S-RZ-JL-SH-013一阶段非现场审核计划与记录

1、编号： CQM/S-RZ-JL-SH-013 版本：05一阶段非现场审核打算与记录页数：第 1 页实施日期：2022 年 7 月 15 日共 5 页一阶段非现场审核打算与记录工程号：CQM受审核方：受审核方法定代表人：地址：QMSGB/T 19001-()ISO9001:2022 EMSGB/T 24001-()ISO14001:2022 OHSMSGB/T 28001-()乳 GMPGB 12693GB23790联系人： ： ： 认证领域和审核依据 ：;审核打算要点通用审核要点依据认证范围，组织需供给的必要的法律证明文件申请方和拟认证组织的法律地位证明营业执照或法人授权书等、组织机构代码证/

2、统一社会信用代码工业产品生产许可证生产许可证3C 认证证书特种设备制造许可证安全生产许可证 1.1.7 卫生许可证其他行政许可证明文件拟认证范围界定的合理性结合审核时， 如各体系范围不同，应分别说明审核记录及符合性评价审核记录评估组织运作场所和现场根本状况描述，并确认是否存在多场所、临时场所了解与各治理体系有关的相关方，了解组织外部供给的过程、产品和效劳有哪些， 组织对其把握方式方法主要根底设施、设备、关心设施及监视测量设备等配置生产或效劳过程流程图及生产或效劳 方式如：是否存在外包、倒班、连续或季节性生产等治理体系方针、目标指标的建立及绩效评价内部审核、治理评审开展状况事故、大事、违规、重大

3、顾客投诉、行政惩罚等及处置组织对适用法律法规识别的充分性和遵守状况；关注外部执法监管部门的检查、检验结果及改进措施信息确认组织治理体系结合程度结合审核适用。判定标准见治理体系认证审核时间确定规章。了解组织机构与职责安排文件化信息符合性、充分性和适宜性的审核治理体系有效文件名目确认组织治理体系掩盖各类员工数见治理体系认证申请书P2 页各治理体系审核要点质量治理体系了解组织面临的主要风险和时机是否对所需的过程进展识别筹划，了解产品和效劳供给过程的筹划，是否明确产品和效劳要求，产品和效劳接收准则是否有不适用/删减条款，如有说明合理性了解组织近一年来产品和效劳监测符适宜用标准的状况，如法规或强制要求的

4、产品型式试验报告、产品质量检查报告符合性等环境治理体系组织所处的环境背景组织识别建立了哪些过程、文件化信息环境因素识别与评价方法及结果适宜性重要环境因素运行把握、应急预备与响应预备的筹划组织环境绩效监视和测量的内容、时机，评价环境绩效的准则及适宜的参数等筹划法律法规要求的识别及合规性评价职业安康安全治理体系组织识别建立了哪些过程、文件化信息危急源及风险识别与评价方法及结果的适宜性主要危急源运行把握和应急预备与响应预备的筹划主动和被动的监视和测量的筹划法律法规要求的识别及合规性评价乳制品GMP卫生治理制度的建立，奶源的来源及把握要求，检验文件的建立及资源的配置厂房和车间布局的合理性及设施、设备的

5、配置状况前提方案/前提打算、产品描述、预期用途的说明、工艺流程及工艺文件说明、危害分析、操作性前提方案/SSOP 文件、HACCP 打算的符合性、适宜性乳制品GMP 认证要求的食品安全治理制度、生产过程质量安全治理制度、卫生治理制度等文件的符合性、适宜性婴幼儿配方乳粉企业应包括GB23790 标准中的特别要求，特定处理步骤添加添加剂、微量养分成份的添加过程的力量CCP、关键过程、需确认过程的识别与把握法规或强制要求的产品型式试验报告、产品质量检验报告的符合性奶源概况：生鲜乳日供给量与企业日加工力量状况及最大收奶区域半径的说明适用时确定认证范围认证范围是否变化，如变化，说明变化后的认证范围确定其次