安全体系内部评审流程

1、业务流程文件编 号：版 号：生效日期：安全体系内部审核流程发放编号（受控文件印章）本版修改记录修改状态日期修改原因及内容摘要修改人审核人批准人拟制：审核：批准:日期:日期:日期:1 目的 Objective本流程为公司职业健康与安全管理体系内部审核提供指引，从而验证体系是否符合规定要求，是否得到有效地运作、保持和改进。2适用范围Scope本流程适用于职业健康与安全管理体系所覆盖的所有范围的内部审核。3 定义 Definition审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。4流程KPI关键绩效指标指标名称指标定义计算公式统计周期数据来源说明5详细流程图Flow Chart见

2、附件6 流程说明 Instructions of Process活动编号活动名称执行角色活动内容001拟定年度内部安 全审核计划安全技术部安全技术部应于每年年初编制年度的内审计划，对 公司各部室、分公司审核时间 （月份）、审核范围、审核 的方式作全年计划安排，公司内部审核每年不少一 次。需要时，可随时安排局部或全面审核。002确定内审组长主管副总经 理.由公司职业健康与安全管理体系的主管副总经理确 定内审组长。.以下几种情况，必要时由管理层决定进行计划外的临时审核：a）法律法规及其它外部要求变更；b）发生重大的事故或客户、相美方对公司某一管理 环节连续投诉；c）管理体系发生大幅度艾更；d）组织

3、机构发生重大调整。活动编号活动名称执行角色活动内容003审核准备编制内部审核方案内审组组长.内审组长组建内审小组，内审小组成员应具备内审员 资格证书。.内审组长确定内审小组各人员审核分工，分工时应考 虑内审员/、应审核所在单位的工作。.审核组长组织审核组成员准备以卜文件：a）有关单位生产经营活动的纠正 /预防措施报告； b）表单：内部审核检查表、不合格报告、会议签到 表等。内审组组长编制内部审核方案，内部审核方案的内 容包括：审核的目的、范围、依据、审核组成员及分工、 日程安排等。004审核批准主管副总经 理主管副总经理审核批准内部审核方案。若提出修改 的，由内审组组长进行计划修订。005发放

4、计划安全技术部.审核前两周，安全技术部向受审核单位发放内部审 核方案，并作好文件资料发放 /回收记录。.受审单位接到计划后做好迎检准备工作，如果对审核 日程、审核主要项目有异议，应在两个工作日内向安全 技术部提出，或直接向内审组长提出，经过协商可以适 当调整计划。006编制审核检查表内审员1.根据内审组长的分工，各内审员按照内部审核方案 的要求编写内部审核检查表。007审阅内审组组长内审组组长审阅内部审核检查表。008A参加首次会议主管副总经 理讲解会议的议题和重要性008B组织首次会议内审组组长.内审组长组织召开内市首次会议，并主持会议。会议内容包括：a）参加会议人员签到；b）内审组长介绍审

5、核组成员，受审核单位介绍现场受审核的陪同人员；c）申明审核目的和范围，传达审核实施方案；d）强调审核原则；e）阐明澄清有关问题。.首次会议形成会议纪要。008C参加首次会议内审员协助内审组长组织召开会议，做好会议记录。008D参加首次会议安全技术部准备与会议的相关资料。008E参加首次会议各部室了解掌握会议的流程及重要议程009A组织现场审核内审组长内审组长负责审核的具体组织实施工作，协调各部室与内审组的沟通、控制审核进度。活动编号活动名称执行角色活动内容现场审核结束后，内审组长召集审核组成员召开总结会，综合分析评审检查结果，按照所依据的标准、流程文 件、规范及相关法律法规要求，必要时还要依据

6、与相关 方签定的合同要求，确认不合格项。确认后的不合格项 与相关部室沟通。发生不合格项时需相关部室经理确认不合格事实。 内审组长汇总审核结果，准备末次会上汇报的内容。009B进行现场审核内审员.内审员按照计划的安排，主要参照内部审核检查 表中所列的内容对受审核部门进行现场检查。通过询 问、交谈、查阅文件/记录、现场观察等方式获取审核 证据。现场审核情况如实记录在检查表中。.当现场检查发现问题时，内审员应进一步调查取证， 力求结论公正。.现场审核完成后，内审员应对受审核单位负责人作一 次口头报告，告知部门中发生的不合格项目，提出相应建议，并要求受审单位陪同人员在现场检查记录上签名 确认。009C

7、接受审核各部室各部室经理（包括业务相关人员）配合内审组成员的审 核，确保按计划在规定的时间段完成审核。010A参加末次会议主管副总经 理讲解会议的议题和重要性010B组织末次会议内审组组长.现场审核完成后，内审组长组织召开末次会议，主持 会议。会议内容包括：a）与会者签到；b）重申审核目的和范围；c）强调审核的局限性；d）宣读不合格报告和观察项；e）审核综述，宣读审核意见，作出审核结论；f）提出纠正措施要求；g）受审核单位负责人就审核过程、结果进行确认。.末次会形成末次会议记要。010C参加末次会议内审员协助内审组长组织召开会议，做好会议记录010D参加末次会议安全技术部准备与会议的相关资料。

8、010E参加末次会议各部室了解掌握会议的流程及重要议程011A编制内审及不合 格报告内审组组长内审组长或其授权的内审员编制内部审核报告 和不合格报告，交主管副总经理审批。1.内部审核报告应包括：a）审核的日期、目的、范围和依据；活动编号活动名称执行角色活动内容b）审核组成员；c）审核综述（审核概况、综合评价和结论、改进建 议等）；d）审核不合格及分布（附不合格分布表）；e）纠正措施要求。2.不合格报告中把不合格性质分为：严重/、合 格、一般不合格，对轻微的不合格则定为观察项。011B编制内审及不合 格报告内审员内审组员编写内审及不合格报告。012审核批准主管副总经 理主管副总经理审核批准内部审

9、核报告及不合格报告。 若提出修改的，由内审组组长进行计划修订。013发放报告并备案安全技术部安全技术部发放内部审核报告及不合格报告至相关责任部室负责人，同时填写文件发放 /回收记录。 若需进行整改的，应按照纠正 /预防措施管理流程的要 求进行。7 相关文件 Correlative Document序号文件名称文件编码01OHSAS 18001 2007 中文版OHS-P404-G018 记录保存 Retention of Record记录名称保存责任者保存场所归档时间保存期限到期处理方式职业健康与安全管理体系 年度内部审核计划安全技术部 安全员安全技术部一年三年封存职业健康与安全管理体系 内部审核实施计划安全技术部 安全员安全技术部一年三年封存职业健康与安全管理体系 内部审核检查表安全技术部 安全员安全技术部一年三年封存职业健康与安全管理体系 内部审核签到表安全技术部 安全员安全技术部一年三年封存职业健康与安全管理体系 内部审核会议纪要安全技术部 安全员安全技术部一年三年封存职业健康与安全管理体系 不合格报告安全技术部 安全员安全技术部一年三年封存职业健康与安全管理体系 内部审核报告安全技术部 安全员安全技术部一年三年封存记录名称保存责任者保存场所归档时间保存期限到期处理方式职业健康与安全管理体系 纠正/预防措施报告安全技术部 安全员安全技术部一年三年封存9.补充说