基金科目一法律法规第三次测试（6月6号）

1、基金科目一法律法规第三次测试（6月6号）基本信息：矩阵文本题 *姓名：_市州：_班级：_身份证号码:_1. 投资基金的投资范围包括（）。.股票.债券.房地产.林权 单选题A.、B.、C.、D.、(正确答案)2. 证券投资基金的投资范围包括（）。.股票.债券.房地产.林权 单选题A.、(正确答案)B.、C.、D.、3. 关于投资基金的类别，以下表述正确的包括（）。.按照运作方式，投资基金分为一对一型和一对多型.按照法律形式，投资基金分为合伙型和公司型.按照资金募集方式，投资基金分为公募型和私募型.按照投资对象，投资基金分为传统型和另类型 单选题A. 、B. 、C. 、D. 、(正确答案)4. 关

2、于证券投资基金利益共享、风险共担的特点，以下表述正确的是（）。 单选题A.基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益(正确答案)B.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有C.为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配D.基金托管人与基金管理人共同分担投资风险5. 2018年4月10日（星期二）下午3点半，赵某受其母亲李某委托，通过李某在A基金销售公司的现有账号，申购B基金管理公司旗下产品C基金若干份额，C基金由基金经理钱某管理，C基金的基金资产由D银行托管。1、本案例中，关于基金当事人，以下表述错误的包括（）。.基金当事人包括A基金销售公司. 基金份额持有人为赵

3、某. 基金管理人为钱某 单选题A.、B.、(正确答案)C.、D.、6. 2020年3月10日（星期二）下午3点半，赵某受其母亲李某委托，通过李某在A基金销售公司的现有账号，申购B基金管理公司旗下产品C基金若干份额，C基金由基金经理钱某管理，C基金的基金资产由D银行托管。2、关于本案例相关参与主体的职责，以下表述正确的包括（）。.A基金销售公司负责C基金份额的销售、登记过户和结算.B基金管理公司主要负责基金资产的投资运作.D银行负责C基金的基金资产保管、基金资产清算、会计复核等 单选题A.、B.、(正确答案)C.、D.、7. 2020年3月10日（星期二）下午3点半，赵某受其母亲李某委托，通过李

4、某在A基金销售公司的现有账号，申购B基金管理公司旗下产品C基金若干份额，C基金由基金经理钱某管理，C基金的基金资产由D银行托管。3、C基金是一只股票型开放式基金，若以下选项中的日期均为交易日，则本题所述申购所适用的净值是以下哪一日的净值? 单选题A.2020年3月9日B.2020年3月10日C.2020年3月11日(正确答案)D.2020年3月12日8. 关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是（ ）。 单选题A. 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，体现了基金财产作为信托财产的独立性B. 基金管理人可在同一证券账户内同时管理固有资金和受托资金，并区分独立账户分别估值核算记账，体

5、现了信托的高效、公平原则(正确答案)C. 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任，体现了信托风险隔离的作用D. 基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益，不属于基金管理人作为受托人的固有财产9. 关于信托主体，以下表述正确的是（ ）。 单选题A.委托人应当遵守信托文件的规定，为受托人的最大利益处理信托事务B.共同受托人处理信托事务对第三人所负债务，不需要承担连带清偿责任C. 受托人不得将信托财产转为其固有财产(正确答案)D.受托人在依合同取得报酬外，仍可利用信托财产为自己适当谋取利益10. 关于契约型基金和公司型基金的区别，以下表述错误的

6、是（）。.契约型基金具有法人资格，公司型基金不具有法人资格.契约型基金依据基金合同成立，公司型基金依据基金公司章程设立. 契约型基金财产具有独立性，公司型基金财产不具有独立性.契约型基金设立持有人大会，公司型基金设立股东大会 单选题A.、B.、C.、D.、(正确答案)11. 封闭式基金与开放式基金的区别包括（ ）。.期限不同. 份额限制不同 .交易场所不同.价格形成方式不同 单选题A.、B.、C.、(正确答案)D.、12. 关于基金与债券的差异，以下表述正确的是（ ）。 单选题A.基金是受益凭证，债券是债权凭证(正确答案)B.基金是所有权凭证，债券是受益凭证C.基金是受益凭证，债券是所有权凭证

