2021年2020年新版三体系内审检查表(全条款)

1、4组环境 4.织环境4.组织所处的*阳光明*编Q:1、织是否有企业介，并能充分反映公司内部 情况，：背景、经范围、财务表、规模及设4.1 理组织及其环 境4.1 理组织及其所处的环境环境4.1 理组织及其所处的环境施、人资源能力、术优势、知识（内部因 素）及及法律法规专利技术、市占有率、主 要合作伴及同行的响、物理边界信息渠道 （外部素）？2、工作例会或管理审会上，组织是否对组织内部和外因素的相关息进行监视、价、和更 新？组有无对这些外部因素的相信息进行监 视和评？组织有无审组织的相关件？有无行 业的、方的新的法要求？组织的部外部环境 状况如？有哪些需应对和管理的险和机遇？ 有无相的会议纪要4

2、.2 理相关方的需 求和期4.2 理相关方的需求和期望4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望Q：织是否收集相关需求及期望（上级及主要供 方及客）？ 包：顾客对物的要求，符合性，价格安全性；已 与顾客外部供应商成的合同；行规范及标 准；和区团体或非府组织的协议法律法规； 备忘录许可，执照其他授权形式监管机构发布的制、条约、公及草案；和公机构及顾客 的协议组织要求；愿原则或行为范；自愿标 识或环承诺；组织约合同的承担务。 ES 有的相关方是谁这些相关方分关需求和期 望有哪？这些需求期望中哪些是规义务？是 否具备关的知识严执行？有无对些相关方及 其要求相关信息进监视和评审？*阳光明*编4.3 确质

3、 量管理系 的范围4.4 质管 理体系其 过程4.4.1 组 应按照标 准的要， 建立、 施、保和 持续改质 量管理 系，包所 需过程其 相互作。 4.4.2 在 要的范和4.3 确环境管体系的围4.4 环管理体4.3 确职业健安全管体系的围4.4 职健康安管理体1、组是否有明确的 QES 管体系的界和范围？且该范围 和边界是已考虑公内外部因素、关方要求和公司产品服 务；2、组 管理体系围是否形成文件，并得到保？3、确的地理边界和理边界有哪,表述是否准确1、组是否确定 QES 理体系的整个过程，包括：-是否定这些过程所的输入和期望的输出？-是否定这些过程的序和相互作用？-是否定和应用所需准则和

4、方法（包括监视、测和相关绩 效指标，以确保这过程有效的运和控制？-是否定这些过程所的资源并确保其可用性？-是否派这些过程的责和权限？-是否照 6.1 的求确定的风险和机遇？-是否前述过程进行价？-是否实际实施变更以确保实现这些过程的预期果？ -是否改进过程？2、是考虑了 4.1 和 的内容？3、是包括了变更的划？Q：1、组织是否形成量管理体系文以支持体系运行？2、组是否保留各类录以证明体系的正常运行？程度上组 织应： -保持成 文件信以 支持过运 行； -保留信 其过程策 划进行形 成文件信 息。5.1 领作用与承5.1.1 总5.1 领作用与诺5.1 领作用和诺Q：最管理者是否能实对质量管理

5、体系的领导作和承诺？ 包括：-确保系的方针、目；并与组织环境和战略方向一致；5.12 以 客为关焦 点5.2 方5.2.1 制质量方5.2 环方针5.2 职健康安方针*阳光明*编-体系求融入组织业过程；-促进用过程方法和于风险的思维；-确保系所需资源的用性；-沟通理体系的重要和有效性；-确保系实现预期效；-促进指导和支持人为体系的有效性做出贡献；-推动进；-支持他相关管理者其职责范围内发挥领导作用E/S：高管理者对管体系的领导作用和承诺提供些证据？ Q:最高理者是否能过确保以下方，证实其以顾客为关注焦 点的领作用和承诺a)确定理解并持续满足顾客要求及适用的法律法规要求； b)确定应对能够影产品

