某证券公司经纪业务市场营销人员管理办法

1、西南证券券股份有有限公司司经纪业务务市场营营销人员员管理办办法总 则则 第一条 为加加强经纪纪业务市市场营销销人员（以下简简称市场场营销人人员）规规范化、科学化化管理和和考核，建立和和培养专专业化的的市场营营销队伍伍，促进进经纪业业务持续续健康发发展，控控制业务务风险，制定本本办法。第二条 市场场营销人人员管理理的基本本原则：积极发发展、规规范管理理、严控控风险、优聘劣劣汰。第三条 市场场营销人人员在从从事客户户开发、产品营营销及为为客户服服务过程程中，应应自觉遵遵守国家家有关法法律法规规及公司司有关规规定，在在公司授授权的范范围内开开展活动动，不得得超越权权限开展展业务。 释义1、市场场营销

2、人人员：指指专门从从事客户户开发、产品营营销、客客户服务务、营销销队伍管管理等工工作，并并按其客客户开发发业绩、产品营营销业绩绩、客户户服务成成效、营营销队伍伍管理成成绩计算算薪酬的的员工。市场营营销人员员分为营营销系列列、管理理系列人人员。2、营销销系列人人员：指指根据销销售业绩绩领取报报酬、不不管理团团队的市市场营销销人员。营销系系列人员员包括客客户经理理助理、客户经经理、高高级客户户经理、资深客客户经理理、首席席客户经经理。3、管理理系列人人员：指指除履行行营销系系列人员员职责外外还要履履行管理理职能的的市场营营销人员员。管理理系列人人员包括括团队经经理、高高级团队队经理、市场部部经理、

3、营销总总监。4、营销销团队：指由若若干市场场营销人人员组成成的基本本业务单单元，以以下简称称团队。5、育成成团队：指团队队经理直直辖团队队的市场场营销人人员晋升升为团队队经理后后所成立立的团队队。6、托管管资产：指客户户账户内内股票（A、BB 股）及权证证市值、封闭式式基金净净值、资资金、股股票型开开放式基基金总值值。不含含其他开开放式基基金、债债券及托托管的上上市公司司法人股股等。7、有效效户：指指资金账账户开户户后3个个月内日日均资产产达到五千千元以上上的账户户（从帐帐户中首首笔资产产到位之之日起计计算）。8、有效效人力：指名下下客户资资产500 万元元以上的的市场营营销人员员。9、净佣佣

4、金（佣金收收入-交交易规费费）0.9945。 第二章 市场营营销管理理体系及及组织架架构第五条 市场场营销总总部为公公司经纪纪业务营营销工作作及营销销队伍管管理的职职能部门门，各营营业部负负责本部部门的营营销队伍伍建设及及营销工工作开展展。第六条 营业业部总经经理全面面负责本本证券营营业部的的市场营营销工作作，并服服从公司司市场营营销总部部等部门门的管理理和协调调。营业业部合规规经理协协助总经经理负责责本证券券营业部部市场营营销工作作的风险险管理。第七条 营业业部可根根据本办办法规定定设立若若干团队队，根据据营销工工作需要要经公司司批准可可设置市市场部。有3个个及以上市市场部的的营业部部经公司

5、司批准可可设置营营销中心心。第八条 各部门门主要职职能（一）营营销中心心主要职职能营销中心心设营销销总监11名，负负责市场场部及营营销团队队的管理理。其主主要职能能为：1、完成成公司下下达的各各项业务务指标；2、建立立和统筹筹营销网网络，建建设基层层营销队队伍；3、组织织及指导导市场部部做好团团队的发发展、管管理、培培训工作作;负责责团队的的日常管管理、业业绩考核核； 4、组织织团队开开展各种种营销活活动； 5、负责责营销中中心的风风险控制制；6、按公公司规范范要求进进行业务务数据统统计、报报备等管管理工作作。（二）市市场部的的主要职职能各市场部部设经理理1名，负责管管理所辖辖团队，其主要要职

6、能为为： 1、制定定本部门门工作计计划和阶阶段任务务目标，分解落落实各项项工作任任务；2、按证证券营业业部和营营销中心心的要求求，组织织进行人人员招聘聘和团队队组建；3、策划划、组织织、实施施本部门门营销活活动，协协助所辖辖团队展展业；4、组织织部门例例会（早早会、夕夕会、月月度、季季度会议议、业务务分析会会等）；5、组织织开展团团队培训训工作；6、按公公司要求求完成对对所辖团团队的日日常管理理和考核核，包括括销售活活动管理理、差勤勤管理、绩效考考核和相相关业务务报表的的复核等等；7、负责责本部门门团队的的风险控控制。第九条 各级级岗位职职责（一）市市场营销销人员主主要职责责1、向客客户介绍绍

7、公司和和证券市市场的基基本情况况；2、向客客户介绍绍证券投投资的基基本知识识及开户户、交易易、资金金存取等等业务流流程；3、向客客户介绍绍与证券券交易有有关的法法律、行行政法规规、证监监会规定定、自律律规则和和公司的的有关规规定；4、向客客户传递递由公司司统一提提供的研研究报告告及与证证券投资资有关的的信息；5、向客客户传递递由公司司统一提提供的证证券类金金融产 品品宣传推推介材料料及有关关信息；6、法律律、行政政法规和和证监会会规定可可以从事事的其他他活动。（二）营营销系列列人员主主要职责责1、 发发展客户户、为客客户提供供证券投投资相关关服务，完成业业务指标标；2、 填填写工作作日志和和客

