协议无关的用途和目的。6甲方有权随时查阅由投资者提供的并由乙方保管的所有与本协议项下基金交易相关的原始资料文件资料和凭证，乙方应依照甲方的合理查阅要求向甲方提供查阅的资料文件资料和凭证。甲方查阅投资者资料文件资料的情况包括但不限于：司法调查配合、涉及投资者纠纷、特殊案例等。六、市场营销推广和客户服务1 甲乙各方分工协作、互相配合，共同做好人员培训、基金宣传、推广等市场营销推广工作和客户服务工作。2 甲乙各方根据业务发展需要，制定各自的和共同的市场营销推广策略和计划，并通力合作，共同推进计划的实施。3

17、 甲乙各方各自建立客户服务体系，妥善处理投资者查询、咨询、投诉等客户服务工作，为投资者提供优质服务。如任何一方有需要时，另一方应在能力所及范围内提供必要的帮助。4 乙方应根据基金协议和招募说明书规定为基金投资者提供优质服务，并保证客户服务标准不低于乙方代销的其他同类型基金的客户服务标准。乙方为代理销售其他开放式基金的交易方式，应甲方合理要求，可适用于本协议项下的基金的代理销售。乙方代理销售与服务的分支机构（“代销网点”）的数量和地点由乙方负责确定, 乙方应在可能范围内尽量提供更多的代销网点并以书面形式将已确定的基金代销网点的数量和地点通知甲方。如确有客观并无法克服的原因, 乙方无法保持已确定的

18、基金代销网点的数量和地点, 乙方应提前60天通知甲方。在上述变更或减少基金代销网点情况下，乙方有义务配合甲方并向甲方提供一份切实可行的解决方案以供甲方选择使用，该项方案应保证将在乙方将撤销或减少的代销网点交易的投资者作好妥善的安排而不得对投资者的权益造成实质影响。5. 乙方应就其所代销基金的风险收益、基金持有人的权利义务等向投资人作如实说明；乙方开展基金营销推广活动时，应确保其营销推广手段、宣传行为、宣传材料等符合法律法规和中国证监会关于基金销售的管理规定，否则所造成或产生的法律责任由乙方承担。七、代销费用1 乙方因提供代销服务所收取的代销费用，由甲乙各方在单基金代销协议中具体商定。2 乙方须

19、严格遵守基金协议、招募说明书及本协议规定向投资者收取费用，不得擅自变更收费的标准和方式等。3. 未经基金协议商定，乙方不得向投资人收取额外费用。4 本协议项下因代理基金销售与服务所造成或产生的费用，如无特别商定，由各方自行承担。八、各方的承诺和保证本协议一方向另一方承诺和保证如下：1. 其签订本协议系各自的真实意思表示；2. 其拥有完全的权利和授权订立和履行本协议；3. 其订立和履行本协议不会损害任何第三方的合法权益；4. 其不实施任何可能损害另一方权益和商誉的行为；5、其将依法为基金投资人保守秘密，不泄漏投资人买卖、持有基金份额的信息或其他信息。九、保密条款甲乙各方确认并同意：未经对方事先书

20、面同意, 另一方不得将保密信息向第三方披露, 亦不得将其用于与本协议目的无关的或不利于本协议目的的其他用途；各方应谨慎尽责，保守秘密，并应尽其所能防止任何第三方以不法手段盗取或获取保密信息, 或以任何方式复制保密信息；各方将仅向关于的职工或员工及所聘请的专业咨询顾问透露保密信息, 并告知该等职工或员工及专业咨询顾问应履行的所有保密义务, 并且促使他们全面履行上述保密义务。但是, 如上述信息一旦进入公开领域(但非指收到该资料文件资料的一方未经授权而向公众披露), 或关于法律或法规要求予以披露的, 则上述保密义务不适用。上述“保密信息”指与本协议关于的, 由提供方向对方以书面、电子或以任何其他形式

