信托文件(金牛8)工行

1、信托文件之一江信国际金牛（8）号权益投资集合资金信托计划说明书根据中中华人民民共和国国信托法法、信托公公司管理理办法、信信托公司司集合资资金信托托计划管管理办法法以及及相关法法律、法法规，为为满足广广大投资资者的信信托投资资需求，江西国国际信托托股份有有限公司司（以下下简称“受托人人”）利用用在金融融、投资资领域的的人才、信息及及管理优优势，设设计并推推出“江信国国际金牛（88）号权益投投资集合合资金信信托计划划”。第一条 信托托计划名名称江信国际际金牛（8）号权益投投资集合合资金信信托计划划（简称称“信托计计划”或“本计划划”）。第二条 信托托目的委托人基基于对受受托人的的信任，加入“江信国

2、国际金牛（8）号号权益投投资集合合资金信信托计划划”，信托托计划作作为有限限合伙人人，与普普通合伙伙人鹰潭精英英共创投投资管理理有限公公司成立立一家有有限合伙伙制企业业鹰潭潭同创投投资企业业（有限限合伙），对拟拟上市企企业进行行股权投投资、受受让股权权或股权权收益权权、参与与上海证证券交易易所、深深圳证券券交易所所的增发发申购及及其他低低风险投投资等，通过股股权分红红，向第第三方转转让股权权或股权权收益权权，以及及股票在在二级市市场变现现等方式式实现投投资收益益。信托托计划终终止时，受托人人将分配配至信托托计划名名下的投投资收益益进行兑兑付，以以回报受受益人。第三条 合伙伙企业-同同创创业业投

3、资企企业简介介1、合伙伙企业名名称：鹰鹰潭同创创投资企企业（以以下简称称“合伙企业业”），自自营业执执照签发发之日起起成立。合伙期期限为110年。期限届届满仍需需延期则则须经代代表出资资额比例例三分之之二以上上的合伙伙人通过过方可。该合伙伙企业合合伙人包包括自然然人、法法人或其其他经济济组织，合伙企企业成立立时，由由一名普普通合伙伙人和一一名有限限合伙人人组成。成立后后主要从从事股权权投资等等业务。2 、合合伙金额额：合伙伙企业设设立时合合伙金额额为贰亿贰仟仟万元人人民币。合伙企企业目标标合伙金金额为贰贰拾亿元元人民币币, 剩剩余合伙伙金额在在合伙企企业设立立后，由由有限合合伙人以以增资方方式

4、募集集到位，实际合合伙金额额以募集集结束时时到位金金额为准准。3、普通通合伙人人及其出出资金额额：合伙伙企业的的普通合合伙人为为鹰潭精英英共创投投资管理理有限公公司，出出资金额额为20000万万元人民民币，占占合伙企企业目标标合伙金金额的11%；对对合伙企企业债务务承担无无限连带带责任。4、有限限合伙人人及其出出资金额额：每位位有限合合伙人的的最低出出资金额额不得低低于3000万元元人民币币（经普普通合伙伙人同意意的情况况除外），仅以以其认缴缴的出资资金额对对合伙企企业债务务承担责责任。5、江西西国际信信托股份份有限公公司为本本信托计计划受托托人，以以自己的的名义作作为合伙伙企业的的有限合合伙

5、人合合伙，最最低出资资金额为为200000万元元，占目目标合伙伙金额的的10%，最最终出资资额根据据合伙企企业募集集期满本本信托计计划实际际到位资资金为准准，并对对出资比比例进行行调增或或调减。6、合伙伙企业的的投资策策略是以以资本运运作为核核心，以以创业投投资和股股权投资资为手段段，调动动鹰潭精英英共创投投资管理理有限公公司的资源优优势，发发挥普通通合伙人人的创业业投资业业务优势势，帮助助目标企企业快速速成长和和升级发发展，并并从资本本市场获获取较高高的投资资收益。 其投投资方向向为：认认购新增增股份、受让原原有股份份、受让让股权受受益权、可转债债等。在在合伙企企业存有有闲置资资金时，合伙企

6、企业可以以认购商商业银行行的短期期（三个个月内）稳健型型理财产产品及进进行其他他低风险险的投资资。7 、在在合伙期期限内，在符合合分红原原则的基基础上，凡是合合伙人的的合伙投投资金额额发生变变化之日日起满22年，以以现金形形式分红红一次。8、合伙伙企业由由普通合合伙人担担任本合合伙企业业的执行行合伙人人，执行行合伙人人指定的的代表及及其聘请请的投资资顾问共共计5人人，与江江西国际际信托股股份有限限公司推推荐的44名代表表共同组组成合伙伙企业99人投资资决策委委员会，构成合合伙企业业的最高高投资决决策机构构，执行行合伙人人的指定定代表负负责召集集并主持持投资决决策委员员会会议议。投资资决策委委员

7、会全全体成员员以全票票通过的的原则参参与投资资项目的的投资决决策和决决定投资资项目的的股权转转让。合合伙企业业的投资资决策由由投资决决策委员员会投票票决定，实行一一票否决决制，即即每位成成员均具具有一票票否决权权。9、有限限合伙人人取得合合伙企业业利润的的80%和普通通合伙人人取得合合伙企业业利润的的20%的比例例分配合合伙企业业利润。在分配配时，先先扣除由由合伙企企业支付付的成本本费用。如果出出现亏损损，由全全体合伙伙人按照照出资比比例分担担。10、合合伙企业业存续期期间产生生的债务务，先以以合伙企企业的全全部财产产进行清清偿；不不能清偿偿到期债债务的，由普通通合伙人人承担无无限连带带责任。