8、户服服务记录录；3、 按按公司及及营业部部要求参参加所在在部门晨晨会、夕夕会、周周会、月月度工作作会议等等；4、 每每周向直直接主管管提交客客户访谈谈记录、工作周周报，服服从直接接主管的的管理、辅导和和工作分分配；5、 每每月提交交工作总总结。6、完成成上级交交办的其其它工作作。（三）团团队经理理的主要要职责1、 招招聘发展展团队成成员，组组织、建建立团队队营销网网络，组组织、参参与各项项营销活活动；2、 带带领团队队成员积积极拓展展客户，销售金金融产品品，完成成营销中中心下达达的各项项业务指指标；3、 配配合上级级主管对对团队人人员进行行各项日日常管理理，协调调团队成成员的利利益分配配；4、

9、 组组织开展展市场营营销人员员的培训训工作；5、 支支持和协协助团队队优秀成成员组建建新团队队。（四）市市场部经经理的主主要职责责1、负责责市场营营销人员员的招聘聘、培训训及团队队建设；2、参与与下属团团队经理理的选拔拔、聘任任、考核核；3、早会会、夕会会、周会会、月会会、业绩绩分析会会等会议议的组织织；4、部门门各项业业务数据据分析；5、营销销活动、渠道开开拓方案案的策划划； 6、检查查下属团团队经理理周报、抽查下下属工作作日志、周报、月报等等；7、对所所辖各团团队的差差勤管理理、绩效效考核和和相关业业务报表表的复核核等。8、月度度、年度度工作总总结与计计划的制制定、执执行与评评估；9、完成

10、成上级交交办的其其它事项项。（五）营营销总监监的主要要职责1、制定定营销中中心总体体发展计计划以及及战略目目标，根根据行业业变化趋趋势、当当地市场场情况及及公司状状况，制制定适宜宜的营销销工作计计划，并并组织实实施；2、负责责经纪业业务的推推广及各各种营销销方案的的制定和和实施；3、负责责为公司司开拓客客户资源源，不断断扩大市市场份额额；4、组织织开展市市场统计计分析和和预测工工作；5、指导导、监督督市场部部及各团团队开展展培训工工作；6、检查查监督各各团队业业务计划划和执行行情况；7、组织织编制每每月营销销工作计计划履行行情况及及业务指指标完成成情况；8、收集集市场信信息、竞竞争对手手动态、

11、新产品品信息、客户意意见与反反馈信息息等。第十条 营业业部应设设置营销销综合事事务岗，其岗位位职责为为： 1、负责责市场营营销人员员的招聘聘和培训训；2、负责责市场营营销人员员的人事事管理和和人事统统计工作作，负责责市场营营销人员员人事信信息的录录入和变变更； 3、组组织市场场营销人人员参加加资格考考试以及及办理从从业资格格证书； 4、负负责市场场营销人人员开发发客户的的预约登登记工作作和经纪纪关系建建立；5、负责责市场营营销人员员客户的的定期回回访和对对帐工作作；6、做好好市场营营销人员员团队的的各项内内务管理理工作；7、协助助开展市市场营销销人员月月度、年年度考评评；8、渠道道建设工工作；

12、9、负责责各项业业务数据据的分析析和统计计； 10、负责市市场营销销人员薪薪酬福利利的统计计发放工工作； 11、负负责市场场营销人人员的风风险管理理工作。第三章 市场营营销人员员的劳动动关系管管理第十一条条 拟拟聘市场场营销人人员应符符合以下下基本条条件： 11、具备备证券从从业资格格；2、最近近三年未未受过刑刑事处罚罚； 33、不存存在中中华人民民共和国国证券法法第一一百二十十六条规规定的情情形； 4、未未被中国国证监会会认定为为证券市市场禁入入者，或或者已过过禁入期期的； 5、品品行端正正，具有有良好的的职业道道德； 6、法法律、行行政法规规和中国国证监会会规定的的其他条条件。第十二条条

13、市市场营销销人员招招聘程序序包括面面试、岗岗前培训训、实习习（学习习）、聘聘用等环环节。1、市场场营销人人员由营营业部负负责招聘聘，报市市场营销销总部审审核备案案。2、应聘聘人员须须向营业业部如实实提供以以下资料料：（1）西南证证券股份份有限公公司市场场营销人人员应聘聘审批表表（见见附件11）及个个人简历历；（2）身身份证及及其复印印件； （3）学学历证书书及其复复印件；（4）证证券从业业资格或或证券执执业证明明；（5）近近期一寸寸免冠照照片；（6）公公司及营营业部认认为需要要提交的的其它资资料；（7）有有工作经经历的，应提供供与原单单位终止止（解除除）劳动动关系的的相关证证明。3、营业业部营

14、销销综合事事务岗审审核应聘聘人提交交的个人人资料，安排符符合条件件的人员员进行面面试。4、面试试合格者者，由营营业部按按有关规规定组织织岗前培培训和考考试。5、考试试合格者者，经营营业部总总经理批批准后方方可参与与实习（学习）。参加加实习（学习）的市场场营销人人员应提提出申请请并与营营业部签签订证证券营销销实习（学习）合同书书（见见附件22）。实实习（学学习）合合同原则则上不超超过半年年。实习习（学习习）合同同书由市市场营销销人员和和所在营营业部保保管备查查。实习习（学习习）学员员专一在在本公司司实习（学习）证券经经纪业务务，在指指导教师师指导下下见习开开展客户户开发、客户服服务等工工作的，可

15、根据据实习（学习）情况发发放一定定额度的的实习（学习）补贴；补贴标标准可参参照当地地最低工工资标准准发放；实习（学习）人员享享有实习习（学习习）期间间所推荐荐客户的的开户奖奖励，实实习（学学习）期期满与公公司签订订劳动合合同的，该部分分客户计计入其名名下。经经营业部部安排担担任实习习（学习习）学员员指导教教师的，享有该该实习（学习）人员所所推荐客客户净佣佣金200的实实习（学学习）指指导费，实习（学习）结束后后不再享享有实习习（学习习）指导导费。指指导教师师由客户户经理及及以上人人员担任任。6、市场场营销人人员在实实习（学学习）期期间，达达到试用用人员 标标准及其其以上的的，经营营业部合合规经

