股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法-

1、PAGE PAGE 22上海股权权托管交交易中心心非上市市股份有有限公司司股份转让让业务暂暂行管理理办法目录总则会员非上市公公司挂牌牌定向增资资股份转让让第一节一一般规定定第二节委委托第三节申申报第四节成成交第五节结结算第六节报报价和成成交信息息发布第七节暂暂停和恢恢复转让让第八节终终止挂牌牌代理买卖卖机构信息披露露其他事项项违规处理理附则第一章 总则则 为规规范非上上市股份份有限公公司（以以下简称称“非上市市公司”）进入入上海股股权托管管交易中中心（以以下简称称“上海股股交中心心”）进行行股份转转让工作作，依据据中华华人民共共和国公公司法（以下下简称公司法法）、国务务院关于于推进上上海加快快

2、发展现现代服务务业和先先进制造造业建设设国际金金融中心心和国际际航运中中心的意意见（国发20009119号）、上上海市人人民政府府关于本本市推进进股权托托管交易易市场建建设的若若干意见见（沪沪府发20111999号）和上海海市金融融服务办办公室（以下简简称“上海市市金融办办”）印发发的上上海股权权托管交交易中心心管理办办法（试试行）（沪金金融办2011244号）等等有关法法律法规规及政策策性规定定，制定定本办法法。 本办办法所称称股份转转让业务务，是指指上海股股交中心心及符合合条件的的中介机机构以其其自有或或租用的的业务设设施，为为非上市市公司提提供股份份转让服服务并受受其委托托代办其其股份转

3、转让的业业务。 参与与股份转转让业务务的各方方应以协协议的方方式约定定各自的的权利、义务与与责任。 参与与股份转转让业务务的中介介机构应应先申请请成为上上海股交交中心的的会员，并以会会员的身身份开展展工作。 上海海股交中中心根据据上海市市金融办办的授权权，实行行自律性性管理，对股份份转让业业务进行行监督管管理。 参与与股份转转让业务务的非上上市公司司、中介介机构、投资者者等应遵遵循自愿愿、有偿偿、诚实实信用原原则，遵遵守本办办法及相相关业务务规则的的规定。 中介介机构在在开展股股份转让让业务时时应勤勉勉尽责地地履行职职责。 挂牌牌公司应应按照上上海股交交中心的的规定履履行信息息披露义义务，可可

4、参照上上市公司司信息披披露要求求，自愿愿进行更更为充分分的信息息披露。 参与与挂牌公公司股份份转让的的投资者者，应具具备相应应的风险险识别和和承担能能力，可可以是经经上海股股交中心心认定的的下列机机构或人人员：（一） 机构投投资者，包括法法人、合合伙企业业等；（二） 公司挂挂牌前的的自然人人股东； （三） 通过定定向增资资或股权权激励持持有公司司股份的的自然人人股东；（四） 因继承承或司法法裁决等等原因持持有公司司股份的的自然人人股东；（五） 具有两两年以上上证券投投资经验验，且拥拥有人民民币1000万元元以上金金融资产产的自然然人； （六） 上海股股交中心心认定的的其他投投资者。上述第（二）

5、、（三）、（四四）项中中的自然然人股东东在不满满足上述述第（五五）项条条件时只只能买卖卖其持股股公司的的股份。 第二章 会员员 上海股股交中心心会员分为为推荐机机构会员员和专业业服务机机构会员员。申请成为为会员，应同时时具备下下列基本本条件：依法设立立的机构构或组织织；具有良好好的信誉誉和经营营业绩；认可并遵遵照执行行上海股股交中心心业务规规则，按按规定缴缴纳有关关费用；上海股交交中心要要求的其其他条件件。 申请请成为推推荐机构构会员，除应具具备第十十条中的的基本条条件外，还必须须为经国国家金融融管理部部门依法法批准设设立的证证券公司司、银行行等金融融机构或或经上海海股交中中心认定定的投资资机