8、第四条 信托托计划期期限信托计划划期限为为24个月月，如所所投资的的权益未未能及时时变现，则信托托计划延延期两年年终止。第五条 信托托计划规规模本信托计计划资金金总规模为为不超过过人民币币19880000万元，划分为为不超过过19880000个的等等额信托托单位，每个信信托单位位认购人人民币11万元信信托计划划；其中中，单笔笔信托合合同最低低1000万元人人民币。合格自自然人投投资者人人数不超超过500人，但但单笔委委托金额额在3000万元元（含）人民币币以上的的自然人人投资者者和合格格的机构构投资者者数量不不受限制制。信托托单位分分为优先先受益权权信托单单位、次次级受益益权信托托单位和和劣后

9、受受益权信信托单位位。其中中优先受受益权信信托单位位发行规规模为不不高于发发行总规规模的881%，即166.0338亿元元；次级级受益权权信托单单位发行行规模为为不低于于发行总总规模的的15%，即22.977亿元；劣后受受益权信信托单位位发行规规模为不不低于发发行总规规模的44%，即即0.7792亿亿元。分分三期发发行，每每期募集集期为一一个月。本信托托计划募募集满22亿元即即宣告成成立。第六条 信托资资金的赎赎回每期发行行的本信信托计划划成立满满2年的的次日为为信托计计划的开开放日,优先受受益权委委托人可可申请在在开放日日赎回信信托资金金，但须须于开放放日300个工作作日之前前向受托托人提出

10、出申请；次级和和劣后受受益权委委托人不不得赎回回。受托托人将在在开放日日后的十十个工作作日内办办理完赎赎回手续续。未在在开放日日30个个工作日日前申请请赎回的的，即为为继续持持有本信信托计划划。第七条加入信信托计划划的条件件和方式式（一）委委托人资资格中国境内内具有完完全民事事行为能能力的自自然人、法人或或者依法法成立的的其他组组织。（二）资资金合法法性要求求委托人保保证委托托的资金金是其合合法所有有的可支支配资金金。（三）资资金要求求加入信托托计划的的单笔信信托资金金金额最最低为人人民币1100万万元，超超过部分分的数额额应为人人民币11万元的的整数倍倍。（四）信信托计划划的加入入本信托计计

11、划在每每期内采采取“金额优优先、时时间优先先”的原则则，即金金额大的的优先加加入，金金额相同同认购时时间在前前者优先先加入；委托人在在与受托托人签订订信托合合同并交交付信托托资金后后，自本本信托计计划成立立之日起起即视为为加入信信托计划划。（五）受受益人本信托的的受益人人为一人人，委托托人与受受益人为为同一人。第八条信托计计划的推推介及成成立本信托计计划原则则上分三三期发行行,每期期募集期一个个月，每每期募集集金额由由受托人人确定。自该信信托成立立之日起起2年内内完成募募集。首次推介介认购期期自20111年2月18日起。推介认购购期内募募集资金金总额达达19.8亿元元可提前前终止；本信托在在推

12、介期期内募集集资金达达2亿元（含2亿），即即可成立立。受托托人待相相关法律律手续办办理完毕毕后100个工作作日内，由受托托人根据据工作情情况宣告告本信托托计划具具体成立立日，并并由受托托人在第第一次信信息披露露中披露露。信托资金金在信托托资金交交付日至至信托计计划成立立日期间间按中国国人民银银行同期期活期存存款利率率计息，并由受受托人在在信托计计划终止止，分配配信托利利益时一一并支付付给受益益人。第九条信托财财产保管管银行1、本信信托计划划成立后后，信托托财产委委托有保保管资格格的商业业银行进进行保管管。2、信托托期限内内，受托托人按与与保管行行签订的的信托托保管协协议的的约定向向保管人人支付

13、保保管费。第十条 信托托财产的的构成信托财产产包括但但不限于于下列一一项或数数项：1、受托托人因承承诺信托托取得的的信托资资金；2、因信信托财产产的管理理运用或或处分而而形成的的财产，例如信信托持有有的股权权、股权权收益权权及有价价证券等等；3、因前前述一项项或数项项财产灭灭失、毁毁损或其其他事由由形成或或取得的的财产；4、除上上述各项项外的其其他杂项项收入。第十一条条 信托托财产的管管理和运作（一）信信托财产产的管理理1、受托托人将本本信托计计划财产产与受托托人固有有财产分分别管理理，分别别记账；本信托托计划财财产与受受托人管管理的其其他信托托财产分分别管理理，分别别记账。 2、本信信托项下

14、下的信托托财产由由受托人人按照相相关法律律、法规规和信托托文件的的规定进进行管理理、运用用和处分分。 3、受托托人应完完整记录录并保留留信托财财产和信信托计划划财产使使用情况况的报表表和文件件，定期期向委托托人和受受益人报报告信托托资金的的管理、运用和和处分情情况，随随时接受受委托人人或受益益人的查查询。（二）信信托财产产的运用用信托计划划以有限限合伙人人身份参参与合伙伙企业，对企业业进行股股权投资资、受让让股权收收益权、参与定定向增发发及其他他低风险险投资等等。第十二条条 信信托费用用信托财产产承担的的费用包包括但不不限于：1、信托托财产管管理、运运用和处处分过程程中发生生的税费费、差旅旅费

15、、开开户费、交易费费、过户户费、银银行手续续费、信信息披露露费等其其他费用用；2、信托托财产参参与增发发股票申申购中可可能发生生的较大大金额的的中介咨咨询费用用；3、文件件或账册册制作、印刷费费用； 4、处理理本信托托产生的的审计费费、律师师费等中中介费用用；5、信托托财产保保管银行行的保管管费，按按受托人人与保管管银行签签订的保管合合同，保管费费不超过过信托计计划实际际募集总总金额的的年0.2%，保管银银行于信信托计划划成立后后的一个个月内收收取第一一年的保保管费，信托计计划终止止时收取取剩余保保管费；6、信托托计划推推介费、资金代代理收付付费或咨咨询服务务费，按按实际发发生额计计算支付付。

