国际经济学教学大纲文件

1、 上海对外贸易学院国际经贸学院张鸿 编 写（2003年2月）大 纲 讲 明本课程是国际经贸专业的要紧专业基础课，将系统介绍有关国际贸易和国际金融的理论。要紧内容包括商品与服务贸易的基础贸易理论、各国治理与调节其对外经贸活动的贸易政策、由对外经贸活动所引起的国际收支的度量与调节的国际收支理论及国际收支调节政策等。教学目的、差不多要求通过本课程的教学，使学生较为系统和扎实地掌握国际经济学的差不多理论和分析方法；在此基础上注重培养学生运用理论模型分析现实经济问题的能力，为他们日后走上工作岗位或进一步深造提供一种有效的观看、分析和解决宏观经济问题的理论基础和思维框架。教学方法本课程要紧采纳课堂讲授的方

2、法；同时，力求理论联系实际，深入浅出，用案例分析解释理论。提倡学生阅读有关的专业杂志、报刊和书籍；并要求写作小论文，提高分析问题、解决问题的能力。四、课程的学时与学分本课程的课内学时为60， 3学分； 分20周完成。五、考核方式 :期末作书面闭卷考试，期末考试的成绩占总成绩的70%。平常成绩占30%，平常成绩包括小论文、课堂发言、小测验等。六、指定教材及参考资料国际经济学(第五版)，(美)Dominick Salvatore 著，清华大学出版社；彼德 林德特著国际经济学，1998年上海译文出版社；International Economics six edition （Robert J Car

3、baugh）1998 South-Western college Publishing； The International Economy（Peter B Kenen）陈同仇、薛荣久主编国际贸易、刘佛年主编国际金融 对外经济贸易大学出版社参考资料: 世界经济、国际贸易、国际金融研究等相关杂志；国际经贸消息、国际商报等报刊。七、教学内容与进度安排（以下系初步按排，实际过程中，将适当作一些调整）第一章 绪论 2课时第二章 比较优势理论 5课时第三章 国际贸易的标准理论 4课时第四章 供求、提供曲线与贸易条件 4课时第五章 要素禀赋与H-O理论 6课时 第六章 规模经济、不完全竞争和国际贸易 3课

4、时第七章 经济增长与国际贸易 2课时第八章 贸易壁垒-关税 4课时 第九章 非关税贸易壁垒与新爱护主义 4课时第十章 经济一体化: 关税同盟与自由贸易区 4课时第十一章 国际贸易与经济进展 3课时第十二章 国际资本流通与跨国公司 3课时第十三章 外汇市场与汇率 4课时第十四章 国际收支平衡表 3课时第十五章 国际收支的调整政策与理论 3课时（宏观开放经济条件下国际收支失衡的调整政策和要紧理论）教学内容 绪 论教学目的与要求 通过本章的教学，要求学生掌握：全球经济一体化、产品的国际化等概念；了解国际贸易与一国的生活水平的关系；掌握国际经济学的要紧问题及国际经济理论和政策的目的；对报刊杂志上有关国

5、际经济学的文章有一个大致的理解。国际经济学的重要性国际贸易与一国的生活水平国际经济学的要紧问题第四节 国际经济理论和政策的目的第五节 当前的国际问题要紧内容：国际经济学的重要性、国际贸易与一国的生活水平的关系、国际经济学的要紧问题、国际经济理论和政策的目的、当前的国际问题。本章考虑题：找出有关国际经济学方面的文章。理解国际经济学的研究对象。第2章 比较优势原理第一节 重商主义发端于15世纪，全盛于16-17世纪，18世纪趋向衰落。要紧观点：只有金银才是财宝，对外贸易是猎取财宝的源泉。要紧采取了以下对策：限制输入政策促进出口措施其它措施爱护农业，英国1660-1689年产生了谷物法；英国政府通过

6、了职工法鼓舞外国技工的移入；1651年英国通过了航海法案；奖励人口。他认为分工能够提高劳动生产率。第二节、亚当Smith（1723-1790）的绝对成本学讲他认为分工能够提高劳动生产率分工能提高劳动者的熟练程度使每一个人从事专业生产，节约与劳动没有关系的时刻有利于发明制造贸易能够引起国际分工，国际分工的基础是天然禀赋或后天的有利条件。假如每一个国家都按照有利的条件进行分工，然后进行交换，将使得资源与劳动力得到极大的利用。从而提高劳动生产率，增加财宝。第三节 大卫RICARDO的相对比较成本学讲比较成本学讲产生的历史背景要紧内容对比较成本的评价第3章 国际贸易的标准理论第一节 成本递增条件下的生

7、产可能曲线在现实的生活中，一国的通常面对的是机会成本递增。边际成本递增使得生产可能曲线是一条凹向原点的曲线。同一无差异曲线第4章 国际贸易的标准理论通过局部均衡与一般均衡对上2节的内容作进一步的分析。第一节 贸易均衡相对商品价格的局部均衡分析依照A国的X商品市场的出口状况能够推出B图X商品的国际贸易供给市场曲线。依照B国的X商品市场的进口状况能够推出B图X商品的国际贸易需求市场曲线。案例4-1（P67）第二节 提供曲线提供曲线：一国为了进口某一数量的商品而情愿出口的商品数量。提供曲线的推导：相对价格（斜率）下，情愿出口的数量。提供曲线是凸向具有比较优势的产品轴。A国在生产更多用于出口的X时会面

8、临机会成本递增问题。A国消费的Y越多，X越少，Y的边际效用就会低于X的边际效用。第三节 均衡相对商品价格与贸易的一般均衡分析2个国家提供曲线的交点时开展贸易时的平衡价格。图4-5与前面3-4的结果是一致的。在其它点上供需不平衡。第四节 局部均衡与一般均衡的关系S表示A国关于商品X的供给曲线（来源于4-3），D表示B国关于X的进口需求曲线（来源于4-4），相交点是均衡价格。第五节 贸易条件 各国通常利用贸易条件作为衡量贸易实绩的指标。净贸易条件N出口价格指数/进口价格指数*100%收入贸易条件=N*出口数量指数单项因素贸易条件=N*出口商品劳动生产率指数双项因素生产条件= N*出口商品劳动生产率