16、理理、总经经理审批批，公司司市场营营销总部部备案同同意后可可与公司司签订劳动合合同书（见附附件3），营业业部应对对其进行行分类评评级，享享受本办办法规定定的薪酬酬福利待待遇。劳劳动合同同期限一一般不超超过三年年，试用用期不超超过六个个月。试试用期间间，基础础工资按按相应职职级的880发发放。试试用期内内达到转转正条件件的，经经考核合合格后可可办理提提前转正正手续。7、试用用期内表表现差或或试用期期满未达达转正条条件的，应解除除劳动合合同，终终止其与与直辖客客户的经经纪关系系，此前前开发的的客户按按市场营营销人员员离职后后客户归归属有关关规定办办理。但但获得从从业资格格的市场场营销人人员经本本人

17、申请请，营业业部总经经理批准准，可与与公司签签订经经纪人委委托合同同书，转换为为经纪人人，享受受经纪人人报酬，但此前前开发的的客户不不能转移移到名下下。如一一年内，达到客客户经理理助理维维持标准准及以上上的，经经本人申申请，完完成招聘聘审批程程序后，可再次次聘用为为市场营营销人员员，担任任经纪人人期间开开发的客客户经纪纪关系转转移至名名下。第十三条条 市市场营销销人员劳动合合同书、证证券营销销实习（学习）合同书书由公公司统一一制定，当事人人的权利利义务按按本办法法的规定定执行。第十四条条 晋晋升条件件及流程程（一）晋晋升条件件：1、 营营销系列列员工业业绩达到到相应标标准并经经综合考考核合格格

18、后可获获晋升机机会。 2、 管管理系列列人员需需考察其其营销业业绩、综综合素质质、管理理工作等等综合条条件，并并按规定定流程审审批通过过后聘任任。工作作考核和和素质考考评不合合格的，尽管营营销业绩绩已达到到条件，也不予予晋升。管理系系列人员员职务原原则上应应逐级晋晋升。（二）晋晋升流程程： 1、拟晋晋级的营营销系列列员工须须填写市场营营销人员员晋级申申请表（见附附件4），经团团队经理理、市场场部经理理、营销销总监审审批后执执行。2、拟晋晋级的管管理系列列员工须须填写市场营营销人员员晋级申申请表，审批批或报备备相关部部门如下下拟晋升级级别审批部门门团队经理理、团队队高级经经理市场部经经理营营销总

19、监监证券券营业部部总经理理市场部经经理营销总监监证券券营业部部总经理理营销总监监证券营业业部总经经理、市市场营销销总部、经纪业业务事业业部第十五条条 合合同解除除流程1、与公公司签署署了劳劳动合同同书的市市场营销销人员离离职需填填写市市场营销销人员离离职审批批表（见附附件5），经营业部部合规经经理、总总经理审审批，公司市市场营销销总部备备案同意意后办理理离职手手续。2、 市市场营销销人员离离职包括括个人辞辞职、公公司解除除、劳动动合同到到期终止止三种方方式。第十六条条 营营业部应应在每月月30日前前将本月市场场营销人员员招聘、晋升、降级、辞职、解聘等等情况报报公司市市场营销销总部，市场营营销总

20、部部复核后后报公司司人力资资源部备备案。第四章 团队的的建设及及管理第一节 团队队建设的的原则第十七条条 团队队建设的的基本原原则: 1、市场场部经理理与团队队经理原原则上直直接育成成的团队队不能超超过 66 个；2、每个个团队人人数原则则上不超超过 220 人人。 3、应注注重提高高团队成成员的质质量，不不得盲目目追求人人数。4、可采采取市场场营销人人员自发发或组织织安排等等方式组组建市场场团队。第十八条条 “成熟市市场团队队”必须满满足以下下条件，否则称称为“在建市市场团队队”：（新新增）1、团队队中，有有效人力力5人或或以上；2、有合合格的市市场团队队经理，团队经经理个人人业绩达达到客户

21、户经理维维持标准准或以上上；3、有切切实可行行的团队队营销计计划及展展业方案案；4、有切切实可行行的团队队成员考考核及费费用使用用方案；5、除团团队经理理本人外外，直属属团队成成员所属属客户资资产合计计达到3300万万元以上上。第十九条条 符符合下列列条件的的团队成成员可向向营业部部申请组组建或由由组织安安排组建建市场团团队：1、有良良好的从从业记录录，个人人业绩达达到客户户经理维维持标准准及以上上；2、具有有良好的的职业操操守，诚诚实守信信、遵纪纪守法；3、具有有较强的的管理、组织、沟通和和营销能能力；4、具有有良好的的团队意意识和客客户服务务能力；5、能够够制定切切实可行行的团队队活动及及

22、营销方方案；6、有较较强的风风险控制制能力。第二十条条 市市场团队队按以下下程序组组建 1、拟任任市场团团队经理理向市场场部提出出任职申申请和组组团申请请；2、营业业部市场场部、营营销中心心对拟任任市场团团队经理理任职条条件和组组团条件件进行评评审；3、评审审通过后后报营业业部总经经理审批批，批准准后聘任任团队经经理。营营业部应应与团队队经理就就团队营营销目标标及风险险控制责责任等签签订责任任书；4、营业业部将建建立团队队及聘任任市场团团队经理理文件及及责任书书报公司司市场营营销总部部备案。第二十一一条 市市场团队队的筹建建期为33个月。筹建期期满，营营业部应应对该团团队进行行合格验验收，达达