16、信托推推介费、资金代代理收付付费或咨咨询服务务费于信信托计划划成立后后一个月月内一次次性从信信托财产产中收取取；7、信托托管理费费（信托托报酬），本信信托计划划受托人人收取的的信托管管理费为为不高于于信托计计划实际际募集总总金额的的1%/年。信信托终止止进行信信托财产产分配时时，受托托人计算算并一次次性收取取全部信信托管理理费；8、根据据国家有有关规定定可以列列入的其其他税费费；信托财产产承担的的费用，受托人人以固有有财产先先行垫付付的，受受托人有有权从信信托财产产中优先先受偿。受托人人因违反反信托合合同所导导致的费费用支出出，以及及处理与与本信托托无关的的事项发发生的费费用不列列入应由由信托

17、财财产承担担的费用用。第十三条条 信信托利益益的计算算与分配配（一）信信托收益益计算1、信托托收益可可能来源源于股权权红利、资本利利得以及及由此所所产生的的再运用用收益、手续费费收入、其它收收入等。2、信托托净收益益率=信信托净收收益信托计计划资金金总额3、两年年期信托托计划预预计优先先受益人人年信托托净收益益率为88.099%，次级级受益人人年信托托净收益益率为13%。信托托计划成成立起满满两年后后，未赎赎回的信信托资金金根据市市场变化化，于开开放日前前60个个工作日日，由受受托人经经与劣后后受益人人协商确确定延续续期预期期收益率率，并公公告。（二）信信托收益益的分配配1、优先先受益权权委托

18、人人于开放放日赎回回的，在在开放日日后的十十个工作作日内向向该委托托人分配配赎回部部分的全全部本金金和按预预期收益益率计算算的信托托收益。2、优先先受益权权委托人人未申请请赎回的的，则于于开放日日后十个个工作日日内向委委托人分分配两年年的按预预期收益益率计算算的信托托收益，信托终终止日后后十个工工作日内内分配全全部信托托本金和和后两年年的信托托收益。 3、信托托管理费费为不超超过信托托计划实实际募集集金额的的1%/年年，在信信托计划划终止时时，受托托人按信信托文件件约定方方式计算算并一次次性收取取。4、信托托计划推推介费、资金代代理收付付费按协协议约定定执行，信托计计划成立立1个月月内从信信托

19、财产产中一次次性支付付。5、信托托财产保保管费为为不超过过信托计计划实际际募集金金额的00.2%/年，信托计计划成立立1个月月内从信信托财产产中支付付第一年年保管费费，信托托终止时时支付剩剩余保管管费。信托利益益按如下下方式分分配：T为信托托实际存存续时间间（天数数）；P为优先先受益权权信托本本金，指指签订信信托合同同时委托托人交付付的优先先受益权权信托单单位资金金总和；J为次级级受益权权信托本本金；Q为信托托计划实实际募集集总金额额；R为全部部享有信信托优先先受益权权的信托托合同按按各合同同项下信信托资金金加权平平均的信信托计划划优先受受益权预预期年收收益率，其值为为8.009%；H为次级级

20、受益人人享有预预期年收收益率,其值为为13%；S为信托托管理费费年率，不高于于1%；I为信托托计划终终止时信信托计划划财产净净值。1、当IIP(1+RT/3365)时，优先受益益权人分分配全部部信托财财产，信托管理理费及次次级受益益人、劣劣后受益益权人分分配的信信托财产产均为00；2、当PP(1+RT/3365)IP(1+RT/3365)+QS时，优先受益益权人分分配的信信托财产产P(1+RT/3365)，信托管理理费为剩剩余信托托财产，次级受受益人、劣后受受益权人人分配的的信托财财产为00；3、当PP(1+RT/3365)+ QQSIIP(1+RT/3365)+ QQS+J(1+HT/336

21、5)时，优先受益益权人分分配的信信托财产产P(1+RT/3365)，信托管理理费QQS，次级受益益权人分分配剩余余的信托托财产，劣后受受益权人人分配的的信托财财产为可可能为00；4、当PP(1+RT/3365)+ QQS+J(1+HT/3365)I时，优先受益益权人分分配的信信托财产产P(1+RT/3365)，信托管理理费QQS，次级受益益权人分分配的信信托财产产=J(1+HT/3365)，劣后后受益权权人分配配剩余的的信托财财产。信托计划划财产净净值指全全部信托托财产的的价值减减去应由由信托财财产承担担的除信信托管理理费外的的全部税税费和信信托财产产的负债债后的余余额。第十四条条 风风险分析

22、析及其对对策措施施 （一）主主要风险险1、政策策法律风风险信托计划划期限内内，国家家政策的的调整有有可能会会对信托托资金的的经营运运作产生生各种决决定性影影响，从从而影响响信托财财产的安安全性及及收益性性。2、经营营风险不能排除除合伙企企业基金金管理运运作方因因决策失失误而导导致信托托财产受受损失的的可能性性。由于可选选择的权权益投资资项目很很多，选选择不同同的项目目可能在在以后产产生不同同的收益益，甚至至可能导导致合伙伙企业基基金到期期损失的的风险，进而影影响信托托计划的的兑付。3、操作作风险：在信托托计划管管理运作作过程中中，由于于受托人人的知识识、经验验、判断断等不足足，会影影响其对对信

23、息的的占有和和对客观观形势的的判断，从而影影响信托托资金的的安全。4、道德德风险项目也存存在因项项目相关关人员蓄蓄意违法法、违规规，与其其他利益益主体串串通而导导致信托托财产受受损失的的可能性性。（二）风风险防范范措施：1、受托托人将随随时了解解和掌握握国家的的法律、法规、政策变变化措施施、以及及市场变变化走向向，对未未来政策策和市场场走势做做出科学学的判断断，及时时采取策策略，尽尽可能地地降低政政策风险险和市场场风险所所带来的的损失。2、引入入了优先先受益权权、次级级受益权权和劣后受益益权结构构安排。次级受益益人和劣后后受益人人以其出出资为限限保证优优先受益益人获得得信托文文件约定定的预期年

