2022年甘肃省基金从业资格存托凭证考试试题

1、2015年甘肃省基金从业资格：存托凭证考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。 A微观环境 B宏观环境 C内部环境 D外部环境 2、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。 A期权交易 B回购交易 C现券买卖 D信用交易3、封闭式基金应当采用_方式分红。 A现金 B股利 C红利 D份额拆分

2、4、基金会计报表至少应包括_。 A现金流量表 B资产负债表 C利润表 D所有者权益(基金净值)变动表5、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是_。 A基金合同 B基金代销协议 C基金托管协议 D基金招募说明书 6、基金季度报告中披露的主要财务指标包括_。 A本期利润 B本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C期末基金资产净值 D期末基金份额净值 7、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在金融杂志的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定_。 A最佳收益组合 B最低风险组合 C风险收益组合 D最佳资产组合 8、个人投资者开立基金账户时，每个有

3、效证件允许开设_个基金账户。 A1 B2 C3 D4 9、公募基金的会计责任主体是_。 A基金管理人 B基金托管人 C证券投资基金 D基金管理人和基金托管人 10、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是_。 A管理人的收入与其业绩表现没有直接关系 B目标客户群体抗风险能力相对较强 C投资门槛比基金高 D流动性比基金差11、考察基金公司风险控制能力的要点包括_。 A公司风险控制理念 B投资风险控制的情况 C公司合规经营情况 D公司风险控制组织架构情况 12、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。 A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B对基金销售机构日常经营活动的监管 C对基金销售机构销

4、售人员从业行为的监管 D对基金销售机构基金销售各环节的监管 13、下列各项中，不属于投资收益的有_。 A买入返售金融资产收入 BETF替代损益 C衍生工具收益 D股利收益14、_是用来分析货币市场基金的指标。 A融资比例 B保本期 C安全垫 D担保人 15、基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定投资人权益须知，其内容应当包括_。 A向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序 B投资人办理基金业务流程 C基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 D基金销售机构联络方式 16、_是基金会计核算主体。 A证券投资基金 B基金管理公司 C托管银行 D基金代销机构总部 17、基金销售机

5、构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告_ A基金销售机构违规使用基金销售专户 B基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C基金代销机构同时销售多只基金 D基金销售中出现的其他重大违法违规行为 18、被动型基金的投资理念是_。 A跟踪特定指数的收益 B超越特定指数的收益 C跟踪整体市场的收益 D超越整体市场的收益 19、基金销售客户服务的售前服务包括_。 A为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 B介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法 C开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 D在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户 2

6、0、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A基金份额的转换 B基金份额的转托管 C基金份额的冻结 D基金的非交易过户 21、_是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，_是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。 A基金销售服务费；印花税 B基金交易费；印花税 C基金销售服务费；佣金 D基金交易费；佣金 22、_除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。 A商业银行 B保险公司 C基金超市 D独立的投资顾问 23、在我国基金会计核算中，对于影响到_小数点后

7、第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。 A基金资产净值 B基金资产总值 C基金份额净值 D基金所有者权益 24、_指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。 A：基金运作费 B：基金托管费 C：基金销售费 D：基金管理费 25、我国第一只以债券投资为主的债券基金是_。 A银华优选 B华安富利 C南方避险 D南方宝元 26、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。 A基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类 B基金当事人包括基金份

8、额持有人、基金管理人、基金托管人 C基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构 D我国基金市场的监管主体是中国证券业协会 27、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循_原则。 A安全性 B实用性 C系统化 D简单化 28、证券的流动性不能通过_实现。 A到期兑付 B记账 C贴现 D转让 29、下列描述不正确的是_。 A基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动 B基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务 C基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关 D基金份额持有人有按规定支付托管费的义

9、务 30、基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的，并应当归人基金财产。_ A：

10、10%.25% B：5%，25% C：10%，30% D：5%，30% 32、证券市场从无到有主要归因于_。 A社会化大生产的发展 B商品经济的发展 C股份制的发展 D信用制度的发展33、基金管理公司应当建立_的治理结构。 A组织机构健全 B职责划分清晰 C制衡监督有效 D激励约束合理 34、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象_ A：现金 B：剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C：期限在397天以内(含397天)的债券回购 D：剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券35、以投资的标的来划分，QD基金可分为_。 A以股票投资为主的基金 B以债券投资为

11、主的基金 C以浮动收益投资为主的基金 D以固定收益投资为主的基金 36、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有_。 A商业银行 B证券公司 C保险公司 D证券投资咨询公司 37、中国证监会_。 A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C是全国证券、期货市场的主管部门 D是国务院直属事业单位 38、关于政府债券，下列说法正确的有_。 A政府债券的发行主体是政府 B政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段 C中央政府发行的债券称为国债 D根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年 39、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日

12、起_个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。 A：5 B：10 C：20 D：30 40、下列可为稳健型投资者选择的基金产品有_。 A混合型基金 B债券型基金 C股票型基金 D货币市场基金41、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。 A资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B有专门负责基金托管业务的部门 C财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2 42、依照证券投资基金法规定，基金清算后的全部剩余资产按_分配给基金份额持有人

13、。 A：基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例 B：实际持有的基金资产绝对数额 C：实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费 D：实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款 43、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金44、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券 45、目前，基金买卖股票的印花税税率为_。 A0 B0.1% C0.3% D0.5% 46、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设

14、置为_个等级。 A3 B5 C6 D10 47、_无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 48、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是_。 A现金比例变化法 B证券比例变化法 C成功概率法 D二次项法 49、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是_。 A须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请 B基金的募集应符合证券投资基金法的规定 C募集金额应不少于2亿元人民币 D基金份额持有人应不少于2000人 50、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_。 A基金分红 B已实现收益 C贝塔系数 D份额净值增

15、长率 51、对管理公司本身表现的衡量属于_ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量 52、根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。 A60%；80% B80%；60% C60%；60% D80%；80% 53、通常，开放式基金的直销方式有_。 A邮寄 B电话 C互联网 D直销队伍 54、下列关于夏普指数的说法，正确的有_。 A也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益 B目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标 C以年或年化数据进行计算，其标准差无需作额外调整 D当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率 55、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起_日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。 A：5 B：7 C：10 D：20 56、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指_。 A债券交易期限 B债券发行期限 C利息偿还期限 D债券有效期限 57、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是_。 A时间加权收益率 B算术平均收益率 C几何平均收益率 D简单收益率 58、基金托管协议主要用于明确_的权利