工程监理职业概论

1、工程监理概论天津科学技术出版社监理工程师和工程监理企业建设工程目标控制建设工程风险管理建筑节能管理建筑节能管理项目一 项目二项目三项目四项目五目录建设工程监理组织建设工程监理实务工程项目管理 项目六项目七项目八一、我国建设工程监理制的产生与发展趋势产生发展趋势1988年开始试点建设部在1988年发布了关于开展建设监理工作的通知，明确提出了要建立建设监理制度。1993年正式在我国推行加强法制化建设，走法制化道路。以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展。适应市场需求，优化工程监理企业结构。加强培训工作，不断提高从业人员执业素质。与国际惯例接轨，走向世界。绪 论二、建设工程监理的基本概念具有相应

2、资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的专业化业务活动。又叫业主、项目法人，是委托监理的一方。在工程建设中具有确定建设工程规 模、标准、功能以及选择勘察单位、设计单位、监理单位和施工单位等工程建设中重大问题的决策权， 也是项目法人责任制的体现。取得企业法人营业执照，具有相应工程监理资质证书的，依法从事建设工程监理 业务活动的经济组织。建设工程监理建设单位工程监理企业（一）建设工程监理的概念 2. 建设工程监理实施的前提 3. 建设工程监理的依据（二）建设工程监理概念的内涵 1. 建设工程监理的行为主体监理的阶段范围监理的工程范

3、围 国家重点建设工程大中型公用事业工程 成片开发建设的住宅小区工程项目利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程国家规定必须实行监理的其他工程可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但现阶段我国主要是建设工程的施工的工程 理。（三）建设工程监理的范围（四）建设工程监理的性质服务性科学性独立性公正性有利于提高建设工程投资决策科学化水平1尽可能地规范工程建设参与各方的建设行为2有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全3有利于实现建设工程投资效益最大化4（五）建设工程监理的作用三、工程建设基本程序及主要管理制度概念意义建设程序与建设工程监理的关系建设程序为建设工程监理提出了规范化的行为标准。

4、建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容。建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位。坚持建设程序是监理人员的基本职业准则。是结合我国国情推行建设工程监理制的具体体现。保证正常建设秩序保证投资效果保证工程质量顺利开展建设工程监理（一）工程建设基本程序指建设工程从设想、提出决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程 中，应当遵循的内在规律。 项目法人 项目法人的设立时间 组织形式 项目法人责任制与建设工程监理制的关系项目法人责任制工程招标投标制建设工程监理制合同管理制基本内容是建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法订立合同 中华人民共和国招标投标法 关于

5、开展建设监理工作的通知 中华人民共和国建筑法（二）建设工程主要管理制度使用阶段保修阶段竣工验收阶段实施阶段四、工程项目实施监理的基本程序决策阶段工程项目监理五、建设工程法律法规（一）法的形式法的形式，实质是法的效力等级问题。根据中华人民共和国宪法和中华人民共和国立法法 及有关规定，我国法的形式主要包括以下几种。宪法法律行政法规地方性法规行政规章最高人民法院司法解释规范性文件国际条约法律：中华人民共和国建筑法中华人民共和国招标投标法中华人民共 和国合同法中华人民共和国城市规划法中华人民共和国环境保护法等。法规：建设工程质量管理条例建设工程勘察设计管理条例建设工程安全生 产管理条例等。规章：工程监

6、理企业资质管理规定注册监理工程师管理规定等。与建设工程监理有关的法律：中华人民共和国建筑法中华人民共和国合同法中华人 民共和国招标投标法中华人民共和国土地管理法等与建设工程监理有关的行政法规：建设工程质量管理条例建设工程安全生产管理条例建设工程勘察设计管理条例中华人民共和国土地管理法实施细则。与建设工程监理有关的部门规章：工程监理企业资质管理规定；注册监理工程师管理规定；建设工程监理范围和规模标准规定等1. 建设工程法律、法规、规章的制定机关和法律效力2. 与建设工程监理有关的建设工程法律、法规、规章（二）建设工程法律法规体系六、建设工程监理规范与相关文件总则1术语2项目监理机构及其设施3监理

7、规划及监理实施细则4施工阶段的监理工作5施工合同管理的其他工作6施工阶段监理资料的管理7设备采购监理与设备监造8（一）建设工程监理规范010203指监理人员在工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。监理企业制订旁站监理方案；施工企业书面通知监理企业派驻工地的项目监理机构；项目监理机构安排旁站监理人员实施旁站监理。检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况。在现场跟班监督。核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施工 企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验。做好旁站监理记录和

8、监理日记，保存旁站监理原始资料。旁站监理的概念旁站监理程序旁站监理人员的工作内容和职责（二）监理管理办法项目一 监理工程师和工程监理企业能力目标任务一 监理工程师责任重大技能全面范围广泛内容复杂一、监理工程师的执业特点监理工程师较高的专业学历和复合型的知识结构1234丰富的工程建设实践经验良好的品德健康的体魄和充沛的精力二、监理工程师的素质三、监理工程师的执业道德维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责。努力学习，不断提高业务能力和监理水平。不以个人名义承揽监理业务。不同时在两个或两个以上