24、收收益率。3、严格格遵守信信托公司司的风险险控制制制度和内内部机构构管理制制度。4、受托托人委托托一家有有保管资资格的商商业银行行对信托托资金账账户进行行监管。5、受托托人派出出四名投资资专业人人士担任任合伙企企业投资资决策委委员会的的成员，参加项项目的投投资决策策和决定定投资项项目的股股权转让让。执行合伙伙人指定定的代表表及其聘聘请的投投资顾问问共计55人，与与江西国国际信托托股份有有限公司司推荐的的4名代代表共同同组成合合伙企业业9人投投资决策策委员会会，构成成合伙企企业的最最高投资资决策机机构，执执行合伙伙人的指指定代表表负责召召集并主主持投资资决策委委员会会会议。投投资决策策委员会会全

25、体成成员以全全票通过过的原则则参与投投资项目目的投资资决策和和决定投投资项目目的股权权转让。合伙企企业的投投资决策策由投资资决策委委员会投投票决定定，实行行一票否否决制，即每位位成员均均具有一一票否决决权。有限合合伙人不不执行合合伙事务务，不得得对外代代表有限限合伙企企业。普普通合伙伙人和有有限合伙伙人身份份不得互互相转换换。6、合伙伙企业制制定严格格的投资资策略和和风险控控制措施施，以保保证加入入合伙企企业基金金的本信信托计划划资金安安全。同同时：除除非获得得全体合合伙人一一致同意意，执行行合伙人人1）不不得利用用合伙资资金从事事本协议议约定以以外的投投资活动动；2）不得挪挪用合伙伙资金或或

26、把合伙伙资金出出借给他他人；33）不得得以合伙伙企业的的投资股股权质押押融资；4）不不得以合合伙企业业名义对对外担保保；5）不得利利用合伙伙企业签签订任何何交易合合同（合合伙企业业需要的的中介服服务合同同除外）；6）不得利利用合伙伙企业对对外举债债；7）不得从从事其它它有损合合伙企业业利益的的事项。 第十五条条 信信托计划划的信息息披露（一）定定期披露露在信托存存续期内内，受托托人按相相关规定定进行信信息披露露，向受受益人披披露的内内容包括括但不限限于：信信托财产产价值；如信托托于当日日提前终终止，每每信托单单位将获获分配的的信托财财产；受受托人在在信托生生效后每每年编制制信托财财产管理理报告

27、和和信托财财产运用用及收益益情况年年度报告告，向委委托人和和受益人人披露信信托财产产的收益益情况以以及与本本信托有有关的其其他事项项。（二）临临时披露露如果发生生下列影影响信托托计划存存续基本本条件的的临时事事项，受受托人应应当在知知道临时时事项发发生之日日起三个个工作日日内作临临时披露露：1、信托托投资项项目发生生重大变变化，影影响信托托目的的的实现；2、法律律、行政政法规或或部门规规章发生生变化且且严重影影响信托托事项的的执行。信托期限限内，如如发生对对受益人人利益产产生重大大影响的的事项时时，受托托人在知知晓该事事项后五五个工作作日内向向委托人人和受益益人进行行披露。委托人认认为受托托人

28、管理理、运用用和处分分信托财财产不当当，应于于信息披披露送达达之日起起十日内内将调整整意见书书面告知知受托人人，否则则即视为为默认受受托人处处理信托托事务得得当。第十六条条 信信托计划划终止与与清算（一）信信托计划划的终止止有下列情情形之一一发生，本信托托终止：1、信托托期限届届满；2、受益益人大会会决定终终止，但但信托持持有的股股权、股股权收益益权不能能转让及及股票等等有价证证券不能能在公开开市场卖卖出时，不得终终止信托托；3、受托托人职责责终止，未能按按照有关关规定产产生新受受托人；4、法律律、行政政法规规规定及信信托计划划文件约约定的其其他情形形。（二）信信托计划划的清算算1、受托托人自

29、本本信托终终止之日日起3个个工作日日内成立立信托清清算小组组。 2、信托托清算小小组负责责信托财财产的保保管、计计算和分分配，编编制信托托清算报报告。信信托清算算小组可可以依法法进行必必要的民民事活动动。 3、受托托人在信信托终止止后100个工作作日内编编制信托托财产清清算报告告，委托托人与受受益人要要求对清清算报告告进行审审计的，并经受受益人大大会决议议审计的的，按要要求进行行审计，所需审审计费用用从本信信托财产产中支付付；委托托人与受受益人不不要求审审计或受受益人大大会决议议不审计计的，受受托人按按约定的的方式报报告委托托人与受受益人。4、信托托受益人人或其继继承人在在信托清清算报告告公布

30、之之日起33个工作作日内未未向受托托人送达达书面异异议的，视为同同意清算算报告所所列事项项，受托托人就信信托计划划清算报报告所列列的有关关事项解解除责任任。5、清算算小组在在信托清清算过程程中发生生的所有有合理费费用，由由清算小小组从本本信托财财产中支支付。（三）信信托财产产的分配配信托计划划终止之之日起的的10个个工作日日内进行行信托财财产的清清算分配配。第十七条条 受受益人大大会 1、受益益人大会会由信托托计划的的全体受受益人组组成，依依照本合合同规定定行使职职权。2、出现现以下事事项而信信托计划划文件未未有事先先约定的的，应当当召开受受益人大大会审议议决定：（1）提提前终止止信托，但信托