6、构，并同时时具备下下列条件件：最近一期期末经审审计机构构确认的的净资产产不少于于人民币币10000万元元；最近一年年度或一一期财务务报表未未被注册册会计师师出具保保留意见见、否定定意见或或无法表表示意见见的审计计报告；具有开展展企业挂挂牌上市市、投资资咨询或或资信调调查等尽尽职调查查相关工工作经验验；具有财务务、法律律、行业业分析等等方面的的专业人人员；上海股交交中心要要求的其其他条件件。 申请请成为专专业服务务机构会会员，除除应具备备第十条条中的基基本条件件外，还还必须为为依法设设立的律律师事务务所、会会计师事事务所或或资产评评估事务务所。 机构构或组织织申请会会员资格格应向上上海股交交中心

7、提提出书面面申请，经上海海股交中中心同意意后可成成为会员员。 推荐荐机构会会员可作作为推荐荐人或财财务顾问问参与上上海股交交中心非非上市公公司改制制、挂牌牌及挂牌牌公司定定向增资资等相关关业务。 专业业服务机机构会员员可为非非上市公公司进入入上海股股交中心心挂牌、挂牌公公司进行行定向增增资等提提供法律律、审计计、验资资、评估估及其他他专业服服务，专业服服务机构构会员应应对其出出具的相相关报告告承担相相应责任任。 推荐荐机构会会员在推推荐非上上市公司司挂牌等等相关业业务中，应勤勉勉尽责地地进行尽尽职调查查和内部部审核，认真编编制申请请文件，并承担担相应责责任。 推荐荐机构会会员应持持续督导导挂牌

8、公公司规范范履行信信息披露露义务、完善公公司治理理结构、规范运运作。 推荐荐机构会会员在发发现挂牌牌公司及及其董事事、监事事、高级级管理人人员存在在违法、违规行行为或对对公司生生产经营营有重大大影响的的风险事事件时，应及时时警示挂挂牌公司司及其相相关人员员，同时时报告上上海股交交中心。 推荐荐机构会会员应按按照上海海股交中中心的要要求，调调查或协协助调查查指定事事项，并并将调查查结果及及时报告告上海股股交中心心。第三章 非上上市公司司挂牌 非上上市公司司申请在在上海股股交中心心挂牌，应具备备以下条条件：业务基本本独立，具有持持续经营营能力；不存在显显著的同同业竞争争、显失失公允的的关联交交易、

9、额额度较大大的股东东侵占资资产等损损害投资资者利益益的行为为；在经营和和管理上上具备风风险控制制能力；治理结构构健全，运作规规范；股份的发发行、转转让合法法合规；注册资本本中存在在非货币币出资的的，应设设立满一一个会计计年度；上海股交交中心要要求的其其他条件件。对上述第第（六）条进行行认定时时，遵循循如下原原则：对对于注册册资本中中存在非非货币出出资、申申请在上上海股交交中心挂挂牌的非非上市公公司，如如为有限限责任公公司按原原账面净净资产值值折股整整体变更更为股份份有限公公司的，公司存存续时间间从有限限责任公公司设立立时开始始计算；有限责责任公司司未按原原账面净净资产值值折股整整体变更更为股份

10、份有限公公司的，应待股股份有限限公司成成立满一一个会计计年度后后方可申申请挂牌牌；全部部为货币币出资的的有限责责任公司司按原账账面净资资产值折折股整体体变更为为股份有有限公司司的，不不视为存存在非货货币出资资。 非上市市公司申申请在上上海股交交中心挂挂牌，应应委托推推荐机构构会员向向上海股股交中心心推荐。申请挂牌牌的非上上市公司司应与推推荐机构构会员签签订推荐荐挂牌协协议。 推荐机机构会员员应对申申请挂牌牌的非上上市公司司进行尽尽职调查查，同意意推荐的的，向上上海股交交中心报报送申请请文件。 上海股股交中心心对其审审核同意意的挂牌牌申请，自受理理之日起起四十五五个工作作日内将将有关文文件报送送