9、监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法。不收受被监理单位的任何礼金。不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。坚持独立自主地开展工作。四、FIDIC道德准则对社会与咨询 业肩负的责任公正无偏公平待人反腐败职业道德能力五、监理工程师的法律地位使用注册监理工程师称谓。在规定范围内从事执业活动。依据本人能力从事相应的执业活动。保管和使用本人的注册证书和执业印章。对本人执业活动进行解释和辩护。接受继续教育。获得相应的劳动报酬。对侵犯本人权利的行为进行申诉。监理工程师一般享有下列权利：五、监理工程师的

10、法律地位监理工程师应当履行下列义务：遵守法律、法规和有关管理规定。履行管理职责，执行技术标准、规范和规程。保证执业活动成果的质量，并承担相应责任。接受继续教育，努力提高执业水准。在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章。保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密。不得涂改及非法转让注册证书或者执业印章。不得同时在两个或两个以上单位受聘或执业。在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动。协助注册管理机构完成相关工作。六、监理工程师的法律责任如果监理工程师有下列行为之一，则要承担一定的监理责任。(1) 未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查。(2) 发现

11、安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工。(3) 施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告。(4) 未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理。如果监理工程师有下列行为之一，则应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任。(1) 违章指挥或者发出错误指令，引起安全事故的。(2) 将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事的。(3) 与建设单位或施工企业串通，弄虚作假，降低工程质量，从而引发安全事故的。七、监理工程师违规行为的处罚建设工程安全生产管理条例规定：未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1

12、年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定 追究刑事责任。任务二 工程监理企业一、工程监理企业的概念工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。它是监理工程师的执业机构。二、工程监理企业的分类按组织形式分按企业资质等级分公司制监理企业个人独资监理企业（私有工程监理企业）中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业工程监理企业资质工程监理企业的资质等级标准三、工程监理企业经营活动基本准则守法诚信公正科学遵守国家的法律法规。诚实守信用，是道德规范在市场经济中的体现。指工程监理企业在监理活动中既要维护业

13、主的利益，又不能损害承包商的合法利益，并依 据合同公平合理地处理业主与承包商之间的争议。指工程监理企业要依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法开展监理工作。工 程监理工作结束后，还要进行科学的总结。四、工程监理企业经营管理市场定位完善服务功能，拓展服务范围，着力开拓咨询服务市场培养企业核心竞争力建立市场信息系统开展贯标活动要严格贯彻实施建设工程监理规范要高度重视监理人才培养加强企业文化建设建立健全各项内部管理规章制度任务三 案例分析案例问题分析主要通过案例学习监理工程师和工程监理企业的相关知识。具体案例见教材。学习模式项目二 建设工程目标控制能力目标进度投资质量任务一 建设工程目标一、

14、建设工程目标工程监理的主要任务：帮助建设单位实现其目标，即在计划的投资和工期目标范围内，按规定完成工程项目的建设。对立关系 二、建设工程三大目标之间关系统一关系在确定建设工程目标时，不能将投资、进度、质量三大目标割裂开来，分别独立地分析和论证，必须将投资、进度、质量三大目标作为 一个系统统筹考虑，反复协调和平衡，力求实现整个目标系统最优。掌握客观规律，充分考虑制约因素对未来的、可能的收益不宜过于乐观将目标规划和计划结合起来三、建设工程目标的确定一般来说，在施工图设计完成之后，目标规划的依据比较充分，目标规划的结果也比较准确和可靠。建设工程数据库具有十分重要的作用，应予以足够的重视。在建设工程数

15、据库中检索并选择尽可能相近 的建设工程（可能有多个），将其作为确定该拟建工程目标的参考对象。要认真分析拟建工程的特点，找出拟建工程与已建类似工程之间的差异，并定量分析这些差异对拟建工程目标的影响，从而确定拟建工程的各项目标。对建设工程数据库中的有些数据不能直接应用，而必须考虑时间因素和外部条件的变化，采取适当的方式加以调整。（一）建设工程目标确定的依据（二）建设工程数握库的应用目标分解的原则目标分解的方式能分能合按工程部位分解，而不按工种分解区别对待，有粗有细有可靠的数据来源目标分解结构与组织分解结构相对应按工程内容分解是建设工程目标分解最基本的方式，适用于投资、进度、质量三个目标的分解，但是

16、，三个目标分解的深度不一定完全一致。一般将投资、进度、质量三个目标分解到单项工程和单位工程是比较容易办到的，其结果也是比较合理和可靠的。建设工程的投资目标还可以按总投资构成内容和资金使用时间（即进度）分解。四、建设工程目标的分解任务二 建设工程目标控制一、目标控制控制是建设工程监理的重要管理活动。在管理学中，控制通常是指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发生的偏差，使目标和计划得以实现的管理活动。（一）控制流程及其基本环节控制流程图1.控制流程投入转换反馈对比纠正2.控制流程的基本环节控制流程的每一循环始于投入由投入到产出的转换过程运行结果也未必与计划一致将目标的实际值与计划值进行比

17、较对于目标实际值偏离计划值的情况要采取措施加以纠正（三种情况）（二）控制类型主动控制：在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取 有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。被动控制：从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施， 以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。主动控制与被动控制的关系被动控制的闭合回路主动控制与被动控制相结合（三）目标控制的前提工作1. 目标规划和计划（1）目标规划和计划与目标控制的关系（2）目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量2.目标