31、托文件另另有约定定的除外外；（2）改改变信托托财产运运用方式式；（3）更更换受托托人；（4）提提高受托托人的报报酬标准准；（5）信信托计划划文件约约定需要要召开受受益人大大会的其其他事项项。3、 受受益人大大会由受受托人负负责召集集，受托托人未按按规定召召集或不不能召集集时，代代表信托托单位百百分之十十以上的的受益人人有权自自行召集集。受益人人大会可可以采取取现场方方式召开开，也可可以采取取通讯等等方式召召开。每每一信托托单位具具有一票票表决权权，受益益人可以以委托代代理人行行使表决决权。4、如果果采取现现场方式式召开受受益人大大会的，召集人人应当至至少提前前十个工工作日公公告受益益人大会会的

32、召开开时间、会议形形式、审审议事项项、议事事程序和和表决方方式等事事项。受受益人大大会不得得就未经经公告的的事项进进行表决决。 5、受益益人大会会应当有有代表百百分之五五十以上上信托单单位的受受益人参参加，方方可召开开；大会会就审议议事项作作出决定定，应当当经参加加大会的的受益人人所持表表决权的的三分之之二以上上通过；但更换换受托人人、改变变信托财财产运用用方式、提前终终止信托托合同，应当经经参加大大会的受受益人全全体通过过。委托托人、受受托人、受益人人应当遵遵守受益益人大会会的决议议。受益人大大会决定定的事项项，应当当及时通通知相关关当事人人，并向向中国银银行业监监督管理理委员会会报告。第十

33、八条条 信信托计划划的税务务处理信托当事事人所涉涉及的税税务事宜宜，按国国家的有有关法律律、法规规、部门门规章和和地方税税务部门门的政策策办理。第十九条条 关关联交易易本信托计计划作为为有限合合伙人，与普通通合伙人人成立合合伙企业业，投资资方向为收收购其他他机构持持有的金金融企业业股权、受让股股权收益益权及参参与定向向增发等等，与受受托人不不发生业业务往来来，不构成关关联交易易。第二十条条 信信托公司司简介江西国际际信托股股份有限限公司是是经银监监会批准准，江西西省人民民政府直直属的非银行行金融机机构，公公司注册册资本为为10.86亿亿元人民民币。在在多年的的实践中中，受托托人建立立了一整整套

34、缜密密高效的的信托投投资决策策制度、信托投投资风险险管理制制度和信信托产品品设计及及营销体体系。截截止20010年年6月底底，已累累计发行行信托计计划7110余个个，管理理信托资资产19967亿亿元，开开发了政政府公用用事业、银信合合作、证证券投资资等多类类信托产产品，业业务遍及及全国220多个个省市。到期信信托财产产全部如如期足额额交付。第二十一一条项项目经理理情况介介绍郑春先生生，首席席高级信信托经理理，高级级经济师师，大学学学历，从事金金融工作作二十多多年，作作为江西西国际信信托股份份有限公公司首批批信托从从业人员员，负责责运作了了多个市市县民生生工程信信托项目目，带领本部部门人员员运作

35、了上上市公司司股权收收益权投投资单一一资金信信托，与银行行合作开开发了开放放型资产产组合理理财“双周盈盈”、“月月盈盈”系列银银信合作作项目。朱笑立女女士，高高级信托托经理，大学学学历，参参与运作作吉安市市、丰城城市、金金溪县等等多个民民生工程程集合资资金信托托计划，近两年年还负责运运作多个个银信合合作信托托项目。廖志娟女女士，高高级信托托经理，19996年毕毕业于南南昌大学学，擅擅长于对对投资项项目的可可行性进进行分析析研究，目前为为多个信信托计划划的执行行经理。第二十二二条 法律意意见本信托计计划文件件经江西西求正沃沃德律师师事务所所律师审审核，认认为：江江西国际际信托股股份有限限公司具具

36、有发行行集合资资金信托托计划的的主体资资格，可可依据相相关规定定，设立立集合资资金信托托计划，依法签签订集合合资金信信托合同同，并出具具了法律律意见书书。第二十三三条 备查文文件（一）根根据监管管部门文文件规定定受托人人制作江信国国际金牛（88）号权益投投资集合合资金信信托计划划信息备备忘录存放于于受托人人信托财财产综合合托管部部处，供供委托人人和受益益人查阅阅，委托托人和受受益人有有权查阅阅江信信国际金牛（88）号权益投投资集合合资金信信托计划划信息备备忘录。1、受托托人及相相关工作作人员的的责任和和义务2、信托托资金使使用范围围以及信信托财产产的评估估程序和和方法3、合伙伙企业拟拟投向的的

37、项目尽尽职调查查报告4、江信信国际金牛（88）号权益投投资集合合资金信信托计划划潜在风风险及风风险出现现时可能能损失程程度5、江信信国际金牛（88）号权益投资资集合资资金信托托计划风风险管理理策略（二）信信托文件件及其他他相关文文件（三）江江西国际际信托股股份有限限公司基基本资料料、营业业执照（复印件件）、中中华人民民共和国国金融许许可证（复印件件）江西国际际信托股股份有限限公司年月信托文件件之二认购风险险申明书书尊敬的委委托人：在您决定定签订江信国国际金牛（8）号号权益投投资集合合资金信信托计划划合同（以下下简称“信托合合同”），加加入江信信国际金牛（8）号号权益投投资集合合资金信信托计划划

