证券从业资格资格考试证券交易预热阶段月底检测卷（含答案及解析）

1、证券从业资格资格考试证券交易预热阶段月底检测卷（含答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（）。A、建立专用自营账户B、将自营账户借给他人使用C、使用他人名义和非自营席位变相自营D、账外自营【参考答案】：A2、首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格不再讲行累计投标询价A、主板上市的B、创业板上市的C、中小企业板上市的D、代办股份转让系统上市的【参考答案】：C【解析】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。3、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（）的债券券种范围相同。A

2、、质押式回购B、债券远期交易C、债券期货交易D、现券买卖【参考答案】：D4、融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股(份)或其整数倍。A、50B、100C、150D、200【参考答案】：B【解析】融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。5、在证券回购交易的清算中，回购价=（）。A、(购回价-100元)/100元100%B、(购回价-100元)/100元(一年的天数/回购天数)100%C、年收益率100元回购天数/360(365)D、100元+年收益率100元回购天数/360(365)【参考答案】：D6、最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻

3、结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（）补足。A、立即B、次一营业日C、2个工作日内D、3日内【参考答案】：B【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。7、根据深圳证券交易所的规定，（）收市后在册的股东享受分红派息权利。A、股权登记日B、除权日C、除息日D、上市日【参考答案】：A8、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A、1000股(份)B、100股(份)C、1000手D、100手【参考答案】：B【解析】考点：掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P241。9、下列关于连续竞价的说法错误的是（）。A、能成交者予以成交，不能

4、成交者等待机会成交B、在无撤单的情况下，委托当日有效C、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价【参考答案】：D10、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。A、市场风险B、法律风险C、经营风险D、操作风险【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。11、（）属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、

5、委托其他证券公司代为买卖证券【参考答案】：A12、（）将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。A、地区集中策略B、品种集中策略C、客户集中策略D、时间集中策略【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。13、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括（）。A、口头警示B、罚款C、约见谈话D、限制相关账户的交易【参考答案】：B14、标的证券除权的，权证的行权价格公式为（）。A、新行权价格=行权价格(标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价)B、新行权价格=原行权价格(标的

6、证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价)C、新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价除权前两日标的证券收盘价)D、新行权价格=原行权价格(标的证券除权日前一日的参考价除权前一日标的证券收盘价)【参考答案】：B【解析】考点：掌握证劵除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。15、36根据我国全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（）天。A、60B、91C、180D、365【参考答案】：D16、证券服务部不能从事下列哪项业务（）A、提供证券交易行情B、为客户办理资金存取C、提供合法的信息咨询D、提供电话委托、自助委托等非柜台委托方

7、式【参考答案】：B17、对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A、证券公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、中国证券登记结算有限责任公司D、交易参与人【参考答案】：B18、1998年底，我国颁布的中华人民共和国证券法规定，证券公司应从每年的（）中提取交易风险准备金。A、总利润B、累计利润C、税后利润D、税前利润【参考答案】：C19、关于分红派息，以下说法错误的是（）。A、发放股票股利是分红派息的一种形式B、分红派息是股东实现自己权益的过程C、发放现金股利是分红派息的一种形式D、上

8、市公司分红派息工作须在年终决算之前进行【参考答案】：D【解析】分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。20、一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为。A、一次B、三次C、四次D、二次【参考答案】：D21、（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A、管理风险B、法律风险C、市场风险D、经营风险【参考答案】：C【解析】市场风险是证券

9、公司资产管理业务运作中面临的主要风险。22、1999年7月1日，（）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。A、证券法B、公司法C、证券公司管理办法D、证券交易所管理办法【参考答案】：A23、（）由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。A、基金B、债券C、深圳A股D、深圳B股【参考答案】：D【解析】深圳B股由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。24、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是（）。A、债券的发行额B、债券发行的合法性C、债券的信用等级D、债券的发行价格【参考答案】：C25、证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围

10、内依（）自主选择。A、资金数量B、交易量C、交易品种D、时间和条件【参考答案】：D【解析】证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。26、目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等的滚动交收为（）。A、T1B、T2C、T3D、T4【参考答案】：A【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T1和T3。T1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等；T3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。27、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规