7、D.基金是债权凭证，债券是受益凭证13. 关于主动型基金和被动型基金的特征，以下说法正确的是（ ）。 单选题A.跟踪指数的ETF是典型的、追求超越市场业绩表现的基金B.相比被动型基金，主动型基金通常费用更低廉C.被动型基金一般不追求超越市场的业绩表现(正确答案)D.相比被动型基金，主动型基金通常更便于投资监控14. 以下属于指数基金特点的是（）。.收益稳定.费用低廉 .分散风险. 监控便利 单选题A. 、B. 、C.、(正确答案)D.、15. 关于ETF，以下说法错误的是（ ）。 单选题A.中小投资者一般不参与ETF的一级市场交易B.申购ETF需要用现金向基金公司购买(正确答案)C.ETF本质

8、上是一种指数基金D. ETF赎回时得到的是一篮子股票16. 投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF具有（ ）的特点。 单选题A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度(正确答案)B.独特的实物申购、赎回机制C.只能通过交易所进行交易D.是被动操作指数基金17. 关于交易型开放式指数基金ETF的特点。以下表述正确的有（ ）。.投资者申购、赎回ETF可通过场内交易所和场外代销网点进行.ETF采用实物申购、赎回机制 .ETF是一种被动操作的指数基金.当二级市场ETF发生溢价交易时，投资者可在二级市场买进ETF，然后在一级市场赎回，再在二级市场卖掉股票实现套利交易 单选题A. 、(正确答案)

9、B. 、C. 、D.、18. 基金上市交易后，按交易所要求公布基金份额参考净值的基金是（ ）。 单选题A.ETF(正确答案)B.封闭式基金C. LOFD.定期开放基金19. 关于交易日ETF基金份额参考净值与基金份额净值，以下说法错误的是（ ） 。 单选题A.基金份额净值通过证券交易所行情发布系统于次1个交易日揭示B.在交易时间内，即时揭示基金份额参考净值C.基金份额净值于交易日当日在指定报刊和管理人网站披露(正确答案)D.在交易时间内;每15秒显示一次最新基金份额参考净值20. 基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，以下表述正确的是（ ）。.申购、赎回清单

10、主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容.开市30分钟后，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单.对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改.通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告 单选题A.、B.、C.、D.、(正确答案)21. 关于QDII的信息披露，以下表述错误的是（ ）。 单选题A. 定期报告中披露计入当期损益的汇兑损益B.可以同时采用中文和英文，但需要明确告知投资者以哪种文字为准(正确答案)C. 当投资顾问主要负责人变动时，需要发布临时公告D. 投资境外基金的，应当披露QDII基金与境外基金之间

11、的费率安排22. 某QDII基金披露的以下信息，错误的是（ ）。 单选题A. 临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回B. 单独向重要客户及时披露全部股票的债券持仓明细(正确答案)C. 临时公告变更境外托管人D. 公告变更基金经理23. 普通基金的份额登记时间通常是（ ），QDII基金的份额登记时间通常是（ ）。 单选题A. T+2，T+3日B. T+1日，T+3日C.T+1日，T+2日(正确答案)D.T+1日，T日24. 私募基金管理入向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（ ）。.与基金服务机构已签订的服务协议.公司章程或者合伙协议 .高级管理人员的基本信息

12、.律师事务所出具的法律意见书 单选题A. 、(正确答案)B. 、C.、D.、25. 中国证券投资基金业协会核查私募基金管理人提供的登记申请材料，可以采取如下哪些方式?.约谈私募基金管理人总经理和合规负责人.现场检查私募基金管理人办公场所. 向私募基金管理人注册所在地证监局征询意见.向相关专业协会征询相关高级管理人员的诚信情况 单选题A.、(正确答案)B.、C.、D.、26. 某私募基金管理人募集设立有限合伙型基金，关于基金备案，以下表述正确的是（ ）。 单选题A. 私募基金募集完毕，私募基金投资完成后向中国证券投资基金业协会备案B. 办理有限合伙企业工商注册完毕，确定投资人之前，应当及时向中国