38、（以下下简称“信托计计划”）之前前，请仔仔细阅读读以下内内容：江西国际际信托股股份有限限公司(以下简简称“受托人人”)将根根据信托托合同和和信托计计划（以以下合称称“信托文文件”的规定定，通过过实施信信托模式式，信托托计划成成立前，受托人人仅以银银行存款款形式运运用委托托人交付付的信托托资金，信托计计划成立立后，信信托计划划作为有有限合伙伙人，与与普通合合伙人鹰潭潭精英共共创投资资管理有有限公司司成立一一家有限限合伙制制企业鹰潭潭同创投投资企业业（有限限合伙），对拟拟上市企企业进行行股权投投资、受受让股权权或股权权收益权权、参与与上海证证券交易易所、深深圳证券券交易所所的增发发申购及及其他低低

39、风险投投资等，通过股股权分红红，向第第三方转转让股权权或股权权收益权权，以及及股票在在二级市市场变现现等方式式实现投投资收益益。信托计计划终止止时，受受托人将将分配至至信托计计划名下下的投资资收益进进行兑付付，以回报受受益人。本信托计计划不承承诺保本本和最低低收益，具有一一定的投投资风险险，适合合风险识识别、评评估、承承受能力力较强的的合格投投资者；委托人人应当以以自己合合法所有有的资金金认购信信托单位位，不得得非法汇汇集他人人资金参参与信托托计划。尽管受托托人承诺诺管理信信托财产产将恪尽尽职守，履行诚诚实、信信用、谨谨慎、有有效管理理的义务务，但在在信托财财产管理理运用和和处分过过程中，仍存

40、在在可能面面临各种种风险，包括但但不限于于法律风风险、证证券市场场风险（政策风风险、经经济周期期风险、利率风风险、股股价波动风险险、股票票停牌风风险等）、信托托期限或或延长的的风险、管理风风险和其其他风险险，可能能出现受受益人最最终获得得分配的的信托财财产少于于其所交交付的信信托资金金甚至最最终获得得分配的的信托财财产为零零的风险险。受托托人对管管理、运运用和处处分信托托财产产产生的盈盈亏不提提供任何何承诺。江信国际际作为受受托人郑郑重申明明：根据据中华华人民共共和国信信托法、信信托公司司管理办办法及及信托托公司集集合资金金信托计计划管理理办法的有关关规定，信托公公司依据据信托计计划文件件管理

41、信信托财产产所产生生的风险险，由信信托财产产承担。信托公公司因违违背信托托计划文文件、处处理信托托事务不不当而造造成信托托财产损损失的，由信托托公司以以固有财财产赔偿偿；不足足赔偿时时，由投投资者自自担。受托人开开展本次次集合资资金信托托业务履履行了事事前报告告程序，但江西西银监局局对所报报材料不不进行实实质性审审查，也也不对其其风险做做出任何何判断。根据信信托文件件规定，代理收收付银行仅承担担信托计计划的资资金代理理收付义义务，不不承担信信托计划划的投资资风险，不承担担偿付、保证义义务及信信托项目目发行、兑付争争议解决决义务。在签署署本信托托合同有有关信托托文件前前，您应应当仔细细阅读本本申

42、明书书及其他他信托文文件，谨谨慎做出出是否签签署信托托文件的的决定。江西国际际信托股股份有限限公司委托人在在认购风风险申明明书上签签字，即即表明已已认真阅阅读并理理解所有有的信托托计划文文件，并并愿意依依法承担担相应的的信托投投资风险险。委托托人认购购的信托托单位的的数量为为份，共共计人民民币万元元。委托人签签署： 年 月 日日 信托文件件之三江信国际际金牛（8）号号权益投投资集合合资金特别申明：信托公司管理信托财产应恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。信托公司依据本信托合同约定管理信托财产所产生的风险，由信托财产承担。信托公司因违背本信托合同、处理信托事务不当而造成信托财产损失的

43、，由信托公司以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担。信托合同同委托人：见本合合同第二二十六条第（一）款款的规定定受托人：江西国国际信托托股份有有限公司司通讯地址址：江西西省南昌昌市北京京西路888号江江信国际大大厦244楼 邮政政编码：33000466法定代表表人：裘裘强信托财产产托管部部：07791630045884；6630444955 传真：07991630045550受益人：本合同同项下的的信托为为自益信信托，即即委托人人与受益益人为同同一人。为明确资资金信托托当事人人的权利利、义务务，依据据中华华人民共共和国信信托法、中中华人民民共和国国合同法法、信托公公司管理理办法、信信托公司司

44、集合资资金信托托计划管管理办法法及其其它相关关法律、法规的的规定，委托人人与受托托人本着着平等、互利、自愿和和诚实信信用原则则，经协协商一致致，签订订本合同同。第一条 释义义 在本合同同中，除除上下文文另有约约定，下下列词语语具有以以下含义义：（一）信信托：指指委托人人基于对对受托人人的信任任，将其其财产权权委托给给受托人人，由受受托人按按委托人人的意愿愿以自己己的名义义，为受受益人的的利益或或者特定定目的，进行管管理或处处分的行行为。（二）本本合同：指委托托人与受受托人签签订的江江信国际际金牛（8）号号权益投投资集合合资金信信托计划划及对该该合同的的任何修修订和补补充。（三）本本信托：指根据

45、据本合同同设立的的江信国国际金牛（8）号号权益投投资集合合资金信信托计划划。（四）本本信托计计划：指指由受托托人制定定的江信信国际金牛（8）号号权益投投资集合合资金信信托计划划。（五）委委托人：指与受受托人签签订信托托合同且且有义务务将信托托资金交交付受托托人，具具有完全全民事行行为能力力的自然然人、法法人及依依法成立立的其他他组织。（六）受受托人：指江西西国际信信托股份份有限公公司。（七）受受益人：指委托托人在信信托合同同中指定定的享有有信托受受益权的的自然人人、法人人或者依依法成立立的其他他组织。（八）信信托财产产：指受受托人因因承诺信信托而取取得的财财产以及及对其管管理、运运用、处处分或