9、指数/进口商品劳动生产率指数第5章 资源要素禀赋与H-O理论第一节 H-O理论的假设第二节 H-O理论要紧结论每个区域都生产和利用它相对丰富的生产要素区域贸易或国际贸易的直接缘故是价格差不商品贸易会使得各个区域的工资、地租、利润趋向一致。第三节 H-O理论要紧内容生产要素供给比例讲生产要素价格均等讲第四节、里奥惕夫之谜及H-O理论的扩展规模经济、不完全竞争与国际贸易里昂惕夫之谜如何解释？H-O理论的假设是不切合实际的第一节 H-O理论与新贸易理论H-O理论是建立在许多假设的基础之上。这些假设一部分是能够放松的，但另一部分是无法放松的。没有方法放松的假设，只有用新的贸易理论来进行解释。假设1（2

10、个国家、2个因素、2种产品）放松之后，只是变得复杂，可不能阻碍贸易模式。假设2：静态的放松能够将科学技术水平作为一个生产要素，问题是动态的如何解释，这只能用技术差距与产品周期理论来解释。假设3：是X=劳动密集型，Y=资本密集型。暗示没有要素密集度颠倒。经验证明，要素密集度颠倒不是普遍现象。假设4：规模不变。规模递增的基础上能够进行贸易，但无法用H-O理论加以解释。假设5：不完全分工。放松这一假设可不能阻碍结果。假设6：偏好的差异比各国生产要素存量差异要小；其次，各国的偏好差异也不是专门大。假设7的放松（完全竞争）会带来一些苦恼，需要有新的理论。假设8：国际间无要素的流淌。由于国际要素的流淌能够

11、作为国际贸易的替代，因而放松那个假设只需要对H-O理论作一些修正。假设9的放松只是减少了贸易量与贸易额及双方的收入，只是一种修正而不是推翻。假设10的放松会带来一些问题。然而充分就业的假设是比较容易满足的。假设11的放松会带来一些问题。但大多数国家的贸易额与1其GDP相比比较小，因此，只有在比较优势比较小时，H-O贸易模式才会有问题。第二节 规模经济与国际贸易H-O理论的一个重要的假设是规模酬劳不变。但在规模酬劳递增的条件下，其贸易形式是H-O理论不能解释的。什么是酬劳递增？酬劳递增的曲线形式是凸向原点。酬劳递增的贸易形式6-1（P122）。1、林德的需求相似论（Theory of Deman

12、d Preference Similarity）是对里昂惕夫之谜的补充解释。用国家之间的需求结构相似来解释工业品贸易进展的理论。林德认为：H-O理论只适用与初级产品与工业品的贸易，而不适用于工业品与工业品之间的贸易。缘故是由于前者要紧是由供给方面决定的，而后者要紧是由需求决定的。林德认为：工业品初期只是满足国内的需要，一旦市场扩大到能够使企业获得规模经济时，就会想扩大销售范围，将产品推向市场。由于该产品是为了满足国内收入水平和偏好生产的，故该产品要紧出口到那些喜好相似的国家。需求结构与偏好越相似，其贸易量就越大。林德认为：偏好是由收入水平决定的。因此人均收入水平相似国家之间的贸易量可能是最大的

13、。第三节 不完全竞争与国际贸易由于现代专门多产品不是同质的，这就使得国际贸易包含一部分产业内的贸易。这种贸易模式不能用前面的理论来加以解释。（案例6-1）产业内贸易的目的是为了利用规模经济。1、产业内贸易与H-O理论的区不H-O理论是基于各国有事要素禀赋的差异，而产业内贸易是基于产品差异与规模经济。如此，前理论适用与要素禀赋差不较大的国家，后面适合于要素比例比较相近的国家。在规模经济的条件下，贸易模式不能够从贸易前的相对商品价格来确定。 H-O理论认为，贸易会降低一国稀缺资源的收入，而基于规模经济的产业内贸易能够使所有的要素都获得收入。例如，建立自由贸易区（欧盟）受到欧盟各个阶层的拥护，而工会

14、则强烈反对发达国家与进展中国家开展自由贸易。缘故是后者使工人的利益受到阻碍。产业内贸易与零部件国际贸易的飞速进展有关。临时的结论：比较优势确定产业间的贸易，规模经济确定产业内贸易。前者是反映自然的比较优势，而后者则反映的是获得的比较优势。2、产业内贸易的测量产业内贸易能够用产业内贸易指数来衡量： T=1-|X-M|/（X+M） （X、M分不是某一种产业的出口额与进口额）T的取值在0-1之间。T越大表示产业内贸易量越大。3、产业内贸易的正规模型图6-2是产业贸易的正规模型（P128）。在垄断竞争时，厂商的最优产出水平由MR=MC给出。A国出口X而进口Y 是产业间贸易模式（H-O）。假如X、Y有不

15、同的种类，则A国仍是X的净出口国，同时进口某些其它种类的X，并出口某些种类Y产品，如此确实是产业内贸易。当产品同质时，我们只有产业间贸易，假如产品是有差不的，则产业间与产业内贸易都会发生。2国的要素禀赋和技术越接近，产业内贸易就越重要。随着时刻的推移，产业内贸易的重要性越来越大（？）。第四节 基于动态技术差异的贸易前面是基于天然禀赋与规模经济，接下来各国的技术变化会如何样阻碍贸易形式呢？技术差距模型与产品周期理论确实是研究这一问题。我们能够把这种类型看成是H-O理论的扩展。1、技术差距论（Theory of Technological Gap）由美国经济学家Posner提出。Posner认为：

