某咨询-某证券事务部1信息披露管理制度FINA

1、- PAGE 6 -大连铁龙龙实业股股份有限限公司信信息披露露管理制制度第一章 总则则为加强公公司的信信息披露露工作，保障公公司及时时、真实实、准确确、完整整地履行行信息披披露义务务，根据据中华华人民共共和国公公司法、中中华人民民共和国国证券法法、上海证证券交易易所股票票上市规规则和和公司司章程等有关关法律、法规和和规章制制定本制制度。本制度所所指信息息披露是是指将公公司所有有对公司司股票价价格可能能产生重重大影响响的信息息，按照照规定的的时间、在规定定的媒体体上、以以规定的的方式向向社会公公众进行行公布，并及时时报送证证券监管管部门备备案。信息披露露的基本本原则：确保信信息披露露及时，披露内

2、内容真实实、准确确、完整整，没有有虚假、严重误误导性陈陈述或重重大遗漏漏。董事会对对信息披披露内容容的真实实性、准准确性、完整性性负责，董事长长是信息息披露工工作的第第一责任任人。董董事会全全体成员员必须保保证信息息披露内内容真实实、准确确、完整整，没有有虚假、严重误误导性陈陈述或重重大遗漏漏，并就就其保证证承担连连带责任任。董事会及及董事会会全体成成员及其其它知情情人，在在公司的的信息正正式披露露前，有有直接责责任确保保该信息息的知悉悉者控制制在最小小范围内内，不得得泄露内内幕信息息，不得得利用内内幕信息息进行内内幕交易易或配合合他人操操作证券券交易价价格。第二章 信息息披露的的内容公司应当

3、当公开披披露的信信息包括括定期和和临时报报告。定定期报告告包括年年度报告告、半年年度报告告和季度度报告，其他报报告为临临时报告告。临时报告告包括但但不限于于以下事事项：董事会决决议；监事会决决议；召开股东东大会或或变更召召开股东东大会日日期的通通知；收购或出出售资产产达到应应披露标标准的；关联交易易达到应应披露标标准的；股东大会会决议；重要合同同（借贷贷、委托托经营、受托经经营、委委托理财财、赠与与、承包包、租赁赁等）的的订立、变更和和终止；大额银行行退票；重大经营营性或非非经营性性亏损；遭受重大大损失；重大投资资行为；可能依法法承担的的赔偿责责任；重大行政政处罚；公司章程程、注册册资本、注册

4、地地址、公公司名称称发生变变更；经营方针针和经营营范围发发生重大大变化；订立本条条第7项之外外的重要要合同，可能对对公司的的资产、负债、权益和和经营成成果产生生重大影影响的；发生重大大债务和和未清偿偿到期重重大债务务；变更募集集资金投投资项目目；直接或间间接持有有另一上上市公司司发行在在外的普普通股达达5%以以上；持有公司司5%以以上股份份的股东东，其持持有股份份增减变变化达55%以上上；公司第一一大股东东发生变变更；公司董事事长、三三分之一一以上董董事或经经理发生生变动的的；生产经营营环境发发生重要要变化，包括全全部或主主要业务务停顿；、生产产资料采采购、产产品销售售方式或或渠道发发生重大大

5、变化；公司作出出减资、合并、分立、解散或或申请破破产的决决定；新的法律律、法规规、规章章、政策策可能对对公司的的经营产产生显著著影响；更换为公公司审计计的会计计师事务务所；公司股东东大会、董事会会的决议议被法院院依法撤撤销；法院作出出裁定，禁止对对公司有有控制权权的大股股东转让让其所持持公司的的股份；持有公司司5%以以上股份份的股东东所持股股份被质质押；公司进入入破产、清算状状态；公司预计计出现资资不抵债债；获悉主要要债务人人出现资资不抵债债或进入入破产程程序，公公司对相相应债权权未提取取足额坏坏帐准备备的；公司因涉涉嫌违反反证券法法规，正正在被中中国证监监会调查查或正受受到中国国证监会会处罚

6、的的；其他上上海证券券交易所所股票上上市规则则和中中国证监监会要求求披露的的信息。信息披露露的时间间和格式式，按上海证证券交易易所股票票上市规规则等等有关规规定执行行。第三章 信息息披露的的程序董事会秘秘书是交交易所指指定的联联络人，公司所所有需要要披露的的信息统统一归口口董事会会秘书或或其授权权的证券券事务代代表。信息披露露前应严严格履行行下列审审查程序序：提供信息息的部门门负责人人认真核核对相关关信息资资料；董事会秘秘书进行行合规性性审查；审批签发发。公司下列列人员有有权以公公司名义义披露信信息：董事长；总经理；监事会主主席（监监事会召召集人）（监事事会的决决议、独独立意见见及声明明等）；