46、者者其他情情形而取取得的财财产。（九）信信托资金金：指委委托人签签订信托托合同时时实际交交付受托托人的资资金。（十）信信托计划划资金：指本信信托计划划成立日日加入信信托计划划的信托托资金总总和。（十一）信托财财产银行行划付账账户：指指本合同同中规定定的由委委托人和和/或受受益人指指定的用用于支付付受益人人信托收收益和移移交信托托财产的的银行账账户。（十二）工作日日：指中中华人民民共和国国规定的的金融机机构正常常营业日日。（十三）信托收收益：指指因受托托人管理理、运用用和处分分信托财财产产生生的收入入中超出出信托计计划本金金的部分分。 （十四）信托净净收益（即可分分配信托托收益）为信托收收入减去

47、去信托费费用后，超出信信托计划划本金的的部分。（十五）信托受受益权：指受益益人按信信托合同同的规定定对信托托财产依依法享有有的财产产权利。（十六）信托文文件：指指本合同同、本信信托计划划及其相相关附件件和信托托财产管管理、运运用风险险申明书书。（十七）信托报报酬：指指受托人人经营信信托业务务，依据据本合同同约定收收取的报报酬即受受托人报报酬。 第二条 信托托目的委托人基基于对受受托人的的信任，加入“江信国国际金牛（8）号号权益投投资集合合资金信信托计划划”，信托托计划作作为有限限合伙人人，与普普通合伙伙人鹰潭精英英共创投投资管理理有限公公司成立立一家有有限合伙伙制企业业鹰潭潭同创投投资企业业（

48、有限限合伙），对拟拟上市企企业进行行股权投投资、受受让股权权或股权权收益权权、参与与上海证证券交易易所、深深圳证券券交易所所的增发发申购及及其他低低风险投投资等，通过股股权分红红，向第第三方转转让股权权或股权权收益权权，以及及股票在在二级市市场变现现等方式式实现投投资收益益。信托托计划终终止时，将分配配至信托托计划名名下的投投资收益益进行兑兑付，以以回报受受益人。第三条 合伙伙企业同创创创业投资资企业简简介1、合伙伙企业名名称：鹰鹰潭同创创投资企企业（以以下简称称“合伙企业业”），自自营业执执照签发发之日起起成立。合伙期期限为110年。期限届届满仍需需延期则则须经代代表出资资额比例例三分之之二

49、以上上的合伙伙人通过过方可。该合伙伙企业合合伙人包包括自然然人、法法人或其其他经济济组织，合伙企企业成立立时，由由一名普普通合伙伙人和一一名有限限合伙人人组成。成立后后主要从从事股权权投资等等业务。2 、合合伙金额额：合伙伙企业设设立时合合伙金额额为贰亿贰仟仟万元人人民币。合伙企企业目标标合伙金金额为贰贰拾亿元元人民币币, 剩剩余合伙伙金额在在合伙企企业设立立后，由由有限合合伙人以以增资方方式募集集到位，实际合合伙金额额以募集集结束时时到位金金额为准准。3、普通通合伙人人及其出出资金额额：合伙伙企业的的普通合合伙人为为鹰潭精英英共创投投资管理理有限公公司，出出资金额额为20000万万元人民民币

50、，占占合伙企企业目标标合伙金金额的11%；对对合伙企企业债务务承担无无限连带带责任。4、有限限合伙人人及其出出资金额额：每位位有限合合伙人的的最低出出资金额额不得低低于3000万元元人民币币（经普普通合伙伙人同意意的情况况除外），仅以以其认缴缴的出资资金额对对合伙企企业债务务承担责责任。5、江西西国际信信托股份份有限公公司为本本信托计计划受托托人，以以自己的的名义作作为合伙伙企业的的有限合合伙人合合伙，最最低出资资金额为为200000万元元，占目目标合伙伙金额的的10%，最最终出资资额根据据合伙企企业募集集期满本本信托计计划实际际到位资资金为准准，并对对出资比比例进行行调增或或调减。6、合伙伙

51、企业的的投资策策略是以以资本运运作为核核心，以以创业投投资和股股权投资资为手段段，调动动鹰潭精英英共创投投资管理理有限公公司的行行政资源源优势，发挥普普通合伙伙人的创创业投资资业务优优势，帮帮助目标标企业快快速成长长和升级级发展，并从资资本市场场获取较较高的投投资收益益。 其其投资方方向为：认购新新增股份份、受让让原有股股份、受受让股权权收益权、可转债债及其他他低风险险投资等等。在合合伙企业业存有闲闲置资金金时，合合伙企业业可以认认购商业业银行的的短期（三个月月内）稳稳健型理理财产品品及进行行其他低低风险投投资。7 、在在合伙期期限内，在符合合分红原原则的基基础上，凡是合合伙人的的合伙投投资金

52、额额发生变变化之日日起满22年，以以现金形形式分红红一次。8、合伙伙企业由由普通合合伙人担担任本合合伙企业业的执行行合伙人人，执行行合伙人人指定的的代表及及其聘请请的投资资顾问共共计5人人，与江江西国际际信托股股份有限限公司推推荐的44名代表表共同组组成合伙伙企业99人投资资决策委委员会，构成合合伙企业业的最高高投资决决策机构构，执行行合伙人人的指定定代表负负责召集集并主持持投资决决策委员员会会议议。投资资决策委委员会全全体成员员以全票票通过的的原则参参与投资资项目的的投资决决策和决决定投资资项目的的股权转转让。合合伙企业业的投资资决策由由投资决决策委员员会投票票决定，实行一一票否决决制，即即