16、技术是过去对研究与进展进行投资的结果，能够作为一种资本或独立的生产要素。然而，由于各国技术水平的差异，如此使得技术处于优势的国家在技术产品上获得出口的比较优势。从那个意义上看，技术差距论是能够和H-O理论相衔接的。一般讲来，资本密集型的国家在技术产品上具有优势。2、产品周期论（Product cycle model）是技术差距论的扩展。是由美国哈佛大学教授Vernon提出的。产品生命周期论认为一个产品从开发到淘汰要经历4 个时期：开发期、成长期、成熟期、衰退期。开发期（OA）：国内生产、国内消费成长期（AB）：处于垄断时期。国内生产，产品大部分国内消费，一部分出口成熟期（BC）： 产品差不多标

17、准化，进口国开始模仿。国内生产，出口比重提高，进口国开始生产。衰退期（CD、DE）： 产品标准化国外产品返销创新国家时期。这一时期，技术与产品差不多实现标准化，参加此类产品生产的企业日益增多，产品成本与价格的作用十分突出。在这种条件下，企业选择成本最低的地点进行生产，现在，发达国家的成本往往高于进展中国家，生产的最佳地点也从发达国家转向了进展中国家。国内外生产并重国外生产并返销国内。3贸易理论的综合H-O理论是传统贸易理论，要紧解释发达国家与进展中国家之间的产业贸易。其立足点在资源禀赋。新贸易理论是解释发达国家之间的贸易，其立足点在规模经济和产业内贸易。前者是立足于静态，后者立足于动态。2者相

18、互补充。适用的范围不同。第五节、运输成本、环境标准与国际贸易放松假设9（P86）。那个地点的运输成本包括了从甲处运往乙处的全部费用。一种商品要进入国际贸易，前提条件是贸易价格差应该大于运输成本。运输成本能够解释什么缘故许多劳务与商品什么缘故没有进入国际贸易流通领域（理发、水泥等）。非贸易商品的价格是由国内供求决定的，而贸易商品的价格是由国际供求决定的。随着运输成本的 降低，许多非贸易商品转变为贸易商品。对运输成本的局部均衡分析（P133）图6-4。1、运输成本与产业选址资源指向型产业（Resourceoriented industries）市场指向型产业（Marketoriented indu

19、stries）流淌型产业（Footlooseoriented industries）2、环境爱护与国际贸易由于环境成本没有计算到产品成本中去，因此环境污染会带来严峻的贸易问题。环境标准会阻碍国际贸易。环境标准的低下成了一种比较优势。随着经济水平的提高，人们对环境的要求也越来越高。第7章、经济增长与国际贸易要紧内容：动态地分析比较优势第一节、生产要素的增长生产要素是随着时刻而发生变化的。1、随着时刻变化的劳动增长与资本积存随着时刻变化的劳动与资本禀赋的增长会导致曲线外移。假如2者比例相同，成平衡增长（Balanced growth）假如仅仅劳动增长，2种产品都会增长，但劳动密集型产品快于资本密集

20、型产品，资本增加类似（参见图7-1）。假如仅仅劳动增长，则资本/劳动的比率、劳动的生产效率、平均单位劳动的收入都下降。2、雷布津斯基定理假定商品的价格不变，假如一种生产要素增加，会导致使用这种生产要素的产品增加，同时另一种商品减少。图7-2的讲明。1-2-1雷布津斯基定理的直观讲明因为商品的价格在单一要素增加时保持不变，因此要素价格（即工资与利率）也必须保持不变。要使要素价格保持不变，必须使资本/劳动的比率及资本与劳动的生产力都不变。使增加的劳动充分就业并保持资本/劳动的比率不变的唯一的方法是：降低商品Y的产量以转移足够的资本（及小部分劳动）来汲取由于X产品产量的增加而增加的所有劳动。第二节、

21、技术进步经验显示：发达国家收入的提高要紧依靠于技术进步。技术进步有3种类型：中性技术进步、劳动节约型技术进步、资本节约型技术进步。1、技术进步与一国的生产可能曲线所有的技术进步都使得生产曲线外移。即生产能力扩大。我们那个地点只讨论中性技术进步。在中性技术进步情况下，如图7-3所示。当仅有商品X的资本和劳动生产效益倍增时，对每一水平的Y来讲，X的产出都增加一倍。在缺乏贸易的条件下，所有的技术进步都会增加国家福利（生产可能曲线的增加）。第三节、经济增长与贸易小国的情况在相对商品不变的情况下，假如一国能够出口商品的增长比率高于可进口商品增长比率，则增长会带来贸易规模的扩大，这被称为产生贸易（Prot

22、rade）。相反则称为反贸易（Antitrade）或中性（Neutral）贸易。1、要素增长、贸易与福利的图示图7-4所示：在X增长的情况下，A国的生产与消费差不多上产生贸易的。 贸易量的增长也就快于商品X的增长。正常品与劣等品A国增长后，由于其劳动力增长1倍而总消费量增加小于1倍（120X、160Y和70X、80Y），这种增长的结果，A国“代表性”公民的福利与消费下降。2、技术进步、贸易与财宝结论：不同类型的技术进步，会增加接者或者降低贸易量。但总会增加小国的社会财宝。第四节、经济增长与贸易大国的情况大国与小国的一个区不：大国能够阻碍到国际市场的价格，从而阻碍贸易条件。第8章 贸易壁垒关税从

23、这一章开始，我们进入贸易政策部分。第一节、关税的局部均衡分析8-1的分析。 关税有几个方面的效应：关税消费效应：关税带来国内消费的变化。 关税的贸易效应：关税导致贸易量的变化关税的收入效应：关税带来政府收入的变化。 生产和需求的弹力性越大，关税的贸易效应越大，关税的收入效应越小。1、消费者剩余和生产者剩余的关税效应消费者剩余：消费者对每一种商品所情愿支付的价格与实际支付价格的差。从图形上看，它是实际购买价格水平线上需求曲线下的面积。 生产者剩余：从长期来看，为了引导国内生产者提供由于关税所增加的额外商品而不用实现的支出。2、关税的成本与利益在上面的基础上来衡量关税的成本与利益。 消费者剩余的减