23、到成熟熟市场团团队标准准的，即即宣告该该市场团团队筹建建结束，为成熟熟市场团团队。未未达到成成熟市场场团队标标准的，营业部部可视筹筹建情况况给予33个月以以内的延延长期或或终止团团队筹建建。第二十二二条 在团队队成员的的招聘、晋升过过程中，应充分分尊重市市场团队队经理的的意见。第二十三三条 营业部部应加强强对市场场团队和和团队经经理的考考核。对对考核不不符合要要求的应应降为“在建团团队”，给予予133个月的的重建期期，以恢恢复达标标，否则则予以撤撤销。第二节 团队队成员的的组织归归属第二十四四条 招聘人人员的组组织归属属1、营销销中心招招聘的新新人可以以分配给给团队，新人与与该团队队经理形形成

24、直辖辖关系；也可分分配给市市场部，新人与与市场部部经理形形成直辖辖关系；2、团队队经理自自行招聘聘的市场场营销人人员隶属属该团队队经理，形成直直辖关系系。第二十五五条 他人推推荐市场场营销人人员的组组织归属属 1、市场场营销人人员（推推荐人）推荐的的新人（被推荐荐人），如果该该推荐人人尚未晋晋升为团团队经理理的，被被推荐人人暂归推推荐者所所属的团团队，当当推荐人人晋升为为团队经经理时，被推荐荐人转归归原推荐荐人，形形成直辖辖关系。被推荐荐人先于于推荐人人晋升团团队经理理的，推推荐人永永久失去去与被推推荐人的的直辖关关系；2、非市市场营销销人员推推荐的新新人（被被推荐人人），首首先由推推荐人（或

25、被推推荐人）选择加加盟的团团队，若若不选择择，则由由营销中中心指定定团队；3、营销销中心客客户推荐荐的新人人（被推推荐人），推荐荐人（或或被推荐荐人）没没有要求求时，被被推荐人人原则上上隶属该该客户所所属的团团队。第二十六六条 育成团团队的组组织归属属1、营销销系列员员工晋升升为团队队经理后后，与原原团队经经理隶属属关系不不变，其其新建立立的团队队与原团团队经理理形成育育成关系系。如果果被育成成的团队队经理级级别超过过原团队队经理，则被育育成团队队经理与与原团队队经理永永久失去去育成关关系。2、团队队经理晋晋升为市市场部经经理时，所有有有育成关关系的团团队归属属该市场场部管理理（含直直接育成成

26、与间接接育成，不含失失去育成成关系的的团队）。3、市场场部经理理晋升为为营销总总监时，所有有有育成关关系的市市场部归归属该营营销总监监管理（含直接接育成与与间接育育成，不不含失去去育成关关系的市市场部）。4、当营营销总监监离职或或降职时时，由营营业部推推荐，经经市场营营销总部部、公司司分管领领导批准准后聘任任营销总总监。无无合适营营销总监监人选的的，由证证券营业业部总经经理兼任任。5、当市市场部经经理离职职或降职职时，由由营销总总监推荐荐，经营营业部总总经理批批准后聘聘任市场场部经理理。无合合适市场场部经理理人选的的，其所所辖团队队归营销销总监管管理。6、团队队经理降降为营销销人员或或离职时时

27、，市场场部经理理推荐，经营销销总监、营业部部总经理理批准聘聘任团队队经理。无合适适团队经经理人选选的，其其团队归归入上一一级团队队，无上上级团队队的，归归入市场场部。第二十七七条 其它情情况的组组织归属属市场营销销人员的的客户转转做市场场营销人人员时，原则上上归属原原市场营营销人员员，且隶隶属其市市场营销销人员所所在的团团队。第二十八八条 市场营营销人员员一经选选择团队队，不得得退出、更换市市场团队队，否则则所属客客户资产产仍保留留在原团团队。第二十九九条 管理系系列人员员辞去管管理职务务后，一一年内不不得再申申请组建建团队。第三节 团团队客户户的归属属第三十条条 市市场营销销人员开开发客户户

28、必须严严格执行行客户开开发预约约登记、确认制制度，并并按照如如下流程程操作：1、预约约。市场场营销人人员应至至少提前前一个工工作日，向营业业部营销销综合事事务岗提提交客客户开发发预约、确认登登记表（见附附件6），进行行开户预预约；或或在开户户当日亲亲自带领领客户到到营业部部柜台办办理开户户手续，并填写写客户户开发预预约、确确认登记记表交交营销综综合事务务岗。2、开户户。客户户到营业业部完成成开户手手续后，营销综综合事务务岗再完完善客客户开发发预约、确认登登记表有关内内容，由由合规经经理、营营业部总总经理确确认后归归档。3、营销销综合事事务岗建建立市场场营销人人员与客客户一一一对应的的经纪关关系

29、，营营业部合合规经理理负责复复核。市市场营销销人员与与客户的的经纪关关系必须须在客户户开户后后一个月月内建立立。第三十一一条 原则则上不允允许客户户归属关关系变更更。如客客户对市市场营销销人员的的服务不不满意时时，可由由客户本本人提出出申请，经团队队经理、市场部部、营销销中心同同意后，变更市市场营销销人员提提供服务务，客户户仍隶属属该团队队，取消消原市场场营销人人员与该该客户的的经纪关关系。团团队经理理仍可享享有该客客户的管管理津贴贴，但不不享受业业绩提成成。变更更后的市市场营销销人员享享有该客客户净佣佣金100%的提提成奖金金。第三十二二条 若市市场营销销人员离离职，其其名下客客户仍隶隶属其

30、团团队。经经团队经经理、市市场部、营销中中心同意意后，变变更市场场营销人人员提供供服务，变更后后的市场场营销人人员享有有该客户户净佣金金10%的提成成奖金。第四节 团队队的建设设费用第三十三三条 团队的的建设费用用团队建设设费用按按团队净净佣金减减去团队队成员基基础工资资补贴贴地区区补贴社会保保障中公公司承担担部分后后的5核定。该费用的的20归市场场营销总总部作为为公司进进行渠道道开发、开展营营销活动动、组织织培训等等费用，由公司司市场营营销总部部统一安安排使用用。该费费用的880由由营业部部营销中中心用于于支付以以下费用用，其费费用使用用方案由由营业部部自行制制定。营营销中心心团队建建设费用

31、用的使用用应经营营销总监监和营业业部总经经理批准准。团队建设设费用应应该凭票票优先支支付如下下费用： 1、市场场营销人人员培训训费（讲讲课原则则上每小小时500一五五0元，培训组组织费110元/小时）；2、聘请请营销辅辅助人员员；3、人才才招聘费费；3、咨讯讯费、编编辑费、印刷费费等；4、网点点费用：包括各各类宣传传资料的的印刷、网点入入住费、渠道维维护费等等；6、营销销活动费费；7、营销销人员办办公设备备及其它它办公费费用、服服装费等等。第五章 市市场营销销人员的的薪酬福福利与绩绩效考核核第一节 薪酬第三十四四条 市场营营销人员员薪酬构构成营销系列列：基础础工资补贴地区补补贴个个人业绩绩提成

32、开户奖奖励其其它补贴贴。管理系列列：基础础工资补贴地区补补贴个个人业绩绩提成开户奖奖励管管理津贴贴其它它补贴。第三十五五条 基础工工资、补补贴、地地区补贴贴、管理理津贴、个人业业绩提成成、开户户奖励、其它补补贴等次次月经考考核后一一并发放放。市场场营销人人员的薪薪酬均为为税前收收入。第三十六六条 市场营营销人员员基础工工资、补补贴、地地区补贴贴标准系列级别基础工资资（元）补贴（元元）A类地区区补贴（北京、上海、广东、浙江地地区，元元）管理系列列营销总监监40000600300市场部经经理22000500300高级团队队经理12000500300团队经理理700500300营销系列列首席客户户经

33、理30000500300资深客户户经理20000500300高级客户户经理一五000500300客户经理理700500300客户经理理助理600200300说明：补补贴含交交通补贴贴、通讯讯补贴、误餐补补贴。试用期人人员的基基本收入入(基础础工资补贴地区补补贴)不不得低于于当地的的最低工工资标准准，否则则按最低低标准发发放。营销系列列人员兼兼任管理理职务的的，其基基础工资资按照就就高的原原则确定定。第三十七七条 开户奖奖励： 开发客户户资产（万元）0.520（含）20（含含）5050（含含）1000100.0（含含）5500.500.0（含含）11000010000（含）1000000 100

34、000开户促销销费（元）30501002005001000050000开发客户户资产指指自资金金账户开开立后33个月内内，自首首笔资产产到账后后30日日内的日日均资产产（客户户资产550000元以上上、1000万元元以下的的账户以以资产到到账月月月末时点点数为准准）。33个月内内无客户户资产的的原则上上不再发发放开户户奖励。联合开发发的客户户，其开开户奖励励由联合合开发人人员协商商分配。第三十八八条 其它补补贴包括实习习（学习习）指导导费等。实习（学学习）指指导费指指经营业业部安排排担任实实习（学学习）学学员指导导教师的的，享有有该实习习（学习习）人员员所推荐荐客户净净佣金220的的实习（学习

35、）指导费费。第三十九九条 个人业业绩提成成个人业绩绩提成净佣金金提成+其它产产品销售售提成1、净佣佣金提成成：市场营销销人员净净佣金提提成方式式为按每每月净佣佣金量（基础础工资补贴地区补补贴法法定社会会保障公公司承担担部分）的值进进行分段段累计。净佣金提提成R各段段值对应TTR客户户产生的的净佣金金（基基础工资资补贴贴地区区补贴法定社社会保障障公司承承担部分分）T提成成比例，T根据据R取值值分段确确定R（元）提成比例例T(%)R300002330000R5500002850000R110000033100000R一一五000036一五0000R330000040300000R550000045

36、R5000000 50市场营销销人员净净佣金提提成只计计提其净净佣金超超过基础础工资补贴地区补补贴法法定社会会保障公公司承担担部分之之和的部部分。净净佣金未未超过基基础工资资补贴贴地区区补贴法定社社会保障障公司承承担部分分之和的的，不计计提净佣佣金提成成。2、其它它产品的的销售提提成另行行规定。第四十条条 管管理津贴贴管理系列列人员享享受所管管辖团队队的管理理津贴。管理津津贴包括括团队业业绩提成成及有效效人力（团队）开发津津贴。管理津贴贴团队队业绩提提成有有效人力力（团队队）开发发津贴YT 有效人人力（团团队）开开发津贴贴Y分以下下两种情情形计算算（视是是否为成成熟市场场营销团团队而定定）1、

37、在建建团队：Y团团队净佣佣金总额额（团团队成员员基础工工资补补贴地地区补贴贴社会会保险公公司承担担部分）2、成熟熟团队：Y团团队净佣佣金总额额T提成成比例。1、团队队经理管管理津贴贴Y所属团团队上月月新增有有效人力力数4000元。2、市场场部经理理管理津津贴YYT +上月新新增育成成的成熟熟团队数数20000元3、营销销总监管管理津贴贴YT +50000元上月新新增育成成的成熟熟市场部部数级 别别提成比例例T团队经理理、高级级团队经经理团队经理理4,高级团团队经理理5,在建团团队经理理3市场部经经理3，证证券营业业部客户户经理兼兼任市场场部经理理的1.5营销总监监3营销综合合事务岗岗0.5-1