53、每位成成员均具具有一票票否决权权。9、有限限合伙人人取得合合伙企业业利润的的80%和普通通合伙人人取得合合伙企业业利润的的20%的比例例分配合合伙企业业利润。在分配配时，先先扣除由由合伙企企业支付付的成本本费用。如果出出现亏损损，由全全体合伙伙人按照照出资比比例分担担。10、合合伙企业业存续期期间产生生的债务务，先以以合伙企企业的全全部财产产进行清清偿；不不能清偿偿到期债债务的，由普通通合伙人人承担无无限连带带责任。第四条 信托托类别本信托为为权益投投资类集集合资金金信托。第五条 信托托资金信托资金金必须是是委托人人合法所所有的财财产，本本合同项项下的信信托资金金金额为为本合同同第二十十六条第

54、（三）款规规定的资资金数额额（简称称信托资资金）。第六条 信托托生效 本信托计计划原则则上分三三期发行行,每期期募集期一个个月，自自该信托托成立之之日起22年内完完成募集集。首次推介介认购期期自20111年2 月188日起。推介认购购期内募募集资金金总额达达19.8亿元元可提前前终止；本信托在在推介期期内募集集资金达达2亿元（含2亿元），即可成成立。受受托人待待相关法法律手续续办理完完毕后110个工工作日内内，由受受托人根根据工作作情况宣宣告本信信托计划划具体成成立日，并由受受托人在在第一次次信息披披露中披披露。信托资金金在信托托资金交交付日至至信托计计划成立立日期间间按中国国人民银银行同期期

55、活期存存款利率率计息，并由受受托人在在信托计计划终止止，分配配信托利利益时一一并支付付给受益益人。第七条 信托托财产保保管银行行本信托计计划成立立后，委委托有保保管资格格的商业业银行为为信托财财产保管管行，确确保信托托财产的的管理和和财产的的持有相相分离，履行有有效的信信托财产产保管职职责。信托期限限内，受受托人按按与保管行行签订的的信托托保管协协议的的约定向向保管人人支付保保管费。第八条信信托受益益人及其其受益账账户本信托委委托人与与受益人人为同一一人。受受益人必必须持有有用于信信托财产产分配和和信托财财产清退退的银行行帐号或或卡号，详见本本合同第第二十六六条第（一）第第（二）和第（四）款填

56、填写事项项。第九条 信托托期限与与规模本信托计计划期限限为244个月，如所投投资的权权益未能能及时变变现，则则信托计计划可延延期两年年。本信信托计划划资金总总规模为为不超过过人民币币19880000万元，划分为为不超过过19880000个的等等额信托托单位，每个信信托单位位认购人人民币11万元信信托计划划；其中中，单笔笔信托合合同最低低1000万元人人民币。合格自自然人投投资者人人数不超超过500人，但但单笔委委托金额额在3000万元元（含）人民币币以上的的自然人人投资者者和合格格的机构构投资者者数量不不受限制制。信托托单位分分为优先先受益权权信托单单位、次次级受益益权信托托单位和和劣后受受益

57、权信信托单位位。其中中优先受受益权信信托单位位发行规规模为不不高于发发行总规规模的881%，即166.0338亿元元；次级级受益权权信托单单位发行行规模为为不低于于发行总总规模的的15%，即22.977亿元；劣后受受益权信信托单位位发行规规模为不不低于发发行总规规模的44%，即即0.7792亿亿元。分分三期发发行，每每期募集集期为一一个月。本信托托计划募募集满22亿元即即宣告成成立。第十条 信信托资金金的赎回回每期发行行的本信托计计划成立立满2年年的次日日为信托托计划的的开放日日,优先先受益权权委托人人可申请请在开放放日赎回回信托资资金，但但须于开开放日330个工工作日之之前向受受托人提提出申

58、请请,次级级和劣后后受益权权委托人人不得赎赎回。受受托人将将在开放放日后的的十个工工作日内内办理完完赎回手手续。未未在开放放日300个工作作日前申请赎赎回的，即为继继续持有有本信托托计划。第十一条条 信托托财产及及信托费费用、信信托费用用计提（一）信信托财产产的构成成信托财产产包括但但不限于于下列一一项或数数项：1、受托托人因承承诺信托托取得的的信托资资金；2、因信信托财产产的管理理运用或或处分而而形成的的财产；3、因前前述一项项或数项项财产灭灭失、毁毁损或其其他事由由形成或或取得的的财产；4、除上上述各项项外的其其他杂项项收入。（二）信信托费用用的种类类：1、受托托人报酬酬；2、因处处理信托

59、托事务所所支付的的其它费费用（简简称信托托管理费费）包括括但不限限于下列列各项：（1）文文件或账账册的制制作及印印刷费用用；（2）信信托财产产管理、运用或或处分过过程中发发生的银银行保管管费、税税负、公公告费、登记费费、差旅旅费、通通讯费、保险费费等税费费；（3）信信息披露露费用；（4）代代理机构构律师费费、审计计费、手手续费等等中介费费用；（5）信信托计划划终止时时的清算算费用；（6）为为保护和和实现信信托计划划财产权权利而支支出的费费用，包包括但不不限于诉诉讼费、仲裁费费、律师师费等费费用；（7）按按照有关关规定可可以列入入的其他他税费和和费用。（三）费费用计提提1、应由由信托财财产承担担

60、的费用用从信托托财产中中支付，列入当当期费用用。受托托人以固固有财产产先行垫垫付的，受托人人有权从从信托财财产中优优先受偿偿但处理理与本信信托无关关的事项项发生的的费用不不列入应应由信托托财产承承担的费费用。 2、信托托终止进进行信托托财产分分配时，受托人人按本信信托计划划说明书书第十二条约定定计算并并一次性性收取全全部信托托管理费费。第十二条条 信信托计划划资金的的管理、运用方式式1、本信信托属委委托人独独立确定定管理方方式的信信托，即即委托人人授权受受托人管管理运用用信托财财产，信托计计划将作为有有限合伙伙人，与与普通合合伙人鹰潭潭精英共共创投资资管理有有限公司司成立一一家有限限合伙制制企