21、或载体提供或披露的由提供方开发及/或持有的以有形形式或无形形式表现的信息、资料文件资料、商业秘密以及其他。对于乙方的保密义务而言，保密信息亦包括由基金投资者在基金交易过程中向乙方提供的或通过乙方向甲方提供的任何信息和资料文件资料。本保密条款将独立于本协议，本协议的中止、终止或失效将不会影响本保密条款的效力。保密期限至本协议终止后两年。若法律法规或甲方和投资者之间的协议商定，甲方对于投资者的保密义务较前述商定的时间更长，则前述各方之间就该等投资者信息和资料文件资料的保密义务应当自动延长至相同的时间。十、违约责任1. 本协议任何一方因故意或过失违反本协议的商定，给基金、基金投资者、另一方造成损失的

22、，应承担相应的赔偿责任。如属各方违约，由各方分别承担各自应负的责任。2因乙方过错造成第三方损失，第三方向甲方追索并致使甲方对第三方承担责任的，甲方有权向乙方进行追索。同样，如因甲方过错造成第三方损失致使乙方对第三方承担责任的，第三方向乙方追索的，乙方有权向甲方进行追索。3在涉及第三方的争议中，甲乙各方中的任一方有义务向对方提供必要的证据或协助必要的取证工作。4. 本协议任何一方因不可抗力的影响无法履行本协议项下的部分或全部义务，不构成违约，本协议各方受该不可抗力事件影响的义务应在不可抗力事件引起的延误期间暂停履行，而且履行期限应自动延期，延期时间为暂停期限；但受不可抗力影响的一方应立即将不可抗

23、力发生和影响的情况通知对方，并在其后十五日内提供关于不可抗力的发生和延续的证明资料文件，同时采取必要和可能的措施，避免不可抗力影响的扩大；因怠于采取该等措施造成损失扩大的，应对该等扩大的损失部分承担责任。十一、代理协议的修改和终止（一）代理协议的修改1 本协议生效后，甲乙各方不得擅自修改本协议的任何条款。如需变更本协议，应经甲乙各方协商一致并达成书面建议或意见。2本协议未尽事宜，由甲乙各方协商解决。如需制定补充协议，其法律效力同本协议。（二）代理协议的终止：1. 发生下列情形之一的，本协议自动终止：（1） 甲方解散、依法被撤销、破产、丧失基金管理人资格/资质或由其他基金管理人接管其管理的基金；

24、（2） 乙方解散、依法被撤消、破产、丧失基金代销资格/资质或由其他销售代理人接管基金的销售代理业务。2. 甲乙各方经协商达成一致建议或意见，终止本协议。3. 甲方根据其合理及独立的判断，在乙方出现下列情形之一时，可书面通知乙方终止本协议，通知到达乙方时，本协议终止：（1）乙方存在严重服务缺陷，致使甲方声誉受损，经多次提示未有改进；（2）乙方发生违反法律法规并损害甲方或基金投资者的权益的行为或严重违反本协议或单基金代销协议。（3）本协议的履行现状已不可能实现订立本协议的初衷。4. 乙方根据其合理及独立的判断，在甲方出现下列情形之一时，可书面通知甲方终止本协议，通知到达甲方时，本协议终止：（1）甲方发生与本协议关于的重大违反法律法规并损害乙方的行为，或违反本协议或具体基金代销协议的行为；（2）本协议的履行现状已不可能实现订立本协议的初衷。5. 其他致使本协议终止之事项。（三）出现下列情形之一时，乙方在单只基金项下的代理业务终止，但不影响本协议的效力：1.该单基金的基金协议未能生效或终止；2.甲、乙各方之间的单基金代销协议解除或终止。（四）协议终止的后果1.本协议终止后，甲乙各方应对委托代理期间发生的应尽未尽事项负责结清。原来在乙方办理基金交易的投资者可选择甲方或经甲方认可的其他销售代理人办理基金交易，乙方应予以协助。乙方拒绝或未按要求向基金投资者提供充分协助