7、经董事长长或董事事会授权权的公司司董事、董事会会秘书及及证券事事务代表表。信息披露露基础材材料上报报职责明明确如下下：公司经营营情况、重大经经营合同同等由公公司经营营管理部部门负责提提供；公司诉讼讼或仲裁裁事项等等情况由由公司办办公室负负责提供供；公司组织织机构及及结构的的变化、劳动人人事用工工制度和和薪酬制制度的变变化、重重大人事事变动等等情况，由公司司人力资源源部劳动动人事部部负责提提供；公司及控控股子公公司订立立的借贷贷、担保保、委托托理财、收购和和出售资资产、关联交交易、赠赠与、租租赁、筹筹资融资资、购置资资产、承承包等合合同文本本及相关关财务数数据由公公司财务务部负责责提供；公司董事

8、事会、监监事会、股东大大会的情情况由公公司证券券事务部部负责提提供；公司承包包等工程程类合同同由技术术工程部部提供，固定资资产等情情况由公公司技术术工程部部、财务务部安全全部负责责提供；公司的发发展战略略、对外投投资情况况、重大购置置资产、收购和和出售资资产合同同等情况况由投资发发展部负负责提供供；公司不得得以新闻闻发布会会或答记记者问等等形式代代替信息息披露。公司董事事会成员员、监事事、经理理及其他他高级管管理人员员在接受受新闻媒媒体采访访、录制制专题节节目、参参加新闻闻发布会会等活动动时，不不得泄露露公司尚尚未公开开披露的的内幕信信息。涉涉及公司司已经公公开披露露的信息息，应统统一以信信息

9、披露露公告所所载内容容为准。公司董事事、监事事、经理理及其他他高级管管理人员员和各部部门、各各控股子子公司的的主要负负责人、持有公公司5%以上股股份的股股东和公公司的关关联人遇遇其知晓晓的可能能影响公公司股票票价格或或将对公公司经营营管理产产生重要要影响的的事宜时时，应在在第一时时间告知知董事会会秘书进进行信息息披露。需要其其协助提提供各种种资料时时，应及及时协助助董事会会秘书完完成信息息披露事事宜。公司董事事会秘书书列席公公司董事事会会议议、总经理办办公会议议及其它它涉及信信息披露露相关内内容的有有关会议议，公司司有关部部门应及及时向董董事会秘秘书提供供信息披披露所需需要的资资料和信信息。公

10、司投资资发展部部进行投投资提案案、投资资方案设设计、制制定可行行性报告告、投资资协议拟拟订、谈谈判、文文件签署署等活动动时，应应事先通通知公司司董事会会秘书并并提供相相应的文文件资料料。由董董事会秘秘书进行行信息管管理并根根据法律律法规的的规定决决定披露露事宜。公司财务务部门对对于可能能对公司司财务状状况产生生较大影影响的会会计制度度、税收收制度、税收政政策变化化，应及及时通知知公司董董事会秘秘书并提提供相应应的文件件资料。公司各部部门、各各分、子公公司不得得泄露其其掌握的的公司内内幕信息息，亦不不得对外外披露其其经营计计划、财财务收支支等财务务数据、资产变变动、关关联交易易、诉讼讼、仲裁裁事

11、项等等信息，因业务务需要涉涉及信息息披露的的，应由由其通知知公司董董事会秘秘书办理理信息披披露事宜宜。公司有关关部门、各分、子公司司对有关关事项是是否涉及及信息披披露有疑疑问时，应及时时向董事事会秘书书或通过过董事会会秘书向向上海证证券交易易所进行行咨询。公司的各各部门、各控股股子公司司、参股股公司发发生上述述重大事事项而未未报告或或报告内内容不准准确的，造成公公司信息息披露不不及时、疏漏、误导，给公司司或投资资者造成成重大损损失的、或者受受到中国国证监会会及其派派出机构构、证券券交易所所公开遣遣责和批批评的，董事会会秘书有有权建议议公司董董事会对对相关责责任人给给予行政政及经济济处罚。 公司

12、发发现已披披露的信信息（包包括公司司发布的的公告和和其他媒媒体上转转载的与与公告有有关的信信息）有有错误、遗漏或或误导时时，应及及时发布布更正公公告、补补充公告告或澄清清公告。第四章 信息息披露的的媒体公司信息息披露的的媒体为为中国证证监会指指定披露露上市公公司信息息报纸（中国证证券报、上海证证券报、证券时时报）、以及上上海证券券交易所所网站。 公司定定期报告告、公司司章程、招股说说明书、招股意意向书、配股说说明书和和收购报报告书等等除刊登登于上述述选指定报纸报纸纸外，还还将按规规定在上上海证券券交易所所指定网网站上发发布。公司所披披露的信信息也可可在其他他外部媒体体或内部部刊物上上刊载，但刊载载时间不不得早于于指定报报刊和网网站。第五章 附 则 公司董董事会应应采取必必要措施施，在信信息公开开披露前前将信息息知情者者控制在在最小范范围内。 当公司司董事会会得知尚尚未披露