11、定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下【参考答案】：C28、下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是（）。A、证券结算风险基金B、委托手续费C、过户费D、印花税【参考答案】：A【解析】投资者在委托买卖证券时不用缴纳证券结算风险基金。29、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（）。A、融资融券业务客户的开户数据B、对全体客户和前5名客户的

12、融资融券余额C、客户交存的担保物种类和数量D、有关风险控制指标值【参考答案】：B【解析】对全体客户和前10名客户的融资融券余额。30、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近（）年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：A【解析】申请办理集合资产管理业务的条件是1年内无挪用客户资产的情形。本题的最佳答案是A选项。31、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A、20%B、25%C、30%D、35%【参考答案】：B【解析】考生要掌握这

13、个比例。32、从内容上看，具有认股权证的性质是（）。A、债权B、股权C、期货D、期权【参考答案】：D【解析】从内容上看，权证具有期权的性质。本题的最佳答案是D选项。33、商业银行间的债券回购业务（）。A、既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行B、在场外进行C、必须通过全国统一同业拆借市场进行D、既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行【参考答案】：C【解析】商业银行间的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行。34、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）予以公告。A、本交易日闭市后B、次一交易日开市前C、次一交易日开市后D、次一交易日闭市后【参考答案

14、】：B【解析】熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P255。35、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为（）。A、集合资产管理计划名称B、证券公司一集合资产管理计划名称C、托管银行一集合资产管理计划名称D、证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称【参考答案】：D【解析】本题主要考查账户名称，是常考题目。36、某A股的股权登记E1收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）。A、16.25元/股B、17.5元/股C、20元/股D、25元/股【参考答案】：B37、融资融券交易中，融券卖出的申报

15、价格不得低于该证券的_；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其_。（）A、最新成交价；前收盘价B、报盘价；开盘价C、收盘价；平均价D、前收盘价；报盘价【参考答案】：A【解析】融资融券交易中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。38、关于交易单位，说法错误的是（）。A、股票100股为一手B、基金100单位为一手C、债券1000元面值为一手D、基金1000股为一手【参考答案】：D39、股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以对相关证券实施（）。A、挂牌B、摘牌C、停牌D、复牌【参考答案】：C【解析】股

16、票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以对相关证券实施停牌。证券交易所还可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。40、集合竞价确定成交价的原则是（）。A、价格优先原则B、时间优先原则C、价格优先和时间优先原则D、最大成交量原则【参考答案】：D41、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。A、1000B、5000C、10000D、50000【参考答案】：C【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274

17、。42、LOF的汉译名称为（）。A、存托凭证B、交易所交易基金C、上市开放式基金D、指数参与份额【参考答案】：C【解析】LOF简称上市开放式基金43、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。A、50%，3B、30%，3C、50%，6D、30%，3【参考答案】：C【解析】考点：熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P241。44、某8股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为（）。A、0.800美元/股B、0.799美元/股C、0.795美元/股D、0

18、.794美元/股【参考答案】：C45、证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。A、证券公司B、商业银行C、指定证券经营人D、资产托管机构【参考答案】：D【解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节。P202。46、某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：150，当E1公司现金余额为35000万元，买人股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元。试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够(不考虑各项税费)?（）A、需要做1000万元的回购，标准券不

19、够B、需要做5000万元的回购，标准券足够C、不需要做回购，资金足够D、需要做30000万元的回购，标准券不够【参考答案】：B47、可转换债券“债转股”的申报方向为（）。A、买入B、卖出C、回购D、逆回购【参考答案】：B【解析】考点：熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P169。48、营业部电脑管理的软件管理不包括（）。A、运行效率B、行情分析C、业务处理D、软件更新【参考答案】：D49、（）最重要的功能是发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A、自动传真B、电子信箱C、手机短信服务D、邮寄服务【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第