6、和服务的合性以及增强顾客满意能 力的风和机遇；c)始终力于增强顾满意。Q：1、最高管理者是制定、实施和持质量方针？2、在虑质量方针是考虑如下内容：-基于织使命，愿景指导原则及核心价值观建立战略方向；-组织功所需的改进度及类型；-期望渴望达到的顾满意度；-利益关方的需求和望；-达成计结果所需资；-利益关方的潜在贡。E/S:1查看管理方针内容是否规定环境保护、履合规义 务、持改进？2、管方针的内容是与组织的宗旨和环境相适应并支持战 略方向3、是满足要求和持改进质/环/职业健康安体系有效 性承诺4、是提供制定和评目标的框架？5、是履行保护环境其合规义务的承诺？6、是传达给员工并为相关方获取？7、是定

7、期评审？*阳光明*编5.2.2 沟质量方5.3 组的5.3 组 5.3 组织*阳光明*编Q:1、量方针是否形文件？2、是有对组织员工职能人员及利益相关方进行量方针的 沟通，保质量方针清晰的理解并穿于整改组织。 Q:1、织内各职位职是否明确？岗位、责 和权限的角色职责和限的角色职责和限5.4 工人员的商和参2、权分派、沟通和解是否适宜？3、各责间关系是否确？E/S:1查看部门职责权限，各部门职责是否有重和真空？ 2、权是否明确？3、理是否清晰？4、是分派职责和权，以确保体系符合标准要求6.1 应风6.1 应 6.1 应对5、是确保各过程获预期效果？6、是向最高管理者告 3 体系行绩效和改进?7、

8、是在组织推动以客为关注焦点？8、在划和实施管理系变更时保持完整性。9、是任命最高管理中的成员承担特定的职业健安全职 责，按准建立、实和保持职业健安全体系，向最高管理者 报告职健康安全管体系业绩和任改进的需求？ 2、被者是否被公开3、所管理人员是否诺对体系持续改进，并能在制的领域 内承担责？Q:企业否有明确可所需要应对的险和机遇？为确定需要应险和机的 措施风险和遇的措风险和遇的措对的风和机遇：1、 组在策划质量管理体系时，是考虑内部和外因素？6.1.1 在6.1.1 总 6.1.1 总2、 组在策划质量管理体系时，是有理解相关方求？划质量理 体系时组 织应考到 4.1 所述的因素4.2 所及则则

9、E/S:1策划管理体系，是否考虑到 4.1 和 4.2 中提及的问 题？2、有指出管理体系范围？3、是确定需要应对风险和机遇？4、以潜在的紧急情？5、有相应的需要应风险和机遇的文件化信息？的要求并 确定需应 对的风和 机遇，*阳光明*编6.1.2 组应策划6.1.2 环境因素6.1.2 危险源辨及风险机遇的价*阳光明*编Q：1、组织是否有策应对风险和机的措施？这些措施可能是 产品及务的检查、视和测量、校、产品及过程设计、纠正 措施、定方法和工指导书、培训使用有能力人员等方面。 2、应风险和机遇的施是否得到实施和评价措施有效性？ E/S:1有哪些环境因、危险源及重要环境因素、大危险6.1.3 合

10、 6.1.3 法源？如进行环境影评价？环境因及危险源信息是否及时更 新？2、是存在能够施加响的环境因素和危险源？3、环因素和危险源确定过程如何控制？-关注管部门，查相记录，验证辨识与评价过程否符合程 序？抽部分危险源评定其辨识的理性、科学性；现场巡视 各处，单验证危险是否有遗漏，险评价是否合理？ -风险价方法是否及主动？现场核实针对识别出不允许、 重大、度风险制定标，管理方案采取控制措施是否落实？ 风险评是否与运行验采取的风险制措施的能力相适应？为 确定提资源，保证险运行控制提信息吗？提供必要的检测 活动是已落实？重查看企业各过需要争取控制措施的风险 是否有漏？评价是合理？是否批、传达？E/S

11、:1与组织环境因和危险源有关的合规义务有些？有无规义务律法规求和其要求的定形成文的信息？其要求的适用性何？2、版是否及时更新3、 判是否准?现场验证其适用性4、 关法规的落实，员工和其他相方是否及时获了法规及 其他相方的信息？6.1.4 措 6.1.4 措E/S：1策划的措施否与业务活动程相融合？施的策施的策2、如评价这些措施有效性？6.2 质目6.2 环 6.2 职业Q:1、量目标是否与针保持一致？标及其现 的策划6.2.1 组 应在相职目标及实现的划6.2.1 环健康安目标及实现的划2、质目标是否可测？3、质目标是否适用公司？4、质目标是否与产和服务合格以及增强顾客满相关？ 5、是对质量目