38、（将将视具体体情况调调整，目目前暂定定为1）（1）团团队经理理、高级级团队经经理按照照所属团团队的YY值提取取管理津津贴，提提取时不不包含本本人客户户的净佣佣金；团团队经理理育成新新的团队队时，原原团队经经理不再再享受育育成团队队的管理理津贴，但享受受育成团团队经理理本人的的管理津津贴；如如果育成成团队经经理级别别超过原原团队经经理时，永久失失去育成成关系，不再享享受育成成团队经经理本人人的管理理津贴。（2）市市场部经经理按照照所辖团团队的YY值提取取管理津津贴，提提取时不不包含本本人客户户的净佣佣金；市市场部经经理育成成新的市市场部时时，原市市场部经经理不再再享受育育成市场场部的管管理津贴贴

39、，但享享受育成成市场部部经理本本人的管管理津贴贴；如果果育成市市场部经经理级别别超过原原市场部部经理时时，永久久失去育育成关系系，不再再享受育育成市场场部经理理本人的的管理津津贴。（3）营营销总监监按照所所辖市场场部的YY值提取取管理津津贴，提提取时不不包含本本人客户户的净佣佣金。（4）营营销综合合事务岗岗按照所所服务的的营销人人员的YY值提取取管理津津贴。（5）一一人兼有有上述22个及以以上岗位位的，按按就高不不就低的的原则提提取管理理津贴，但不得得重复提提取管理理津贴。第二节 福利利第四十一一条 签订劳劳动合同同的市场场营销人人员属于于公司员员工，享享受公司司如下福福利：1、基本本养老保保

40、险、失失业保险险、医疗疗保险、工伤保保险和生生育保险险。缴费费基数和和缴交比比例按国国家和地地方有关关政策执执行，员员工按规规定承担担个人应应付部分分的费用用由公司司统扣统统缴。2、享有有年休假假、探亲亲假、婚婚假、产产假等假假期，具具体休假假规定、期限按按照公司司请假考考勤制度度执行。3、公司司可根据据个人工工作业绩绩、公司司经营状状况、个个人年度度综合考考核情况况、受到到上级部部门表彰彰等实际际情况对对相关人人员予以以奖励。第三节 职级级考核第四十二二条 营营销系列列人员的的考核标标准营销人员员职级标准A类地区区B类地区区1、月均均托管资资产（万万元）2、月净净佣金（元）3、月新新增有效效

41、户（户户）1、月均均托管资资产（万万元）2、月净净佣金（元）3、月新新增有效效户（户户）首席客户户经理维持标准准500001200005400001000004资深客户户经理晋升标准准500001200005400001000004维持标准准30000100000524000840004高级客户户经理晋升标准准30000100000524000840004维持标准准10000600005800480004客户经理理晋升标准准10000600005800500004维持标准准500400005400320004客户经理理助理晋升标准准500500005400400004维持标准准20020000

42、5160160004试用人员员合格标准准50一五000540100004实习人员员5 3晋级：营营销人员员连续三三个月112或或233或13达到到晋升标标准（过过去三个个月的移移动平均均，下同同）的，经考核核合格可可晋升相相应职级级。降级：营营销人员员连续三三个月112或或233或13未达达到维持持标准，则降为为对应级级别。客客户经理理助理连连续三个个月12或223或或133未达到到维持标标准，视视为不能能胜任工工作，经经培训后后仍未达达到维持持标准，公司有有权解除除劳动合合同。市市场营销销人员转转正后，若连续续3个月月净佣金金收入小小于基础础工资+补贴地区补补贴+法法定社会会统筹保保险公司司

43、承担部部分之和和的，视视为不能能胜任工工作，经经培训后后仍未达达到维持持标准，公司有有权解除除劳动合合同。本考核标标准以沪沪深3000指数数35000点为为基准点点，若指指数涨跌跌幅超过过10000以上上或市场场竞争态态势、公公司经营营策略发发生较大大变化，则上述述考核指指标进行行相应调调整（下下同），调整幅幅度及调调整时间间以公司司发文为为准。 第四十三三条 管管理系列列人员考考核标准准此为A类类地区考考核标准准，其余余地区团团队托管管资产、团队净净佣金按按A类地地区的880计计算。1、团队队经理的的考核项目1、团队队托管资资产2、有效效人力（不含本本人）3、团队队月净佣佣金晋升标准准300

44、00万10人300000元维持标准准800万万4人100000元晋升：团团队经理理连续三三个月112 或13达到到晋升标标准，并并能履行行工作职职责，经经本人申申请，市市场部、营销中中心考核核合格后后报营业业部总经经理批准准后可晋晋升为高高级团队队经理。降级：团团队经理理连续三三个月 122 或 133不满足足维持标标准，则则转为营营销系列列员工（根据个个人业绩绩转相应应职级）。2、高级级团队经经理的考考核项目1、团队队托管资资产2、有效效人力3、育成成团队数数3个4、团队队月净创创收晋升标准准100000万30人3个1000000元元维持标准准30000万10人1个300000元晋级：高高级

45、团队队经理连连续三个个月四项项指标均均达到晋晋升标准准，由本本人申请请，营销销中心考考核合格格，经营营业部总总经理批批准可晋晋升为市市场部经经理。降级：高高级团队队经理连连续三个个月四项项指标中中有两项项不满足足维持标标准，则则降为团团队经理理或营销销系列员员工（根根据个人人业绩转转相应职职级）。3、市场场部经理理的考核核项目1、团队队托管资资产2、有效效人力3、育成成团队3个4、团队队月净创创收晋升标准准200000万60人3个市场场部2000000元元维持标准准100000万30人3个团队队1000000元元晋级：市市场部经经理连续续六个月月四项指指标均达达到晋升升标准，由本人人申请，营销