18、控制的组织设置目标控制机构。配备合适的目标控制人员。落实目标控制机构和人员的任务和职能分工。合理组织目标控制的工作流程和信息流程。二、目标控制的含义（一）控制的目标1.建设工程投资控制的目标2.建设工程进度控制的目标3.建设工程质量控制的目标通过有效的控制工作和具体的投资控制措施，在满足工程进度和工程质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。通过有效的工程进度控制工作和具体的工程进度控制措施，在满足投资和质量要求的前提下， 力求使工程实际工期不超过计划工期。通过有效的工程质量控制工作和具体的工程质量控制措施，在满足投资和进度的前提下，实现工程预订的质量目标。投资控制的含义在保证进度目

19、标的前提下，将对投资目标和质量目标的影响减少到最低程度适当调整进度目标（延长计划总工期），不影响或基本不影响投资目标和质量目标介于上述两者之间投资控制的系统控制是投资控制与进度控制和质量控制同时进行的，它是针对整个建设工程目标系统所实施的控制活动的一个组成部分，在实施投资控制的同时需要满足预定的进度目标和质量目标。避免不断提高质量目标的倾向确保基本质量目标的实现尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用投资控制进度控制质量控制（二）系统控制质量控制进度控制投资控制要求建设工程从设计阶段就开始进行投资控制，并将投资控制工作贯穿于建设工程实施的全过程，直至整个工程建设完成且延续到保修期结束。

20、在工程建设的早期就应当编制进度计划在编制进度计划时要充分考虑各阶段工作之间的合理搭接抓好关键线路的进度控制设计阶段施工招标阶段施工阶段竣工验收阶段保修阶段（三）全过程控制(四)全方位控制 投资控制 进度控制质量控制要认真分析建设工程及其投资构成的特点，了解各项费用的变化趋势和影响因素。 要抓主要矛盾、有所侧重。要根据各项费用的特点选择适当的控制方式。对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制。对影响进度的各种因素都要进行控制。注意各方面工作进度对施工进度的影响。对建设工程质量目标的所有内容进行控制。对影响建设工程质量目标的所有因素进行控制。任务三 建设工程目标控制的任务和措施一、建设工程目标

21、控制的任务（一）设计阶段投资控制任务进度控制任务质量控制任务（二）施工招标阶段协助业主编制施工招标文件做好投标资格预审工作协助业主编制投标控制价组织开标、评标、定标工作投资控制的任务进度控制的任务质量控制的任务（三）施工阶段组织措施技术措施经济措施合同措施从目标控制的组织管理方面采取的措施一是要能提出多个不同的技术方案二是要对不同的技术方案进行技术经济分析最易为人接受和采用的措施尤为重要,要从广义上理解二、建设工程目标控制的措施任务四 案例分析主要通过案例学习建设工程目标控制的相关知识。具体案例见教材。项目三 建设工程风险管理 能力目标任务一 建设工程风险管理概述一、风险的概念定义分类特点随机

22、性和偶然性复杂性和严重性规律性、可循性可识性、可防性按产生的原因分按风险的影响范围分按风险的造成的后果分按风险分析依据分按风险分布情况分按风险潜在损失形态分从项目施工管理角度讲，风险的定义：第一层风险就是与出现损失有关的不确定性；第二层风险就是在给定情况下和特定时间内，可能发生的实际结果与预期结果之间的差异。风险要具备三个条件：一是存在性；二是不确定性；三是风险产生损失后果。二、与风险相关的概念（一）风险因素道德因素心理因素自然（物理）因素（二）风险事件风险事件是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在或直接原因不是所有风险因素都会变成风险事件几乎每一类风险都会在不同时期以不同的方式（风险事件）

23、影响到项目目标的实现（三）损失指非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少，通常以货币单位来衡量。一般可分 为直接损失、间接损失和隐蔽损失二种。（四）损失机会损失机会是指损失出现的概率。概率分为客观概率和主观概率两种。1.客观概率是某事件在长时期内发生的频率主要确定方法：(1)演绎法。(2)归纳法。(3)统计法。2.主观概率是个人对某事件发生可能性的估计 （五）风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系三、风险量的概念所谓风险量，是指各种风险的量化结果，其数值大小取决于各种风险的发生概率及其潜在损失。R=f（p，q）R：风险量，p：风险的发生概率，q：潜在的损失在风险管理理论和方法中，在多数情况

24、下是以离散形式来定量表示风险的发生概率及其损失，因而风险量R相应地表示：R= piqii = 1，2 n，表不风险事件的数量三、风险量的概念等风险量曲线：由风险量相同的风险事件所形成的曲线。不同等风险量曲线所表示的风险量大小 与其与风险坐标原点的距离成正比，即距原点越近，风险量越小；反之，则风险量越大。等风险量曲线任务二 建设工程风险管理程序一、风险管理的目标实际投资不超过计划投资1实际工期不超过计划工期2实际质量满足预期的质量要求3建设过程安全4从风险管理目标与风险管理主体总体目标的一致性的角度，建设工程风险管理的目标通常更具体地表述为以下几点：二、建设工程项目管理与风险管理的关系投资控制进

25、度控制质量控制合同管理信息管理安全管理组织协调综合与风险有关的内容风险管理三、建设工程风险管理程序（一）风险识别1. 风险识别的特点个别性主观性复杂性不确定性三、建设工程风险管理程序（一）风险识别2. 风险识别的原则由粗及细，由细及粗。严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。先怀疑，后排除。排除与确认并重。必要时，可做实验论证。三、建设工程风险管理程序（一）风险识别3. 风险识别过程三、建设工程风险管理程序（一）风险识别4. 建设工程风险的分解根据建设工程的特点，建设工程风险的分解可以按以下途径进行：(1) 目标维；(2) 时间维；(3) 结构维；(4) 因素维。三、建设工程风险管理程序（