13、证券投资基金业协会备案C. 私募基金募集完毕后，按有关规定向中国证券投资基金业协会备案(正确答案)D. 办理有限合伙企业工商注册之前，应当及时向中国证券投资基金业协会备案27. 关于私募基金的托管事项，以下表述正确的是（ ）。.私募基金必须由基金托管人托管.私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明.私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施.私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确纠纷解决机制 单选题A.、B.、(正确答案)C.、D.、28. 甲资产管理有限公司以非公开方式向投资者募集资金设立三只私募基金，其组织形式分别为契约型、公司型和有限合伙型，均委托托管

14、机构托管。三只私募基金募集完成后向中国证券投资基金业协会报送的基本信息中，相同的内容包括（ ）。.主要投资方向及基金类别.基金的工商登记和营业执照. 基金合同.托管协议 单选题A.、B.、(正确答案)C.、D.、29. 某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基金份额持有人大会，参加会议的持有人的基金份额低于基金总份额1/2，则该基金管理人可以重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（ ）。 单选题A.2017年7月1日(正确答案)B.2018年3月1日C.2017年4月1日D.2017年10月1日30. 关于基金销售机构的准入条件，以

15、下说法正确的有（ ）。.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证券登记结算有限责任公司对基金销售结算资金管理的有关要求.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系.财务状况良好，运作规范稳定.基金销售业务的技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准 单选题A.、B.、(正确答案)C.、D.、31. 某年10月，某基金经理根据某上市公司高管建议买入该上市公司股票。该年11月，该上市公司发布公告称正在筹划非公开发行股票事宜并停牌。股票复牌后股价出现异常波动。该基金经理涉嫌（ ）。 单选题A.从事内幕交易(正确答案)B.不公平地对待不同基金财产C

16、.泄露因职务便利获取的未公开信息D.利用基金财产为本人或投资者以外的人牟取利益32. 操纵市场行为是行业明确禁止的，以下属于操纵市场行为的是（ ）。、甲乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，拉升股价、某基金管理人，通过互联网散布关于A公司的不实信息，从而达到推高A 公司股价的效果，使其投资获利、某基金经理与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息大量买入该公司股票，推高股价、某机构人为编造B上市公司的利空消息，待B公司股票价格大幅下跌后，大量买入B公司股票 单选题A. 、B.、C.、D.、(正确答案)33. 甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买

17、入、卖出相同个股，为自己牟取利益。关于这一行为以下表述正确的是（ ）。.属于利益输送.违反了客户至上的职业道德要求.违反了守法合规的职业道德要求 属于操纵市场的行为 单选题A.、B.、C.、(正确答案)D.、34. 下列适用于基金产品注册普通程序的是（ ）。.合格境内机构投资者（QDII）基金.交易型指数基金.货币市场基金.基金中基金（FOF） 单选题A. 、B. 、C. (正确答案)D.、35. 关于基金募集申请的注册，以下说法正确的是（ ）。.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出注册或者不予注册的决定.中国证监会对基金募集的注册审查不对基金的投资价值等做出实质性判断.基金按照

18、简易程序注册的，注册审查时间原则上不超过20个工作日.基金按照普通程序注册的，注册审查时间不超过3个月 单选题A.、B.C.、D.、(正确答案)36. 关于公募基金合同的成立与生效，以下表述正确的是（ ）。 单选题A.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立并生效B.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立;自基金管理人向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后生效(正确答案)C.合同自签署之日起成立并生效D.合同自完成基金备案手续后成立并生效37. 关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（ ）。.基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率.前端收费模式在认购基金份额时就

19、支付认购费用.后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用.前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率 单选题A.、B.、C. 、D. 、(正确答案)38. 王先生投资6万元认购某开放式基金，认购基金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额发售面值为1元。（1）王先生此次认购基金的净认购金额为（ ）元。 单选题A.58949.1B.58939.1(正确答案)C.58930D.5892039. 王先生投资6万元认购某开放式基金，认购基金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额发售面值为1元。（2）王先生此次认购基金的

20、份额为（ ）份。 单选题A.58949.1(正确答案)B.58939.1C.58930D.5892040. 王先生投资6万元认购某开放式基金，认购基金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额发售面值为1元。（3）王先生此次认购基金的认购费用为（ ）元。 单选题A.1080B.1060.9(正确答案)C.1080.18D.1061.0841. 某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则投资者应缴纳的认购金额为（ ）。 单选题A.9.9万元B.10.1万元(正确答案)C.9万元D.10万元42. 关于QDII基金的申购赎回，投资者甲认为，由