46、中中心考核核合格，经营业业部总经经理同意意后报公公司市场场营销总总部批准准可晋升升为营销销总监。降级：市市场部经经理连续续六个月月四项指指标中有有两项不不满足维维持标准准，则降降为高级级团队经经理或团团队经理理或营销系系列员工工（根据据个人业业绩转相相应职级级）。4、营销销总监的的考核项目1、团队队托管资资产2、有效效人力3、育成成团队3个4、团队队月净创创收维持标准准200000万60人3个市场场部2000000元元降级：营营销总监监连续六六个月四四项指标标中有两两项不满满足维持持标准，则降为为市场部部经理或或高级团团队经理理、团队队经理、营销系系列员工工（根据据个人业业绩转相相应职级级）。

47、第四十四四条 管理人人员转正正后，若若连续33个月净净佣金收收入小于于基础工工资+补补贴地地区补贴贴+法定定社会统统筹保险险公司承承担部分分之和的的，视为为不能胜胜任工作作，经培培训后仍仍未达到到维持标标准，公公司有权权解除劳劳动合同同。第四十五五条 营业部部应对市市场营销销人员进进行月度度考评，考评内内容除业业绩指标标外，还还应包括括市场营营销人员员的职业业操守、团队精精神、客客户服务务、风险险控制及及学习情情况等。月度考考评结果果应与市市场营销销人员的的职级调调整挂钩钩。第四节 市场场营销人人员薪酬酬福利发发放流程程第四十六六条 营销人人员薪酬酬的发放放各营业部部营销综综合事务务岗编制制营

48、销人人员薪酬酬发放名名册（含含基础工工资、补补贴、地地区补贴贴、管理理津贴、业绩提提成、开开户奖励励、其它它补贴），在扣扣除应扣扣款项、计提风风险金、缴纳个个人所得得税后发发放。若若有人员员变化、职级变变化的需需附有关关批准文文件或其其它材料料。其审核发发放流程程为：1、次月月10日日内，营营业部营营销综合合事务岗岗根据公公司客户户营销管管理系统统计算结结果填制制市场场营销人人员薪酬酬发放表表（见见附件77）；2、团队队经理、市场部部经理、营销总总监进行行考核、分配并并签字确确认；3、营业业部合规规经理复复核、总总经理审审批；4、122日前营营业部将将市场场营销人人员薪酬酬发放表表以邮邮件和传

49、传真方式式报送市市场营销销总部复复核；5、一五五日前市市场营销销总部复复核并填填制汇总总表，报报公司分分管领导导审定后后，报人人力资源源部发放放；6、1人人力资源源部根据据审定后后的数据据在三个个工作日日内将薪薪酬发放放至市场场营销人人员个人人工资卡卡；7、市市场营销销人员薪薪酬发放放表由由营业部部存档备备查。第六章 日日常管理理第一节 考勤勤管理第四十七七条 营业部部应建立立严格的的市场营营销人员员考勤制制度，严严格监督督、检查查执行情情况。本本办法与与公司请请假考勤勤办法冲冲突的，以本办办法为准准。第四十八八条 管理系系列人员员对管理理单元的的考勤结结果负责责，未能能严格执执行考勤勤制度或

50、或虚报考考勤情况况者，经经发现，予以警警告；情情节严重重者，予予以降级级处理。第四十九九条 市场营营销人员员请假必必须填写写市场场营销人人员请假假申请单单，经经书面批批准后方方可获假假。请假假需由直直接主管管核准；超过33天者，由合规规经理核核准；超超过5天天者，需需营业部部总经理理核准。第五十条条 一一个月内内缺勤55天及以以上或一一年内请请病假、事假时时间累计计二个月月以上者者予以解解除劳动动关系。第五十一一条 市场营营销人员员如遇以以下情况况可申请请请假：1、事假假：事假假必须由由本人亲亲自办理理，按事事假天数数扣发基基础工资资和各类类补贴。2、病假假、婚假假、产假假、丧假假、年休休假按

51、照照公司请请假考勤勤制度办办理。3、除产产假外，一次请请假时间间不得超超过 11 个月月；特殊殊情况的的必须书书面说明明原因经经批准后后方或请请假或续续假。第五十二二条 市场营营销人员员迟到（早退）的处理理：1、 无无故迟到到（早退退）300 分钟钟以内者者，按迟迟到（早早退）处处理；超超过 330 分分钟者，按缺勤勤处理。2、 市市场营销销人员考考勤处罚罚参考标准准如下：（1） 迟到或或早退扣扣发（每每次）220-330 元元（2） 缺勤扣扣发（每每天）550-1100 元第二节 早早、夕会会管理第五十三三条 早会是是管理市市场营销销人员的的重要手手段，由由市场部部进行策策划、组组织和管管理

52、。第五十四四条 早会分分为一级级早会、二级早早会1、一级级早会由由市场部部组织，早会时时间原则则上控制制在 330-660 分分钟；2、二级级早会由由各团队队独立组组织，时时间自行行掌握。第五十五五条 早会组组织要求求1、早会会主持人人应事先先做好早早会的策策划、组组织工作作。市场场部提前前一周制制定好早早会计划划表，预预先公布布相关安安排。市市场部经经理指定定专人作作好早会会记录。2、各部部门应总总结早会会管理经经验，不不断提高高早会管管理水平平，并将将收集整整理好早早会材料料、案例例，形成成文字和和档案。第五十六六条 早早会应起起到以下下作用：1、 激激励士气气、交流流工作经经验、落落实管

53、理理、提升升团队斗斗志；2、 传传授专业业知识、提高员员工专业业技能与与职业素素养；3、 员员工演讲讲能力的的训练舞舞台；4、 交交流最新新资讯、信息、股市行行情分析析等；5、 公公司重要要政策的的宣导。第五十七七条 营销中中心每周周至少组组织 11 次以以上夕会会，强化化证券专专业知识识、销售售技巧、政策制制度的学学习，及及时解决决工作中中发现的的问题。第三节 培培训管理理第五十八八条 为提高高市场营营销人员员的专业业技术水水平，公公司、营营业部、营销中中心提供供包括但但不仅限限于如下下制式或或非制式式培训：1、 制制式培训训：（1） 市场营营销人员员资格考考试培训训（2） 新人入入司岗前前