26、一）风险识别5. 建设工程风险识别的方法流程图法专家调查法经验数据法初始清单法财务报表法风险调查法（二）风险评价1. 建设工程风险损失投资风险 进度风险 质量风险安全风险风险评价的目的风险概率的衡量风险损失的衡量在本质上可以归纳为经济损失和责任 相对比较法 概率分布法评估危险源所带来的风险大小及确定风险是否可容许的全过程。根据评价结果对风险进行分级，按不同级别的风险有针对性地采取风险控制措施。2. 风险评价（二）风险评价方法1. 风险大小的计算R=p f 2. 风险等级的划分（三）风险对策决策风险回避损失控制风险自留风险转移以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损

27、失。概念依据和代价计划系统自留的类型损失支付方式自留的适用条件非保险转移业主将合同责任和风险转移给对方当事人。承包商进行合同转让或工程分包。第三方担保。保险转移（四）实施决策（五）检查在建设工程实施过程中，要对各项风险对策决策的执行情况不断地进行检查，并评价各项风险对策决策的执行效果;在工程实施条件发生变化时，要确定是否需要提出不同的风险处理方案。除此之外，还需要检查是否有被遗漏的工程风险或者发现新的工程风险，也就是进入新一轮的风险识别，开始新一轮的风险管理过程。任务三 监理工程师的风险管理一、监理工程师责任风险的由来法律法规对监理工程师的要求日益严格1监理工程师所掌握的技术、资源不够2监理工

28、程师的知识、经验有局限性3社会对工程监理的要求日益提高4行为责任风险监督管理风险职业道德风险社会环境风险工作技能风险技术、资源风险二、监理工程师责任风险的分类三、监理的安全责任风险监理机构、监理人员道德素质差，不能依法执业、工作不负责任，导致工程安全事故的风险。监理机构、监理人员对法律法规、标准规范不学习、不贯彻，导致安全责任不清、工作界限不明，糊里糊涂被追究安全责任。监理机构、监理人员的业务水平特别是安全管理水平低，履行安全责任的能力差，履行安全责任的工作做不到位，易被追究安全责任的风险。监理服务合同条款不合理、不明确，增加了本可以避免的风险。社会上对监理工作存在误解，造成监理被错误追究、扩

29、大追究安全责任的风险。12345四、监理应如何规避安全责任风险（一）提高依法执业意识，加强监理单位自身建设（二）学习与监理安全责任有关的法律法规文件，明确监理的责任范围（三）学习安全专业知识，提高安全监管能力（四）签订合法、合理的监理委托合同，正确界定双方的权利、义务（五）做好宣传工作，争取社会对监理更多的理解和支持 (六）推行监理职业保险制度，提升监理企业抗风险的能力 (七）做好监理资料收集整理，做好维权举证准备工作任务四 xx市地铁太平桥站施工安全风险控制本任务主要学习XX市地铁太平桥站施工安全风险控制的有关内容，具体包括工程概况、针对性安全风险的控制措施、太平桥站施工安全风险控制汇总表。

30、详情参考教材。任务五 案例分析本任务主要通过案例学习建设工程风险管理的相关知识。详情参考教材。项目四 建筑节能管理能力目标任务一 建筑节能基本知识、建筑节能的内涵广义要求考虑建筑物整个寿命周期内的能源流动情况，如何在全寿命周期内尽可能提高能源的利用效率。与之相对应的建筑节能技术即为绿色建筑。建筑节能狭义对构部件组合、加工、建造及建筑的使用过程中的能耗关注较多，尤其是建筑运行过程中的能耗，是狭义建筑节能研究的重点。1234有利于缓解能源的紧缺局面有利于改善大气环境、实现可持续发展有利于提高人民生活水平有利于保护耕地资源二、建筑节能的必要性在保证民用建筑使用功能和室内热环境质量的前提下，降低其使用

31、过程中能源消耗，合理、有效地利用能源的活动。概念民用建筑节能条例从政府监管和工程建设对新建建筑的各个环节都规定了相应的节能措施新建建筑节能对不符合民用建筑节能强制性标准的既有建筑的围护结构、供热系统、采暖制冷系统、照明设备和热水供应设施等实施节能改造的活动。既有建筑节能参考民用建筑节能条例相关规定法律责任三、民用建筑节能任务二 绿色施工导则一、总则1.我国尚处于经济快速发展阶段。作为大量消耗资源、影响环境的建筑业，应全面实施绿色施工，承担起可持续发展的社会责任。2.本导则用于指导建筑工程的绿色施工，并可供其他建设工程的绿色施工参考。3.绿色施工是指工程建设中，在保证质量、安全等基本要求的前提下

32、，通过科学管理和技术进步，最大限度地节约资源与减少对环境负面影响的施工活动，实现“四节一环保”（节能、节地、节水、节材)。4.绿色施工应符合国家的法律、法规及相关的标准规范，实现经济效益、社会效益和环境效益的统一。5.实施绿色施工，应遵循因地制宜的原则，贯彻执行国家、行业和地方相关的技术经济政策。6.运用ISO 14000和ISO 18000环境管理体系标准，将绿色施工有关内容分解到管理体系目标中，使绿色施工规范化、标准化。7.鼓励各地区开展绿色施工的政策与技术研究，发展绿色施工的新技术、新设备、新材料与新工艺，推行应用示范工程。二、绿色施工原则1.绿色施工是建筑全寿命周期中的一个重要阶段。实