20、四章第三节，P128。50、最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，采取的措施中以下不正确的是（）。A、扣划待处分权证B、暂停该结算参与人权证买入的结算服务C、对透支金额按1日利率收取违约金D、需求当日划入相应资金【参考答案】：D51、客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部，办理撤销指定、转托管。（），客户持有效证件到开户证券营业部，填制资金账户销户申请表。A、当天B、下一营业日C、下一营业日后D、三个营业日后【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。52、根据相关要

21、求，证券交易的风险检查不包括（）。A、实时监控B、事后监察C、内部监察D、事先预警【参考答案】：C53、在上海证券交易所，（）是指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A、虚拟匹配量B、虚拟未匹配量C、匹配量D、未匹配量【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。54、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（）来进行的。A、客户委托的证券经纪公司B、证券交易所C、登记结算公司D、客户的开户银行【参考答案】：C55、根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有

22、关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A、1%B、3%C、5%D、10%【参考答案】：B56、关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是（）。A、按抽签决定认购成功者B、按价格优先原则决定认购成功者C、按时间优先原则决定认购成功者D、按客户优先原则决定认购成功者【参考答案】：A【解析】新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决定；后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。57、只有经过（）认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。A、中国证监会B、中国银监会C、中国保监会D、中国证券业协会【参考答案】：B【解析】信托公

23、司是由中国银监会监督管理的非银行金融机构，只有经过中国银监会的认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。故B选项正确。58、下列可导致资产管理业务经营风险的行为是（）。A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D、在资产管理业务中投资决策失误【参考答案】：D【解析】D。A、B、C三项属于导致资产管理业务管理风险的行为。59、交易型开放式指数基金的管理人可以采用（）方式发售基金份额。A、柜台B、网上C、网下D、网上和网下【参考答案】：D【解析】根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则，基

24、金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额，具有基金代销业务资格的上证所会员可以接受投资者的认购申报。60、回购交易通常在（）交易中运用。A、远期B、现货C、债券D、股票【参考答案】：C【解析】回购交易三个考点：1、回购交易更多地具有短期融资的属性，通常在债券交易中运用。2、债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。3、从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。棉花糖糖二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。A、具有会员资格B、具有高水平的进

25、场交易人员C、具有一定量的证券买卖D、具有一定水平的证券交易分析师E、缴纳席位费【参考答案】：A,E2、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（）等因素。A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标【参考答案】：A,C,D3、属于证券公司自营业务范围的有（）。A、自营买卖上市证券B、柜台自营买卖C、在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能金额售出，按照协议，余额部分由证券公司买人D、在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购人投资者未配部分【参考答案】：A,B,C,D4、为保证业务的正常进行，证券登记结算机构采取的措施有（）。A、建立完善的技术系

26、统B、建立结算参与人的准人系统C、建立风险防范机制D、建立数据备份机制E、建立内部控制机制【参考答案】：A,B,C,D,E5、公布标准券折算率的积极意义有（）。A、维护了债券回购参与者的利益B、发挥了市场的综合功能C、有利于控制债券回购交易的风险D、促进债券市场的完善和发展【参考答案】：A,B,C,D6、在债券质押式回购交易中，正回购方是（）。A、融人资金方B、出质债券方C、融出资金方D、卖出回购方【参考答案】：A,B,D7、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。A、融资融券业务客户的开户数量B、客户交存的担保物种类和数

27、量C、强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额D、有关风险控制指标值【参考答案】：A,B,C,D8、全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（）。A、有利于减低利率风险B、有利于合理确定债券的价格C、有利于金融市场流动性管理D、有利于债券交易方式的创新E、有利于确定资金的价格【参考答案】：A,B,C,D,E9、一般来说，交割、交收方式可分为（）A、当日交割、交收B、次日交割、交收C、例行日交割、交收D、特约日交割、交收E、发行日交割、交收【参考答案】：A,B,C,D,E10、根据报盘方式不同，交易席位可以分为（）。A、有形席位B、普通席位C、无形席位D、代理席位【参考答案】：A,C11

28、、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行（）职责。A、安全保管集合资产管理计划资产B、出具资产托管报告C、执行证券公司的投资或者清算指令D、负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来【参考答案】：A,B,C,DABCD【解析】资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒

29、绝执行，并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。(5)集合资产管理合同约定的其他事项。本题的最佳答案是ABCD选项。12、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A、仔细核对客户身份B、请客户出示公证书C、认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致D、请客户出示委托书【参考答案】：A,C【解析】客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。13、境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照以及（）等

30、内容和资料。A、家庭成员B、通讯地址C、联系电话D、国籍【参考答案】：B,C,D【解析】常识，要熟悉。14、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。A、依法设立且满1年B、承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管C、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D、代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形【参考答案】：A,B,C【解析】D向应为最近1年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形。15、违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法

31、所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：A、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保B、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券C、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行D、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告【参考答案】：A,B,C,D16、下列属于内幕信息的有（）。A、发行人经营政策或经营范围发生重大变化B、发行人发生重大

32、的投资行为和重大购置财产的决定C、发行人发生重大债务D、发行人发生重大亏损或遭受重大损失【参考答案】：A,B,C,D17、业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。A、制度不全B、管理不善C、控制不力D、操作失误【参考答案】：A,B,C,D18、有下列情形之一的，委托人与受托人之间的委托应当终止。（）A、受托投资管理合同期限已满，未能续期的B、委托人因涉及重大债务纠纷，导致受托投资资产遭到冻结的C、受托人被中国证监会责令暂停受托投资管理D、委托人的董事长变更【参考答案】：A,B,C19、连续竞价期间，即时行情包括（）。A、证券代码及简称B、股价指数C、

33、当日最高成交价和当日最低成交价D、当日累计成交数量和金额【参考答案】：A,C,D20、根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是（）。A、挪用公款买卖证券B、编造并传播影响证券交易的虚假信息C、违背客户的委托办理证券买卖D、未经过客户的委托擅自为客户买卖证券E、假借客户的名义买卖证券【参考答案】：A,B,C,D,E三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、自营业务的内部控制包括（）方面。A、自营业务决策管理B、自营业务运作管理C、自营业务的内部监督与检查D、自营投资时间管理【参考答案】：A,B,C【解析】内控制度的内容，要熟悉。2、证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。A、具体投资项

34、目的决策B、确定具体的资产配置策略C、确定投资事项D、确定投资品种【参考答案】：B,C,D【解析】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。3、在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）配合完成。A、中国结算公司B、证券交易所C、证券公司D、指定商业银行【参考答案】：C,D【解析】熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P46。4、以下实行当日回转交易的有（）。A、B股B、深圳证券交易所对项资产管理计划收益权份额协议交易C、权证交易D、债券竞价交易【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉回转交易制度。见教材

35、第三章第一节，P55。5、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）确定其最低结算备付金限额。A、上月证券日均买入金额B、上月证券日均卖出金额C、最低结算备付金比例D、现金维护比例【参考答案】：A,C【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。6、深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列（）情形的，深圳证券交易所可以对其实施盘中I临时停牌措施。A、盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时间为30分钟B、盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的，临时停牌时间为30分钟C、盘中成

36、交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%的，临时停牌时间为30分钟D、盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的，临时停牌至14：57【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。7、证券市场的竞价成交机制，要求能符合证券市场（）的原则。A、公开B、公平C、公正D、公信【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P36。8、对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（），如未办理，证券公司应督促其及时更正。A、账户设立是否完整B、营业执

37、照是否有效C、是否通过年检D、内部控制制度是否有效【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P86。9、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，属于法律规定协议应载明的内容是（）。A、执行期货保证金安全存管制度的措施B、报酬支付和相关费用的分担方式C、介绍业务的范围D、为客户从事期货交易提供担保【参考答案】：A,B,C【解析】ABC。证券公司为期货公司提供中间业务试行办法第三十二条规定，证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。10、同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周

38、一至周五)的转让方式。A、规范履行信息披露义务B、股东权益为正值或净利润为正值C、最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见D、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节，P173。11、证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有（）。A、股份转让的委托申报时间B、股份编码和名称C、上一转让日转让价格和数量D、当日转让价格和数量【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节，P174。12、客户办理指定商业银行确认

