2022证券从业考试大纲

1、证券市场根底知识考试大纲(2022 年版)第一局部 证券市场根底知识目的与要求本局部内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场根底工具的定义、性质、特征、分 类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类； 证券市场的产生、开展、构造、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险 控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德标准和资格管理 等根底知识。通过本局部的学习，要求纯熟掌握证券和证券市场的根底知识、根本理论、主要法规和职 业道德标准；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。第一章 证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握

2、证券市场的定义、特征、构造和根本功 能；理解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自 律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型 及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者 的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管 机构的主要职责；理解个人投资者的含义。熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和将来开展趋势；理解美国次贷危机爆发后全 球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史开展阶段和对外开放的内容；熟悉新? 证券

3、法?公司法?施行后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施； 熟悉?关于推进资本市场改革开放和稳定开展的假设干意见? “国九条的主要内容； 理解资本主义开展初期和中国解放前的证券市场；理解我国证券业在参加WTO 后对外开放 的内容。第二章 股票掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不 记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的局部资本管理概 念。熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联络；掌握股票的 理论价格与市场价格的联络与区别；掌握影响股票价格变动的根本因素和其他因素。掌握普通股票股东的权利和义务；掌

4、握公司利润分配顺序、股利分配原那么和剩余资 产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概 念。熟悉优先股的定义、特征；理解发行或投资优先股的意义；理解优先股票的分类及各 种优先股票的含义。掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众 股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉A 股、 B 股、 H 股、 N 股、 S 股、 L 股、红筹股等概念。熟悉我国股权分置改革的情况。第三章 债券掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的根 本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概

5、念与特点。掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行 概况、我国国债的品种、特点和区别；理解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方 政府债券的发行情况；熟悉国库券、赤字国债、建立国债、特种国债、实物国债、货币国 债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债、长期建立国债、政 府支持机构债券的发行目的和发行情况。掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握我国公司债的管理规定；熟 悉我国金融债券的品种和发行概况；熟悉中央银行票据的作用和发行情况；熟悉各种公司 债券的含义；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可 交

6、换债券与可转换债券的不同；熟悉我国可转换公司债券、可别离交易的可转换公司债券 和可交换公司债券的管理规定。掌握国际债券的定义和特征；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；理解我国国际 债券的发行概况；理解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券；理解国际开发机构人 民币债券的管理；理解龙债券和龙债券市场；理解亚洲债券市场。第四章 证券投资基金掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用； 熟悉我国证券投资基金业的开展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与 公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉 各类基金的含义；掌握交易

7、所交易的开放式基金的概念、特点；理解ETF 和LOF 的异同。熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条 件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的 关系。熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售效劳费的含义和提取规定。 掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的根本原那么。熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原那么；掌握基金的投资风险；理解基金 的信息披露要求。掌握基金的投资范围与投资限制。第五章 金融衍生工具掌握金融衍生工具的概念、根本特征、伴随的风险和按照根底工具的种类、产品形 态、交易场所及交易方法等

8、不同的分类方法；理解金融衍生工具产生和开展的原因、金融 衍生工具最新的开展趋势。掌握现货、远期、期货交易的定义、根本特征和主要区别；掌握金融远期合约和远期 合约市场的概念、远期合约的类型；理解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期 交易、远期利率协议以及境外人民币NDF 的根本情况。掌握金融期货、金融期货合约的定义；熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易 的区别；掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负 债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规那么等主要交易制 度；掌握金融期货合约的主要类别；理解境外金融期货合约的主流品种和交易规那么。

9、理 解中国金融期货交易所；掌握沪深 300 股指期货合约的内容及交易规那么；掌握金融期货 的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。理解互换交易的主要类别和交易 特征；理解人民币利率互换的业务内容；理解信誉违约互换CDS的含义和主要风险。掌握金融期权的定义和特征；掌握金融期货与金融期权在根底资产、权利与义务的对 称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别；熟悉金融 期权按选择权性质、合约履行时间、期权根底资产性质划分的主要种类；理解金融期权的 主要功能。掌握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市与交易。掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素

10、。掌握附权证的可别离公 司债券的概念与一般可转换债券的区别。掌握存托凭证的定义；理解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关 的机构；理解存托凭证的优点；理解我国发行的存托凭证。掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；理 解资产证券化的构造和流程；理解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位 的现状、特点与开展趋势；理解美国次级贷款和相关证券化产品危机。掌握构造化衍消费品的定义、类别、构造化金融衍生品的收益与风险。第六章 证券市场运行熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构 成；熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度