33、施绿色施工，应进行总体方案优化。在规划、设计阶段，应充分考虑绿色施工的总体要求，为绿色施工提供基础条件。2.实施绿色施工，应对施工策划、材料采购、现场施工、工程验收等各阶段进行控制，加强对整个施工过程的管理和监督。三、绿色施工总体框架三、绿色施工要点（一）绿色施工管理绿色施工BECDA组织管理规划管理实施管理人员安全与规划管理评价管理扬尘控制声与振动控制水污染控制光污染控制地下设施、文物和资源保护土壤保护建筑垃圾控制（二）环境保护技术七要点周转材料节材措施结构材料围护材料装饰装修材料（三）节材与材料资源利用技术要点提高用水效率非传统水源利用用水安全（四）节水与水资源利用的技术要点节能措施机械设

34、备与机具施工用电及照明生产、生活及办公临时设施1243（五）节能与能源利用的技术要点临时用地指标临时用地保护施工总平面布置（六）节地与施工用地保护的技术要点五、发展绿色施工的新技术、新设备、新材料与新工艺1.施工方案应建立推广、限制、淘汰公布制度和管理办法。发展适合绿色施工的资源利用与环境保护技术，对落后的施工方案进行限制或淘汰，鼓励绿色施工技术的发展，推动绿色施工技术的创新。2.大力发展现场监测技术、低噪声的施工技术、现场环境参数检测技术、自密实混凝土施工技术、清水混凝土施工技术、建筑固体废弃物再生产品在墙体材料中的应用技术、新型模板及脚手架技术的研究与应用。3.加强信息技术应用，如绿色施工

35、的虚拟现实技术、三维建筑模型的工程量自动统计、绿色施工组织设计数据库建立与应用系统、数字化工地、基于电子商务的建筑工程材料、设备与物流管理系统等。通过应用信息技术，进行精密规划、设计、精心建造和优化集成，实现与提高绿色施工的各项指标。六、绿色施工的应用示范工程我国绿色施工尚处于起步阶段，应通过试点和示范工程，总结经验，引导绿色施工的健康发展。各地应根据具体情况，制定有针对性的考核指标和统计制度，制定引导施工企业实施绿色施工的激励政策，促进绿色施工的发展。任务三 建筑节能工程监理一、建筑节能工程监理（一）建筑节能监理依据（二）建筑节能工程监理要点一说：监理发现问题后，先口头指出，要求施工单位改正

36、二写：对监理口头指出的问题，若施工单位没有改正，则签发监理工程师通知单（或者安全隐患通知单），要求施工单位整改三停工：在施工单位仍未整改、继续施工的情况下，征得建设单位同意，总监签发停工令，责令施工单位暂停施工、立即整改四报告：就是施工单位拒不整改和停工时，及时向当地建设行政主管部门报告，同时将情况报告建设单位。二、建筑节能工程监理实施细则实施细则墙体节能工程幕墙节能工程门窗节能工程项目五 建设工程信息管理能力目标任务一 建设工程信息管理概述一、信息数据信息的概念信息的时态信息的特点客观实体属性的反映，是一组表示数量、行为和目标，可以记录下来加以鉴别的符号。一般认为，信息是以数据形式表达的客观

37、事实，它是对数据的解释，反映着事物的客观状态和规律，能为使用者提供决策和管理所需要的依据。过去时是知识，现在时是数据，将来时是情报。真实性，时效性，系统性，不完全性，层次性二、建设工程项目管理中的信息（一）建设工程项目信息的特点来源广、信息量大监理信息来自两个方面：一是项目监理组织内部进行项目控制和管理而产生的信息；二是 在实施监理过程中，从项目监理组织外流人的信息。由于工程建设具有长期性和复杂性，且涉及的单位众多，使得从这两方面来的信息来源广、信息量大。动态性强工程建设的过程是一个动态过程，监理工程师实施的控制也是动态控制。大量的监理信息都是动态的，需要及时的收集和处理。（二）建设工程项目信

38、息的分类控制目标项目管理功能信息稳定程度信息层次其他标准信息来源三、建设工程项目管理信息信息管理的原则信息管理的环节信息管理制度及时、准确和全面，简化信息的表达用定量的方法分析数据、定性的方法归纳知识适应不同管理层的不同要求尽可能高效、低耗地处理信息收集整理存储传递使用合理建立信息收集制度，合理规定信息传递渠道，提高信息的吸收能力和利用率，建立灵敏的信息反馈系统，使信息充分地发挥作用四、监理信息系统P3系列软件PKPM监理软件斯维尔工程监理软件监理通 MicrosoftProject任务二 建设工程信息管理的实施一、建设工程信息管理流程1. 建设工程信息流程的组成2. 监理单位及项目部信息流程