24、少=a+b+c+d 净损失中的生产部分为b 净损失中的生产部分为d 关税带来的国内收入的重新分配：从国内消费者转移到了生产者。3、关税结构理论有效关税是对某个工业每单位产品“增值”部分的从价税率，其税率代表着关税对同类产品的真正的有效的爱护程度 E（有效关税爱护率）=T /V（T：名义关税；V：该行业最终产品的增值比率） 有进口原材料时则E=T-P*t/1-P（P原材料在最终产品的比重，t：进口原材料的名义关税税率） 名义关税率对消费者专门重要，而有效爱护率对生产者专门重要，因为它表明了对与进口商品竞争的国内生产的产品提供的爱护程度。 对E=T-P*t/1-P的分析。 名义爱护率具有专门大的欺

25、骗性。 那个地点存在着商品和国际要素的价格不受到关税的阻碍的前提条件。第三节、小国关税的一般均衡分析小国的特点是增加关税可不能阻碍到世界市场同类产品的价格。关于单个生产者，进口商品会增加一个与关税相同的金额，但关于小国作为一个整体来讲，价格是不变的，因为是国家自己对自己征了关税。假设条件：国家将所得的关税全用于国民的公共福利。1、图8-4的分析对个人消费者而言PX/PY=2，而对国家而言仍然是面对PX/PY=1。结果出口30Y，进口30X（其中15X进入消费，另外的15X作为关税）。征收关税以后，生产的专业化降低，贸易的收益减少。2、S-S定理商品相对价格上升会增加在商品生产中密集使用的要素回

26、报率或者收益力。因此，该国生产所用的稀缺要素的真实回报率会随着关税的征收而上升。（对劳动密集型产品征收关税）T （PX/PY） QX 、 QX LD 、 KD （ LS、 KS =D不变时）W/R 关税使得劳动总收入的比例增大。由于关税带来总收入的减少，该国的资本和利率都在降低。稀有资源在丰富资源的受损下得益。对劳动密集型产品征收关税，会带来工资收入的提高，这确实是工会反对贸易自由化的缘故。第四节、大国关税的一般均衡分析使用局部均衡比较复杂，那个地点采取提供曲线的分析方法。当一国征收关税时，其提供曲线沿着衡量其可进口商品的轴的方向旋转一个大小等于进口关税的量。大国征收关税减少了贸易量，但改善了

27、贸易条件。因此，整个国家的财宝有可能增加，这一点与小国不同。1、大国关税效应的讲明图8-5。P185B国对进口商品征收100%的从价税反映在曲线上旋转至提供曲线2。上的每一点差不多上提供曲线2的2倍（100%）。征收关税前，均衡点在E，征收关税后，均衡点在E 。在点，B国以新的均衡价格PX/PY =0.8用40Y交换50X。如此A国的贸易条件从PX/PY =1恶化为 PX/PY =0.8；而另一方面，B国的贸易条件从PY / PX =1恶化为 PY / PX =1.25。在均衡点，B国出口40Y进口50X（其中25作为政府的关税，消费者消费余下的25X）。如此关于单个的消费者而言， PY /

28、PX =1.6。由于B国PY / PX 上升，当我们假设B国是大国时，S-S定理仍然成立。只有在PY / PX 下降时的专门情况下才不成立，B国的W也下降。这确实是闻名的梅特泽尔悖论。S-S定理只有在长期内全部要素在工业国家之间都能够流淌时才发生作用。第五节、最优关税大国能够通过征收一个最优的关税来提高国家的福利，前提是各个国家不报复。1、最优关税（optimum tariff）的含义最优关税（optimum tariff）如此一种税率，使得一国贸易条件的改善相关于其贸易量的减少的负面阻碍的净所得最大化。从自由贸易开始，当一国征收关税时，其福利逐步提高，然后，当关税超过最优关税时，其福利下降，

29、最后那个国家通过征收禁止性的关税回到了自给自足的原点。一方征收关税会使得贸易伙伴的福利下降，因而对方有可能报复，也征收一个最优关税，而报复性的关税会减少贸易量，一直下去会使得世界贸易量缩少。纵使对方不予以报复，一方的所得也比另一方的损失要大，因而，对整个世界来讲，征收关税会使得世界福利减少。2、最优关税的讲明图8-6，P187。小国的最优关税为0，因为关税不阻碍贸易条件。第9章 非关税壁垒与新爱护主义随着关税水平的下降，许多国家纷纷采取了非关税措施。第一节 进口配额（quota）进口配额能够爱护国内产业，能够改善国际收支。局部均衡效应如图9-1（P202）1、进口配额与关税的比较在国内需求没有

30、变化时，进口配额的作用与关税相同。但当国需求上升时，进口配额对国内的爱护程度更大，反之则小。进口配额需要进口许可证的配套，因而是一种行政手段，因而有可能产生寻租行为；而关税是一种市场手段。进口配额数量确定，而关税对数量的操纵不确定。第二节、其它的非关税壁垒包括自动出口限制、技术贸易壁垒、国际卡特尔、倾销、出口补贴等。1、自动出口限制自动出口限制成功时，其作用相当于配额。由于自动出口限制是出口方被迫作出的，其效果不如配额，另外出口国能够通过第3方转口绕开那个限制。另外出口退税也引起了人们的关注，由于每个税制结构不一样，导致出口退税阻碍到产品的竞争力。2、倾销3、出口补贴出口补贴能够看作是倾销的一