11、上海市市金融办办备案。 上海股股交中心心在取得得上海市市金融办办下发的的予以备备案的通通知后五五个工作作日内，向非上上市公司司出具同同意其挂挂牌的通通知。 在非上上市公司司取得上上海股交交中心出出具的同同意其挂挂牌的通通知后，推荐机机构会员员应督促促非上市市公司在在规定的的时间内内完成全全部股份份在上海海股交中中心的集集中登记记。 投资者者持有的的非上市市公司股股份应托托管在代代理买卖卖机构。 非上市市公司控控股股东东或实际际控制人人挂牌前前直接或或间接持持有的股股份分三三批进入入上海股股交中心心转让，每批进进入的数数量均为为其所持持股份的的三分之之一。进进入的时时间分别别为挂牌牌后依法法依约

12、可可转让之之日、挂挂牌后依依法依约约可转让让之日期期满一年年和两年年。控股股股东、实际控控制人依依照公公司法的规定定认定。 挂牌前前六个月月内控股股股东或或实际控控制人直直接或间间接持有有的股份份进行过过转让的的，该股股份的管管理适用用前条的的规定。 挂牌前前六个月月内挂牌牌公司进进行过增增资的，货币出出资新增增股份自自工商变变更登记记之日起起满六个个月可进进入上海海股交中中心转让让，非货货币财产产出资新新增股份份自工商商变更登登记之日日起满十十二个月月可进入入上海股股交中心心转让。 因送送股、转转增股本本等形式式进行权权益分派派导致所所持股份份增加的的，应按按原持股股数量的的锁定比比例进行行

13、锁定。 因司法法裁决、继承以以及特殊殊情况下下的协议议转让等等原因导导致有限限售期的的股份发发生转移移的，后后续持有有人仍需需遵守前前述规定定。 股份解解除转让让限制进进入上海海股交中中心转让让，应由由挂牌公公司向上上海股交交中心提提出书面面申请，经上海海股交中中心确认认后，办办理解除除限售登登记。 挂牌公公司董事事、监事事、高级级管理人人员所持持本公司司股份按按公司司法的的有关规规定应进进行或解解除转让让限制的的，应由由挂牌公公司向上上海股交交中心提提出申请请，经上上海股交交中心确确认后，办理相相关手续续。第四章 定向向增资 定向增增资是指指挂牌公公司委托托推荐机机构会员员向特定定投资者者发

14、行股股份、募募集资金金的行为为，该定定向增资资属非公公开发行行股份的的行为。 挂牌公公司进行行定向增增资，应应具备以以下条件件：规范履行行信息披披露义务务； 最近一年年财务报报表未被被注册会会计师出出具保留留意见、否定意意见或无无法表示示意见的的审计报报告；不存在挂挂牌公司司权益被被控股股股东或实实际控制制人严重重损害且且尚未消消除的情情形；挂牌公司司及其附附属公司司无重大大或有负负债；现任董事事、监事事、高级级管理人人员对公公司勤勉勉尽责地地履行义义务，不不存在尚尚未消除除的损害害挂牌公公司利益益的情形形；挂牌公司司及其现现任董事事、监事事、高级级管理人人员不存存在因涉涉嫌犯罪罪正被司司法机

15、关关立案侦侦查，且且对挂牌牌公司生生产经营营产生重重大影响响的情形形；不存在其其他尚未未消除的的严重损损害股东东合法权权益和社社会公共共利益的的情形。 增资后后挂牌公公司股东东累计不不超过二二百人。挂牌公公司属于于特殊行行业的，其新增增股东资资格应经经相关部部门事先先批准。 公司在在册股东东可以优优先认购购不少于于新增股股份总数数的300%。 增资价价格的确确定应合合法、合合理、公公允，不不得损害害新老股股东的利利益。 挂牌公公司进行行定向增增资应委委托推荐荐机构会会员实施施。推荐荐机构会会员应对对定向增增资的必必要性，增资价价格的合合法性、合理性性和公允允性，募募投项目目资金需需求量、可行性