21、于境外交易所的开市时间不同，因此QDII基金的申购赎回的开放时间与一般开放式基金不同;投资者乙认为，QDII基金的申购赎回与一般开放式基金相同，在T+1日对申购和赎回申请进行确认。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（ ）。 单选题A.甲、乙的观点都错误(正确答案)B.甲、乙的观点都正确C.甲的观点正确，乙的观点错误D.甲的观点错误，乙的观点正确43. 申请封闭式基金份额上市交易，应当经由基金管理人向（ ）提出申请。 单选题A. 中国人民银行B.证券交易所(正确答案)C. 中国证券投资基金业协会D.中国证监会44. 关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额，以下说法错误的是（ ）。 单选题

22、A.投资者申购开放式基金份额适用未知价原则B.在封闭式基金募集完成后，投资者买入某封闭式基金份额将增加该基金份额(正确答案)C.投资者认购封闭式基金份额适用已知价原则D. 投资者申购某开放式基金将增加该基金份额45. 以下投资基金的行为中，沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为（ ）。 单选题A. ETF基金证券认购(正确答案)B.投资由证券公司代销的开放式基金C. 封闭式基金网上发售D.ETF基金场内现金认购46. 某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0.9元，市场交易价格过去一个月平均为0.65元。该基金的折价率为（ ）。 单选题A. 27.78%(正确答案)B. 28.86%C. 38.

23、46%D. 72.22%47. 下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是（ ）。. 未知价原则. 已知价原则.份额申购、份额赎回原则.金额申购、份额赎回原则 单选题A.、B.、(正确答案)C.、D.、48. 对于一般开放式混合型基金A类基金份额（不收取销售服务费），收取的赎回费以及计入基金财产的比例，符合相关法规要求的是（ ）。 单选题A. 赎回时持有期为20日，收取0.75%的赎回费，并全额计入基金财产(正确答案)B. 赎回时持有期为5日，收取1.20%的赎回费，并全额计入基金财产C. 赎回时持有期为2个月，收取0.50%的赎回费，并将赎回费的50%计入基金财产D. 赎回时持有期为4个

24、月，收取0.50%的赎回费，并将赎回费的25%计入基金财产49. 某投资人赎回某开放式混合型基金C类基金份额（收取销售服务费），持有期为20日，收取的赎回费为100元，该赎回费计入基金财产的金额为（ ）。 单选题A.75元B.25元C.100元(正确答案)D.50元50. 关于开放式基金份额赎回费，以下表述正确的是（ ）。 单选题A. 可按份额持有时间分段设置赎回费率(正确答案)B.收取销售服务费的基金不得收取赎回费C.混合型基金场外赎回可采用固定赎回费率D.基金合同中不得约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例51. 某投资者申购某开放式混合型基金1000.00元，假设前端申购费率为 1.0

25、0%，申购当日的基金份额净值为1.0352元，所有计算均采用四舍五入方式，则需支付的申购费用和可得到的申购份额为（ ）。 单选题A. 9.90元，956.34份B. 10.00元，966.00份C.10.00元，956.34份D. 9.90元，956.43份(正确答案)52. 某货币市场基金T日规模20亿元，下列情形中，T+1日触发巨额赎回的是（ ）。 单选题A. T+1日接受申购0.3亿元，赎回1.3亿元，基金转换转出1亿元，转入0.3亿元B.T+1日接受申购1亿元，赎回3亿元，基金转换转出0.5亿元，转入0.6亿元C.T+1日接受申购0.5亿元，赎回1.5亿元，基金转换转出1.5亿元，转入

26、0.2亿元(正确答案)D.T+1日接受申购0.1亿元，赎回1.2亿元，基金转换转出0.5亿元，转入0.3亿元53. 出现巨额赎回时，以下最有可能导致部分延期赎回的是（ ）。 单选题A.基金资产组合中，重仓股持续停牌中B.基金资产组合中，现金类资产配置较少C.基金资产组合中，可快速变现资产较少，不足兑付全额赎回申请(正确答案)D.托管人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额面净值发生较大波动54. 关于开放式基金巨额赎回的认定及处理，以下表述正确的包括（）。.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回.当出现巨额赎回，且决定部分延期赎回时，被转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权.