31、种形式。出口补贴的局部均衡分析如图9-2（P208）与前面的8-1相似。补贴使得国外的消费者获益，国内福利受到损失，但什么缘故还要进行补贴呢？第三节、爱护主义与战略性贸易政策爱护政策是为了减少失业和平衡国际收支。但这些措施差不多上“以邻为壑”，会带来对方的报复。1、LIST（17891846）爱护稚嫩工业的做法美国、德国、法国是后起的资本主义国家，为了爱护本国新兴民族工业，抵制英国经济力量，一直采取爱护贸易政策，方法要紧是提高进口商品的关税。美国1816年的关税为7.5-30%，1824年40%，1828年45%。这使得美国幸免了外国的竞争而顺利进展。19世纪70年代。德国实行了爱护贸易主义政

32、策。 李斯特把国民经济分成5个时期，即原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商时期。各国在不同的时期应该采取不同的政策。处在农业时期时期应该采取自由贸易政策，以利于农产品的自由输出。而到达农工商时期，尽管本国差不多有了一定的工业，然而不能够和我国进行竞争，因此应该采取爱护主义贸易政策。而到达农工商时期时，由于本国工业差不多有了一定的进展，具备了国际竞争力，因而应该采取自由贸易政策。 李斯特认为：英国差不多到达了第5时期，而德国只是在第4时期，而西班牙在第3时期，因此德国应该实行爱护主义。 李斯特爱护的目的是为了促进生产力的进展。通过比较，李斯特认为应用机械的规模生产远远大于农业。

33、重视农业的国家，人民精神委靡，一切适应与方法偏于守旧，而重视工业的国家刚好相反。因此：农业不需要爱护，只有那些刚刚起步的国家例外。一国工业在特不落后的情况下，也不需要爱护 只有在刚刚进展的时候，遇到强有力的外国竞争者的时候才需要爱护。爱护期限30年。 李斯特的爱护贸易主义理论在德国的进展中起过积极的作用，其理论也是积极的，要紧是爱护有进展前途的稚嫩工业。李斯特稚嫩工业观点的前提条件要紧用于进展中国家。专门难确定那项工业需要爱护。第10章 经济一体化：关税同盟与自由贸易区教学目的和要求通过本章的教学，要求学生掌握：经济一体化的类型及经济一体化的效果。贸易制造关税同盟要紧内容：贸易制造、贸易转移关

34、税同盟、次优理论与关税同盟、关税同盟的动态效益、经济一体化的历史。贸易制造：通过关税同盟制造贸易。如图中P236页的图10-1。其效果相当于降低关税。 贸易转移关税同盟要紧内容：贸易转移、贸易转移的关税同盟讲明。贸易转移效果：从非关税同盟的国家转移到同盟的高成本国家。单从贸易转移来讲，是减少福利的，因为它把生产从高效益的国家转向低效益的同盟国。因此，贸易转移促使国际资源恶化。贸易转移关税同盟：既导致了贸易制造，又带来了贸易转移。贸易转移关税同盟的讲明：福利效果是2者的差。2个三角型与1个四方型。 次优理论与关税同盟的其它效益要紧内容：关税同盟的建立既可能增加又可能减少成员国和其它国家的福利，而

35、这一切要取决于关税同盟的环境。1、次优理论：维纳认为，关税同盟的建立既可能增加又可能减少成员国和其它国家的福利，而这一切要取决于关税同盟的环境。2、能够增加福利的条件：成员国往常的关税壁垒比较高同盟成员国与其它国家的贸易壁垒比较低建立关税同盟的国家数量较多规模较大同盟国家的竞争程度高于互补程度地理位置比较近贸易交往比较多3、关税同盟的其它静态效应 节约行政费用 促进对外贸易的进展 增强对外交涉的能力关税同盟的动态效应要紧内容：动态效益、规模经济1、竞争的加强：竞争促使企业降低成本，从而提高消费者的福利。2、市场的扩大带来规模效应3、促进投资：关税工厂。4、本身是一个共同的市场，在更大的范围内促

36、使生产要素流淌，从而使资源得到专门好的利用。5、经验表明：动态效应比静态效应要大。第5节 经济一体化的历史 要紧内容：欧盟、北美自由贸易区、APEC。本章考虑题参见书后。第11章 国际贸易与经济进展教学目的与要求通过本章的教学，要求学生掌握：国际贸易在经济进展中的作用、对外贸易进展模式、当今进展中国家在贸易问题上存在的缺陷。 贸易对经济进展的重要性1、贸易理论与经济进展从传统的国际贸易理论能够明白，国际贸易会带来一个国家福利的增加。假如各个国家都遵守自由贸易的话，世界经济将得到好处。然而，进展中国家认为不是如此，专业化的生产与贸易把他们降到了从属者的地位，并使他们与工业利益无缘。如此，进展中国

37、家认为传统的国际贸易理论是静态的，而且与进展进程无关。作为增长动力的贸易：19世纪，世界贸易增长迅速，这种增长通过贸易乘数的作用传播到其它新居民的经济中去，因而起到了动力的作用。今天贸易的作用大大下降：需求方面看： 发达国家对进展中国家产品的需求弹力性小于1。 人工替代品的进展减少了对自然原料的需求 技术进步减少了许多产品中天然材料的含量 发达国家服务产品增长比较快 许多发达国家对农产品出口实行限制。 （2）从供给方面看：自然资源减少、人口的增加、流入资本的减少等。2、贸易对进展的贡献 尽管贸易起不到发动机作用，但贸易对经济的阻碍能够从以下几个方面做出贡献：充分利用未开发的国内资源。带来了规模

38、经济。学习效果促进对外投资反垄断的有效武器。3、内生增长理论与国际贸易 减少贸易壁垒将为长期的经济进展提供一个好的基础： 同意进展中国家在开放程度比较低时以更快的速度吸引发达国家的先进技术。 增加从研究中得到的利益 导致了更大的生产规模 减少了价格扭曲，更高效益地利用国内资源。 刺激专业化生产 贸易条件与经济进展1、各类贸易条件各国通常利用贸易条件作为衡量贸易实绩的指标。（净）贸易条件N出口价格指数/进口价格指数*100收入贸易条件=N*出口数量指数单项因素贸易条件=N*出口商品劳动生产率指数双项因素生产条件= N*出口商品劳动生产率指数/进口商品劳动生产率指数 一般而言，贸易条件比较容易计算

