永续债信托计划资金监管协议模版

1、PAGE PAGE 6资金监管协议编号：XX本协议由以下各方于 年 月 日在XXX市签署：甲方：XXX地铁集团有限公司住所：XXXX法定代表人/负责人：X联系办公地址：XXXX联系人： X电话：X传真号码：X乙方：XXX银行股份有限公司XXX分行住 所：XXXX法定代表人/负责人X联系办公地址：XXXX联系人：X电话：X传真号码：X丙方： XXX国际信托有限公司住所：X法定代表人/负责人：X联系办公地址：X联系人：X电话：X传真号码：X鉴于：甲方和丙方（代表 “XXX信托XXX号单一资金信托”，下同）于【 】年【 】月【 】日签署编号为X的可续期债权投资协议（以下简称“投资协议”）及编号为【X

2、】的可续期信托贷款协议（以下简称“信托贷款协议”），丙方以信托资金通过发放可续期信托贷款的方式向甲方提供投资资金（即信托贷款，下同）计人民币贰拾亿元，用于XXX市轨道xxX号线一期工程xx；丙方现委托乙方对投资协议及信托贷款协议项下的资金进行监管。为保证投资协议及信托贷款协议的履行，各方达成如下资金监管协议，以资共同遵守。开立监管账户1.1 甲方同意在乙方开立或指派如下账户（贷款账户），用于接收信托贷款资金及依照本协议的商定使用信托贷款资金：户名：XXX地铁集团有限公司账号： 开户银行： 。1.2 甲方同意在乙方开立或指派如下账户（监管账户），用于（1）依照本协议第3条的商定向账户内存入资金和

3、使用账户内资金；（2）作为信托贷款本息的还款账户。甲方确认乙方有权从该监管账户中直接扣划信托贷款本金和根据信托贷款协议的商定已经计提但尚未支付的利息、孳息、罚息（以下简称“资金成本”）以及其他费用。户名：XXX地铁集团有限公司账号： 开户银行：投资资金使用的监管事宜2.1 投资资金划入贷款账户后，应专项用于投资协议商定的用途。2.2 甲方拟运用贷款账户内资金的，应提前两个工作日向乙方提交书面资金使用申请和该笔费用运用符合信托贷款协议商定用途的相关证明材料（如交易协议等）。乙方根据信托贷款协议和甲方提交的相关证明材料对资金使用申请进行审核，符合信托贷款协议商定用途的，由乙方依照甲方资金使用申请和

4、划付凭证进行费用划转；不符合信托贷款协议商定用途的，有权拒绝划付相关费用，由此造成的损失由甲方自行承担。2.3 为确保信托贷款资金依据信托贷款协议的商定专项使用，乙方有权通过账户监管等方式对甲方使用信托贷款资金情况进行监督，乙方和丙方认为必要时均有权要求甲方披露信托贷款资金涉及项目的相关信息和对甲方关于账簿和记录进行查阅及检查，并要求甲方随时提供包括但不限于其股权结构、实际监控人、生产经营及财务、项目xx、经营等资料文件资料资料文件。2.4 甲方确认乙方有权从该贷款账户中直接扣划信托贷款本金以及根据信托贷款协议的商定已经计提但尚未支付的资金成本和其他费用3 监管事宜3.1 为进一步增进各方合作

5、，甲方将不定时向监管账户存入存款，承诺监管账户内的账户余额符合下述约定：3.1.1设定投资协议项下投资到期日（即信托贷款协议项下贷款到期日）为T日，甲方应确保： T-1日，监管账户账户余额不低于信托贷款本金的100%与根据信托贷款协议的商定已经计提但尚未支付的资金成本和其他费用之和。为本协议之目的，信托贷款本金指丙方在投资协议项下向甲方在乙方处开立的账户发放的信托贷款总款项。甲方确认乙方有权从监管账户中直接扣划上述信托贷款本金、资金成本和其他费用。3.1.2甲方应确保自投资协议项下的起息日（即信托贷款协议项下起息日，下同）起，在当期对应的付息日（即信托贷款协议项下付息日，下同）前一日至付息日，