39、的组成决策阶段设计阶段施工招标投标阶段施工阶段施工招标投标阶段信息收集从八个方面进行（P105-106）项目相关市场方面的信息项目资源相关方面的信息自然环境相关方面的信息等等可行性研究报告同类工程相关信息拟建工程所在地相关信息勘察、测量、设计单位相关信息等等施工准备期施工实施期竣工保修期信息收集二、监理信息的收集三、监理信息的加工整理定义：监理信息的加工整理，是对收集来的大量原始信息进行筛选、分类、排序、压缩、分析、比较、计算等的过程。信息加工整理的作用：首先，通过加工将信息分类，可以使之标准化、系统化。其次，收集来的资料真实程度、准确程度都比较低，甚至还混有一些错误，经过对它们进行分析、比较

40、、鉴别，乃至计算、校正，使获得的信息准确、真实。最后，原始状态的信息一般不便于使用和存储、检索、传递，经加工后，可以使信息浓缩，以便于进行以上操作。另外，通过对信息的综合、分解、整理、 增补，可以得到更多有价值的新信息。监理工程师加工整理的监理信息主要有以下三个方面：现场监理日报表现场监理工程师周报监理工程师月报任务三 建设工程文件档案资料管理一、建设工程文件档案资料建设工程文件：在工程建设过程中形成的各种形式的记录信息，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。建设工程档案：在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史

41、记录，也可简称为工程档案。建设工程文件档案资料=建设工程文件+建设工程档案建设工程文件档案资料的载体：纸质载体，缩微品载体，光盘载体，磁性载体。工程文件的具体归档范围按照现行建设工程文件归档整理规范中“建设工程文件归档范围和保管期限表”共分为五大类。二、建设工程文件档案资料管理职责通用职责建设单位职责监理单位职责施工单位职责地方城建档案管理部门职责三、归档文件的质量要求和组卷方法建设工程档案编制质量要求与组卷方法，应该按照建设部和国家质量检验检疫总局于2002年1月10日联合发布，2002年5月1日实施的建设工程文件归档整理规范国家标准，此外，还应执行科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T1

42、18222000)、技术制图复制图的折叠方法（GB10609.32009)、城市建设档案案卷质量规定（建办1995697号）等规范或文件的规定及各省、市地方相应的地方规范执行。一般包括以下三个方面：质量要求组卷要求案卷的编目四、建设工程档案验收与移交验收移交任务四 建设工程监理文件档案资料管理一、监理文件档案资料管理监理文件和档案发文与登记收文与登记归档分类存放传阅借阅、更改与作废二、施工阶段监理资料的管理（一）监理工作的基本表式承包单位用表，是承包单位与监理单位之间的联系表，由承包单位填写，向监理单位提交申请或回复。监理单位用表，是监理单位与承包单位之间的联系表，由监理单位填写，向承包单位发

43、出的指令或批复。各方通用表，是工程项目监理单位、承包单位、建设单位等各有关单位间的联系表。A类表（A1A10）B类表（B1B6）C类表（C1、C2）（二）监理规划监理规划应在签订委托监理合同，收到施工合同、工组织设计（技术方案）、设计图纸文件后一个月内，由总监理工程师组织完成该工程项目的监理规划编制工作，经监理公司技术负责人审核批准后，在监理交底会前报送建设单位。监理规划的内容应有针对性，做到控制目标明确、措施有效、工程程序合理、工作制度健全、职责分工清楚，对监理实践有指导作用。监理规划应有时效性，在项目实施过程中，应根据情况的变化做必要的调整、修改，经原审批程序批准后，再次报送建设单位。（三

44、）监理细则（四）监理日记对于技术复杂、专业性强的工程项目应编制“监理实施细则”，监理实施细则应符合监理规划的要求，并结合专业特点，做到详细、具体、具有可操作性。监理实施细则也要根据实际情况的变化进行修改、补充和完善，内容主要有专业工作特点、监理工作流程、监理控制要点及目标值、监理工作方法及措施。监理日记由专业监理工程师和监理员书写，监理日记和施工日记一样，都是反映工程施工过程的实录。一个同样的施工行为，往往两本日记可能记载有不同的结论，事后在工程发现问题时，日记就起了重要的作用。因此，认真、及时、真实、详细、全面地做好监理日记，对发现问题、解决问题，甚至仲裁、起诉都有作用。监理日记有不同角度的

45、记录，项目总监理工程师可以指定一名监理工程师对项目每天总的情况进行记录，通称为项目监理日志；专业工程监理工程师可以从专业的角度进行记录；监理员可以从负责的单位工程、分部工程、分项工程的具体部位施工情况进行记录，侧重点不同，记录的内容、范围也不同。（五）监理例会会议纪要监理例会是履约各方沟通情况、交流信息、协调处理、研究解决合同履行中存在的各方面问题的主要协调方式。会议纪要由项目监理部根据会议记录整理，例会上意见不一致的重大问题，应将各方的主要观点，特别是相互对立的意见记人“其他事项”中。会议纪要的内容应准确如实、简明扼要，经总监理工程师审阅，与会方代表会签，发至合同有关各方，并应有签收手续。（

46、六）监理月报监理月报由项目总监理工程师组织编写，由总监理工程师签认，报送建设单位和本监理单位，报送时间由监理单位和建设单位协商确定，一般在收到承包单位项目经理部报送来的工程进度，汇总了本月已完工程量和计划完成工程量的工程量表、工程款支付申请表等相关资料后，在最短的时间内提交，为57天。（七）监理工作总结监理工作总结有工程竣工总结、专题总结、月报总结三类。按照建设工程文件归档整理规范的要求，三类总结在建设单位都属于要长期保存的归档文件，专题总结和月报总结在监理单位应是短期保存的归档文件，而工程竣工总结属于要报送城建档案管理部门的监理归档文件。任务五 案例分析项目六 建设工程监理组织 能力目标任务