39、手续时，须输入（）。A、银行结算账户密码B、银行资金账户密码C、证券资金账户密码D、证券结算账户密码【参考答案】：A,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。13、以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。A、建立防火墙制度B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C、建立独立的实时监控系统D、提高自营业务运作的透明度【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186188。14、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。A、被实行特

40、别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0B、ETF折算率最高不超过70%C、国债折算率最高不超过65%D、权证的折算率为0【参考答案】：A,D【解析】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P244。15、证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（）。A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的15%C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%【参考答案】：A,D【解析】熟悉证券公司融资融券业务

41、的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P253。16、下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（）。A、基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间B、在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元C、上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值D、同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外【参考答案】：B,D【解析】上交所认购申报的时间是每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间；C是前一交易日每百份基金份

42、额净值。王子军17、银行间债券市场的参与者有（）。A、境内商业银行B、非银行金融机构C、非金融机构D、可经营人民币业务的外国银行分行【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P10。18、成交时价格优先的原则为（）。A、较高价格买人申报优先于较低价格买人申报B、较低价格买入申报优先于较高价格买入申报C、较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报D、较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报【参考答案】：A,C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。19、上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

43、。A、最近2年连续亏损B、在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月C、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损D、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉股票交易特别处理规定。见教材第三章第一节P55。20、固定收益平台的交易时间为（）。A、9：O011：30B、9：3011：30C、13：0014：00D、13：0015：00【参考答案】：B,C【解

44、析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61。四、判断题（共40题，每题1分）。1、资产托管机构发现证券公司有违规行为，应当立即报告证券公司住所地中国证监会派出机构。（）【参考答案】：错误【解析】资产托管机构发现证券公司违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反定向资产管理合同的，应当立即要求证券公司改正；未能改正或者造成客户委托资产损失的，资产托管机构应当及时通知客户，并报告证券公司住所地中国证监会派出机构。2、开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回，可以卖出。（）【参考答案】：错误【解析】开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销

45、机构申报赎回，但不可卖出。3、证券交易机制种类按交易时间的连续性可分为定期交易系统和连续交易系统。（）【参考答案】：正确4、股票交易可在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者称为“柜台交易”；后者常见的形式是“上市交易”。（）【参考答案】：错误【解析】【解析】股票交易可在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者称为“上市交易”；后者常见的形式是“柜台交易”。5、证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。（）【参考答案】：正确【解析】定向资产管理业务应该建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库。6、证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。（）

46、【参考答案】：正确7、采用网下发行方式发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记。（）【参考答案】：错误【解析】采用网下发行方式(如“全额预缴，比例配售”)发行新股时，是由投资者到本地证券登记结算公司开立股票账户后，凭中签表、股票账户、本人身份证、现金或银行存折到指定的收款点缴款认购，办理股权登记。8、与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。（）【参考答案】：正确【解析】证券自营业务，由证券公司自行承担风险。9、银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，先付证券，再付资金的交易办法。（）【参考答

47、案】：错误10、证券的开盘价通过连续竞价方式产生。（）【参考答案】：错误【解析】证券的开盘价通过集合竞价方式产生；不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。11、集合竞价在每个交易日上午9时开始。【参考答案】：错误12、实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。（）【参考答案】：错误【解析】B。实现客户交易结算资金严格的独立存管并经中国证监会批准的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。13、对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】按照我国相关规定

48、，对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。14、对于公众股、职工股及高级管理人员持股，证券登记结算公司深圳分公司按配股面值总额的3%o收取配股登记费。（）【参考答案】：正确15、证券账户管理规则规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。（）【参考答案】：正确16、持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P190。17、办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。（）【参考答案】：正确18、深圳证券交易所则规定。首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五人至0001元)。（）【参考答案】：正确19、证券金融公司不得为他人的债务提供担保。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。20、证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。（）【参考答案】：错误21、证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。（）【参考答案】：错误22、证券公司的成立需要经过中国人民银行和国务院证券监督