11、及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。 掌握我国的股票发行类型和股票发行条件；掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌 握我国公司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式；掌握我国证券交 易所市场的层次构造；熟悉我国证券市场的上市制度；熟悉证券交易所的运作系统；掌握 证券交易原那么和交易规那么。熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券 市场的主要职能和交易制度；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管 理规定。掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，理解编制步骤和方法；掌握我国 主要的股票价

12、格指数、债券指数和基金指数；理解主要国际证券市场及其股价平均数、股 价指数。掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；掌握证券 投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的 关系。第七章 证券中介机构掌握证券公司的定义；理解我国证券公司的开展历程；掌握我国证券公司设立条件以 及对注册资本的要求；熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求；掌握证券公司设立 分支机构的形式、设立条件和监管要求；掌握我国证券公司的监管制度。掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。掌握证券公司治理构造的主要内容；掌握证券公司内部控制的目的、原那么，熟

13、悉证 券公司各项业务内部控制的主要内容。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其 计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。熟悉证券效劳机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册 会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟 悉证券效劳机构的法律责任和市场准入。第八章 证券市场法律制度与监视管理掌握证券市场法律法规的层次；掌握?证券法?和?公司法?的调整范围、宗旨和主要内 容；熟悉?证券投资基金法?的调整的范围宗旨和主要内容，熟悉?刑法?对证券犯罪的主要 规定；

14、熟悉?反洗钱法?的调整范围、宗旨和主要内容。掌握?证券公司监视管理条例?、?证券公司风险处置条例?的主要内容。掌握?证券发行 与承销管理方法?对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券出售的规定；掌握?首次公 开发行股票并在创业板上市管理暂行方法?的有关规定；掌握?上市公司信息披露管理方法? 的有关规定；掌握?证券公司融资融券业务试点管理方法?和业务指引的有关规定；掌握?证 券市场禁入规定?的相关规定。熟悉证券市场监管的意义和原那么，市场监管的目的和手段。掌握我国的证券市场的 监管体系和自律管理体系；掌握国务院证券监视管理机构及其组成；熟悉新?证券法?赋予 证券监视管理机构的职责、权限。掌握对证

15、券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证 券经营机构的监管内容。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监视管理；熟悉中国证 券投资者保护基金公司设立的意义和职责。熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权利、对证 券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人 员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从 业人员诚信信息管理系统的主要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制 度等自律管理；掌握证券业从业人员执业行为准那么规定的适用对象及自律管理机构、根 本准那么、制止行为、监视及惩戒。第一局部 证

16、券市场根本法律法规目 录第一章 证券市场根本法律法规. 3 第一节 证券市场的法律法规体系. 3 第二节公司法. 3 第三节 证券法.3 第四节 基金法. 4 第五节 期货交易管理条例. 4 第六节 证券公司监视管理条例. 4第二章 证券从业人员管理. 5 第一节 从业资格. 5 第二节 执业行为. 5 第三章证券公司业务标准. 6 第一节证券经纪. 6 第二节 证券投资咨询.6 第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋. 6 第四节证券承销与保荐. 6 第五节 证券自营.7 第六节 证券资产管理. 7 第七节 其他业务 7 第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任 8 第一节 证券一级

17、市场 8 第二节 证券二级市场 HYPERLINK l _bookmark1 8第一章 证券市场根本法律法规第一节 证券市场的法律法规体系熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；理解证券市场各层级的主要法规。 第二节 公司法掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原那么的规定；熟 悉分公司和子公司的法律地位；理解公司的设立方式及设立登记的要求；理解公司章程的 内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于制止公司股东滥用权利的规定。理解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责 任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。掌握

18、股份的设立方式与程序；熟悉股份的组织机构；熟悉股份的股份发行；熟悉股份 股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。理解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的根本要求和 内容；理解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、 关联关系的概念。熟悉关于虚报注册资本、欺诈获得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务 会计报告虚假记载等的法律责任。第三节 证券法熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公原那么；掌握发行交易当事 人的行为准那么；掌握证券发行、交易活动制止行为的规定。掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销协

19、议的主要内容；熟 悉承销团及主承销人；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。掌握证券交易的条件及方式等一般规定；掌握股票上市的条件、申请和公告；掌握债 券上市的条件和申请；熟悉证券交易暂停和终止的情形；熟悉信息公开制度及信息公开不 实的法律后果；掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚假陈述、信息误导行 为和欺诈客户行为。掌握上市公司收买的概念和方式；熟悉上市公司收买的程序和规那么。熟悉违背证券发行规定的法律责任；熟悉违背证券交易规定的法律责任；掌握上市公 司收买的法律责任；熟悉违背证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的 法律责任。第四节 基金法掌握基金管理人、基金托管人和基金