6、监管账户内的账户余额不低于根据信托贷款协议已经计提但尚未支付的资金成本和其他费用之和。甲方确认乙方有权从该监管账户中直接扣划上述已计提的资金成本。3.2如甲方监管账户内的账户余额低于上述商定，丙方有权以书面通知的形式要求甲方于五日内补足账户余额直至符合上述商定的要求。甲方应当依照丙方发出的书面通知向监管账户存入一定金额直至符合上述商定对监管账户余额的要求。3.3本监管账户不出售支票，不开通网上银行支付功能，同时，账户预留乙方指派人员人名章，未经乙方同意，不得变更账户预留印鉴。3.4 若甲方违反本条监管事宜商定的，则乙方和丙方均有权自甲方违约之日起每天按贷款本金金额的【0.01】%计收违约金；如

7、该等违约金不足以弥补由此给乙方及丙方造成的全部损失，乙方和丙方有权要求乙方继续予以赔偿，并支付乙方和丙方由此造成或产生的包括但不限于诉讼（仲裁）费、律师费、差旅费在内的所有费用。4 账户监管费4.1 乙方在本协议下应收取的账户监管费按费率为 %/年，按日核算，按核算期间支付。4.2 除本协议另有规定外，自投资协议项下起息日（含）起每年的xx月20日与1xx月20日以及信托贷款到期日（包括自然到期日、视为到期日、宣布到期日）为账户监管费的核算日，每一个核算期间的当期账户监管费为该核算期间每天账户监管费之和，该核算期间每天账户监管费的计算公式如下：每天账户监管费=当天投资资金本金 %/360。当个

8、核算期内账户监管费=当个核算期内每天账户监管费上述公式中，“当个核算期”是指上一个核算日（含）其至本个核算日（不含）止的期间，其中账户监管费的第一个核算期为起息日（含）起至第一个核算日（不含）止的期间。4.3 乙方收取账户监管费的收款账户如下：账户名称：收支账户监管业务收入 开 户 行：X账 号：X大额支付号：X4.4丙方应当在收到投资收益或投资资金后及时支付上述商定的账户监管费，同时授权乙方在丙方未及时支付账户监管费时从丙方名下的XXX信托XXX号单一资金信托专户（“信托专户”）中直接扣收。5其他5.1本协议适用中华人民共和国法律(为本协议之目的，不包括xx、xx特别行政区和xx地区的法律)

9、并按其说明。5.2 无论任何原因，如任何一方违反本协议或项目交易资料文件的商定，或迟延履行本协议或项目交易资料文件规定的义务，则其他方可要求违约方纠正，并赔偿守约方的损失。5.3本协议项下的本协议各方确认，本协议各方的联系方式以本协议首页记载的联系方式为准，本协议任何一方对其他方的通知应以如下方式进行，并在以下载明的日期视为送达：（一）由专人递送的，递交日；（二）由特快专递递送的，收据所示日，无收据的，以特快专递寄出后的第三个工作日视为送达；（三）以传真号码发送的，以发件人传真号码机显示传真号码业已发出时视为送达。如本协议任何一方变更联系方式，应于三个工作日内书面通知其他方，否则，未履行联系方

10、式变更通知义务的一方自行承担由此致使的全部法律和经济后果。5.4关于本协议的所有争议可通过友好协商解决；协商不成的，按以下第贰种方式解决：（壹）向本协议签订地有管辖权的人民法院起诉。（贰）提交XXX仲裁委员会（仲裁地点为 XXX ），依照申请仲裁时该委员会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。（叁）其他方式：/ 。在诉讼或仲裁期间，本协议不涉及争议部分的条款仍须履行5.5本协议经甲方法定代表人或授权代表签字(或盖章)并加盖公章，乙方和丙方的法定代表人/负责人或授权代表签字（或盖章）并加盖单位印章后生效，至投资协议及信托贷款协议下债务全部清偿完毕后终止。5.6本协议生效后，任何一方不得擅自变更或提前解除本协议。如本协议需要变更或解除时，应经本协议各方协商一致，并达成书面协议。5.7 本协议一式捌 份，甲方贰 份、乙方 肆 份、丙方