47、一 组织的基本原理一、组织和组织结构组织结构组织组织不能替代其他要素，也不能被其他要素所代替。可以提高其他要素的使用效益组织结构与职权的关系组织结构与职责的关系组织结构图所谓组织，就是为了使系统达到它特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。组织结构的基本内涵：确定正式关系与职责的形式,向组织各个部门或个人分派任务和各种活动的方式,协调各个分离活动和任务的方式,组织中权力、地位和等级关系。二、组织设计1组织设计是管理者在系统中建立最有效相互关系的一种合理化、有意识的过程。2该过程既要考虑系统的外部要素，又要考虑系统的内部要素。3组织设计的结果是

48、形成组织结构。（一）组织构成因素管理层次管理跨度管理部门管理职能指从组织的最高管理者到最基层的实际工作人员之间的等级层次的数量。可分为决策层、协调层和执行层、操作层三个层次。指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。管理部门的划分要根据组织目标与工作内容确定，形成既有相互分工又有相互配合的组织机构。应使纵向的领导、检查、指挥灵活，达到指令传递快、信息反馈及时;使横向各部门间相互联系、协调一致，使各部门有职有责、尽职尽责。（二）组织设计原则专业分工与协作统一管理跨度与管理层次统一权责一致才职相称集权与分权统一经济效率弹性原则三、组织机构活动基本原理一个组织机构中的基本要素有人力、物力、财力、信息、

49、时间等。管理者在组织活动过程中不但要看到一切要素都有作用，还要具体分析各要素的特殊性，以便充分发挥每一要素的作用。要素有用性整体效应不等于其各局部效应的简单相加，这就是动态相关性原理。组织管理者的重要任务就在于使组织机构活动的整体效应大于其局部效应之和。动态相关性人是生产力中最活跃的因素，组织管理者的重要任务就是要把人的主观能动性发挥出来。主观能动性要掌握规律、按规律办事，把注意力放在抓事物内部的本质的、必然的联系上，以达到预期的目标；取得良好效应。规律效应性任务二 建设工程监理委托模式一、建设工程组织管理基本模式（一）平行承发包模式1.平行承发包模式特点所谓平行承发包，是指业主将建设工程的设

50、计、施工以及材料设备采购的任务经过分解分别发包给若干个设计单位、施工单位和材料设备供应单位，并分别与各方签订合同。各设计单位之间的关系是平行的，各施工单位之间的关系、各材料设备供应单位之间的关系也是平行的。2.平行承发包模式的优缺点优点：有利于缩短工期。有利于质量控制。有利于业主选择承建单位。缺点：合同数量多，会造成合同管理困难。投资控制难度大。（二）设计或施工总分包模式1.实际或施工总分包模式特点所谓设计或施工总分包，是指业主将全部设计或施工任务发包给一个设计单位或一个施各单位作为总包单位，总包单位可以将其部分任务再分包给其他承包单位，形成一个设计总包合同或一个施给总包合同以及若干个分包合同

51、的结构模式。2.设计或施工总分包模式的优缺点优点： 有利于建设工程的组织管理。有利于投资控制。 有利于质量控制。有利于工期控制。缺点： 建设周期较长。总包报价可能较高。（三）项目总承包模式1.项目总承包模式的特点所谓项目总承包模式时值业主将工程设计、施工、材料和设备采购等工作全部发包给一家承包公司， 由其进行实质性设计、施工和采购工作，最后向业主交出一个已达到动工条件的工程。按这种模式发包的工程也称“交钥匙工程”。优点：合同关系简单，组织协调工作量小。缩短建设周期。利于投资控制。缺点：招标发包工作难度大。业主择优选择承包方范围小。质量控制难度大。2.项目总承包模式的优缺点（四）项目总承包管理模

52、式1.项目总承包管理模式的特点所谓项目总承包管理是指业主将工程建设任务发包给专门从事项目组织管理的单位，再由它分包给若干设计、施工和材料设备供应单位，并在实施中进行项目管理。项目总承包管理与项目总承包的不同之处在于：前者不直接进行设计与施工，没有自己的设计和施工力量，而是将承接的设计与施工任务全部分包出去，他们专心致力于建设工程管理。后者有自己的设计、施工实体，是设计、施工、材料和设备采购的主要力量。2.项目总承包管理模式的优缺点优点：合同关系简单、组织协调比较有利，进度控制也有利。缺点：由于项目总承包管理单位与设计、施工单位是总包与分包关系，后者才是项目实施的基本力量，所以监理工程师对分包的

53、确认工作就成了十分关键的问题。项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大，因此建设工程采用这种承发包模式应持慎重态度。二、建设工程监理委托模式1.平行承发包模式条件下的监理委托模式（1）业主委托一家监理单位监理（2）业主委托多家监理单位监理2.设计或施工总分包模式条件下的监理委托模式3.总承包模式条件下的监理委托模式4.项目总承包管理模式条件下的监理委托模式在项目总承包管理模式下，业主应委托一家监理单位提供监理服务，这样可明确管理责任，便于监理工程师对项目总承包管理合同和项目总承包管理单位进行分包等活动的监理。任务三 项目监理机构一、立项目监理机构的步骤（一）确定项目监理机