39、，因而使用得比较多。2、贸易条件恶化的理由 发达国家将生产力的提高转化为工人的工资，而进展中国家转化为价格，因而发达国家从2方面都得到好处。 生产力的提高在发达国家与进展中国家产生不同效应的缘故在于2者国内劳动力市场的巨大差异（发达国家工会力量专门强，而进展中国家劳动力处于过剩状态）。 假如发达国家与进展中国家生产力的提高都带来低商品价格的话，进展中国家的贸易条件就会改善。缘故在于农业劳动生产力一般低于工业，相关于农产品而言，工业品的价格一般会下降，但由于工业生产力的提高转移到了工业品中去，从而使得工业品的价格上升。 进展中国家对工业品需求的增加比发达国家农产品需求增长快。3、商品与贸易条件的

40、历史变化 要紧结论： 进展中国家贸易条件的变化幅度比较少。 估算这些变化遇到了统计上的困难。 全体进展中国家的贸易条件与一国的贸易条件无关。 尽管进展中国家的贸易条件变化难以给予定论，但进展中国家的总收入贸易条件是改善了。第三节 出口波动与经济进展进展中国家同时面临出口波动带来的阻碍。1、出口波动的缘故与结果 是由于需求与供给既缺乏弹性而又和容易移动造成的： 从需求方面看，随着收入的增加，发达国家对农产品的需求并没有过多的增加； 从供给上看，由于农产品的供给周期比较长，缺乏对价格的弹力性。 出口价格的大幅度波动，阻碍了进展中国家的收入。当出口收入增加时，出口商会增加消费、投资和银行存款。通过乘

41、数原理，这些效应迅速放大而阻碍到其它部门；而当出口价格下降时，反方向运转。这种大起大落给进展中国家带来了许多不稳定的因素。出口波动的计量研究表明：进展中国家的出口波动不是专门大，也可不能阻碍经济的进展。3、国际商品协定 有3种形式： 缓冲在库储备：低价吸纳，高价抛出。要紧问题是某些商品储藏成本过高。再确实是假如价格长期低落会带来巨大的损失。 出口管制：通过规范各国出口商品的数量来稳定出口商品的价格。优点是免除了储藏成本，缺点是导致低效率的生产和要求生产者都必须参与。 购货合约：即长期多边协定，它约定进口国购买特定商品价格低限以及出口国销售特定商品的价格高限。第四节 出口导向与进口替代1、通过出

42、口导向依旧进口替代来谋求进展 50年代以后，许多进展中国家差不多认识到，要进展必须实现工业化，而不是单纯按照比较优势理论生产初级产品。工业化的实现依靠于： 更快的技术进步 制造高薪的工作岗位，使大多数进展中国家面临的失业问题得到解决。 使关联生产过程前后的乘数加数作用得到更大的发挥。 改善贸易条件，稳定出口价格和收入。 解决进展中国家贸易不平衡的问题。 要实现工业化，面临着一个选择的问题：出口导向依旧进口替代。进口替代工业化的优缺点：工业市场差不多存在，从而降低了建立工业化取代进口的风险；比较容易实行；国外公司建立了关税工厂，以应付进展中国家的贸易壁垒；缺乏竞争容易导致落后；由于市场小难以实行

43、规模经济；在初级产品替代以后，进口替代将越来越困难。出口导向工业化优缺点：克服了国内市场小的缺陷；为了出口必须提高竞争力，从而提高了那个工业的效率；出口产品的扩张是无限的。缺点：发达国家差不多建成了高效率的出口工业，实现起来比较困难；发达国家经常采取爱护措施，限制进展中国家具有进展前途的工业的进展。2、出口替代的进展过程 对工业品高度的爱护和补贴导致汲取过量的资本但只汲取少量的劳动。这专门快耗费了进展中国家的资金，同时制造少量的就业机会。 进口替代政策和过高的资本密度使进展中国家每年只能汲取少量的劳动力，这加重了他们的就业压力。 进口替代政策还导致进展中国家忽视农业和其它初级产品部门，引起传统

44、出口部门下降。 综合的结论：与出口导向相比，实行进口替代的国家经济状况不太好。但关于大国，或者经济进展的早期，进口替代可能是必要的。3、进展中国家近期贸易自由化与贸易增长 第五节 进展中国家目前的问题与要求要紧问题：进展中国家面临着许多问题，其中包括极度贫困问题、巨额债务问题、发达国家对进展中国家的贸易爱护问题。1、进展中国家的贫困问题 进展中国家的贫困问题特不深刻。2、国际债务问题：进展中国家的累积债务问题特不严峻3、进展中国家的贸易问题4、国际经济新秩序的要求：1974年，进展中国家在联合国呼吁建立国际经济新秩序，其缘故在于进展中国家的深度贫困。具体要求包括： 签定多种国际商品协定。 进展

45、中国家的制成品优先进入发达国家市场 消除发达国家对农产品的贸易壁垒 增加进展中国家的技术转移及规范多边协作 增加进展中国家的外援 同意进展中国家在国家事务中发挥更大的作用往常，进展中国家大都要求签署国际商品贸易协定，但由于国际商品贸易协定的失败，进展中国家转而提出其它的要求，而这些要求顺应了国际贸易的进展趋势。第12章 跨国公司与国际贸易教学目的与要求通过本章的教学，要求学生掌握：跨国公司的定义与特征、跨国公司的形成与进展跨国公司的内部贸易 跨国公司对国际贸易的阻碍。 对外投资概述对外投资有2种形式：直接投资与间接投资。 国际资本流淌的动机投资的目的是为了猎取更高的收入和降低风险。在这种情况下