12、标进监视？能、层和 质量管体 系所需程境目标 6.2.1 职 业健康全目标6、是将质量与各相方进行沟通？ 7、目是否适适时更？8、目是否形成文件保存？*阳光明*编建立质目 标。6.2.2 策6.2.2 实 6.2.2 实*阳光明*编E/S:1是否建立 ES 目标目标是否绕职责、是否围绕部门确 定的重环境因素、规义务并考虑险和机遇？2、目值、目标项适时是否提供？3、目是否选择适当参数来量化评价？4、如沟通？Q:在策如何实现 3 体目标时，公是否有考虑：如何实质 量目标现环境标的策现职业康安全标的策1、 完得期限；2、 由去完成目标； 3、 是有充足的资源；6.3 变的策划7.1 资 7.1 资源

13、 7.1 资源 7.1.1 总7.1.2 人7.1.3 基设施4、 如评价结果。Q:在质管理体系变前，组织是否其进行评估？-变更目的及其潜在后果；-体系完整性；-资源可获得性；-职责权限的分配或分配。Q:1、织是否对为满质量管理体系要求的人力资、材料、 能力、息、设施等行评估？2、组是否识别各种有制约，即为减少不良影响达成目标 需要什，以及需要么措施？E/S：1组织为建立实施、保持和续改进管理体系所需的资 源有哪？2、是配备所需的人、基础设施？3、如确定、提供并护所需的环境？4、是有相应的文件定组织所需的知识，并在必的范围内 可得到Q:1：否对从事影响量活动的部门、层次、人员行了识 别？2、是

14、确定了从事影产品质量工作人员所必需的力？3、是对影响产品质工作的人员能力胜任与否进了评价和 考核？4、经、质量检查人、特种作业人员是否按照法法规的要 求持证岗。Q:1、织在质量、环、职业健康安全体系策划和实现产品 和服务程策划中是确定和提供并护为实现产品符合性所需*阳光明*编7.1.4 过运行环7.1.5 监和测量源7.1.6 组的知识7.2 能 7.2 能力 7.2 能力*阳光明*编的基础施？2、基实施包括建筑、工作场所和相关设施、过设备（硬 件和软）等是否进了适当的维护并能保持实现产品的符合 性？3、支类服务如运输通讯等是否能确定和提供？Q：1、组织是否提供当的工作环境2、组是否为员工提培

15、训机会？3、组是否合理安排作，预防人员筋疲力尽？Q:1、织是否具备测设备？2、测设备是否经检或校准？3、监和测量是否有划？4、记是否保存？E/S:确的监视和测资源有哪些？是否有视和测量资的台账和定期验记录？Q：1、组织是否定期结并收集各项理经验，并进行交流？以 确保经知识的积累2、获组织内部人员知识和经验：-从顾、供应商和合伙伴方面收集知识；-获取织内部存在的识（隐性的和显性的）；-与竞对手比较；-与相方分享组织知；-根据进的结果更新要的组织知识。Q：1、是否对从事影质量活动的部、层次、岗位人员进行了 识别，各类人员所的教育、培训技能和经验提出了要求？ 2、针需求是否提出培训计划（包括特殊工种

16、、作人员） 或采取他措施并组实施？3、通何种方式宣传培训确保员工识到所从事活动的相关性 和重要，并为实现量目标作出贡？4、是适当地保存了育、培训、技能、经验的记？5、看训需求是否合？是否按计划实施？通过查关记录验 证计划成情况，抽相关培训和评记录。E/S:1与绩效有关的员和与合规性有关的人员的力要求有 哪些？*阳光明*编Q:7.3 意7.3 意 7.3 意识*阳光明*编2、能要求描述中有对人员适当的教育、培训或历要求， 确保员能够胜任？3、有相应的措施获所需能力，如何评价措施有性？4、有相应的记录证人员能力？Q：1、组织员工及相方是否知晓公质量方针、质量目标。 2、组员工及各相关否明确“可接受

