证券从业资格考试证券市场基础重点总结速记版

1、 请注明出自 三色勾画法红色表示是重内容，蓝色表示次重内容或较难理解内容，色表示暂时需的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，第一章市场概01（1：持02（P1 请注明出自 三色勾画法红色表示是重内容，蓝色表示次重内容或较难理解内容，色表示暂时需的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，第一章市场概01（1：持02（P103（P2：狭义指。：是有04（P2府允、机和公。的指政将的的主。的的。05（P31、2。06（：207的主。的的。05（P31、2。06（：207（P4：券人以的价格。市08（5：1、筹资-投资金的机会，109（P6：人而等的取和的重2和。（。的10：92920

2、001、筹资-投资金的机会，109（P6：人而等的取和的重2和。（。的10：9292000投资和来2001 接。企业年金是企业及其职工在依法参加1（1：12投、1（P1业。集人员大会业是1（12：直属1（12：制15：1（1：12投、1（P1业。集人员大会业是1（12：直属1（12：制15：16 1790 1863年发展为“交易所停滞阶段：1929 年全球经济恢复阶段：二战后60 19：国际 金金融机构混业化。1999 年1933 时，代制定的格拉斯-斯蒂格尔法案、 （BVLP 33：中国是 制企业。1918年 一家专公司公司成立。1990年12年月年交易的实质性发端。1992 年10 月19

3、9210月，架，1998 年，框1991年开始老基金，199711月33：中国是 制企业。1918年 一家专公司公司成立。1990年12年月年交易的实质性发端。1992 年10 月199210月，架，1998 年，框1991年开始老基金，199711月 公司法颁布，200611日开始实施。方案须经参加表决的股东所持表决权的 2/3 以上和 20073月，1992 1月，中国国际，1993上股（H股、N 股。 外币债券。198411 月，200 亿200亿1982 年野、 ，1995国际组织。200111日，我国正式加入WTO，承诺：1 比例 （6、7章复习，8章只需看勾画内容即可。这四章属于一

4、个内容第六市场运168：123的。171：1求200人公司和上市后公募增发采取4亿股 向。持有期限不得少于3个月1、。3、1求200人公司和上市后公募增发采取4亿股 向。持有期限不得少于3个月1、。3、2、代销公司的 开172： 174：在。集决定19901219 字。1。决定19901219 字。1。 3、的4 股43 年无违法1、公司债券的12500034、3年5 22 3、4条，在1个年度内513187：场在31214：（难点14 股价平均数采用简单算术平均数、31214：（难点14 股价平均数采用简单算术平均数、 2期和和指数系列交易所共同发起设立，2005 由成（1） 产品创新提供基

5、础条件。200412311000点。模指数。包括100、200、500、700800（4）300行业指数系列。10 行业（5）300风格指数系列。4只指数2 类指数：共有上证AB 7 类。3B股100指数数：13类4 5，以 量6、海外上市公司指数。2004量CBOE。 （15 家、股价综合平均数（65 家）和道- 市价指数（700 家5，以 量6、海外上市公司指数。2004量CBOE。 （15 家、股价综合平均数（65 家）和道- 市价指数（700 家。2、3、225指数4交易商自动报价系统，1971 218：1（1）化、面225：投的而产生228： 的而产生228： 的，323457公1

6、3、5亿。 15日资本；5%以上股权的股东、实际控制人244： 2008员会2003 公2006 121资本；5%以上股权的股东、实际控制人244： 2008员会2003 公2006 121（1 120%80%。标（1）（1）247：是 的12345和254：、。287：（199971法实施，200611 至 361/31 以上通过；1/2以上无关联关系董事出席；公司上市条件公司股本总额降低3000 万元。200419972006年修订2008 5和254：、。287：（199971法实施，200611 至 361/31 以上通过；1/2以上无关联关系董事出席；公司上市条件公司股本总额降低30

7、00 万元。200419972006年修订2008 公司3 2 离任的进行审计，2个月内报2008 2%（P28130%（P281；（P282 公司；2；612 亿元以上；实现存管；其他条件。2005 （P284（1）2%（2）5%（3）（4）（5）（6）2005 8 月成立。2006 （286 02（288：“、。14123：。1992 9 （4个月 4。 3030 元-300万元的 4123：。1992 9 （4个月 4。 3030 元-300万元的 3或461356 内1-533-60万元 316：35成立于1991年2（）的3 。从（2、3、4、501（34： 316：35成立于199

8、1年2（）的3 。从（2、3、4、501（34：是。从数的。02（35：123。是是45。债是。03（36：3性是。45、参与性04（37按是。先的39：，的的。的的。债是。03（36：3性是。45、参与性04（37按是。先的39：，的的。的的。该2、的、 无法挂失40按国规定2、无面1：价格3价值按国规定2、无面1：价格3价值2：1值的现值的2，其47：影响水平、-或 总之，放松银根、增加货币供应宽松，股价上涨。财政政策。()途径：、需。4、。6、。49没有表决权。()总之，放松银根、增加货币供应宽松，股价上涨。财政政策。()途径：、需。4、。6、。49没有表决权。()2/3以上通过其资本；

9、公司在无力偿债时不能支付红利。()我国规定：公司缴纳所得公积金。()行使剩余资产分配权先决条件：第一，解散之时。第二，法定程序：股东51：优先53。58的53。58的4的 从事B不得使用外币现钞股息、N纽约、S新加坡、L伦敦股公司股。司法：20054月试点。8指导意见9管理办法 125%，2410%301（P59：20054月试点。8指导意见9管理办法 125%，2410%301（P59。614303（P62：债券的特征：2304（P63-64（多选、判断、单选）1。为2304（P63-64（多选、判断、单选）1。为制企债， 66。段凭证筹措。06（P67：筹，69。06（P67：筹，69要地

10、位3。7460701981 面向个 方式多样第二，。民式 方式多样第二，。民式7 方式趋于市场化。91年前，行政摊派，92年后承购包销，96。了两次。1998 行资本金。20072000 09（74的而地 债民地7960 。1982年金融债券。1999 年以后，我国金融债券的而地 债民地7960 。1982年金融债券。1999 年以后，我国金融债券的，15之后 人4场 清偿81区别1984-1986是萌芽期，-1992是发展期，-1995是整顿期，1996123。 场 。312（P区别1984-1986是萌芽期，-1992是发展期，-1995是整顿期，1996123。 场 。312（P85”1

11、规模大487为武士债券。200510 月，在人的 以上12的3、以豁免金债券，并在14(8990)（判断债券：1987 3 后债券金融债券：1982 100 。1993年，中国投可转换公司债券：南玻B、镇海炼油、庆铃汽车H2的3、以豁免金债券，并在14(8990)（判断债券：1987 3 后债券金融债券：1982 100 。1993年，中国投可转换公司债券：南玻B、镇海炼油、庆铃汽车H国际N股转债4 种4：管理作和称“基金英国，1868 、 设立；2004611、规模快速增长，开放式基金逐渐成为主流形式。1998-2001 年是我国封闭式基金发展阶段。2001 9 月，我国第一只开放式基金诞生

12、。 3、。2、02（P942。3、03(95102（重点（。2。3、03(95102（重点（。以会的。23（1）（2）1（41（51（6）（1）（2）（3）（4）（5）。23（1）（2）1（41（51（6）（1）（2）（3）（4）（5）。（1）6、及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。一般将 25-50到（ETF50ETF，2006：（LOFLOFETFLOF。2004，设107代表基金份额 资1，代表基金份额 资1，有或108。110（1）（2）（3）的（4）（1）变化采用最近交易市价；变化参考类似品种的市价112（1）（2）（3）的（4）（1）变化采用最近交易市价；变化参考类似品

13、种的市价1124407（P113（多选份额的的。的10%。第五章金融衍生工具（难点117（1）21、跨期性21、跨期性风险1193、OTC 交易的衍生工具：指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一或、率合约2、指数和和。产品1222、化主要体现在(ABCD)（1本以上产品1222、化主要体现在(ABCD)（1本以上50%（4%资本资产比率在 4、。按照2、型1243和。而平仓2、交易：。3、130交易所。2、合。2、交易：。3、130交易所。2、合。关71341、。 率芝加品种301976 年在芝加哥商业交易所首先推出。1992包括伦（LIBOR（HIBOR3、。1982 堪萨 80 年代末20136：包括伦（LIBOR（HIBOR3、。1982 堪萨 80 年代末20136：4 IBM142。合利的有利1431、