46、，国外或者有比较高的成长率，或者有更优惠的税收，或者有更好的基础设施。然而，这一点，不能解释一国的居民不从其它国家借钞票自己干，而偏偏要从国外引进直接投资。怎么讲本国的居民对本国的情况更熟悉。对此有几种解释。垄断优势学讲： 这一理论是由对外直接投资理论的先驱者美国学者海默创立的。在海默看来，东道国的民族工业至少在以下3个方面具有跨国公司所没有的优势。民族工业更能适应本国的政治、文化、法律等方面的需要。民族工业常常得到本国政府的优惠和爱护。民族工业不必要担负跨国公司在经营上的风险。 因而，企业对外投资，必须满足以下两个条件：企业必须拥有竞争优势，以抵消在当地企业中的不利因素。不完全的市场存在，使

47、企业拥有和保持这些优势。2.产品生命周期论：产品周期分为产品创新、成熟、标准化三个时期，企业的产品生产也遵循国内生产、国内消费国内生产，产品大部分国内消费，一部分出口国内生产，出口比重提高国内外生产并重国外生产并返销国内。新产品出口垄断时期创新企业几乎没有竞争对手，企业竞争的关键不是生产成本。产品成熟开始国外生产时期随着技术的成熟，生产的企业不断增加，企业之间的竞争加剧，在那个时候，生产成本变得十分重要。随着国外该产品的市场的不断扩展，出现了大量的仿制者。企业为了保住国外市场，减少关税、运费、保险费用的支出，就选择对外投资。产品标准化国外产品返销创新国家时期这一时期，技术与产品差不多实现标准化

48、，参加此类产品生产的企业日益增多，产品成本与价格的作用十分突出。在这种条件下，企业选择成本最低的地点进行生产，现在，发达国家的成本往往高于进展中国家，生产的最佳地点也从发达国家转向了进展中国家。内部化理论该理论认为，中间产品的市场是不完全的，这种不完全是由某些市场的失效及中间产品的专门性质所引起的。如信息产品属公共产品，专门容易在市场扩散，这是市场失效的典型。中间产品的这种不确定性导致交易的不确定性及价格的不确定性。为了追求利润的最大化，企业必须建立内部市场，使外部市场内部化。国际生产折衷理论英国经济学家邓宁提出的。他认为，以往的理论没有把国际直接投资与国际贸易结合起来，因此，客观上需要一种折

49、衷理论。企业想对外投资，必须满足三个条件：企业具有各种竞争优势（所有权优势）。当企业具有这种竞争优势时，它自己使用这些优势必须要比将其转让给外国企业更有利。假如企业既有所有权优势，又具有内部化优势，那么，把这些优势和区位优势结合起来必须使企业有利可图。 假如企业仅有所有权优势和内部化优势，而不具备区位优势，则意味着企业缺乏有利的海外投资场所，因此企业只能在国内利用这些优势，通过出口来供应当地市场。假如企业只有所有权优势和区位优势而无内部优势，则讲明企业拥有的所有权优势难以在内部加以利用，只能将其转让给外国企业。假如企业具备了内部化优势和区位优势而无所有权优势，则意味着企业缺乏对外直接投资的差不

50、多前提，海外扩张无法成功。 国际资本流淌的福利阻碍对发达国家的阻碍绕过贸易壁垒，扩大对外贸易渠道。在东道国投资，能够减少贸易壁垒。同时，还能够利用东道国的对外贸易渠道，扩大对其它国家的出口。 提高产品的国际竞争力。就地生产与销售能够减少成本，利用当地廉价的资源，减少供货的时刻，提供服务。减少对进展中国家的依靠。合成材料，代替能源。对进展中国家的阻碍提高进展中国家对外贸易的份额。使进展中国家对外贸易商品结构发生变化。 不利点：受到发达国家操纵，对国外市场依靠加强，受国际阻碍更大。 跨国公司 跨国公司的定义与特征（一）跨国公司的定义及其标准以本国为基地，通过对外投资，在世界各地设立分支机构和子公司

51、，从事国际化生产与经营活动。作为跨国公司应该具有以下几个因素：跨国公司必须是一个工商企业组成企业的实体必须在两个或两个以上的国家从事经营活动。企业必须有一个中央决策机构，有共同的进展政策。企业的各个实体分享资源，信息，同时分摊责任。 跨国公司来源国为母国，投资国为东道国。（二）跨国公司的特征规模庞大，实力雄厚1995年，世界100强的海外资产达到1.7万亿美元，海外销售额2万亿美元，海外职工达到580万人。仅通用汽车公司1996年的销售额1580亿美元。实行全球化战略在世界范围实行资源、资金、技术的最佳配置。公司内部实现“一体化”实行统一决策（为了实现公司的全球利益），分散经营（为了适应东道国

52、的环境）经营多样化跨国公司的产品涉及范围特不广，由于具有强大的经济实力，能够如此做。这是跨国公司发挥其经营优势，降低风险的重要方法。跨国公司的形成与进展跨国公司是垄断资本主义高度进展的产物，跨国公司的出现与资本输出有紧密的关系。1、跨国公司的起源与进展跨国公司起源于19世纪60年代，当时代表的是3家制造企业。第2次世界大战期间，由于战争的缘故，跨国公司的进展速度比较慢。特不是美国以外的国家限制跨国公司对外投资，使得美国的海外投资地位逐步上升，跨国公司的进展比较迅速。到1938年美国海外直接投资增加到73亿美元，占世界直接投资的27.7%，仅次于英国的39.6%。第2次世界大战以后，对外直接投资

53、的迅速进展直接促进了跨国公司的迅速进展，跨国公司对外投资占了整个对外投资的70%，要紧是私人资本。第二次世界大战以后，美国在跨国公司的数量、规模、国外销售上均居世界首位。1978年，世界最大的跨国公司中，美国有50.3%。欧洲共同体27.7%，1995年100强中，美国占33家。20世纪80年代跨国公司出现了一些新的特点：美国成为世界上最大的同意投资国：1985年美国同意了全球对外投资的29%，超过西欧28.9%。和日本17.1%。同年，美国对外投资1.25万亿美元，其它国家对美国资产1.79万亿美元，美国成为债务国。1996年，美国同意765亿美元，1997年则超过900亿元。服务业跨国公司