20、份额持有人的概念、权利和义务；理解设立基金 管理公司的条件；熟悉基金管理人的制止行为；理解公募基金运作的方式；掌握基金财产 的独立性要求；掌握基金财产债权债务独立性的意义。熟悉基金公开募集与非公开募集的区别；理解非公开募集基金的合格投资者的要求； 理解非公开募集基金的投资范围；理解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的 备案要求；理解相关的法律责任。第五节 期货交易管理条例掌握期货的概念、特征及其种类；熟悉期货交易所的职责；理解期货交易所会员管 理、内部管理制度的相关规定；理解期货公司设立的条件；理解期货公司的业务答应制 度；理解期货交易的根本规那么；理解期货监视管理的根本内容；理解期货

21、相关法律责任 的规定。第六节 证券公司监视管理条例熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定；熟悉制止证券公司股东和实际控 制人滥用权利、损害客户权益的规定；理解证券公司股东出资的规定；理解关于成为持有 证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定；掌握证券公司设立时业务范围的规定；熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定；理解证券公司合并、分立、停业、解散 或者破产的相关规定；理解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定； 熟悉有关证券公司组织机构的规定；掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定；掌 握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定；熟悉关于客户资产保护的相关规

22、定；熟 悉证券公司客户交易结算资金管理的规定；理解证券公司信息报送的主要内容和要求。理解证券监视管理机构对证券公司进展监视管理的主要措施月度、年度报告、信息 披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施；理解证券公司主要违法违规情形及 其处分措施。第二章 证券从业人员管理第一节 从业资格理解从事证券业务的专业人员范围；理解专业人员从事证券业务的资格条件；熟悉从 业人员申请执业证书的条件和程序；理解从业人员监视管理的相关规定；熟悉违背从业人 员资格管理相关规定的法律责任。掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定；掌握证券投资基金销售人员从 业资格管理的有关规定；掌握证券投资咨询人员分类及其

23、从业资格管理的有关规定；掌握 证券投资参谋的注册登记要求；掌握证券分析师的注册登记要求；熟悉保荐代表人的资格 管理规定；掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求；熟悉财务参谋主办人 应当具备的条件。第二节 执业行为掌握证券业从业人员执业行为准那么；熟悉中国证券业协会诚信管理的有关规定；掌 握证券市场禁入措施的施行对象、内容、期限及程序。理解证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券公司对证券经纪业务营销人员 管理的有关规定；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围、制止性规定。掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为标准。掌握证券投资咨询人员的制止性行为规定和法律责任；掌握投资参谋相关人

24、员发布证 券研究报告应遵循的执业标准。掌握保荐代表人执业行为标准；掌握保荐代表人违背有关规定的法律责任或被采取的 监管措施。熟悉资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。熟悉财务参谋主办人执业行为标准。熟悉证券业财务与会计人员执业行为标准。第三章 证券公司业务标准第一节 证券经纪理解证券公司经纪业务的主要法律法规；熟悉证券经纪业务的特点；掌握证券公司建 立健全经纪业务管理制度的相关规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交 易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的根本规那么、业务风险及标准 要求；掌握经纪业务的制止行为；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。第二节 证券投资咨询

25、掌握证券投资咨询、证券投资参谋、证券研究报告的概念和根本关系；掌握证券、期 货投资咨询业务的管理规定；掌握证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众 开展证券投资咨询业务活动的有关规定；掌握利用“荐股软件从事证券投资咨询业务的 相关规定；理解监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施；掌 握证券公司证券投资参谋业务的内部控制规定；掌握监管部门对证券投资参谋业务的有关 规定；掌握监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋理解上市公司收买以及上市公司重大资产重组等主要法律法规；掌握证券公司不得担 任财务参谋及独立财务参谋的情形；

26、熟悉从事上市公司并购重组财务参谋业务的业务规那 么；熟悉财务参谋的监管和法律责任。第四节 证券承销与保荐理解证券公司发行与承销业务的主要法律法规；熟悉证券发行保荐业务的一般规定； 理解证券发行与承销信息披露的有关规定；掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规 定；熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施；掌握违背证券发行与承销有关规定的处 分措施。第五节 证券自营理解证券公司自营业务的主要法律法规；理解证券公司自营业务管理制度、投资决策 机制和风险监控体系的一般规定；理解证券自营业务决策与受权的要求；理解证券自营业 务操作的根本要求；掌握证券公司自营业务投资范围的规定；掌握证券自营业务持仓规模 的