16、性和收益益前景等等开展尽尽职调查查并发表表独立意意见，符符合定向向增资条条件的，由推荐荐机构会会员将申申请文件件报上海海股交中中心审核核。 上海海股交中中心对其其审核同同意的定定向增资资申请，自受理理之日起起二十个个工作日日内将有有关文件件报送上上海市金金融办备备案。上海股交交中心在在取得上上海市金金融办下下发的予予以备案案的通知知后五个个工作日日内，向向挂牌公公司出具具同意其其定向增增资的通通知。 在挂牌牌公司取取得上海海股交中中心出具具的同意意其定向向增资的的通知后后，推荐荐机构会会员应指指导和督督促挂牌牌公司在在规定时时间内完完成定向向增资。 新增股股份应集集中登记记在上海海股交中中心，

17、投投资者所所持新增增股份应应在规定定的时间间内托管管在代理理买卖机机构。 定向增增资中，货币出出资新增增股份自自股份在在上海股股交中心心登记之之日起六六个月内内不得转转让；非非货币出出资新增增股份自自股份在在上海股股交中心心登记之之日起十十二个月月内不得得转让。锁定期期满后，公司董董事、监监事、高高级管理理人员、控股股股东或实实际控制制人所持持新增股股份按照照公司司法及及其他相相关规定定进行转转让，其其余新增增股份可可一次性性进入上上海股交交中心进进行转让让。 新增股股份解除除转让限限制同本本办法第第三十二二、三十十三条规规定。第五章 股份份转让第一节 一般规规定 挂牌公公司股份份应通过过上海

18、股股交中心心转让，法律法法规及有有关政策策另有规规定的除除外。 投资者者买卖挂挂牌公司司股份，应持有有上海股股交中心心股份转转让账户户。 投资者者买卖挂挂牌公司司股份，应委托托代理买买卖机构构办理，在代理理买卖机机构开立立资金账账户，资资金存入入银行第第三方存存管账户户。 挂牌公公司股份份转让时时间为每每周一至至周五上上午9:30至至11:30，下午113:000 至至15:00。遇法定节节假日和和其他特特殊情况况，股份份暂停转转让。转转让时间间内因故故暂停的的，转让让时间不不作顺延延。 投资资者买卖卖挂牌公公司股份份，应按按照相关关规定缴缴纳税费费。 挂牌公公司在上上海股交交中心挂挂牌进行行

19、股份转转让后股股东总人人数不得得超过2200人人。 股份转转让系统统提供协协议转让让方式。投资者者可委托托代理买买卖机构构在股份份转让系系统发布布买卖意意向，达达成转让让意向的的，通过过股份转转让系统统确认成成交。 股份转转让价格格实行涨涨跌幅限限制，涨涨跌幅比比例限制制为前成成交均价价的300%，挂挂牌公司司股份成成交首日日及上海海股交中中心认定定的其他他情形不不设涨跌跌幅限制制。第二节 委托 投资者者买卖挂挂牌公司司股份，应与代代理买卖卖机构签签订代理理股份转转让协议议。 投资者者委托分分为意向向委托、定价委委托和成成交确认认委托。委托当当日有效效。意向委托托是指投投资者委委托代理理买卖机

20、机构按其其指定价价格和数数量买卖卖股份的的意向指指令，意意向委托托不具有有成交功功能。定价委托托是指投投资者委委托代理理买卖机机构按其其指定价价格买卖卖不超过过其指定定数量股股份的指指令。成交确认认委托是是指买卖卖双方达达成成交交协议，或投资资者拟与与定价委委托成交交，委托托代理买买卖机构构以指定定价格和和数量与与指定对对手方确确认成交交的指令令。 意向委委托、定定价委托托和成交交确认委委托均可可撤销，但已经经股份转转让系统统确认成成交的委委托不得得撤销或或变更。 股份转转让系统统接受意意向委托托、定价价委托和和成交确确认委托托。意向委托托和定价价委托应应注明股股份名称称、股份份代码、股份转转