54、迅速进展：80年代中期，对服务业的直接投资占世界总投资40%跨国公司的经营战略发生了变化：混合专业；单独开发共同开发。（二）战后跨国公司进展的缘故科技革命与生产力的进展国际市场竞争激烈为了扩大市场，跨国公司努力向外扩展，另一方面，他们又设置各种关税与非关税壁垒，限制其他国家产品的流入。发达国家政府的积极推进第2次世界大战以后，各国政府大力鼓舞本国的公司向外扩张通过签署投资协定，保证跨国公司在海外的利益。设立专门的银行，提供优惠贷款。动用自身的力量为海外公司制造条件。跨国银行的进展放宽对外资的限制 国际劳工迁移的缘故及其福利效应要紧内容：国际劳工迁移的缘故、国际劳工迁移的福利效应1、国际劳工迁移

55、的动机19世纪往常是为了躲避欧洲的政治、宗教迫害，而现在要紧是为了猎取更多的收入。2、国际劳工迁移的福利效应 像资本移动一样。3、国际劳工迁移的其他福利阻碍第13章 外汇市场与汇率教学目的与要求通过本章的教学，要求学生掌握：外汇市场的功能、外汇汇率、外汇风险与投机、外汇期货、外汇汇率理论等。 外汇市场的功能差不多功能是把资金和购买力从一个国家和一种货币转移到另一个国家。外汇市场的参加者能够分为4个等级：旅游者进口商等、商业银行、外汇经纪人、中央银行。外汇市场的另一个功能是信贷功能。物资运输时，同意90天内付款。外汇市场的另一个功能是提供保值与投机。 外汇汇率要紧内容：均衡汇率、套利、投机与保值

56、、远期汇率。1、均衡外汇汇率 由供需平衡决定。2、套利：任何2种货币之间的汇率在不同的货币中心之间将通过套利趋于相等。3、即期与远期汇率 即期汇率：及时交易的汇率 远期汇率：规定以后某一天以今天商定的汇率买卖某种数量的某种外汇。签定合同时，不发生外汇的支付，只是付出一定的押金10%。 假如远期汇率低于即期汇率，确实是外币关于本币有一个远期贴水。相反即远期升水。4、货币互换：一种货币以即期汇率卖出，同时又以远期汇率再购买，在一项合约中达成2笔交易。5、外汇期货与期权 :个人外汇还能够买卖期货与期权。 外汇期货：是指在一个有组织的市场中交易的，金额与到期都标准化的外汇远期合约。IMM中交易的品种有

57、6大货币。 期货与远期的区不： 期货只交易几种货币，交易是按标准化进行的，只在几个特定的生活能够交割，有每日汇率波动的限制，交易只在几个特定的地点进行，期货合约通常比远期合约金额小，因此它关于小公司更有用，但也更贵。期货合约能够在到期之前在市场上卖掉，而远期则不行。 外汇期权：是一个合约，它给购买者一个在事先约定的日期，或在此之前，按规定的价格，买或卖一定标准化金额外汇的权利，但这不是合约购买者的义务。 只有到期才能执行称作欧式期权，到期之前能够执行的叫美式期权。期权购买者有权选择是否执行，而出售者没有权利。外汇风险、套期与投机 1、外汇风险 外汇汇率的变化会带来一定的风险。2、套期：是指覆盖

58、暴露的头寸以幸免外汇风险的交易。3：投机：与套期相反，希望通过外汇的波动来猎取利益。投机能够分为即期、远期、期货、期权市场。 投机分稳定性的投机与不稳定性的投机。 稳定性的投机：下跌时买入，上涨时卖出。 不稳定性投机：下跌时卖出，期待它进一步下跌；上涨时买入，期待他进一步上涨。不稳定性投机会加快外汇市场的不稳定。利率套利与外汇市场的效率利率套利：是指短期流淌资本在国际间流淌，以便在国外猎取较高的报偿。1、不抛补套利：由于把资金放到国外猎取较高的利率时，先要把本币换成外汇，之后在到期时还要把外汇换成本币，因此在投资期间有外汇贬值的风险。假如采取措施覆盖掉这部分风险，我们便讲是抛补套利，否则为不抛

59、补套利。2、抛补套利抛补套利：把短期资金投资于国外一般都希望规避风险。因此，利率套利通常是抛补的。在即期市场上买入预备投资的外汇，同时卖出远期外汇以幸免汇率的风险。3、外汇市场的效率 假如价格能够反映所有的信息，我们就讲外汇市场是有效的。假如远期汇率能够精确预测以后市场的即期汇率，就讲外汇市场是有效率的。第五节 汇率理论简介1、汇率决定的贸易论或者外汇平价论 这种模型是建立在商品与服务的基础上的。依照这一理论，均衡汇率是使一国进出口平衡的汇率。 由于那个理论的调整速度取决于进出口相对平衡的价格的改变有多敏感（弹力性），我们又把这一理论称为弹力性理论。 弹性论强调的是贸易或者物资及劳务的流淌在决

60、定汇率时的作用。它解释的是一种长期的现象。2、汇率决定的购买力平价理论 按照“一物一价”的原则推算出来的汇率。 这种理论是建立在没有交易费用、没有关税限制及其它条件，贸易自由的基础上的。 由于购买力平价理论的绝对形式反映的不是真实情况，其相对形式更有用途。购买力平价理论相对形式认为：汇率的变化与2国的物价水平存在着比例关系。3、货币主义理论与过度调整 货币主义理论与过度调整认为：货币是各国的货币总供给与总需求决定的平衡或者平衡过程决定的。 每个国家的货币供给是由发行国货币当局决定的。而货币的需求是由收入、总物价水平、利率等因素决定的。关于货币的需求一般与利率成反比。利率越高，货币需求越少。在实