27、要求；掌握自营业务的制止性行为；熟悉证券自营业务的监管措施和违背有关法规的法 律责任。第六节 证券资产管理熟悉证券公司开展资产管理业务的根本原那么要求；掌握证券公司客户资产管理业务 类型及根本要求；理解开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求。理解资产管理合同应当包括的必备内容；掌握办理定向资产管理业务，承受客户资产 最低净值要求；掌握办理集合资产管理业务承受的资产形式；熟悉合格投资者要求；熟悉 关联交易的要求；掌握资产管理业务制止行为的有关规定。熟悉资产管理业务的风险控制要求；掌握资产管理业务理解客户、对客户信息披露及 提醒风险的有关规定；掌握资产管理业务客户资产托管的根本要求；掌握监管部门

28、对资产 管理业务的监管措施及后续监管要求；掌握资产管理业务违背有关规定的法律责任。理解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监 管规定。第七节 其他业务掌握融资融券业务管理的根本原那么；理解证券公司申请融资融券业务资格应具备的 条件；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客 户的选择标准；掌握融资融券业务合同的根本内容；熟悉融资融券业务所形成的债权担保 的有关规定；掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定；理解融券业务所涉及证券的权 好处理规定；掌握监管部门对融资融券业务的监管规定；理解转融通业务规那么；熟悉监 管部门对转融通业务的监

29、视管理规定。熟悉代销金融产品适当性原那么；熟悉代销金融产品的标准和制止性行为；掌握违背 代销金融产品有关规定的法律责任。熟悉证券公司中间介绍业务的业务范围；掌握证券公司开展中间介绍业务的有关规 定；掌握中间介绍业务的制止行为；熟悉中间介绍业务的监管要求。熟悉股票质押回购、约定式购回业务、报价回购、直接投资、证券公司参与区域性股 权交易市场相关规那么。第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节 证券一级市场熟悉擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任；熟悉欺诈发行股票、债券的 犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任；掌握非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉 标准，并熟悉其法律责任；掌握违

30、规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认 定；理解擅自改变公开发行证券募集资金用处的法律责任。第二节 证券二级市场掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定；掌握利用未公开信息交易的 刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事 责任及行政责任的认定；掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任 的认定；熟悉背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。第二局部 金融市场根底知识目 录第一章 金融市场体系.10 第一节 全球金融体系.10 第二节 中国的

31、金融体系.10 第三节 中国多层次资本市场.10 第二章 证券市场主体.10 第一节 证券发行人.11 第二节 证券投资者.11 第三节 中介机构. 11 第四节 自律性组织. 11 第五节监管机构. 12 第三章 股票市场.12 第一节 股票. 12 第二节 股票发行.12 第三节 股票交易. 13 第四章债券市场. 13 第一节 债券.13 第二节 债券的发行与承销.14 第三节 债券的交易. 14 第五章 证券投资基金与衍生工具. 14 第一节 证券投资基金. 14 第二节 衍生工具. 15 第六章 金融风险管理.15 第一节 风险概述 16 第二节 风险管理 HYPERLINK l _

32、bookmark2 16第一章 金融市场体系第一节 全球金融体系掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；理解影响金融市场的主要因素；熟悉金 融市场的特点；掌握金融市场的功能。熟悉非证券金融市场的概念，理解非证券金融市场的分类股权投资市场、信托市 场、融资租赁市场等。理解全球金融市场的形成及开展趋势；理解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的 主要参与者；理解金融危机的教训。第二节 中国的金融体系理解建国以来我国金融市场的演变历史；熟悉我国金融市场的开展现状；理解影响我 国金融市场运行的主要因素。理解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况；熟悉我国金融市场“一行三会 的监管架构。理解中央银行主要

33、职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概 念、措施及目的；掌握货币政策工具的概念及作用原理；理解货币政策的传导机制。第三节 中国多层次资本市场掌握资本市场的分层特性；掌握多层次资本市场的主要内容与构造特征。熟悉中国多层次资本市场建立的现状与开展趋势；熟悉场内市场的定义、特征和功 能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的 类型和管理规定；熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定；熟悉私 募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与效劳系统的概念与特 点。第二章 证券市场主体第一节 证券发行人掌握证券市场融资活动

34、的概念、方式及特征；掌握直接融资的概念、特点和分类；熟 悉直接融资与间接融资的区别。掌握证券发行人的概念和分类；熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征；熟悉企 业公司直接融资的方式及特征；掌握金融机构直接融资的特点；熟悉直接融资对金融 市场的影响。第二节 证券投资者掌握证券市场投资者的概念、特点及分类；理解我国证券市场投资者构造及演化。掌握机构投资者的概念、特点及分类；熟悉机构投资者在金融市场中的作用；熟悉政 府机构类投资者的概念、特点及分类；掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类；熟悉 合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点；掌握企业和事业法人类机构投 资者的概念与特点；掌握基金

35、类投资者的概念、特点及分类。掌握个人投资者的概念；熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。 第三节 中介机构掌握证券公司的定义；理解我国证券公司的开展历程；掌握我国证券公司的监管制度 及详细要求；掌握证券公司主要业务的种类及内容。熟悉证券效劳机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册 会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构 的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货 业务的管理；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理；熟悉证券效劳机构的法律责任 和市场准入。第四节 自律性组织掌握证券交易所的定义、特

36、征及主要职能；熟悉证券交易所的组织形式；理解我国证 券交易所的开展历程。理解证券业协会的性质和宗旨；理解证券业协会的历史沿革；熟悉证券业协会的职责 和自律管理职能；理解证券业协会的机构设置。熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能；熟悉证券登记结算公司的登记结算制 度。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监视管理；熟悉中国证券投资者保护基金公 司设立的意义和职责。监管机构熟悉证券市场监管的意义和原那么、市场监管的目的和手段；掌握我国的证券市场的 监管体系；掌握国务院证券监视管理机构及其组成；熟悉?证券法?赋予证券监视管理机构 的职责、权限。第三章 股票市场第一节 股票掌握股票的定义、性质、特征

37、和分类；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名 股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握股利政策、股份变动等与股票相关的 资本管理概念。掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联络；熟悉股票的理论 价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因；理解影响股票价格变动的相关因 素。掌握普通股股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原那么和剩 余资产分配条件、顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先 认股权等概念。熟悉优先股的定义、特征；理解发行或投资优先股的意义；理解优先股票的分类及各 种优先股票的含义。理解我国各种股份的概念；理解我国

38、股票按投资主体性质的分类及概念；理解我国股 票按流通受限与否的分类及概念；熟悉A 股、 B 股、 H 股、 N 股、 S 股、 L 股、红筹股等概 念。理解我国股权分置改革的情况。第二节 股票发行熟悉股票发行制度的概念；理解我国的股票发行制度的演变；掌握审批制度、核准制 度、注册制度的概念与特征；掌握保荐制度、承销制度的概念；理解股票的无纸化发行和 初始登记制度。掌握新股公开发行和非公开发行的根本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特 别规定；熟悉增发的发行方式、配股的发行方式。第三节 股票交易掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的根本原那么和要求；掌握证券交易原那么 和交易规那么；掌握委托

39、指令的根本类别；掌握证券交易的竞价原那么和竞价方式；理解 做市商交易的根本概念与特征；理解融资融券交易的根本概念。熟悉委托指令的内容；熟悉委托受理的手续和过程；理解证券托管和证券存管的概 念；理解我国证券托管制度的内容；理解证券买卖中交易费用的种类；理解股票交易的清 算与交收程序；理解股票的非交易过户和担保业务；理解证券委托的形式；理解委托指令 撤销的条件和程序。熟悉股票价格指数的概念和功能；理解股票价格指数的编制步骤和方法；熟悉我国主要的股票价格指数；理解海外国家主要股票市场的股票价格指数。理解沪港通的概念及组成局部；理解沪港通股票范围及投资额度的相关规定。第四章 债券市场第一节 债券掌握债

40、券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉影响债券 期限和利率的主要因素。掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；理解我国国债的品 种、特点和区别；掌握地方政府债券的概念；熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法； 理解我国国债与地方政府债券的发行情况。掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；理解我国金融债券的品种和管理 规定；熟悉各种公司债券的含义；理解我国企业债的品种和管理规定；理解我国公司债的 管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别。掌握中小企业私募债的定义和特征。掌握国际债券的定义、特征和分类；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；理解我 国国际债

41、券的发行概况。第二节 债券的发行与承销掌握我国国债的发行方式；熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序；熟悉国债销售 的价格和影响国债销售价格的因素。理解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规 定；理解次级债务的概念、募集方式；理解混合资本债券的概念、募集方式。熟悉我国企业债券和公司债券发行的根本条件、募集资金投向和不得再次发行的情 形；理解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规那么、承销的组织；熟悉中小非金融企业 集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计；理解证券公司次级债券的发行条件；理解 证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容；熟悉证券公司债券的上市与交易的制度