17、”产品和“合格”产 品和服的知识和理。以及当产品服务不满足规范时，该如 何去做3、组质量体系是否相关沟通过程。E/S：1现场观察员工作习惯、行、与重要环境因素、危险 源有关位人员的操或行为或现场状况感知，员工是否知晓 管理体方针和目标2、员是否知晓与工相关的重要环境因素和相关境影响？ 3、员是否知晓其对 管体系的贡？4、员是否知晓不符管理体系要求的后果？7.4 沟7.4 信交流7.4.1 总则7.4.2 内部信息流7.4.3 外部信息流7.4 沟7.4.1 总则7.4.2 内部沟通7.4.3 外部沟通Q:1、高管理者应确在组织内建立适当的沟通过，并确保 对质量环境/职业健安全体系的有性进行沟通

18、。各职能层次 间的沟是如何开展？对信息沟通职责和方法以及对重大事 件、问的沟通是如开展的？2、是使用了恰当的通方式？开展的情况，信息否被有效 的利用3 沟的内容是否能促组织质量活协调和质/环境职业健 康安全系过程及其效性？E/S：1组织如何进内外部沟通？2、如策划内外部沟的过程？7.5 成信 7.5 文件 7.5 文件3、有些记录来证明4、有重要环境因素险源、环境和职业健康安全效、合格 义务和续改进建议相关信息。E:1、部交流是否包最适当的职能和层次？2、是包括员工提出合理化建议？3、外信息交流的内有无记录？是正面的？还是面的（如 投诉）是否及时给清晰回复？是涉及绩效的改进 Q:1、织是否按标

19、准求和按组织情况形成质量管体系文件*阳光明*编*阳光明*编息化的信化信息信息？保持和保留些文件信息？7.5.1 总 7.5.1 总则7.5.1 总则E/S：1组织有无文化的管理体系2、体文件中是否包方针和目标？3、有对管理体系覆范围的描述？4、有对体系的主要是及其相互作用的描述？5、相文件的查询途有哪些？6、标所要求的文件记录有哪些？7、为保涉及职业健安全风险管理过程进行有效划、运行 和控制需的文件和录有哪些/8、何进行文件的咐、存储、更新、保留和处等？9、如识别外部文件文件是如何保管的？文件是有标识和 说明？件都有哪些式？是否经过审和批准？10、记控制程序是完成，是否有操作性？程序文件是否为

20、 有效版记录控制程是否对记录的标识、收集、目、归 档、保、维护、查、处置管理作了规定？11、记控制情况如？12、记的形成与质活动是否同步行？与本组织有关的记录 有哪些13、与审核部门有记录有哪些？否有保存期限的规定？ 14、记是否按相应管理规范的要处理和管理？7.5.2 创 7.5.2 创 7.5.2 创1、是规定了文件的管方法？和更新建和更建和更2、是规定了评审文的有效性？7.5.3 成 7.5.3 文 7.5.3 文3、是规定了失效文的处置、管理办法？4、所文件是否字迹楚？标识是否明确？5、文发布前是否得授权人的批准？是否均注明定或修订 日期？6、文的查找是否方？文件的保管是否有效？1、文

21、化信息内容是完整？信息的制件化信的控制件化信的控制2、版是否有效？3、文化信息是否对录的标识、收集、编目、归、保存、 维护、阅、处置管作出了规定？4、文化信息的形成活动是否同步进行？5、与组织有关的文化信息有哪些？6、与审核部门有关文件化信息有哪些？*阳光明*编8.1 运的 8.1 运行8.1 运*阳光明*编7、是有保存期的规？8、文修改后是否重批准？9、识修改状态的方是什么？10、使时是否都使适应文件的有版本？11、文化信息是否文件管理规范要求处置和管理？Q:1、确定产品和服要求时，组织是否考虑如下素：顾客策划和制策划和制8.2 应准备和应策划和制8.2 应准备和应和法律规要求、组战略要求，