21、让账户户、买卖卖方向、买卖价价格、买买卖数量量、联系系人和联联系方式式等内容容。成交确认认委托应应注明股股份名称称、股份份代码、股份转转让账户户、买卖卖方向、成交价价格、成成交数量量、约定定号等内内容。委托的股股份数量量以“股”为单位位，每笔笔委托股股份数量量应为11万股及及以上。投资者者股份转转让账户户中某一一股份余余额不足足1万股股的，应应一次性性委托卖卖出。股股份的报报价单位位为“每股价价格”。报价价最小变变动单位位为0.01元元。第三节 申报 代理买买卖机构构应通过过专用通通道，按按接受投投资者委委托的时时间先后后顺序向向股份转转让系统统申报。 代理买买卖机构构收到投投资者卖卖出或买买

22、入股份份的委托托后应验验证卖方方股份转转让账户户和买方方资金账账户，如如果卖方方股份余余额或买买方资金金余额不不足，不不得向股股份转让让系统申申报。 代理理买卖机机构应按按有关规规定妥善善保管委委托、申申报记录录和凭证证。第四节 成交 投资者者达成转转让意向向后，可可各自委委托代理理买卖机机构进行行成交确确认申报报。投资者拟拟与定价价委托成成交的，可委托托代理买买卖机构构进行成成交确认认申报。 股份转转让系统统收到代代理买卖卖机构的的定价申申报和成成交确认认申报后后，验证证卖方股股份转让让账户和和买方资资金账户户，如果果卖方股股份余额额或买方方资金余余额不足足，股份份转让系系统不接接受该笔笔申

23、报，并反馈馈至代理理买卖机机构。 股份转转让系统统收到拟拟与定价价申报成成交的成成交确认认申报后后，如系系统中无无对应的的定价申申报，该该成交确确认申报报以撤单单处理。 股份转转让系统统对通过过验证的的成交确确认申报报和定价价申报信信息进行行匹配核核对。核核对无误误的，股股份转让让系统予予以确认认成交，并向股股份登记记结算系系统发送送成交确确认结果果。 多笔成成交确认认申报与与一笔定定价申报报匹配的的，按时时间优先先的原则则匹配成成交。 成交确确认申报报与定价价申报可可以部分分成交。成交确认认申报股股份数量量小于定定价申报报的，以以成交确确认申报报的股份份数量为为成交股股份数量量。定价价申报未

24、未成交股股份数量量不小于于1万股股的，该该定价申申报继续续有效；小于11万股的的，以撤撤单处理理，如定定价申报报卖方股股份转让让账户中中该股份份可转让让余额为为零，则则该定价价申报继继续有效效。成交确认认申报股股份数量量大于定定价申报报的，以以定价申申报的股股份数量量为成交交股份数数量。成成交确认认申报未未成交部部分以撤撤单处理理。第五节 结算 由上海海股交中中心负责责办理股股份转让让双方的的股份和和资金的的清算交交收。 上海股股交中心心按照货货银对付付的原则则，为挂挂牌公司司股份转转让提供供逐笔全全额非担担保交收收服务。 上海股股交中心心在每个个转让日日终根据据股份转转让系统统成交确确认结果

25、果，进行行投资者者之间股股份和资资金的逐逐笔清算算。 上海海股交中中心办理理股份和和资金的的交收，并通过过代理买买卖机构构将交收收结果反反馈给投投资者。由于股份份或资金金余额不不足导致致的交收收失败，上海股股交中心心不承担担法律责责任。 投资者者因司法法裁决、继承、赠予和和特殊情情况下的的协议转转让等原原因需要要办理股股份过户户的，依依照上海海股交中中心相关关规定办办理非转转让过户户。第六节 报价和和成交信信息发布布 股份转转让时间间内，股股份转让让系统通通过指定定网站和和股份转转让行情情系统发发布最新新的报价价信息和和成交信信息，代代理买卖卖机构应应在其经经营场所所披露最最新的报报价信息息和

26、成交交信息。 报价信信息包括括：实时时揭示意意向委托托和定价价委托的的委托类类别、股股份名称称、股份份代码、买卖方方向、买买卖价格格、买卖卖数量、联系人人和联系系方式等等。 成交信信息包括括：（一）实实时揭示示前成交交均价、当日最最高价、当日最最低价、当日加加权平均均价、最最新成交交价、当当日总成成交笔数数、总成成交量、总成交交金额等等，并逐逐笔揭示示当日成成交的股股份名称称、股份份代码、成交价价格、成成交数量量等。（二）非非上市公公司挂牌牌首日，前成交交均价为为该股份份最近一一期经审审计的每每股净资资产。第七节 暂停和和恢复转转让挂牌公司司向境内内、外有有关资本本市场申申请上市市或挂牌牌的，

27、上上海股交交中心自自相关机机构正式式受理其其申请材材料的次次一转让让日起暂暂停其股股份转让让，直至至上市或或挂牌结结果公告告日。 挂牌公公司涉及及无先例例或存在在不确定定性因素素的重大大事项需需要暂停停股份转转让的，上海股股交中心心有权暂暂停其股股份转让让，直至至造成重重大影响响情形消消除、重重大事项项获得许许可或不不确定性性因素消消除。因重大事事项暂停停股份转转让时间间原则上上不得超超过三个个月。暂暂停期间间，挂牌牌公司至至少应每每月披露露一次重重大事项项的进展展情况、未能恢恢复股份份转让的的原因及及预计恢恢复股份份转让的的时间。第八节 终止挂挂牌 挂牌公公司出现现下列情情形之一一的，上上海

28、股交交中心为为其办理理终止挂挂牌手续续并报送送上海市市金融办办备案：（一）进进入破产产清算程程序；（二）在在境内、外有关关资本市市场上市市或挂牌牌；（三）上上海股交交中心认认定的其其他需要要终止挂挂牌的情情形。第六章 代理理买卖机机构 代理买买卖机构构与投资资者签署署代理股股份转让让协议时时，应对对投资者者身份进进行核查查，充分分了解其其财务状状况和投投资需求求。对不不符合本本办法第第九条规规定的投投资者，不得与与其签署署代理股股份转让让协议。代理买卖卖机构在在与投资资者签署署代理股股份转让让协议前前，应着着重向投投资者说说明投资资风险自自担的原原则，提提醒投资资者特别别关注非非上市公公司股份

29、份的投资资风险，详细讲讲解风险险揭示书书的内容容，并要要求投资资者认真真阅读和和签署风风险揭示示书。 代理买买卖机构构应采取取适当方方式持续续向投资资者揭示示非上市市公司股股份的投投资风险险。 代理理买卖机机构应依依照本办办法第九九条的规规定，对对自然人人投资者者参与挂挂牌公司司股份转转让的合合规性进进行核查查，防止止其违规规参与挂挂牌公司司股份转转让。一一旦发现现自然人人投资者者违规买买入挂牌牌公司股股份的，应督促促其及时时卖出，并及时时向上海海股交中中心报告告。 代理买买卖机构构应特别别关注投投资者的的投资行行为，发发现投资资者存在在异常投投资行为为或违规规行为的的，应及及时予以以警示，必

30、要时时可以拒拒绝投资资者的委委托或终终止代理理股份转转让协议议，并及及时向上上海股交交中心报报告。代代理买卖卖机构对对违规转转让股份份事项应应及时报报告上海海股交中中心并协协助进行行调查，上海股股交中心心依据调调查结果果做出相相应处理理。第七章 信息息披露 挂牌公公司应按按照本办办法及上上海股交交中心相相关信息息披露业业务规则则、通知知等规定定，规范范履行信信息披露露义务。 挂牌公公司及其其董事、信息披披露义务务人应及及时披露露信息，并保证证信息披披露内容容的真实实、准确确、完整整，不存存在虚假假记载、误导性性陈述或或重大遗遗漏。 股份挂挂牌前，非上市市公司至至少应披披露股份份转让说说明书、审