27、连续2个开放日以上发生巨额赎回，已接受赎回申请可以延期支付，但不得超过25个工作日.巨额赎回时，基金管理人可根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回 单选题A.、B. 、(正确答案)C.、D.、55. 某货币市场基金日规模40亿元，T+1日共赎回10亿份，申购0元，其中 A机构客户赎回5亿份，下列情形中不可能发生的是（ ）。 单选题A.A客户2亿份赎回成功，其3亿份赎回申请延期至T+2日B. A客户1亿份赎回成功，其余4亿份赎回申请延期至T+2日(正确答案)C. A客户4亿份赎回成功，其余1亿份赎回申请延期至T+2日D. A客户5亿份赎回成功56. 关于基金份额的转换的规则，以

28、下说法正确的是（ ）。 单选题A. 一般采用未知价法(正确答案)B. 基金份额的转换不需缴纳转出基金的赎回费，需要支付转入基金的申购费C. 按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量D. 基金份额的转换不需要额外支付转换费用57. 关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是（ ）。 单选题A. 转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为不同基金管理人管理的另一只基金份额B.基金份额的转换一般采用未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量(正确答案)C. 当转入基金的申购费率低于转出基金的申购费率而存在费用差额时，一般应在转换时补齐

29、D. 转换是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则转入某一投资者基金账户的行为58. 某基金管理公司发行两只开放式基金，分别为A基金和B基金。投资者甲某于T日提交份额转换申请，申请将其持有的10000份A基金转换为B基金，基金管理公司于T+2日予以确认。T日A基金和B基金份额净值分别为1.032元和1.617元;T+2日A基金和B基金份额净值分别为1.037元和1.608元。假设不收取转换费，T+2日甲某持有B基金份额为（ ）份。 单选题A.6382.19(正确答案)B.6417.91C.6413.11D.644959. 关于ETF基金上市交易，以下表述正确的是（

30、）。 单选题A. 最小买入单位一般为50万份或100万份B. ETF基金采取金额申购的原则C. 买入申报数量最低为100份，超过100的部分由基金合同约定，一般为10份的整数倍D. 买入申报数量为100份或其整数倍(正确答案)60. 针对ETF特有的证券申购、赎回机制，以及一二级市场并存的交易制度安排，交易所的业务规则规定了 ETF特殊的信息披露事项，以下表述错误的是（ ）。 单选题A.在每日收市后披露当日的申购、赎回清单(正确答案)B.对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改C.在交易时间内即时揭示基金份额参考净值(IOPV)D.申购、赎回清单通过基金公司官方网站予以公告61. 关于ETF

31、份额的场内申购和赎回，以下表述正确的是（ ）。.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等 单选题A.、B.、C.、D.、(正确答案)62. 关于ETF申购和赎回清单相关内容，以下表述正确的是（ ）。.T日申购和赎回清单公告应载明T-1日预估现金部分、T日现金差额.现金替代是指在申购和赎回过程中，投资者按照基金法律文件规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金.可以现金替代是指在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成分证券的

32、替代.预估现金部分是为便于计算基金份额参考净值及申购和赎回，参与券商预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算的现金数额 单选题A.、B.、C.、D.、(正确答案)63. 某投资者在某ETF基金募集期内认购了10，000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为1，000，000，000，00元，折算前基金份额总额为 1，000，100，000，00份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（ ）。 单选题A.9000. 90B.11110.00(正确答案)C.11122.22D.11122.2264. 关

33、于ETF和QDII基金，下列说法正确的是（）。.QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格.ETF份额认购时，沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，不能参与证券认购 单选题A.、B.、(正确答案)C.、D. 、65. 投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙经营机构，属于（ ）的系统内转托管。 单选题A. 场外到场内B.场外到场外C.场内到场内(正确答案)D.场内到场外66. 关于LOF份额，以下说法正确的是（ ）。 单选题A.注册登记在中国证券登记

34、结算有限公司的证券登记系统内的基金份额，可以在场外办理赎回B. 场内和场外的LOF份额不可以跨系统转托管C.登记在中国证券登记结算有限公司的开放式基金登记结算系统（TA系统）中的LOF份额，只能申请赎回，不能直接在交易所交易(正确答案)D.注册登记在中国证券登记结算有限公司的开放式基金登记结算系统（TA系统）的LOF基金份额，可以在场内办理赎回67. 下列关于LOF交易和申购赎回的说法，错误的是（ ）。 单选题A. 投资者可以将LOF份额赎回，得到一篮子股票或现金(正确答案)B. 投资者在二级市场T日卖出LOF份额后的资金T+1日可到账C.LOF的申购赎回既可以在交易所进行，也可以在基金管理人

35、或代销网点处进行D. LOF二级市场交易价格日内的涨跌幅限制是10%68. 下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（ ）。 单选题A. 对基金投资者的申购、赎回进行确认B. 基金资产估值(正确答案)C. 保管基金投资者名册D.管理基金投资者基金份额账户69. 某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的易得性原则的是（ ）。.网页浏览者在注册账号并提供个人基本信息后，可查阅基金信息披露文件.下载基金信息披露文件时需支付小额费用 .与基金募集相关的披露文件供公众浏览和下载.基金的持续信息披露文件，仅供基金份额持有人下载 单选题A.、 、B.、

36、C.、D.、(正确答案)70. 以下属于基金信息披露禁止的行为是（ ）。.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为.承诺收益. 对货币基金低风险的评价. 登载其他组织的推介性文字 单选题A.、B.、(正确答案)C.、D.、71. A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案作出判决。基金管理人上述行为涉嫌（ ）等信息披露违法行为。.重大遗漏.误导性陈述 . 虚假记载. 承诺收益 单选题A.、B.、(正确答案)C.、D.、72. 关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（）。 .货币市场基金招募说明书中

37、约定申购、赎回费率均为0.封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回.混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1元时将停止计提管理费.ETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回 单选题A.、(正确答案)B.、C.、D.、73. 关于开放式基金的披露净值公告频率，以下表述错误的是（ ）。 单选题A.在开放申购和赎回前，每周至少披露一次资产净值B.在开放申购和赎回前，每周至少披露一次份额净值C.在开放申购和赎回后，每个开放日披露份额净值D.在开放申购和赎回后，每周至少披露一次资产净值(正确答案)74. 下列关于普通基金净值公告的表述中，正确的是

38、（ ）。 单选题A.封闭式基金每日披露的信息应当包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值B.开放式基金在开放申购和赎回后，应当披露每个开放日的资产净值、份额净值和份额累计净值C.开放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每天的份额净值和资产净值D.封闭式基金每周披露的信息应当包括资产净值和份额净值(正确答案)75. 关于开放式基金与封闭式基金的基金净值披露要求，以下表述错误的是（ ）。 单选题A.开放式基金在开放申购与赎回之后净值披露的频率要求与封闭式基金不同，但净值披露内容要求是相同的(正确答案)B.开放式基金在开放申购与赎回之后的净值披露频率要求高于封闭式基金C.开放式基金在开放申购与赎回前的

39、基金净值披露要求与封闭式基金是相同的D.封闭式基金可以采用与开放式基金相同的频率披露基金净值76. 某开放式基金于2016年8月1日成立，封闭期为8月1日至10月28日，下列关于封闭期间净值披露做法不符合法规要求的是（ ）。 单选题A. 每日披露该基金的份额净值B. 每周披露一次该基金的份额净值，并在封闭期结束前一周开始每日披露基金份额净值C. 每周披露一次该基金的份额净值D. 每月披露该基金的份额净值(正确答案)77. 某开放式基金于2017年7月3日成立，并于8月8日开放日常申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是（ ）。 单选题A.8月8日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值(

40、正确答案)B.7月3日至8月7日每周披露一次该基金的份额净值C.8月8日起披露该基金每个开放日的份额净值和份额累计净值D.7月3日至8月7日披露该基金每日的资产净值78. 关于货币市场基金收益公告，以下表述正确的是（ ）。.与其他普通公募基金一样，货币市场基金也需要定期披露基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息.货币市场基金不同于其他普通公募基金定期披露份额净值，而是需要披露每万份基金收益和最近7日年化收益率.类似其他普通公募基金，货币市场基金收益公告按照披露事件的不同可分为封闭期公告和开放日公告两类.不同于其他普通公募基金，货币市场基金收益公告按照披露事件的不同分为封闭期公告、开放日公告