54、构目标（二）确定监理工作内容（三）项目监理机构的组织结构设计ConceptBECDA选择组织结构形式确定管理层次和管理跨度划分项目监理机构部门安排监理人员制定岗位职责和考核标准（四）制订工作流程和信息流程为使监理工作科学、有序进行，应按监理工作的客观规律制订工作流程和信息流程，规范化地开展监理工作，教材图6-12（P139）所示为施工阶段监理工作流程。二、项目监理机构的组织形式（一）直线制监理组织形式特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。各级部门主管人员对所属部门的问题负责，项目监理机构中不再另设投资控制、进度控制、质量控制及合同管理等职能部门。如果业主委托监理单位对建设工程实

55、施阶段全过程监理，项目监理机构的部门还可按不同的建设阶段分解设立直线制监理组织形式:（二）职能制监理组织形式如果子项目规模较大时，也可以在子项目层设置职能部门，如下图所示。（三）直线职能制监理组织形式（四）矩阵制监理组织形式三、项目监理机构的人员配备及职责分工（一）项目监理机构的人员配备1.项目监理机构的人员结构合理的专业结构一般来说，项目监理机构应具备与所承担的监理任务相适应的专业人员。合理的技术职务、职称结构一般来说，决策阶段、设计阶段的监理，具有高级职称及中级职称的人员在整个监理人员构成中应占绝大多数。2.项目监理机构监理人员数量的确定工程建设强度。建设工程复杂程度。监理单位的业务水平。

56、项目监理机构的组织结构和任务职能分工。项目监理机构人员需要量定额。确定工程建设强度。确定工程复杂程度。根据工程复杂程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额。根据实际情况确定监理人员数量。影响项目监理机构人员数量的主要因素项目监理机构人员数量的确定方法（二）项目监理机构各类人员的基本职责建设工程监理规范总监理工程师职责总监理工程师代表职责专业监理工程师职责监理员职责任务四 建设工程监理的组织协调一、建设工程监理组织协调概述（一）组织协调的概念协调就是联结、联合、调和所有的活动及力量，使各方配合得适当，其目的是促使各方协同一致，以实现预定目标。用系统方法分析，建设工程的协调一般有三大类：一是“人员

57、/人员界面”；二是“系统/系统界面”；三是“系统/环境界面”。人员/人员界面：人和人之间的间隔系统/系统界面：子系统和子系统之间的间隔系统/环境界面：系统与环境之间的间隔项目监理机构的协调管理就是在“人员/人员界面”“系统/系统界面” “系统/环境界面”之间，对所有的活动及力量进行联结、联合、调和的工作。（二）组织协调的范围和层次从系统方法的角度看，项目监理机构协调的范围分为系统内部的协调和系统外部的协调，系统外部 协调又分为近外层协调和远外层协调。近外层和远外层的主要区别是，建设工程与近外层关联单位一般有合同关系，与远外层关联单位一般没有合同关系。-在人员安排上要量才录用 -在工作委任上要职

58、责分明-在成绩评价上要实事求是 -在矛盾调解上要恰到好处在目标分解的基础上设置组织机构及配套的管理部门。明确规定每个部门的目标、职责和权限。事先约定各个部门在工作中的相互关系。建立信息沟通制度。及时消除工作中的矛盾或冲突。对监理设备、材料的平衡对监理人员的平衡1.项目监理机构内部人际关系的协调2.项目监理机构内部组织关系的协调3.项目监理机构内部需求关系的协调二、项目监理机构组织协调的工作内容（一）项目监理机构内部的协调（二）与业主的协调监理工程师首先要理解建设工程总目标、理解业主的意图。利用工作之便做好监理宣传工作，增进业主对监理工作的理解，主动帮助业主处理建设工程中的事务性工作，以自己规范

59、化、标准化、制度化的工作去影响和促进双方工作的协调一致。尊重业主，让业主一起投入建设工程全过程。坚持原则，实事求是，严格按规范、规程办事，讲究科学态度1协调不仅是方法、技术问题，更多的是语言艺术、感情交流和用权适度问题2施工阶段的协调工作内容（7个方面）3（三）与承包商的协调（四）与设计单位的协调1真诚尊重设计单位的意见，在施工之前与其一起解决设计方面的问题；施工阶段，严格按图施工；结构工程验收、专业工程验收、竣工验收等工作，约请设计代表参加；若发生质量事故，认真听取设计单位的处理意见，等等。2发现设计问题，应及时沟通；若监理单位掌握比原设计更先进的新技术、新工艺、新材料、新结构、新设备时，可

60、主动与设计单位沟通。为使设 计单位有修改设计的余地而不影响施工进度，协调各方达成协议，约定一个期限，争取设计单位、承包商的理解和配合。3注意信息传递的及时性和程序性。监理工作联系单、工程变更单传递，要按规定的程序进行传递。（五）与政府部门及其他单位的协调三、建设工程监理组织协调的方法会议协调法交谈协调法书面协调法访问协调法情况介绍法任务五 案例分析项目七 建设工程监理实务 能力目标任务一 建设工程监理实务程序一、建设工程监理实务程序（一）确定项目总监理工程师，成立项目管理机构（二）编制建设工程监理规划（三）制定各专业监理实施细则监理单位应根据建设工程的规模、性质、业主对监理的要求，委派称职的人