2022年秋福师投资银行业务与管理在线作业一

1、(单选题) 1: （ ）基金是指基金自身为一家股份有限公司，重要通过发行股票、债券等来筹集资金 。A: 契约型基金B: 公司型基金C: 开放型基金D: 封闭型基金对的答案: (单选题) 2: （ ）是指某些特定的证券交易商，不断向公众交易者报出某些特定证券的买卖价格，并在所报价格上接受公众买卖规定的一种交易制度。A: 竞价交易制度B: 撮合成交制度C: 做市商制度D: 指令驱动制度对的答案: (单选题) 3: 将整个金融机构或资产组合置于某一特定的（主观想象的）极端市场状况下，然后测试该金融机构或资产组合在这些核心市场变量突变状况下的体现状况，看与否经受得起这种市场的突变。这种措施称为（ ）。

2、A: VaR措施B: 压力测试法C: 历史模拟法D: 蒙特卡洛模拟法对的答案: (单选题) 4: （ ）是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和品种金融工具的原则化合约。A: 金融远期合约B: 金融期货合约C: 金融期权合约D: 金融互换合约对的答案: (单选题) 5: 证券经营机构、证券登记与清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其有关活动中诱骗投资者买卖证券以及其她违背客户真实意愿、损害客户利益的行为称为（ ）。A: 内幕交易B: 市场操纵C: 市场欺诈D: 虚假陈述对的答案: (单选题) 6: 机构或个人运用其资金、库存证券、信息等优势，人

3、为制造交易价格的虚假升降，从中获取不合法利益或者转嫁风险的行为称为（ ）。A: 内幕交易B: 市场操纵C: 市场欺诈D: 虚假陈述对的答案: (单选题) 7: （ ）是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。A: 基金转换B: 转托管C: 基金申购D: 非交易过户对的答案: (单选题) 8: （ ）是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。A: ABSB: MBSC: CDOD: SPV对的答案: (单选题) 9: （ ）是指合同的一方不履行义务的也许性，涉及贷款、掉期、期权交易及在结算过程中

4、因交易对手不能或不肯履行合约承诺而使交易者遭受的潜在损失。A: 市场风险B: 信用风险C: 操作风险D: 流动性风险对的答案: (单选题) 10: 由地方政府及其代理机构或授权机构发行的债券称为（ ）。A: 国债B: 市政债券C: 公司债券D: 金融债券对的答案: (多选题) 1: 根据公司的成长目的分类，公司并购可分为（ ）。A: 横向并购B: 直接并购C: 混合并购D: 纵向并购对的答案: (多选题) 2: 证券发行的方式有（ ）。A: 公募发行B: 私募发行C: 代销D: 包销对的答案: (多选题) 3: 在金融衍生品交易的风险中，公司特定风险重要涉及（ ）。A: 市场风险B: 信用风险

5、C: 流动性风险D: 操作风险对的答案: (多选题) 4: 场外交易市场的特性有（ ）。A: 是一种高度组织化、制度化的市场B: 是一种拥有众多证券种类的市场C: 以议价方式进行证券交易D: 是一种分散的无形市场对的答案: (多选题) 5: 证券交易所具有的特性是（ ）。A: 有固定的交易场合和交易时间B: 投资者直接进入交易所买卖证券C: 通过公开竞价的方式决定证券交易价格D: 交易对象限于合乎一定原则的上市证券对的答案: (多选题) 6: 风险投资活动的参与者涉及（ ）。A: 创业公司家B: 天使投资人C: 风险投资家D: 投资者对的答案: (多选题) 7: 基金的销售方式有（ ）。A:

6、直销B: 承销C: 电销D: 经代对的答案: (多选题) 8: 金融衍生工具按交易措施分类，可分为（ ）。A: 金融远期B: 金融期货C: 金融期权D: 金融互换对的答案: (多选题) 9: 金融期货合约的交易特点是（ ）。A: 原则化合约B: 交易所结算C: 公开竞价D: 实物交割对的答案: (多选题) 10: 证券交易所的交易委托成交规则是（ ）。A: 买入限价委托B: 指令驱动型C: 报价驱动型D: 卖出限价委托对的答案: (判断题) 1: 金融衍生工具按照基本工具的种类不同，可分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具等。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 2: 在一级市场中

7、，投资银行最本源、最基本的业务活动是证券承销。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 3: VaR措施指的是在市场正常波动下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在将来特定期期内的最大也许收益。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 4: 世界上第一种证券交易所出目前瑞典斯德哥尔摩。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 5: 风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同步进行同一种或同一组证券的交易。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 6: 代销是指承销商将发行人的证券按照合同所有购入或者在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入的承销方

