证券从业资格考试模拟真题汇总

1、1、有限责任公司的权力机关是 () 。股东会董事会监事会理事会2、 会员对本单位从业人员做出的惩罚处分信息，会员应自惩罚处分决定生效之日起() 个工作日内 向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 TOC o 1-5 h z 2510153、 期货交易具有高信用的特性，这种高信用特性是集中体现为期货交易的() 。场合固定结算统一保证金制度商品特殊4、财务顾问主办人应当具有的条件不涉及 () 。参与中国证监会承认的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B .所任职机构批准推荐其担任本机构的财务顾问主办人近来12个月未因执业行为违背行业规范而受到行业自律组织

2、的纪律处分近来36个月未因执业行为违法违规受到惩罚5、犯集资诈骗罪的，处 ()年如下有期徒刑或者拘役，并处 2万元以上 20万元如下罚金。证券从业 资格考试地点 TOC o 1-5 h z 135106、 下列有关有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事一人有限责任公司也要设股东会国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会7、 下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金证券公司融资融券业务的前、中、

3、后台应当互相分离、互相制约证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准8、证券公司办理 ()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。定向资产管理业务集合资产管理业务非限定性资产管理筹划限定性资产管理筹划9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是 ()。证券公司监督管理条例有关加强上市证券公司监管的规定有关证券公司申请初次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定D . 证券公司融资融券业务内部控制指引10、 下列属于境内法人申请开立证券账户有关内容的是()。证券从业资格考试试题及答案委托她人代办的，需提供经公证的委托代办

4、书、代办人的有效身份证明文献及复印件客户本人填写 自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文献及复印件客户填写 机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文献(公司法人营业执照或注册登记证 书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文献及复印件客户填写 合伙公司等非法人组织证券账户注册申请表”11、财务与会计人员应当对的解决财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的 关系，对存在潜在冲突的情形，应积极向 ()阐明，并提出合理解决利益冲突的建议。所在机构的管理层行业自律组织监管机构国家司法机关12、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职

5、业名誉，保持应有的职业谨慎， 保持和提高 () 。专业胜任能力职业操守能力道德水平风险控制能力13、 查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内 出具诚信报告。 TOC o 1-5 h z 25101514、中国证监会上市公司并购重组财务顾问业务管理措施对上市公司并购重组财务顾问业务作 出规范，投资顾问是向 ()提供投资建设，辅助投资者做出投资决策。投资者证券公司证券交易所中国证券业协会15、 下列有关监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是()。单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券 交易所可以暂

6、停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令融资融券交易活动浮现异常，已经或者也许危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当 按照业务规则的规定，暂停所有或者部分证券的融资融券交易并公示负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管合同的商定，对证券公司违背规定 的资金划拨指令予以回绝中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金 交收账户内的资金划转状况进行监督16、对变更业务范畴、公司形式、公司章程中的重要条款或者规定审查高档管理人员任职资格的申 请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 ()内做出批准或者不予批准的书面决定。证券从业资格考试

7、模 拟试题30 个工作日45 个工作日3 个月D.6 个月17、以合同方式收购上市公司时，达到合同后，收购人必须在() 日内将该收购合同向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公示。234518、国内香港地区的有关规则对规范投资银行与证券研究关系的重要措施不涉及() 。严禁分析师向投银行部门报告严禁将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩严禁投资银行部门审查研究报告及其观点严禁投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬19、 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销。 TOC o 1-5 h z 300040005000

8、600020、下列行为中，不属于内幕交易的是 () 。知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券知情人员或者非法获取内幕信息的其她人员泄露该信息的行为知情人员或者非法获取内幕信息的其她人员建议她人买卖证券的行为与她人串通，以事先商定的时间、价格和方式互相进行证券交易21、 下列有关诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是()。证券从业资格考 试题库侵害的客体是复杂客体B .主体为特殊主体在主观方面必须出于故意侵害的主体涉及证券、期货市场正常的交易管理秩序和其她投资者的利益22、以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为 ()万元。 TOC o 1-5 h z 1020305

9、023、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是 ()。申请人填写 股份非交易过户申请表”申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文献及复印件申请人提交继承人身份证原件及复印件申请人填写家庭住址24、国内香港地区的有关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不涉及 ()。严禁分析师向投行部门报告严禁将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓严禁投行部门审查研究报告及其观点严禁投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬25、在中国， ()是根据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场合的不以营利 为目的的法人。期货交易所证券交易所证券公司D .商