22、利相关方的相关要求？ 2、是建立过程控制产品服务验收的准则，组织否考虑： 风险和会、质量目、产品和服务求？3、根产品和服务提过程的性质和复杂度，组织否确定所 需的资以及现有资是否充足？4、组是否制定有效施，用于控制：确认满足了则、交付 了预期输出、识别需要改进的区？5、组是否形成并保、保留准则及支持准则的运的成文信 息？E/S:1组织有哪些运控制？2、根运行的性质，别出风险和机遇、重要环境素危险源 及确定合规义务有些运行控制要？3、有明确运行准则对变更的控制？异常情况下评?4、产设计开发的输的有关信息中是否包括生产期每一阶 段的环要求和职业康安全要求。5、采过程的控制？外部供方的控制的类型与程

23、？运输、 交付、用、最终处等。6、现验证控制是否效：噪声控制、化学品控制废弃物控 制、污控制、废气制、能源资源制、职业病防治管理等。E/S:1有无应急准备2、应准备物资是否全？3、现有效性如何？应的管理如何？4、是进行了预案演？是否定期评审响应措施？5、是发生过紧急情？是否进行纠正措施？6、是有相关方提供息或培训？7、潜事件、事故是有遗漏？预防手段如何保持8、应程序是否有验？如火灾、报警、灭火整改程是否按 *阳光明*编*阳光明*编规定去？8.2 产和 服务的求 8.2.1 顾沟通8.2.2 产 和服务求 的确定8.2.3 产 和服务求 的评审8.2.4 产 和服务求 的更改8.3 产和 服务的

24、计Q:1、织是否沟通要供的产品或服务的细则，以顾客理解 提供的什么？2、是明确顾客可如联系组织进行提问、订购产或服务？ 组织将何告知顾客关变更？3、是建立适当形式组织从顾客处获取有关问题疑虑、投 诉、正和负面反馈信息？4、适时，是否可确顾客得知组织如何处理和控顾客财 产？5、是可确保在出现急情况时，积极与顾客就可的事宜和 可采取措施进行沟。这里的事宜指满足顾客要求有负面影 响的问。Q:1、义产品和服务求时是否考虑：-产或服务的目的是么？-顾需求和期望？相法律法规要求？2、在定是否满足了出的产品和服务承诺时，组宜考虑如 下因素-可用资源、能力和能、组织知识、过程确认？Q:1、司是否评审了顾客作出

25、的承诺？评审内容括：a)交付交付后的行，例如运输，户培训，现场安装，质量 保证，修，顾客保；b)是否含了隐含的求-产品或务宜能满足顾客的期望 （例如酒店房间预是干净的，提基本的设施，且预期酒店 员工能礼貌和乐于人；瓶装水应安全饮用）； c)组织超越顾客期/高顾客满意/合内部方针而选择满 足的其要求；d)是否考虑和满足适用的法律法要求；e)是否合同或订单出了变更。f)是否留评审信息形成的文件？Q:1、如目要求发生更，是否及时将更改通知相关员，相关 文件是进行修改并留。Q:1、组是否建立和实产品设计过程？*阳光明*编*阳光明*编和开发8.3.1 总则8.3.2 设计 和开发划8.3.3 设计 和开

26、发入8.3.4 设计 和开发制Q:1、 是对每一项新产品的设计过程行了策划和控？是否符 合产品特点？2、 策输出是否形成了文件？其法内容是否确定设计开发 阶段的程、各阶段动（含评审、证和确认）的内容？3、 是明确了开发活动中人员的职和权限？4、 设过程中不同小组之间的接口理是否明确职分工？沟 通和衔是否有效？Q:1、 与品要求有关的设计开发输入否有规定？2、 形何种文件？3、 有输入是否保持其记录？4、 是明确了输入的内容，其中包：产品功能和能要求， 适用的律法规要求适用时一清类的设计提供的信息， 设计和发所必需的他要求？5、 输的充分性与适宜性是否进行评审，以保证完善、清 楚且不相矛盾？Q:

27、1）否按规定在适阶段进行系统的设计和开发评审？ 2）是评价了该阶段设计开发的结果由满足要求能力？ 3）能在评审中识别发现设计中的不足和问题，提出必要 的措施以期有效解？4）评的结果和评审定采取的措施及其实施的情是否予以 记录？5）评参加者是否与计开发阶段有关的职能代表6）是规定了开展设验证活动的办法？7）其证方法是否适，足以确保输出能够满足输的要求？ 8）验是否有明确的果并予以记录？9）验中发现的问题任何必要的措施的实施是否以记录？ 10）对计和开发确的目的性即确产品能够规定的使用要求 或已知预期用途的求是否明确？11）是对施工部门行图纸会审和计交底并对结果进行确 认？*阳光明*编*阳光明*编