8、式。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 7: 公司制证券交易所是以营利为目的、由各类出资人共同投资入股建立起来的公司法人。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 8: 资产证券化来源于20世纪60年代末、70年代初的英国居民住房抵押贷款市场。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 9: 契约型基金根据基金契约营运基金，公司型基金根据基金公司章程营运基金。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 10: 担保债务凭证（CDO）依基本资产辨别，可分为抵押债券凭证和抵押贷款凭证。A: 错误B: 对的对的答案: (单选题) 1: （ ）基金是指基金自身为一家股份有限公司，重要通过发行

9、股票、债券等来筹集资金 。A: 契约型基金B: 公司型基金C: 开放型基金D: 封闭型基金对的答案: (单选题) 2: （ ）是指某些特定的证券交易商，不断向公众交易者报出某些特定证券的买卖价格，并在所报价格上接受公众买卖规定的一种交易制度。A: 竞价交易制度B: 撮合成交制度C: 做市商制度D: 指令驱动制度对的答案: (单选题) 3: 将整个金融机构或资产组合置于某一特定的（主观想象的）极端市场状况下，然后测试该金融机构或资产组合在这些核心市场变量突变状况下的体现状况，看与否经受得起这种市场的突变。这种措施称为（ ）。A: VaR措施B: 压力测试法C: 历史模拟法D: 蒙特卡洛模拟法对的

10、答案: (单选题) 4: （ ）是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和品种金融工具的原则化合约。A: 金融远期合约B: 金融期货合约C: 金融期权合约D: 金融互换合约对的答案: (单选题) 5: 证券经营机构、证券登记与清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其有关活动中诱骗投资者买卖证券以及其她违背客户真实意愿、损害客户利益的行为称为（ ）。A: 内幕交易B: 市场操纵C: 市场欺诈D: 虚假陈述对的答案: (单选题) 6: 机构或个人运用其资金、库存证券、信息等优势，人为制造交易价格的虚假升降，从中获取不合法利益或者转嫁风险的行为称为（ ）

11、。A: 内幕交易B: 市场操纵C: 市场欺诈D: 虚假陈述对的答案: (单选题) 7: （ ）是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。A: 基金转换B: 转托管C: 基金申购D: 非交易过户对的答案: (单选题) 8: （ ）是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。A: ABSB: MBSC: CDOD: SPV对的答案: (单选题) 9: （ ）是指合同的一方不履行义务的也许性，涉及贷款、掉期、期权交易及在结算过程中因交易对手不能或不肯履行合约承诺而使交易者遭受的潜在损失。A: 市场风险

12、B: 信用风险C: 操作风险D: 流动性风险对的答案: (单选题) 10: 由地方政府及其代理机构或授权机构发行的债券称为（ ）。A: 国债B: 市政债券C: 公司债券D: 金融债券对的答案: (多选题) 1: 根据公司的成长目的分类，公司并购可分为（ ）。A: 横向并购B: 直接并购C: 混合并购D: 纵向并购对的答案: (多选题) 2: 证券发行的方式有（ ）。A: 公募发行B: 私募发行C: 代销D: 包销对的答案: (多选题) 3: 在金融衍生品交易的风险中，公司特定风险重要涉及（ ）。A: 市场风险B: 信用风险C: 流动性风险D: 操作风险对的答案: (多选题) 4: 场外交易市场

13、的特性有（ ）。A: 是一种高度组织化、制度化的市场B: 是一种拥有众多证券种类的市场C: 以议价方式进行证券交易D: 是一种分散的无形市场对的答案: (多选题) 5: 证券交易所具有的特性是（ ）。A: 有固定的交易场合和交易时间B: 投资者直接进入交易所买卖证券C: 通过公开竞价的方式决定证券交易价格D: 交易对象限于合乎一定原则的上市证券对的答案: (多选题) 6: 风险投资活动的参与者涉及（ ）。A: 创业公司家B: 天使投资人C: 风险投资家D: 投资者对的答案: (多选题) 7: 基金的销售方式有（ ）。A: 直销B: 承销C: 电销D: 经代对的答案: (多选题) 8: 金融衍生

14、工具按交易措施分类，可分为（ ）。A: 金融远期B: 金融期货C: 金融期权D: 金融互换对的答案: (多选题) 9: 金融期货合约的交易特点是（ ）。A: 原则化合约B: 交易所结算C: 公开竞价D: 实物交割对的答案: (多选题) 10: 证券交易所的交易委托成交规则是（ ）。A: 买入限价委托B: 指令驱动型C: 报价驱动型D: 卖出限价委托对的答案: (判断题) 1: 金融衍生工具按照基本工具的种类不同，可分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具等。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 2: 在一级市场中，投资银行最本源、最基本的业务活动是证券承销。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 3: VaR措施指的是在市场正常波动下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在将来特定期期内的最大也许收益。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 4: 世界上第一种证券交易所出目前瑞典斯德哥尔摩。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 5: 风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同步进行同一种或同一组证券的交易。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 6: 代销是指承销商将发行人的证券按照合同所有购入或者在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入的承销方式。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 7: