2019年4月基金从业《基金法律法规》真题及答案(共50题)_第1页
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1、2019 年 4 月基金从业基金法律法规真题 及答案 （ 共 50 题）1、关于基金销售机构，一下表述正确的是（） 【2019.4 考试真题】商业银行可以开展基金直销和代销业务基金公司可以开展基金直销业务证券公司不能开展基金代销业务证券交易所可以开展基金代销业务【答案】：B2、根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法的规定， 具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长？（） 【 2019.4 考 试真题】从事证券、基金工作 5 年以上，并且通过注册会计书资格考试最近 2 年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施从事证券、基金工作 8 年以上，并且通过中国证券业协会或中国证

2、券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试在证券监管机构、证券基金业自律组织任职 5 年以上【答案】：D3、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下 行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（） 【 2019.4 考 试真题】张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否 属于关联交易征询合规部门意见张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票 的指令张三的哥哥是 A上市公司董秘， A 公司已披露年报，利润大幅预增、 超时场预期，张三在年报披露后大量买入 A 公司股票【答案

3、】：C4、关于 ETF联接基金的投资运作特征，以下表述错误的是（） 【 2019.4考试真题】通常投资多只目标 ETF以分散单一目标指数带来的风险其投资目标是紧密跟踪目标指数在基金类别上属于一种特殊的 FOF（基金中的基金）通常采取开放式运作方式【答案】：A5、某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的宣传口号。这属于以下哪种基金宣传推介禁止性 行为？【 2019.4 考试真题】预测基金的证券投资业绩登载单位或者个人的推荐性文字诋毁其他基金管理人募集或者管理的基金夸大或者片面宣传基金【答案】：D6、基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备（）等功能【 2019.4 考试真题】 .分权制约 .访问控制 .安全保护 .故障恢复【答案】：B7、按照基金从业人员职业道德中手法合规要求，基金机构应当做（）【2019.4 考试真题】

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