28、8.3.5 设计 和开发出8.3.6 设计 和开发改8.4 外提 供的过、 产品和务 的控制8.4.1 总8.4.2 控 的类型程 度8.4.3 提 给外部方 的信息8.5 生和服务提8.5.1 产12）是按规定在产交付或实施前成？其方法是否适当？ 13）是有明确的确结果？Q:1、 设和开发的输出是否规定形成件？并对设计出进行了 验证？2、 输文件是否包含或规定：满足计和开发输入要求，为 采购、产和服务提适当的消息，含或引用产品接收准 则、规对安全和正使用所必需的品特性？3、 输文件在开发之前是否按规定限批准？Q:1、 应别设计和开发更改并保存记。适当时，应设计和开 发的更进行评审、证和确认，

29、并实施之前得到批准。2、 设和开发的更改对产品组成部和已交付产品影响，是 否进行评审？3、 更评审结果及任何必要措施是留有记录？Q:1、 公是否识别有外部提供的过程产品和服务？2、 公是否制定措施对外部提供的程、产品和服进行管 控？Q:1、 对供单位是否明确管理控制目？2、 是能满足顾客要求及满足适用律法规要求？3、 公是否确定并实施对外部供应实施的具体管？4、 是进行供应的验证？Q:1、 公是否向外供单位明确产品和务内容？2、 要的方法、过程和设备？3、 对品和服务放行的要求？4、 对供单位的人员要求？5、 公是否有对外供单位的控制和视记录？Q:1、 组是否策划并在受控条件下进施工和服务提。

30、2、 生及施工现场是否得到相应表产品特性的信以确保达*阳光明*编*阳光明*编和服务供 的控制8.5.2 标 和可追性8.5.3 顾 或外供的 财产8.5.4 防8.5.5 交后的活到标准定的质量要？3、 生、施工和服务是否得到必要作业方案等？否得到技术、安交底？防范为错误？是否要求进行了实施？ 4、 施、生产、服务设备机具、设是否满足生产服务运行的要求是否鉴定通？是否进行了护和保养？5、 监和测量设备是否齐备并满足求？是否鉴定过？ 6、 是实施监视和测量活动，收集检查生产、服的过程记录7、 是对需要确认的过程进行确认再确认？Q:1、 在当时是否在生产和服务运行全过程规定了宜的方法 对产品行标识

31、，并施？2、 当可追溯性要求时，是否控制记录了产品唯性标识？ 3、 针产品监视和测量要求，是否规定并进行识产品状态的标识Q:1、 是明确了哪些是顾客财产或外供方财产，包知识产 权，并出控制的规？2、 如爱护和保管顾客财产或外供财产（包括识、验证、 保护和护其使用或成产品一部分顾客财产或外部供方 财产）3、 出的问题（如损坏、丢失、不用等）是否做记录及报 告？Q:1、 是针对产品或服务在组织内或交付预定地点间对产品 符合性供防护要求措施？2、 是按要求对产品或服务及产品服务的组成部标识、搬 运、包、贮存和保已实施适用的护。Q:1、 是有针对此次产品或服务的实进行合格性评？2、 是实施与产品和服务

32、相关的服？3、 是满足顾客要求？4、 是收集顾客反馈记录？*阳光明*编*阳光明*编8.5.6 更控制8.6 产和 服务的行8.7 不格 输出的制 8.7.1 组 应确保不 符合要的 输出进识 别和控， 以防止预 期的使和 交付。Q:1、 生和服务是否有变更？2、 变是否留有评审？3、 变实施前是否有验证或确认？4、 变是否有批准？5、 变是否有保留形成文件的信息Q:1、 对品和服务的放行是否有适宜员的批准，并追溯？ 2、 对行人员授权是否有文件化信来确定？3、 施及生产工作中是否进行了规的自检、互检交接检？ 对关键程对其实施监视和测量或议能够是否符合规定 要求？工日志能否映过程检验内？符合验收