10、业银行26、在证券经纪业务中，其收入来源于 () 。证券差价证券分红C佣金利息27、发行人、上市公司擅自变化公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管 人员和其她直接负责人员予以警告，并处以 () 的罚款。证券从业资格考试真题预测答案3 万元以上 30万元如下3 万元以上 60 万元如下10万元以上30万元如下30 万元以上 60 万元如下28、下列选项中不属于农产品期货的是 () 。大豆咖啡天然橡胶原油29、客户应当对其资产来源及用途的 () 做出承诺。合法性合理性合法性真实性30、 下列有关证券公司账户体系的说法中，不对的的是() 。融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟

11、向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证 券买卖客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所 生债权的证券融资专用资金账户用于寄存证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算31、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照 () 的架构设立和运营。“董事会 业务执行部门 分支机构 业务决策机构 ”“董事会业务执行部门 业务决策机构 分支机构 ”“董事会 分支机构 业务决策机构 业务执行部门 ”“董事会 业务决策机构 业务执行部门 分支机构 ”32、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于 ()万元。

12、TOC o 1-5 h z 10003000500033、证券投资征询机构运用 “荐股软件 ”从事证券投资征询业务应当建立健全内部管理制度，实现对 营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，有关业务档案的保存期限自有关合同 终结之日起不得少于 () 年。证券从业资格考试真题预测下载1351034、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币() 亿元。1020506035、中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或 者证券交易量的，予以的惩罚是 () 。处5年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单惩罚金；情节特别严重的，处 5年以上

13、如下有期徒刑，并惩罚金处5年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元如下罚金处5年以上如下有期徒刑，并处 2万元以上20万元如下罚金处3年以上如下有期徒刑，并处 5万元以上50万元如下罚金36、 中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面 决定。证券从业考试试题 TOC o 1-5 h z 1520304537、 下列选项中，不属于能源期货的是() 。菜籽油燃料油汽油原油38、 证券投资者保护基金公司的职责不涉及() 。筹集、管理和运作基金依法制定从事证券业务人员的资格原则和行为准则，并监督实行监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作组织

14、、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作39、 背信运用受托财产罪的主观方面体现为故意，一般是为了()。获取非法利润获取合法利润违背受托义务遵守受托义务40、基金份额持有人的权利不涉及 () 。证券从业考试真题预测参与分派清算后的剩余财产分享基金财产收益按基金契约及其她有关规定，运作和管理基金资产查阅或复制公开披露的基金信息资料41、获得证券业从业资格的人员，如果属于 () 状况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。未被机构聘任存在中华人民共和国证券法第一百二十六条规定的情形被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者5 年前受过轻微的刑事惩罚42、下列不属于运用未公开信息交易罪备案追

15、诉原则的是 () 。期货交易占用保证金数额合计在30万元以上的证券交易成交额合计在50万元以上的获利或者避免损失数额合计在10万元以上的多次运用内幕信息以外的其她未公开信息进行交易活动的43、证券业协会收到证券公司、证券投资征询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时 可规定有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后 ()日内审核完毕。证券从业资格证考试 TOC o 1-5 h z 1015203044、已经获得证券业执业证书的人员，持续 () 年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。234545、严禁内幕交易的重要措施是 ()。严格把关责任到人法律制裁行业自律46、协会以外主

16、体做出的、符合有关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人 员奖励决定文书之日起 ()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。证券从业 资格考试时间 TOC o 1-5 h z 57101547、()按照证券公司增长常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行 审批。中国证券业协会证券交易所证券公司住所地证监会派出机构中国证券监督管理委员会总部48、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者发售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 ()的，为发行失败。30%50%70%90%49、 财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理措施规定

17、条件的，应当在()个工作 日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公示，由中国证券监督管理委员会责令改正。123550、证券公司应当自每月结束之日起 () 个工作日内，报送月度报告。135751、下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是() 。证券从业资格证好考吗法人申请查询自然人申请查询经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询成果交客户经办人D .收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存52、 下列有关非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是()。犯罪主体涉及自然人和单位犯罪主体是法人犯罪主观方面是故意犯罪客体是国家金融管理秩序53、() 依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

18、中国证监会B .中国证券业协会国务院证券委员会证券期货投资征询机构54、 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是() 。申请人填写 股份非交易过户申请表”申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文献及复印件申请人提交继承人身份证原件及复印件申请人填写股份非交易过户登记表”55、上市公司并购重组财务顾问业务管理措施对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投 资顾问是向 () 提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。证券从业资格考试教材投资者证券公司证券交易所中国证券业协会56、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在 ()向其住所地的中国证监会派出机构和 期货保证金安全存管监控机构备案。当天第二日一周内一种月内57、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违背有关规则规定情形的，中国证券业协会可以采用()监管措施。行政法律自律经济58、从业人员获得执业证书后，辞职