54、培训（3） 新人衔衔接培训训（4） 营销系系列人员员提升培训训（5） 管理系系列人员员提升培训训（6） 兼职讲讲师培训训2、 非非制式培培训：（1） 营销能能力培训训（2） 讲师训训练、研研讨（3） 优秀市市场营销销人员研研讨会（4） 从业人人员资格格考试培培训（5） 各级管管理人员员研修班班（6） 海外研研修（7） 其它第四节 档档案管理理第五十九九条 营业部部应建立立市场营营销人员员个人档档案管理理制度、档案借借阅审批批制度和和登记制制度，保保证档案案的完整整与安全全，并防防止市场场营销人人员资料料的泄漏漏。第六十条条 档档案管理理细则：1、营业业部要建建立市场场营销人人员的电电子档案案库

55、，便便于查阅阅。2、纸质质档案及及电子档档案都应应有专门门的存管管地及管管理员，采取集集中统一一管理，一户一一袋制，档案袋袋外应有有资料标标记及编编号。3、市场场营销人人员档案案资料应应按一定定顺序存存放，档档案内容容包括但但不限于于：西西南证券券股份有有限公司司市场营营销人员员应聘审审批表、个人人简历表表、身份份证复印印件（第第二代身身份证需需复印身身份证正正反两面面）、学学历证书书复印件件、薪酬酬结算银银行账户户、招招工常规规体检表表、劳动合合同书、证证券营销销实习（学习）合同书书、晋级申申请书、承承诺书、保保证书、信用用记录、客户户服务确确认书等。4、市场场营销人人员档案案所有相相关材料

56、料必须由由相关人人员填写写完整。已解除除劳动合合同的市市场营销销人员档档案应有有易于辨辨别的标标识。第七章 风风险管理理第一节 基基本要求求第六十一一条 营业部部总经理理、合规规经理、营销综综合事务务岗人员员，营销销中心营营销总监监、市场场部经理理、团队队经理应应认真履履行职责责，严格格规范管管理，有有效防范范风险。营业部部总经理理应严格格执行国国家法律律法规和和公司规规章制度度，采取取有效措措施切实实防范市市场营销销人员业业务风险险，并对对薪酬发发放数据据的真实实性负责责。公司司市场营营销总部部、审计计稽核及及合规管管理部门门应定期期检查各各营业部部市场营营销人员员管理制制度执行行情况，发现

57、有有违反监监管部门门和本办办法规定定的，将将追究当当事人的的责任。第六十二二条 证券营营业部成成立“市场营营销人员员风险督督导小组组”，组长长由营业业部合规规经理担担任，组组员包括括营销总总监、市市场部经经理、团团队经理理、营销销综合事事务岗人人员。主主要对市市场营销销人员日日常业务务行为进进行审核核、评定定、奖惩惩。第六十三三条 营销综综合事务务岗人员员应确保保市场营营销人员员岗位状状态的真真实性；确保客客户预约约、确认认，佣金金标准设设置、提提成比例例设置、经纪关关系建立立、薪酬酬计算等等正确无无误。否否则追究究其相应应责任。营业部部合规经经理、总总经理、市场营营销总部部相关人人员要加加强

58、对有有关过程程的控制制和管理理，严控控错误及及风险的的发生，否则追追究其相相应责任任。第六十四四条 市场营营销人员员对外展展业时，应向客客户如实实介绍自自己身份份及职责责，明确确揭示证证券投资资风险。第六十五五条 营业部部严格执执行预约约开户制制度，加加强对市市场营销销人员客客户开户户风险的的控制。没有预预约开户户的，一一律不得得做事后后补登。如有串串通或欺欺骗行为为，视情情节轻重重对当事事人予以以降级直直至解除除合同处处分，并并作相应应的处罚罚。第六十六六条 市场营营销人员员不得有有以下行行为：1、替客客户办理理账户开开立、注注销、转转移，证证券认购购、交易易或者资资金存取取、划转转、查询询

59、等事宜宜；2、提供供、传播播虚假或或者误导导客户的的信息，或者诱诱使客户户进行不不必要的的证券买买卖；3、与客客户约定定分享投投资收益益，对客客户证券券买卖的的收益或或者赔偿偿证券买买卖的损损失作出出承诺；4、采取取贬低竞竞争对手手、进入入竞争对对手营业业场所劝劝导客户户等不正正当手段段招揽客客户；5、泄漏漏客户的的商业秘秘密或者者个人隐隐私；6、为客客户之间间的融资资提供中中介、担担保或者者其他便便利；7、为客客户提供供非法的的服务场场所或者者交易设设施，或或者通过过互联网网络、新新闻媒体体从事客客户招揽揽和客户户服务等等活动；8、委托托他人代代理其从从事客户户招揽和和客户服服务等活活动；9

60、、未经经公司允允许或者者超出公公司授权权范围，从事证证券经纪纪活动；10、将将公司的的存量客客户转为为营销客户户；在营营业部拦拦截自然然开户客客户；11、 与公司以以外的其其它证券券公司签签订劳动动合同，进行客客户招揽揽、客户户服务活活动；12、损损害客户户合法权权益或者者扰乱市市场秩序序的其他他行为。一三、以以公司或或证券营营业部的的名义，与客户户或他人人签订任任何合同同、协议议。14、代代客户在在相关合合同、协协议、文文件等资资料上签签字。一五、在在执业过过程中索索取或收收受客户户款项和和财物。16、向向客户提提供非由由公司统统一提供供的研究究报告及及与证券券投资有有关的信信息、证证券类金