期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0325-20

1、1期货从业资格考试期货法律法规历年 1、期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证 监会及其派出机构可以采取()等监管措施。【多选题】A.责令改正B管谈话D.注销从业资格正确答案:A、B、C答案解析: 期货从业人员管理办法第二十九条 期货从业人员 违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监 管谈话、出具警示函等监管措施。2、期货投资者保障基金的资金可以投资于( )。【多选题】A.银行存款B买国债2C. 中央银行债券(包括中央银行票据)正确答案:A、B、C、D答案解析: 期货投资者保障基金管理办法第十五条 对保障基 金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。

2、保障基 金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银 行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政 部批准的其他资金运用方式。3、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期 货从业人员资格并且( )拒绝受理其从业人员资格申请。【单选题】A.3 年内C.3 年内或永久性正确答案:A答案解析: 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十九条 3月；情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申 请4、期货公司向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期 借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资 A.正确正确答案:A答案解析

3、: 期货公司风险监管指标管理办法第十五条 期货公 司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长 期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净 5、在( )等情况下，指令未成交或半成交，期货公司不承担责任。 【多选题】A.地区通讯中断B.城市电网中断C.期货公司员工罢工4D.期货市场变动正确答案:A、B、D答案解析: 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规 定第二十三条 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失 的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或 不是市场原因，因此排除。6、期货交易所应当及时公布上市品种合约的()，并保证即时

4、行 情的真实、准确。【多选题】A.成交量、成交价、持仓量B.最高价与最低价C.开盘价与收盘价D.相关交易品种价格走势研究报告正确答案:A、B、C答案解析: 期货交易管理条例第二十七条 期货交易所应当及 时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、 开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真 实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。57、普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但专业投资者不得 转化为普通投资者。()【判断题】A.正确正确答案:B答案解析: 证券期货投资者适当性管理办法第十一条 普通投 资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。8、根据金融期货投资

5、者适当性制度操作指引的规定，()应 当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责，严格 执行金融期货投资者适当性制度。【单选题】C.期货公司正确答案:C6答案解析: 金融期货投资者适当性制度操作指引第三条 期 货公司会员应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评 估职责，严格执行金融期货投资者适当性制度。9、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循()原 则。【多选题】B实信用C.公平D.客户利益至上正确答案:A、B、C、D答案解析: 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第三 条 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、 诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合 法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合 10、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会