41、和节假日公告三类 单选题A.、B.、(正确答案)C.、D.、79. 关于货币市场基金收益公告，以下表述错误的是（ ）。 单选题A. 货币市场基金封闭期的收益公告，包括基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购或者赎回前一日的基金资产净值B. 货币市场基开放日的收益公告是指货币市场基金每个开放日次日披露每万份基金净收益和最近7日年化收益率C.货币市场基金需要披露收益公告，包括每万份基金净收益和最近7日年化收益率D. 货币市场基金节假日的收益公告是指遇到法定节假日时，于节假日结束后第一个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益(正确答案)80. A基金系甲基金管理有限公司发行的货币市场基金，20

42、*8年法定节假日为4月28日至5月1日，5月2日为工作日，A基金的节假日收益公告中7日年化收益率是指（ ）的。 单选题A.2018年5月2日B.2018年4月29日C.2018年4月30日D.2018年5月1日(正确答案)81. 关于基金的年度报告，以下表述错误的是（ ）。 单选题A.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人B.个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议，应单独陈述理由和发表意见C.基金年报应经三分之一以上独立董事签字同意，并由董事长签发(正确答案)D.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告82. 基金年度报告的信息披露应包括（ ）。 .经审计的基金

43、财务会计报告.基金托管人报告. 基金管理人报告. 更新的基金合同 单选题A.、B.、C.、D.、(正确答案)83. 我国信息披露法规对信息披露事件重大性的界定标准是（ ）.影响投资者决策标准.影响证券市场价格标准 . 影响波及范围标准 单选题A.、B.、C.、(正确答案)D.、84. 按证券投资者基金信息披露管理办法规定，基金管理人应及时予以临时披露的信息包括（ ）。.基金份额持有人大会的召开.基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人变更.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5% . 开放式基金发生巨额赎回但正常支付 单选题A. 、B. 、(正确答案)C. 、D.、85. 对于以下事件

44、，基金管理人不需要进行临时信息披露的是（ ） 。 单选题A. 货币市场基金偏离度达到-1%B. 基金新增交易单元(正确答案)C. 基金经理变更D. 对长期停牌证券调整估值办法86. 以下关于QDII基金信息披露的表述，错误的是（ ）。 单选题A. 定期报告中应当披露外币交易及外币折算相关信息B.开放申购、赎回后，应当在每个估值当日披露基金份额净值和基金份额累计净值(正确答案)C.基金合同、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息D. 基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时，应当及时发布临时公告87. 基金宣传推介的相关材料应当及时报备，根据证券投资基金销售管理办法的规定，报送的内容包

45、括（ ）。.基金宣传推介材料的用途说明.基金管理公司负责投资的高管出具的合规意见书 . 基金托管银行出具的基金业绩复核函 .有关获奖证明的复印件 单选题A.、B.、C.、D.、(正确答案)88. 关于基金销售机构对基金销售费用的内部规范管理，以下表述错误的是（ ）。.基金销售机构可根据投资人的投资规模自行决定费率水平.基金销售机构可自行决定销售的基金产品.基金销售机构应当加强后台管理系统对费率的合规控制.基金销售机构的分支机构可以自主决定基金销售费用 单选题A.、B.、(正确答案)C.、D.、89. 基金管理公司与基金销售机构签订基金销售协议，并约定向基金销售机构支付一定的客户维护费，该费用可以从（ ）列支。 单选题A.基金管理费(正确答案)B.赎回费C.客户服务费D.申购费（认购费）90. 根据私募投资基金监督管理暂行办法，关于私募基金业务中对合格投资者人数的穿透核查，以下说法正确的是（ ）。 单选题A.负有穿透核查职责的主体是私募基金管理人和私募基金销售机构(正确答案)B.以契约方式汇集他人资金投资私募基金的，视为单一合格投资者C.以合伙企业方式汇集他人资金投资私募基金的，视为单一