31、计报报告、法法律意见见书。股股份挂牌牌后，挂挂牌公司司至少应应披露年年度报告告、半年年度报告告、重大大事项临临时报告告。 挂牌公公司披露露的财务务信息至至少应包包括资产产负债表表、利润润表、现现金流量量表以及及主要项项目的附附注。 挂牌公公司披露露的年度度财务报报告应经经会计师师事务所所审计。 上海股股交中心心对未在在规定期期限内披披露年度度报告或或出现重重大违法法违规情情形的挂挂牌公司司，在股股份转让让系统予予以警示示标识。 挂牌公公司有限限售期的的股份解解除转让让限制前前一转让让日，挂挂牌公司司应发布布股份解解除转让让限制公公告。 挂牌公公司披露露的信息息应通过过上海股股交中心心指定网网站

32、发布布，在其其他媒体体披露信信息的时时间不得得早于指指定网站站的披露露时间。第八章 其他他事项 挂牌牌公司申申请在代代办股份份转让系系统挂牌牌的，应应按照国国家相关关规定办办理。 挂牌公公司申请请公开发发行股票票并上市市的，应应按照有有关法律律法规及及政策性性规定办办理。 挂牌公公司控股股股东、实际控控制人已已发生或或拟发生生变化时时，挂牌牌公司应应及时向向上海股股交中心心报告。 挂牌公公司发生生重大资资产重组组、并购购等事项项时，应应在推荐荐机构会会员的督督导下进进行，相相关方案案应符合合有关法法律法规规及政策策性规定定，经上上海股交交中心审审核同意意后，报报送上海市市金融办办备案。第九章

33、违规规处理 会员违违反本办办法及上上海股交交中心其其他规则则，上海海股交中中心责令令其改正正，视情情节轻重重给予其其以下处处理，并并记入会会员诚信信档案：谈话提醒醒；警告；通报批评评；谴责；暂停受理理其报送送的申请请文件或或出具的的相关报报告；取消会员员资格。 会员的的相关工工作人员员违反本本办法及及上海股股交中心心其他规规则，上上海股交交中心责责令其改改正，视视情节轻轻重给予予其以下下处理，并记入入从业人人员诚信信档案：谈话提醒醒；警告；通报批评评；谴责；暂停其从从事相关关业务的的资格；认定其不不适合任任职；责令所在在机构给给予处分分。 挂牌公公司违反反本办法法及上海海股交中中心其他他规则，

34、上海股股交中心心责令其其改正，视情节节轻重给给予其以以下处理理，并记记入挂牌牌公司诚诚信档案案：谈话提醒醒；警告；通报批评评；谴责；暂停其股股份转让让；暂停其开开展定向向增资等等业务；终止挂牌牌。挂牌公司司董事、监事、高级管管理人员员违反本本办法及及上海股股交中心心其他规规则，上上海股交交中心责责令其改改正，视视情节轻轻重给予予其以下下处理，并记入入挂牌公公司董事事、监事事、高级级管理人人员诚信信档案：（一）谈谈话提醒醒；（二）警警告；（三）通通报批评评；（四）谴谴责；（五）责责令所在在公司给给予处分分。投资者违违反本办办法及上上海股交交中心其其他规则则，上海海股交中中心责令令其改正正，视情情节轻重重给予其其以下处处理，并并记入投投资者诚诚信档案案：（一）谈谈话提醒醒；（二）警警告；（三）通通报批评评；（四）谴谴责；（五）暂暂停其参参与挂牌牌公司股股份转让让。 会员、挂牌公公司及其其相关工工作人员员