33、准则的证 据是否成记录？是表明经授权负产品放行的责任者？4、 在品已满足了各项要求后，方放行产品和交，在竣工 验收前否进行了内验收？5、 是实行当产品未能圆满完成之放行时，除非到有关授 权人员批准及适用得到顾客的批，否则在所有策划安 排均已满完成之前不得放行产品交付服?是否实施 了分阶及竣工验收6、 对品放行是否做出规定并实施7、 交和交付后的服务是否符合规要求并实施？Q:1、 是规定了对不合格产品的识别评审和处理控方法，并 明确了制及处置的关职责和权限有无分级报告流程？2、 是按要求开展控制活动，包括-采取施消除已发的不合格？-经有人员批准，用时经顾客批让步使用、放行或接 收不合品？-采取施

34、防止其原期使用或应用-对不格的评审方是否明确？评结果是否得到实施？ 不合格否得到纠正再次验证3、 不格的性质以及随后所采取的何措施的记录括所批准 的让步记录并保存*阳光明*编*阳光明*编8.7.2 组 应保留列 形成文的 信息： -描述合 格； -描述采 取的措； -描述得 的让步 -识别置 不合格授 权。9.1 监、 测量、析 和评价9.1.1 总4、 对付或开始使用不合格是否采措施并实施？否对处理 结果进检查验收？5、 是对让步使用、放行或接收由关授权人员批或顾客批 准？Q:1、 公是否有保留不合格输出所形的文件信息：-纠正符合的措施-为避重复出现不合而采取的纠措施；-和负批准发布不格产品

35、或服务人员。2、 公是否保留有关以上内容的文化信息确保过的改进和 优化？Q:1、 组对产品的特性和接收准则是进行了规定2、 对品的监视和测量是否进行了/计？3、 在品实现过程的适当阶段进行些监视和测量并形成文 件（指文件）？4、 何实施监视测量？何时对结果行分析评价？否保留成 文的信？9.1 监视、测量、分和评价9.1.1 总则9.1 监视、测量、分和评价效9.1.1 总则1、 是策划监视测量分析评价过程E/O:2、 目的完成情况？3、 资的消耗、废弃物的排放量？4、 运过程中的准则的实际数据？5、 确为合规义务的完成情况？6、 环绩效和职业健康安全绩效的部信息的沟通式？ 7、 监测量工程中是

36、否使用计量器，如何管理的8、 收事故、职业病、事件等检测果；被审核方守法记 录。*阳光明*编9.1.2 顾9.1.2 合 9.1.2 合*阳光明*编1、 组是否进行了顾客满意度调查其他方式获取需信息？满意规性评规性评Q:9.1.3 分与评价9.2 内审9.2 内 9.2 内部2、 满度调查是否达到管理目标？3、 组是否针对获取到的顾客反馈行分析和评价并作为管 理评审入。1、 公对环境控制是否符合法律法要求E/S:2、 是确定合规性评价的频次、条、结论及相关证实？ 3、 是出现不合规情况，采取何种施？4、 排许可证总量控制的情况？识为合规义务的行情况？ 5、 关目标检查执行情况？关注定评价法律法

37、规合性审核验证其否违法？6、 查备校准记录。7、 有对事故、疾病、事件和其他良绩效的历史据的统计 监视，视异常时如处置？Q:1、 组是否确定、收集和分析适当数据，以证实量体系和 适宜性有效性？2、 对据来源渠道和收集方法、频是否进行了规？3、 组收集的是否包括了来自监视测量以及顾客意程序、 产品要的符合性、程和产品特性其趋势，包括采购预 防措施计划及来自方的信息？信收集是否符合规范中 7 条容要求？4、 组是否及时利用这些信息来评质量体系的适性和有效 性；针风险和机遇采取措施的有性；寻找在何处可以 进行对量管理体系续改进的机会5、 组是否建立和实施改进、纠正施的管理要求是否保存 质量管改进与创新录？6、 是调整分析了不合格的原因？1、公是否定期进行 QES 三系内部核核审核审核2、QES 内部审核的频和结果是否满企业体系运行要求？9.2.1 内 9.2.1 总3、QES 内部审核是否到了有效的实和保持？部审核则则